銀行安全自查自糾報(bào)告

1、銀行安全自查自糾報(bào)告XXX 支行安全自查報(bào)告根據(jù)總行關(guān)于立即開(kāi)展安全生產(chǎn)大檢查_(kāi) 文件精神， XXX支行根據(jù)自查內(nèi)容逐一進(jìn)行了認(rèn)真的自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：1. 檢查我支行消防設(shè)施、滅火器的配置均符合標(biāo)準(zhǔn)并定期組織檢驗(yàn)、維修，消防安全標(biāo)志保存完好有效；無(wú)損壞、挪用消防設(shè)施、器材或擅自停用、拆除消防設(shè)施、器材的行為；無(wú)壓埋、圈占、遮擋消防栓或占用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口、消防車通道和防火間距的行為；防火分區(qū)未擅自改變； 支行配備的消防設(shè)施配置符合規(guī)定，未使用不合格、國(guó)家命令淘汰的消防產(chǎn)品，未設(shè)置影響逃生、滅火救援的障礙物；2. 支行電器產(chǎn)品用具的安裝、 使用及其線路、管路的設(shè)計(jì)、敷設(shè)、

2、維護(hù)保養(yǎng)、檢測(cè)均符合消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)定，無(wú)亂拉電線，使用大功率明火取暖的行為， 我行聯(lián)系了物業(yè)專職的水電工對(duì)支行的線路等設(shè)施進(jìn)行了全面的檢測(cè)和維護(hù)，確保支行的線路安全；3. 支行對(duì)外的現(xiàn)金柜臺(tái)、自動(dòng)機(jī)具、自助銀行的安全防范設(shè)施建設(shè)均經(jīng)過(guò)相關(guān)部分的驗(yàn)收檢驗(yàn)， 視頻監(jiān)控、聯(lián)網(wǎng)報(bào)警等安防設(shè)備有效運(yùn)轉(zhuǎn)；4. 應(yīng)急預(yù)案制定詳實(shí)，預(yù)案所定人員與現(xiàn)有支行人員一一對(duì)應(yīng)，安全檔案建立完善，安全重點(diǎn)防護(hù)部位確定到位；5. 我支行例行檢查安全到位，并及時(shí)組織員工進(jìn)行安全演練，做到由預(yù)案演練現(xiàn)實(shí)突發(fā)情況。XXX 支行X 年 X 月 X 日XX 銀行安全評(píng)估工作自查的情況報(bào)告 XX 分行： 為加強(qiáng)支行安全保衛(wèi)工作，

3、及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患， 支行安全保衛(wèi)工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)支行的安全保衛(wèi)工作、安全保衛(wèi)制度執(zhí)行情況、安防設(shè)施基本情況、消防知識(shí)培訓(xùn)及演練、自助設(shè)備、自助銀行安全措施、計(jì)算機(jī)安全管理等方面的工作開(kāi)展了全面自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下： 一、 高度重視，確保工作落實(shí)到位 支行成立了安全保衛(wèi)、案防工作、消防安全、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全、突發(fā)事件應(yīng)急工作領(lǐng)導(dǎo)小組等，以加強(qiáng)支行的安保工作領(lǐng)導(dǎo)。 各領(lǐng)導(dǎo)小組由支行行長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)， 副行長(zhǎng)擔(dān)任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為小組成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（與綜合管理部合署辦公），行長(zhǎng)為安全保衛(wèi)工作的第一責(zé)任人，并明確了副行長(zhǎng)為分管行領(lǐng)導(dǎo)，綜合部經(jīng)理為兼職保衛(wèi)干部。二、認(rèn)真開(kāi)展自查工作1

4、、簽訂目標(biāo)責(zé)任書。 為切實(shí)落實(shí)安全保衛(wèi)工作的目標(biāo)責(zé)任，支行逐級(jí)簽訂了案件防控、安全保衛(wèi)、消防目標(biāo)責(zé)任書，即行長(zhǎng)與各部門負(fù)責(zé)人簽訂責(zé)任書，各部門負(fù)責(zé)人與本部門員工簽訂責(zé)任2 書，明確了工作中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的具體責(zé)任和目標(biāo)。 支行嚴(yán)格執(zhí)行“一票否決制”，并將安全保衛(wèi)工作納入績(jī)效考核。 2 、加強(qiáng)教育培訓(xùn)，強(qiáng)防范意識(shí)。支行每月組織全行員工、駐勤保安開(kāi)展消防、安全、警示教育學(xué)習(xí)，并結(jié)合支行年初制定的安全學(xué)習(xí)計(jì)劃進(jìn)行安全防范、 規(guī)章制度、職業(yè)道德等知識(shí)的培訓(xùn)， xx 年共開(kāi)展了四次應(yīng)急演練（一季度消防演練及應(yīng)急預(yù)案知識(shí)問(wèn)答； 二季度自助設(shè)備區(qū)域防搶應(yīng)急演練； 三季度營(yíng)業(yè)部門前群眾性騷亂應(yīng)急演練；四季度防搶應(yīng)急

5、演練）， xx 年一季度開(kāi)展了消防逃生應(yīng)急演練。 從而讓員工掌握了相關(guān)的規(guī)章制度、 基本防范技能、正確的操作規(guī)范和程序， 以及發(fā)生緊急情況的應(yīng)急處置措施分工、動(dòng)作要領(lǐng)，各種自衛(wèi)武器、報(bào)警監(jiān)控裝置的操作使用，并使員工較熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險(xiǎn)的應(yīng)急方法， 有效地提高了全員安全防范的能力。 3 、嚴(yán)格遵守規(guī)章制度。 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)堅(jiān)持雙人臨柜，通往柜臺(tái)的通勤門能夠按照規(guī)定即開(kāi)即鎖； 自衛(wèi)器具放于隨手可取的隱蔽處； 現(xiàn)金出納柜臺(tái)按要求按照了防彈玻璃及防護(hù)板； 無(wú)超負(fù)荷用電現(xiàn)象， UPS電源能自動(dòng)切換供電；監(jiān)控設(shè)備能 24 小時(shí)正常運(yùn)行，且錄像能保持 90 天以上；自助設(shè)備區(qū)域檢查一日三查制度，其監(jiān)控設(shè)

6、備能清晰的看到客戶的面部及出鈔口； 員工能夠熟練使用消防設(shè)施、器材；能夠堅(jiān)持在下班前進(jìn)行安全檢查，下 3 班時(shí)關(guān)閉營(yíng)業(yè)廳電源；嚴(yán)格執(zhí)行非臨柜人員進(jìn)出柜臺(tái)的相關(guān)制度。在款箱交接、上門收款、早晚接送庫(kù)、資金解繳均能堅(jiān)持雙人交接，款箱均置于監(jiān)控下完成，交接登記完整、清楚；設(shè)立了獨(dú)立的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備間，并安裝了防盜安全門， 鑰匙由支行綜合管理部負(fù)責(zé)管理， 進(jìn)入機(jī)房均進(jìn)行了登記。 4 、加大案件防控工作力度。 支行根據(jù)總行和分行的部署，認(rèn)真開(kāi)展案件防控工作。 一是認(rèn)真開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)式排查，各部門定期對(duì)本部門的業(yè)務(wù)進(jìn)行自查， 將檢查出的問(wèn)題形成臺(tái)賬并落實(shí)責(zé)任人進(jìn)行限期整改， 并將自查情況形成報(bào)告交支行綜合管理

7、部。 二是積極參加分行組織的“學(xué)制度、強(qiáng)執(zhí)行、查漏洞、除風(fēng)險(xiǎn)”的專項(xiàng)活動(dòng)。專項(xiàng)活動(dòng)從學(xué)習(xí)開(kāi)始， 采取平時(shí)自學(xué)、定期集中學(xué)習(xí)的方法進(jìn)行學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，并對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了逐一排查，將自查的情況形成了報(bào)告上報(bào) XX分行，接受并通過(guò)了上級(jí)的專項(xiàng)檢查。XXX 商業(yè)銀行安全評(píng)估工作自查報(bào)告市行 :根據(jù)攀商銀發(fā) xx154號(hào)關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) XXX監(jiān)管分局 * 市公安局關(guān)于開(kāi)展 XXX銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估工作 _ _ 的文件精神，積極成立了安全檢查小組，我支行結(jié)合自身實(shí)際，認(rèn)真開(kāi)展了自查自糾工作，現(xiàn)將安全評(píng)估工作匯報(bào)如下：一、安全自查工作情況（一）、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全1 、物防方面：(1) 、柜臺(tái)與

8、外界相通的出入安裝有尾隨門， 在其余出入口均安裝有堅(jiān)固的金屬防護(hù)門金屬防護(hù)門鎖具符合標(biāo)準(zhǔn)， 柜* 有防爆功能的透明防護(hù)屏障；此次對(duì)支行營(yíng)業(yè)室手動(dòng)卷簾門、 進(jìn)出營(yíng)業(yè)室的防尾緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門使用情況進(jìn)行了檢查， 使用情況正常。 對(duì)營(yíng)業(yè)大廳具有防爆功能的透明防護(hù)屏障進(jìn)行檢查， 有一道落地玻璃有嚴(yán)重裂痕， 目前已重新更換。大廳和金庫(kù)配備有自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備3 臺(tái)； (2) 、現(xiàn)金出納柜臺(tái)已采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)，柜臺(tái)高度、寬度都符合檢查機(jī)關(guān)的相關(guān)要求； 現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置和收銀槽長(zhǎng)寬高均符合要求； (3) 、對(duì)營(yíng)業(yè)大廳空調(diào)、飲水機(jī)等大功率設(shè)備進(jìn)行檢查發(fā)現(xiàn)，如果空調(diào)等設(shè)備正常運(yùn)行， 就會(huì)造成 ATM

9、機(jī)的電壓不夠， 出現(xiàn)自動(dòng)關(guān)機(jī)情況，針對(duì)該情況，支行專門請(qǐng)電工和攀鋼的供電所人員一起，對(duì)引入支行的電路問(wèn)題進(jìn)行了改造；(4) 、對(duì)營(yíng)業(yè)大堂、 ATM機(jī)網(wǎng)點(diǎn)消防用滅火器擺放位置合理和能否正常使用進(jìn)行了檢查，通過(guò)檢查更換了 2 個(gè)過(guò)期滅火器； (5) 、對(duì)營(yíng)業(yè)室柜臺(tái)配備的催淚瓦斯、狼牙棒、電警棍進(jìn)行了檢查，均能正常使用，并多配置了2 個(gè)狼牙棒； (6) 、對(duì)機(jī)房和金庫(kù)、檔案室進(jìn)行了檢查, 存在機(jī)房和金庫(kù)雜物比較多,文件柜頂上亂堆雜物，墻上電線紊亂，衛(wèi)生狀況差等問(wèn)題，針對(duì)這些問(wèn)題，對(duì)相關(guān)工作人員進(jìn)行了批評(píng)，并購(gòu)買了鐵皮柜放置在機(jī)房和金庫(kù)中 , 將祼露在外的紙質(zhì)資料和雜物歸置在柜中。 檔案室一直保持整潔

10、，并配備有防火、防水、防潮、防鼠等設(shè)施，每日由檔案管理員檢查；(7) 、我行設(shè)立了一臺(tái)大功率柴油發(fā)電機(jī)，功率充足，特殊情況下，應(yīng)急照明設(shè)備能自動(dòng)啟動(dòng)。對(duì)發(fā)電機(jī)房，進(jìn)行了安全檢查，由于雨季到了，發(fā)電機(jī)房頂棚流入的水容易濺入發(fā)電機(jī)內(nèi)造成危險(xiǎn)， 為保證其安全使用，重新加固了頂棚，安置了水槽。2 、 技防方面：根據(jù)銀監(jiān)會(huì)有關(guān)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理要求，及我行分支機(jī)構(gòu)信息科技工作管理辦法的要求，我支行設(shè)立了兩名信息科技管理員高強(qiáng)、景海東（兼職），負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)信息科技管理方面的工作，并每月對(duì)運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)、機(jī)房、自助設(shè)備、配電箱、穩(wěn)壓器/UPS 工作情況、線路發(fā)熱情況、配電箱內(nèi)的空氣開(kāi)關(guān)等重要區(qū)域進(jìn)行檢查，對(duì)存在的問(wèn)題

11、及時(shí)通知有關(guān)人進(jìn)行了改正處理。目前設(shè)備管理規(guī)范，各項(xiàng)檔案完整；移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)的使用和管理符合規(guī)定，各項(xiàng)工作文檔及時(shí)備份； 沒(méi)有發(fā)生人為差錯(cuò)導(dǎo)致的設(shè)備故障；較好掌握各項(xiàng)簡(jiǎn)易維護(hù)技巧，本機(jī)構(gòu)發(fā)生的簡(jiǎn)單故障能得到及時(shí)解決。此次檢查我行在出入口、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)、非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)均安裝監(jiān)控設(shè)備，營(yíng)業(yè)廳監(jiān)控全覆蓋，無(wú)監(jiān)控死角，監(jiān)控設(shè)備 24 小時(shí)運(yùn)轉(zhuǎn)，錄像至少能保持 30 天以上，回放時(shí)影像清晰，能全面記錄各柜臺(tái)業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)，能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征。 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出入口監(jiān)控視頻能分辨出入人員體貌特征； 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安裝了與 110 聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置，每個(gè)柜員處均安裝了 110 連線報(bào)警按健裝置，安裝位置合理，能準(zhǔn)確

12、記錄報(bào)警時(shí)間、 位置等。經(jīng)本次檢查報(bào)警控制主機(jī)和線路均未裸露，其本身業(yè)具有防破壞報(bào)警功能。報(bào)警裝置有充電備用電源，能保證斷電后系統(tǒng)的報(bào)警布防、撤防，做好了報(bào)警的保障工作。(二）、業(yè)務(wù)庫(kù)安全1 、實(shí)體防范：庫(kù)區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置外有，但置于有效的監(jiān)控范圍。我支行庫(kù)區(qū)無(wú)電梯，出入庫(kù)房門只有一個(gè)通道。庫(kù)房結(jié)構(gòu)墻體達(dá)到了相應(yīng)級(jí)別建筑標(biāo)準(zhǔn)， 全由鋼板包裹。金庫(kù)門和庫(kù)門鎖具符合標(biāo)準(zhǔn)，鑰匙不存在交叉管理。2 、技術(shù)防范：入侵報(bào)警系統(tǒng)能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件。 庫(kù)房?jī)?nèi)安裝有紅外線探測(cè)及振動(dòng)探測(cè)器。 周界均有紅外線探測(cè)入侵報(bào)警裝置。 報(bào)警裝置具有備用電源， 能保證在市電斷電后系統(tǒng)供電時(shí)間

13、。報(bào)警系統(tǒng)布防、撤防、報(bào)警、故障等信息的儲(chǔ)存時(shí)間達(dá)到 30 天。庫(kù)房?jī)?nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像能清晰顯示人員在庫(kù)內(nèi)活動(dòng)的全過(guò)程和庫(kù)內(nèi)所有存放物品。 庫(kù)房外的回放圖像能清晰顯示出入庫(kù)人員活動(dòng)情況及面部特征。 啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置能同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲、光報(bào)警裝置。 守庫(kù)室的回放圖像能清晰顯示守庫(kù)人員活動(dòng)情況。目前金庫(kù)已沒(méi)有存入錢章，已收押市行統(tǒng)一管理。3 、本地守庫(kù)室防范本地守庫(kù)室設(shè)置有衛(wèi)生設(shè)施、給排風(fēng)設(shè)備，守庫(kù)室外安裝有照明燈、配備有緊急應(yīng)急照明設(shè)備和自衛(wèi)器材。 守庫(kù)室內(nèi)配備有對(duì)外聯(lián)絡(luò)的通訊設(shè)備、安裝有緊急報(bào)警按鈕。我支行嚴(yán)格按要求進(jìn)行夜班值守，每組 2 人輪流上崗，守庫(kù)員均按時(shí)到崗，并及時(shí)做好各項(xiàng)記錄

14、。無(wú)遲到早退、酒后上崗、擅自調(diào)崗離崗、守庫(kù)室未留宿外來(lái)人員的情況；值守人員都能掌握?qǐng)?bào)警程序，掌握滅火器材存放位置及使用方法， 檢查報(bào)警設(shè)備， 無(wú)人的防區(qū)及時(shí)設(shè)防，晚間休息全部防區(qū)布控。對(duì)水電、電源設(shè)備等每晚由值守人員進(jìn)行檢查登記，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患。（三）、自助設(shè)備、自助銀行安全管理我支行現(xiàn)有自助設(shè)備共計(jì) 7 臺(tái)，其中多媒體機(jī) 2 臺(tái)，分別存放于長(zhǎng)壽路和 * 村；ATM取款機(jī) 5 臺(tái)，分別存放于 * 村、弄弄坪、長(zhǎng)壽路、密地橋和機(jī)制公司。 每個(gè)自助設(shè)備區(qū)設(shè)置獨(dú)立的用戶操作區(qū)域， 加鈔區(qū)域監(jiān)控設(shè)備充足， 能仔細(xì)記錄加鈔及點(diǎn)鈔全過(guò)程細(xì)節(jié)。 并在自助設(shè)備區(qū)域安裝了報(bào)警裝置、 監(jiān)控裝置，能及時(shí)對(duì)破壞事件

15、進(jìn)行探測(cè)報(bào)警和實(shí)時(shí)錄像?；胤艌D像能清晰辨別客戶的面部特征、 進(jìn)出鈔口和現(xiàn)金裝填過(guò)程操作人員活動(dòng)的情況， 有通過(guò)電子顯示屏顯示必要的安全提示和 24 小時(shí)服務(wù)電話。離行式自助設(shè)備視頻監(jiān)控系統(tǒng)具有遠(yuǎn)程聯(lián)網(wǎng)功能。由于電壓不穩(wěn)定經(jīng)常自動(dòng)斷電造成機(jī)子受損的原因， 密地橋的 ATM 機(jī)暫停服務(wù)，目前我行與 * 市公路養(yǎng)護(hù)管理總段橋梁養(yǎng)護(hù)隊(duì)進(jìn)行聯(lián)系，從其所有的經(jīng)濟(jì)適用房重新接一股電源給 ATM機(jī)房。由于我行 ATM機(jī)安裝時(shí)間過(guò)久，其密碼和鑰匙在行內(nèi)員工間存在交叉交接的情況。 為了管控風(fēng)險(xiǎn)規(guī)范 ATM機(jī)管理，保證密碼和鑰匙的平行交接，我行于 xx 年 4 月 25 日，通過(guò)科技部和 ATM維護(hù)公司，將 5 臺(tái)

16、 ATM機(jī)重新配置了鑰匙，并根據(jù) * 市商業(yè)銀行自助設(shè)施業(yè)務(wù)管理辦法 _ 的相關(guān)要求，對(duì)自助設(shè)備管理人員作相應(yīng)調(diào)整，我支行設(shè)置了業(yè)務(wù)管理員 2 名和設(shè)備管理員 2 名。 2 個(gè)日常管理人員每天對(duì) ATM機(jī)進(jìn)行巡查，檢查設(shè)備的出鈔口、插卡口是否異常，查看取現(xiàn)和轉(zhuǎn)賬交易是否異常， 抽查自助設(shè)備監(jiān)控， 查看是否有可疑人員進(jìn)行交易，通過(guò)檢查自助設(shè)施日常運(yùn)行狀態(tài)登記簿、 吞卡登記簿、自助設(shè)施清機(jī)登記簿、自助設(shè)施機(jī)具故障報(bào)告、維護(hù)登記表 、自助設(shè)施鑰匙 、密碼交接登記簿 等登記簿，記錄均完整、連續(xù)、合規(guī)。目前在鑰匙和密碼管理上均由嚴(yán)格按照五十個(gè)嚴(yán)禁實(shí)行雙人平行交接，帳務(wù)處理及時(shí)準(zhǔn)確， 未發(fā)現(xiàn)異常行為。工作

17、人員均按照現(xiàn)金清點(diǎn)、清機(jī)加鈔、對(duì)帳操作分離、現(xiàn)金自助設(shè)備保險(xiǎn)柜鑰匙和密碼管理分離等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作， 自助設(shè)備現(xiàn)金操作、 查庫(kù)業(yè)務(wù)等全部在監(jiān)控下實(shí)施。當(dāng)發(fā)生自助設(shè)備長(zhǎng)短款，工作人員均逐筆登記、查詢核實(shí)后進(jìn)行了帳務(wù)處理。 自查中未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題， 自助設(shè)備庫(kù)存的最高限額均與會(huì)計(jì)核心系統(tǒng)綁定， 也不存在超限額情況。 設(shè)備出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，維修自助設(shè)備人員均由市行科技處人員陪同到支行進(jìn)行核查或市行科技人員打電話告知維修人姓名，我行人員核實(shí)后陪同一起維修，并在故障維修登記簿上進(jìn)行了登記， 檢查中由自助設(shè)備管理人員全程陪同，未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。（四）、運(yùn)鈔安全我支行不存在運(yùn)鈔情況，早晚運(yùn)送鈔均由保安公司護(hù)送。支行內(nèi)部堅(jiān)

18、持人人都是安保人員制度，在交接過(guò)程中要求在場(chǎng)全員參加。運(yùn)鈔車到支行交接款?？吭谥写箝T口專用停車位， 整個(gè)交接款過(guò)程堅(jiān)持雙人交接并能夠全程錄像，交接登記完整、清楚。我行自助銀行運(yùn)鈔由市行保衛(wèi)部用專用運(yùn)鈔車， 兩人以上進(jìn)行武裝押運(yùn)， 我支行由兩名專門負(fù)責(zé)自助設(shè)備管理工作人員協(xié)助護(hù)送。1 、鈔箱封包接交方面。我行嚴(yán)格按 * 市商業(yè)銀行守護(hù)押運(yùn)業(yè)務(wù)管理辦法的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)行繳存現(xiàn)金和調(diào)現(xiàn)。支行從中心金庫(kù)調(diào)入現(xiàn)金都是在每天下午 5 點(diǎn)之前，向管庫(kù)員報(bào)次日現(xiàn)金調(diào)撥計(jì)劃， 重空調(diào)撥計(jì)劃、小鈔調(diào)配計(jì)劃， 次日由保安公司隨支行存的尾鈔箱一起運(yùn)送。運(yùn)鈔車到支行后， 我行配置有交接工作證的人員對(duì)留行存檔的運(yùn)鈔車的車

19、型、顏色和車的牌照號(hào)碼、武裝保衛(wèi)人員進(jìn)行了觀察核對(duì)，并對(duì)保安解款人員工作證、存檔照片、編號(hào)識(shí)別以及 AB卡進(jìn)行了認(rèn)真核對(duì)，在身份識(shí)別正確后才進(jìn)行交接工作。交接過(guò)程中，對(duì)交接鈔箱封包個(gè)數(shù)與數(shù)量信息 （包括編號(hào)封簽、 蓋章卡封片及二級(jí)管理鎖有無(wú)損壞情況）進(jìn)行了核對(duì)， 無(wú)誤后方辦理交接手續(xù)。并等待相關(guān)人員到起后在監(jiān)控下開(kāi)箱開(kāi)包與 * 市商業(yè)銀行支行裝箱登記薄 的實(shí)物進(jìn)行驗(yàn)證。通過(guò)調(diào)監(jiān)控查看接箱過(guò)程， 均嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行接送送箱包，交接記錄清晰。 2、現(xiàn)金管庫(kù)方面。我行堅(jiān)持雙人裝開(kāi)箱、雙人管庫(kù)制度，現(xiàn)金操作均在監(jiān)控設(shè)備鏡頭攝錄的有效范圍內(nèi)進(jìn)行，將現(xiàn)金實(shí)物裝入鈔箱或者封包內(nèi)（盡量使用封包），雙人加鎖

20、、雙人加封。鈔箱、封包、交換包凡是需要雙向開(kāi)鎖的，一律都使用二級(jí)管理鎖。管庫(kù)人員進(jìn)出金庫(kù)堅(jiān)持了同進(jìn)同出、同在庫(kù)，雙人同開(kāi)（關(guān)）庫(kù)門、抽取鑰匙， 雙人繳款，金庫(kù)鑰匙在營(yíng)業(yè)中由專人妥善保管并放置在保險(xiǎn)柜內(nèi)， 營(yíng)業(yè)終同樣存放于保險(xiǎn)柜內(nèi)，金庫(kù)鑰匙交接時(shí)均有監(jiān)交人，并在登記簿中登記， 有權(quán)人員檢查需進(jìn)入金庫(kù)時(shí)，堅(jiān)持經(jīng)有權(quán)人員審核制度，并進(jìn)行登記；柜臺(tái)管庫(kù)人員堅(jiān)持日清日結(jié)，每天登記庫(kù)現(xiàn)登記簿， 保證了賬賬、 賬實(shí)、賬薄三相符。 3、查庫(kù)方面。經(jīng)查，我支行查庫(kù)方面，均按照現(xiàn)金出納制度文件要求，營(yíng)業(yè)部主任按旬進(jìn)行查庫(kù)、行長(zhǎng)按季進(jìn)行查庫(kù)、查庫(kù)登記簿詳細(xì)登記，管庫(kù)人員和查庫(kù)人員均當(dāng)面簽字確認(rèn),綜合部與營(yíng)業(yè)部每月對(duì)

21、抵質(zhì)押品進(jìn)行清點(diǎn)對(duì)賬。 4、記賬安全管理。經(jīng)查，對(duì)公柜、儲(chǔ)蓄柜臺(tái)實(shí)行事中監(jiān)督制，執(zhí)行收入現(xiàn)金先收款后記賬，付出現(xiàn)金先記賬后付款原則，大額雙人復(fù)核，并由專人實(shí)行每天三碰庫(kù)制度，儲(chǔ)蓄柜員實(shí)行了柜員尾箱限額管理制度，每日營(yíng)業(yè)終了超過(guò)3 萬(wàn)元的現(xiàn)金全部交給機(jī)構(gòu)總庫(kù)，柜員現(xiàn)金區(qū)未放置私人物品，無(wú)白條抵庫(kù)現(xiàn)象， 每日營(yíng)業(yè)終了實(shí)行雙人雙鎖制。 5、進(jìn)出營(yíng)業(yè)廳管理。非本行職工進(jìn)入營(yíng)業(yè)廳，須有權(quán)人員批準(zhǔn)，并在外來(lái)人員進(jìn)出營(yíng)業(yè)廳登記簿中進(jìn)行登記。（五）、消防安全建立以支行負(fù)責(zé)人為防火第一責(zé)任人的逐級(jí)防火責(zé)任制。有明確的逐級(jí)防火責(zé)任人職責(zé)、 有明確的崗位防火責(zé)任人， 有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障，職

22、工知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位消防安全職責(zé)，設(shè)立有兼職的防火安全人員。各項(xiàng)消防安全制度健全。按照國(guó)家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置消防設(shè)施。 有消防安全檢查、巡查、消防安全教育培訓(xùn)記錄。有制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案，并定期進(jìn)行組織演練， 截止目前已組織兩次消防安全演練。 有按規(guī)定對(duì)建筑消防設(shè)施進(jìn)行定期的消防檢測(cè)。（六）、計(jì)算機(jī)安全1 、網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)設(shè)備存放于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金區(qū)內(nèi)密閉機(jī)柜內(nèi)并設(shè)有獨(dú)立的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備間。2 、網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)設(shè)備獨(dú)立設(shè)置計(jì)算機(jī)房安裝防護(hù)門。3 、我支行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的計(jì)算機(jī)室安裝有防盜防護(hù)門， 與 110 報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連有緊急報(bào)警裝置及入侵報(bào)警裝置，能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位的入侵

23、事件。4 、設(shè)立計(jì)算機(jī)管理員負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)機(jī)房日常維護(hù)與管理， 建立健全了計(jì)算機(jī)機(jī)房出入審批登記制度， 計(jì)算機(jī)設(shè)備設(shè)置應(yīng)急供電設(shè)備及備用發(fā)電機(jī)組。5 、計(jì)算機(jī)均安裝了殺毒軟件和操作系統(tǒng)自動(dòng)升級(jí)軟件，操作系統(tǒng)自動(dòng)升級(jí)正常。未經(jīng)科技部允許，員工不得私自更換IP地址、不能隨便使用 U盤等。（七）、案件防范1 、我支行積極開(kāi)展學(xué)習(xí)活動(dòng)， 從制度學(xué)習(xí)、制度執(zhí)行、查找漏洞、風(fēng)險(xiǎn)排查等方面，通過(guò)平時(shí)日常教育、定期集中學(xué)習(xí)、演練等方式進(jìn)行，不斷提高職工防范意識(shí)，提高安全防范技能。我支行每月開(kāi)展了案件防范學(xué)習(xí)，主要學(xué)習(xí)市行下發(fā)的關(guān)于內(nèi)控方面的案情通報(bào)，市行轉(zhuǎn)發(fā)監(jiān)管部門發(fā)布的各類社風(fēng)險(xiǎn)警示， 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于xx

24、 年銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件情況的通報(bào)、四川銀監(jiān)局案防工作通報(bào)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)四川 _ 辦公室 _ 四川銀監(jiān)局 xx 年維護(hù)會(huì)穩(wěn)定和社會(huì)管理綜合治理工作要點(diǎn) _ 、清香坪支行成功堵截一起 10 萬(wàn)元電話 _ 件全面深化案防安保工作，、確保全年案防安保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)等內(nèi)容，使支行員工充分提高案防和安保意識(shí)。各部門對(duì)新系統(tǒng)上線的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)， 防止實(shí)際操作中出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)差錯(cuò)。針對(duì)金庫(kù)守押社會(huì)化中相關(guān)的問(wèn)題，由營(yíng)業(yè)部主任對(duì)全部員工進(jìn)行了專題培訓(xùn)，對(duì)營(yíng)業(yè)款箱押運(yùn)、現(xiàn)金重空調(diào)繳業(yè)務(wù)、調(diào)繳人員身份識(shí)別管理、交接管理、鈔箱、封包管理等各項(xiàng)工作中各個(gè)操作流程、各種新的管理要求、各類配合事項(xiàng)、各風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)培訓(xùn)，使員工能夠盡快適應(yīng)守押社會(huì)化后帶來(lái)的變化。 并按要求為員工辦理了接鈔證、金庫(kù)區(qū)出入證、金庫(kù)出入證，建立了相關(guān)交接登記薄。從守押社會(huì)化的效果看，雖然正式運(yùn)行時(shí)間不長(zhǎng)，但由于市行準(zhǔn)備充分，安排縝密，責(zé)任明確，工作環(huán)節(jié)嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，絕大部分員工操作流程能執(zhí)行到位，守押社會(huì)化工作開(kāi)展順利。2 、防火和防搶演練。 上半年共組織全體員工進(jìn)行了兩次防火和防搶演練。通過(guò)防搶演練， 進(jìn)一步增強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)員工處置突發(fā)