合規(guī)交易承諾書.doc

1、合規(guī)交易承諾書第1篇：合規(guī)交易承諾書合規(guī)交易承諾書上海期貨交易所：本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對他人的期貨交易進行實際控制或者施加重大影響的情形;不存在因上述關系而導致本人的期貨交易被他人實際控制或者施加重大影響的情形;不存在通過分倉的方式規(guī)避交易所持倉限額而超量持倉的情形。本人承諾：所做上述聲明真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;將嚴格遵守期貨法律法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與期貨交易;愿意配合交易所及相關期貨公司采取的相應措施;完全明白虛假聲明可能導致的后果，自愿承擔因違法違規(guī)行為產(chǎn)生的法律責任并接受交易所的處

2、理措施。承 諾 人：承諾日期：1 /4 _來源網(wǎng)絡整理，僅作為學習參考 為更好地服務廣大客戶，提高工作質量和辦事效率，提升銀行窗口服務形象，揚州農(nóng)村商業(yè)銀行向客戶公開承諾：一、揚州農(nóng)村商業(yè)銀行所有信貸工作人員為客戶辦理貸款應恪守以下“10個必須”：1、必須堅持合規(guī)、盡職、審慎的基本辦貸準則。 2、必須堅持審貸分離、授信與用信分離原則。 3、必須實行雙人、實地調(diào)查。4、必須按程序、按權限審批與發(fā)放貸款。 5、必須執(zhí)行個人貸款面談、面簽、雙簽制度。 6、必須堅持“先落實條件，后實施授信”原則。 7、必須遵守實貸實付、受托支付的相關規(guī)定。8、必須換人、實地向有權部門核驗抵(質)押品及他項權證。 9、

3、必須及時做好扎實、到位的貸后檢查。 10、必須準確、審慎實施貸款分類。二、揚州農(nóng)村商業(yè)銀行所有工作人員應恪守以下“10個嚴禁”：2 /4 _來源網(wǎng)絡整理，僅作為學習參考 1、嚴禁以貸謀私、收受借款人賄賂等好處。 2、嚴禁個人經(jīng)商辦企業(yè)或伙同他人經(jīng)商辦企業(yè)。 3、嚴禁介紹、組織、參與民間借貸或非法集資活動。 4、嚴禁涉及黃、賭、毒。5、嚴禁利用自身、親屬或客戶的賬戶為他人、企業(yè)過渡資金。 6、嚴禁違反規(guī)定對外提供、泄露客戶信息。 7、嚴禁任何形式的賬外經(jīng)營。8、嚴禁冒用銀行名義進行擔保、鑒證、驗票、代客理財及存貸等活動。9、嚴禁留存代客戶保管空白合同、存單、卡、折、有價單證、票據(jù)、印鑒卡、身份證

4、件等重要物品。10、嚴禁對發(fā)生的違規(guī)案件、責任事故、重大風險拖延上報或隱瞞不報。三、您行使監(jiān)督權利的途徑如果我們的工作人員違反上述承諾，您可通過以下途徑投訴：3 /4 _來源網(wǎng)絡整理，僅作為學習參考 1、撥打投訴電話051482990315。2、登錄揚州農(nóng)村商業(yè)銀行網(wǎng)站(網(wǎng)址：)“舉報信箱”舉報。 3、記載營業(yè)網(wǎng)點意見簿或將書面意見投入意見箱。對于這篇文章，我有不少想要說的地方，因為全文以人為中心，當我們真的用心去體會和感受全文的時候，一定會有著不一樣的發(fā)現(xiàn)！4 / 4_來源網(wǎng)絡整理，僅作為學習參考第2篇：機構投資者合規(guī)交易承諾書機構投資者合規(guī)交易承諾書本機構在貴營業(yè)部開立資金賬戶進行證券交易

5、。貴營業(yè)部已向本機構全面揭示了證券交易風險，并告知本機構應嚴格按照法律法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定進行證券交易，不得從事屬于交易所和監(jiān)管機構認定的以下可能嚴重影響證券交易秩序的異常交易行為，否則將可能因此受到相應監(jiān)管措施：一、上海證券交易所異常交易行為包括但不限于以下：(一)可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關證券；(二)以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；(三)委托、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；(四)兩個或兩個以上固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶之間

6、，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；(五)大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格；(六)頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定；(七)巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格；(八)一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易；(九)在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉交易；(十)大量或者頻繁進行高買低賣交易；(十一)進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易；(十二)在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報；(十三)本所認為需要重點監(jiān)控的其他異常交易。二、深圳證券交易所異常交易行為包括但不限于以下：（一）可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影

7、響的信息披露前，大量或持續(xù)買入或賣出相關證券；（二）單個或兩個以上固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶之間，大量或頻繁進行反向交易；（三）單個或兩個以上固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶，大筆申報、連續(xù)申報、密集申報或申報價格明顯偏離該證券行情揭示的最新成交價；（四）單獨或合謀，以漲幅或跌幅限制的價格大額申報或連續(xù)申報，致使該證券交易價格達到或維持漲幅或跌幅限制；（五）頻繁申報和撤銷申報，或大額申報后撤銷申報，以影響證券交易價格或誤導其他投資者；（六）集合競價期間以明顯高于前收盤價的價格申報買入后又撤銷申報，隨后申報賣出該證券，或以明顯低于前收盤價的價格申報賣出后又撤銷申報，隨后申報買入該證券；（七）對單一證券

8、品種在一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)交易；（八）同一證券賬戶、同一會員或同一證券營業(yè)部的客戶大量或頻繁進行日內(nèi)回轉交易；（九）大量或者頻繁進行高買低賣交易；（十）在證券價格敏感期內(nèi)，通過異常申報，影響相關證券或其衍生品的交易價格、結算價格或參考價值；（十一）單獨或合謀，在公開發(fā)布投資分析、預測或建議前買入或賣出有關證券，或進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易；（十二）在綜合協(xié)議交易平臺進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報；（十三）本所認為需要重點監(jiān)控的其他異常交易行為。為維護證券市場正常秩序，合規(guī)守序進行證券交易活動，現(xiàn)本機構鄭重承諾：一、本機構已了解有關證券交易行為的規(guī)范要求及交易

9、所和監(jiān)管機構認定的異常交易行為，并了解交易所交易規(guī)則以及相關實施細則；二、本機構的一切證券交易行為規(guī)范運作，嚴格按照法律法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定進行證券交易；三、一旦本機構證券交易行為被監(jiān)管機構認定為異常交易行為，本機構將積極配合交易所采取的相應措施；四、一旦證券交易行為被監(jiān)管機構認定為異常交易行為，本機構將積極配合并同意貴營業(yè)部采取的相應措施，包括但不限于提高手續(xù)費率、限制或拒絕本機構進行交易和委托，或終止、變更與本機構之間的證券交易委托代理關系和代理產(chǎn)品品種，并自行承擔由此產(chǎn)生的一切后果；五、若發(fā)生違法違規(guī)行為，本機構將自行承擔因此產(chǎn)生的一切法律后果。特此承諾。法定代表人或授權代理人簽名

10、：日期：年月日經(jīng)辦人簽名：復核人簽名：受理機構業(yè)務章：日期：年月日第3篇：合規(guī)交易承諾書開戶填寫版合規(guī)交易承諾書本人/本機構 ，（身份證號/營業(yè)執(zhí)照注冊號 ， 股東帳號 ），于 201 年 月 日接受了興業(yè)證券股份有限公司有關工作人員的業(yè)務培訓和合規(guī)宣傳，學習了全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票轉讓細則（試行）、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者適當性管理細則（試行）、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票異常轉讓實時監(jiān)控指引（試行）等相關規(guī)則及制度?，F(xiàn)本人/本機構作出如下合規(guī)交易承諾：1、本人/本機構承諾今后將嚴格遵守中國證券法律、法規(guī)和全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)相關業(yè)務規(guī)則及制度的規(guī)定，按照全國中小企業(yè)股份轉讓

11、系統(tǒng)股票轉讓細則（試行）合法合規(guī)地參與證券交易。2、本人/本機構承諾將積極配合全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司的要求提交說明及書面承諾，及時履行信息披露等相關義務。若出現(xiàn)嚴重違法違規(guī)，將接受全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司對本人/本機構采取的自律監(jiān)管措施。合規(guī)交易承諾人：（自然人簽字 法人蓋公章）年 月 日第4篇：合規(guī)承諾書合規(guī)承諾書依據(jù)證券資訊頻道資訊和投教產(chǎn)品推廣規(guī)定，為了規(guī)范合規(guī)管理，嚴控客訴風險，我單位鄭重承諾：一、不準有任何形式保底或獲利承諾保證；二、不準任何形式的誘導、誤導投資者的言語，以及可以操縱股

12、價暗示；三、不準冒充操盤手、投資分析師等身份推廣，私自給客戶推薦股票；四、不準管理客戶的證券賬戶、資金賬戶、代理買賣證券等；五、不準外傳客戶信息和私藏、泄露客戶信息；六、不準隨意增加服務項目，嚴格按照規(guī)定向客戶說明各級別相應的服務內(nèi)容；七、不準泄露客戶投資決策計劃，傳播虛假信息，進行關聯(lián)交易等；八、不準私下收受客戶的任何財物； 九、不準直接指導客戶操作；十、不準以任何形式拒接客戶電話或辱罵客戶； 十一、不準以任何非法手段誘導、脅迫客戶購買；本人已認真閱讀以上條款，并承諾遵守上述條款中的各項要求。如在推廣管理中本公司人員違反上述要求，一切監(jiān)管風險由本公司及本人承擔。承諾單位（公章）單位運營管理人

13、（簽名）年 月日第5篇：承諾書銀行合規(guī)承諾書銀行合規(guī)承諾書銀行合規(guī)承諾書 一、服務項目（一）、營業(yè)網(wǎng)點1、推行首問責任制，遇到客戶的第一接待人，要至始止終的幫助客戶聯(lián)系解決；2、按時上下班，做到滿時滿點服務；3、使用文明用語，不怠慢、頂撞、刁難客戶，做到來有迎聲，走有送聲；4、員工儀表端莊，著裝統(tǒng)一，掛牌上崗；5、對外支付七成新以上人民幣；6、為客戶提供筆、墨、老花鏡、驗鈔機、蘸水盒等便民用品；7、在無機械故障和網(wǎng)絡故障的前提下，自動柜員機24小時工作。（二）、結算業(yè)務1、不無理拒付或壓票；2、銀行匯票、轉帳、電匯、現(xiàn)金等到業(yè)務及時辦理，本系統(tǒng)內(nèi)，且收款人開戶行通匯的情況下，24小時以內(nèi)到帳。

14、客戶使用“實時匯兌”系統(tǒng)，即刻到帳；3、單位、個人存款帳戶在結息日按時結息，當日入帳。（三）、信貸業(yè)務1、服務標準：在借款人的借款用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策及中國農(nóng)業(yè)銀行信貸政策的前提下，由支行客戶業(yè)務部（企事業(yè)法人客戶）、個人業(yè)務部（自然人客戶）受理其借款申請；2、服務時限：（1）、短期借款1個月內(nèi)答復；（2）、中長期貸款6個月內(nèi)答復；（3）、受理企業(yè)提供全額保證金申請開立信用證、簽發(fā)銀行承兌匯票、小額質押貸款、出口押匯等信用業(yè)務時，如符合相關政策規(guī)定、手續(xù)完備，1個工作日內(nèi)辦理完畢。二、違諾處理1、使用不文明語言或不履行承諾引起客戶投訴的，第一次處罰20元，并讓責任人向客戶登門道歉，取消年終先進

15、個人評選資格；第二次處罰50元，除登門道歉外，全行通報批評，年終考核為不稱職；3次以上予以下崗；2、利用工作之便對客戶或企業(yè)吃、拿、卡、要的人和事，一經(jīng)查實，對責任人按黨紀政紀嚴肅處理直至開除或移交司法機關；三、投訴監(jiān)督客戶投訴，3個工作日內(nèi)予以答復，如遇特殊情況無法在承諾期內(nèi)處理完畢的，及時向有關單位和客戶作出解釋。監(jiān)督電話：1、計劃獻財務部2、個人業(yè)務部：3、客戶業(yè)務部：4、行長電話：5、單位負責人：第6篇：合規(guī)承諾書范本_承諾書關于合規(guī)承諾書范文_承諾書加監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織和所在單位組織的后續(xù)教育，樹立終身學習理念，不斷提升素質，完善技能，做到專業(yè)勝任。（四）牢固樹立依托集團、服務集

16、團的理念，尊重客戶、了解需求，強化服務意識，規(guī)范服務禮儀，提高服務質量。（五）保護客戶信息，維護客戶權益，不得采取隱瞞或誤導等不正當手段，損害客戶權益。（六）公私分明，秉公辦事，不得謀取非法利益。遵守國家和本單位防止利益沖突的規(guī)定，有效識別現(xiàn)實或潛在的利益沖突，并及時向有關部門報告，在辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務涉及本人、親屬或其他利益相關人時，主動匯報和提請工作回避。（七）遵守禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人。（八）不得參與民間借貸、違規(guī)擔保和非法集資等活動，不得充當資金掮客，不得經(jīng)商辦企業(yè)，不得在工商企業(yè)兼職，發(fā)現(xiàn)員工有異

17、常行為時要積極向公司有關部門進行舉報。（九）規(guī)范8小時外行為，嚴禁參與洗錢、涉黃、涉賭、涉毒等活動。（十）作為關鍵崗位和敏感環(huán)節(jié)的工作人員要對買賣股票等行為進行報告。（十一）從業(yè)人員之間相互尊重、協(xié)作互助，樹立理解、信任、合作的團隊精神，分享專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，共同創(chuàng)造，共同進步。（十二）加強與金融行業(yè)從業(yè)人員的交流，學習先進的專業(yè)技能和管理經(jīng)驗，相互促進，共同提高。（十三）關愛社會，積極參與公益活動，履行社會責任，發(fā)揚勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng)，珍惜資源，抵制鋪張浪費。二、嚴格遵守公司規(guī)章制度，勤勉盡職開展崗位工作。負責信貸、投資、理財?shù)葮I(yè)務的風險審查及重要業(yè)務環(huán)節(jié)的風險管理工作，防范和控制資產(chǎn)業(yè)務

18、信用風險。（一）負責財務公司信貸業(yè)務的風險審查工作；根據(jù)需要開展延伸調(diào)查、現(xiàn)場核保、貸后風險管理等工作。組織資產(chǎn)質量五級分類認定工作，負責財務公司投資、理財以及外幣資產(chǎn)業(yè)務等新的資產(chǎn)業(yè)務的風險管理相關工作。（二）監(jiān)管要求的貫徹落實，負責財務公司重大事項管理和報告工作。（三）牽頭協(xié)調(diào)各監(jiān)管部門和管理部門做好現(xiàn)場檢查相關工作，促進檢查意見和要求的整改落實；負責財務公司年度風險評價自評和報告工作。（四）負責財務公司授權、授信管理，負責授權制度和業(yè)務授權清單的制定和維護。三、“一崗雙責”，恪守合規(guī)經(jīng)營原則，嚴守案防底線。積極配合內(nèi)外部監(jiān)督檢查，針對發(fā)現(xiàn)的問題和安全隱患。發(fā)生案件，積極配合檢查處理。增強

19、自律，嚴格遵守以下規(guī)定。（一）禁止個人卡（賬）與公司及客戶發(fā)生資金往來；禁止挪用公司資金為客戶墊款，或截留、挪用客戶及公司資金。（二）禁止任何形式的虛假對帳、虛假查庫等行為；嚴禁隨意調(diào)整、沖正、撤銷賬務。（三）嚴禁違規(guī)辦理任何未經(jīng)批準或授權的業(yè)務；嚴禁逆程序辦理各類業(yè)務；嚴禁違反崗位制約原則混崗兼職；嚴禁對已下放的審批、授權執(zhí)行情況不過問、不跟蹤。（四）嚴禁“虛存實取”、“虛存虛取”辦理業(yè)務；嚴禁出具虛假對賬單、回單、存款證明、證實書、存單、合同文件等；嚴禁假作廢、假遺失重要空白憑證、空白印鑒卡、有價單證等。（五）未經(jīng)授權情況下，嚴禁將個人印章、操作號、Ukey/密碼交于他人辦理各項業(yè)務；嚴禁

20、使用他人的印章、操作號、密碼辦理業(yè)務。（六）嚴禁違反規(guī)定私自帶出公司公章、業(yè)務專用章、重要空白憑證或與工作相關的保密文件。（七）嚴禁隱瞞不報、掩蓋所知道的重大業(yè)務差錯、責任事故和重大風險；嚴禁對所發(fā)現(xiàn)的、或應當發(fā)現(xiàn)的異常行為、風險隱患不作為、不上報。（八）對發(fā)現(xiàn)的公司或員工個人有上述違法違規(guī)或異常行為的，要積極進行舉報。本人自愿承諾，若違反上述合規(guī)責任，自愿主動接受撤職或開除處分。承諾人：第7篇：銀行合規(guī)承諾書銀行合規(guī)承諾書一、服務項目（一）、營業(yè)網(wǎng)點1、推行首問責任制，遇到客戶的第一接待人，要至始止終的幫助客戶聯(lián)系解決；2、按時上下班，做到滿時滿點服務；3、使用文明用語，不怠慢、頂撞、刁難客

21、戶，做到來有迎聲，走有送聲；4、員工儀表端莊，著裝統(tǒng)一，掛牌上崗；5、對外支付七成新以上人民幣；6、為客戶提供筆、墨、老花鏡、驗鈔機、蘸水盒等便民用品；7、在無機械故障和網(wǎng)絡故障的前提下，自動柜員機24小時工作。（二）、結算業(yè)務1、不無理拒付或壓票；2、銀行匯票、轉帳、電匯、現(xiàn)金等到業(yè)務及時辦理，本系統(tǒng)內(nèi)，且收款人開戶行通匯的情況下，24小時以內(nèi)到帳?？蛻羰褂谩皩崟r匯兌”系統(tǒng)，即刻到帳；3、單位、個人存款帳戶在結息日按時結息，當日入帳。（三）、信貸業(yè)務1、服務標準：在借款人的借款用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策及中國農(nóng)業(yè)銀行信貸政策的前提下，由支行客戶業(yè)務部（企事業(yè)法人客戶）、個人業(yè)務部（自然人客戶）受理

22、其借款申請；2、服務時限：（1）、短期借款1個月內(nèi)答復；（2）、中長期貸款6個月內(nèi)答復；（3）、受理企業(yè)提供全額保證金申請開立信用證、簽發(fā)銀行承兌匯票、小額質押貸款、出口押匯等信用業(yè)務時，如符合相關政策規(guī)定、手續(xù)完備，1個工作日內(nèi)辦理完畢。二、違諾處理1、使用不文明語言或不履行承諾引起客戶投訴的，第一次處罰20元，并讓責任人向客戶登門道歉，取消年終先進個人評選資格；第二次處罰50元，除登門道歉外，全行通報批評，年終考核為不稱職；3次以上予以下崗；2、利用工作之便對客戶或企業(yè)吃、拿、卡、要的人和事，一經(jīng)查實，對責任人按黨紀政紀嚴肅處理直至開除或移交司法機關；三、投訴監(jiān)督客戶投訴，3個工作日內(nèi)予以答復，如遇特殊情況無法在承諾期內(nèi)處理完畢的，及時向有關單位和客戶作出解釋。監(jiān)督電話：1、計劃獻財務部2、個人業(yè)務部：3、客戶業(yè)務部：4、行長電話：5、單位負責人：第8篇：銀行合規(guī)承諾書銀行合規(guī)承諾書一、服務項目（一）、營業(yè)網(wǎng)點1、推行首問責