對PCT申請的一些思考

1、1 提出 PCT 申請。專利申請人可以公約約定的多種語對 PCT 申請的一些思考PCT 的設(shè)立目的專利合作條約(PatentCooperation Treaty，簡稱PCT)是繼保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約之后的一個意義重大的國際條約，它奠定了各國在專利領(lǐng)域進(jìn)行國際合作的基礎(chǔ)。PCT是主要涉及專利申請的提交、檢索、審查以及技術(shù)信息傳播 的合作的一個條約。在設(shè)立 PCT 之前，需要在數(shù)個國家或地區(qū)獲得專利保護(hù)的唯一途徑是直接向每一個國家或地區(qū)提交專利申請，每 個國家或地區(qū)依據(jù)其本國或地區(qū)的法律規(guī)定，對此專利申請 分別獨立進(jìn)行檢索，審查、公布或公告等工作。由此就會導(dǎo) 致這些國家或地區(qū)對同一個發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行部

2、分重復(fù)的工作。為了避免重復(fù)工作， 減輕各個國家專利局的工作負(fù)擔(dān)， 因此， 設(shè)立了 PCT 申請體系。PCT 的主要程序及其優(yōu)勢PCT 申請包括兩個階段，國際階段和國家階段。國際階段具有以下程序，中的一種在一個受理局提出PCT 申請，此 PCT 申請的效力相同于在指定的 PCT 成員國提出一件專利申請：2 形式審查。受理局會依據(jù)公約約定的標(biāo)準(zhǔn)對 PCT 申請進(jìn)行形式審查，3 作出國際檢索報告。國際檢索單位會對 PCT 申請進(jìn)行國際檢索，并出具檢索報告說明相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)：4 國際初步審查。國際初步審查為可選擇程序，專利申請人選擇后， 國際初步審查單位對 PCT 申請進(jìn)行國際初步 審查，并為申請人提

3、供一份包含所要求保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造是否 滿足專利性國際標(biāo)準(zhǔn)的觀點的報告， 供申請人及選定的 PCT成員國專利局參考。國家階段的程序為申請人在優(yōu)先權(quán)日起 30 個月或者寬限期內(nèi)依據(jù) PCT 程序進(jìn)入選定國家， 選定國家的專利局依據(jù) 其本國法律對該專利申請進(jìn)行審查，以決定該專利申請是否 可以獲得該國家專利。若申請人在優(yōu)先權(quán)日起 30 個月或者 寬限期內(nèi)沒有進(jìn)入選定國家， 此 PCT 申請在選定國家的效力 終止。依據(jù) PCT 申請體系， PCT 申請在進(jìn)入國家階段之前， 已經(jīng)由國際階段的受理局進(jìn)行了形式審查，國際檢索單位進(jìn)行 文獻(xiàn)檢索。在專利申請人選擇了初步審查的情況下，國際初 步審查單位進(jìn)行了初步審查

4、。 選定的 PCT 成員國專利局可參考國際階段的受理局、國際檢索單位以及國際初步審查單位 的審查結(jié)果，依據(jù)其本國的法律規(guī)定審查此專利申請，或者 直接承認(rèn)上述審查結(jié)果，并依據(jù)其本國的法律規(guī)定，處理此 專利申請。因此，對各個國家的專利局來說，在一定程度上 避免了重復(fù)工作，節(jié)約了審查資源。對于申請人， PCT 申請體系有以下好處 (1) 有充足的時間考慮是否要在多個國家提出專利。 利用 PCT 申請體系， 從本 國提出專利申請至進(jìn)入各個選定的國家至少可有 30 個月的 時間。 在此期間， 專利申請人可根據(jù)專利技術(shù)在各個 PCT 申 請指定國的發(fā)展情況及產(chǎn)品的市場前景決定是否要進(jìn)入這(2)些 PCT

5、申請指定國，從而避免提出不必要的專利申請。有充足的時間在各個 PCT 申請選定國辦理相關(guān)的委托手續(xù) 及專利申請事務(wù)。 (3) 可根據(jù)國際階段得到的檢索報告、初步 審查報告判斷是否有必要繼續(xù)國家階段程序， 在 PCT 申請指 定國提出專利申請。 若檢索報告、 初步審查報告表明 PCT 申 請明顯無專利性，專利申請人可中斷程序，避免產(chǎn)生不必要 的費用。但 PCT 申請體系也存在以下缺點 (1) 程度復(fù)雜，相關(guān)申請表格填寫難度大， (2)修改頻繁，專利申請人疲于適應(yīng)。在PCT 申請體系獲得極大成功的同時，也面臨著超負(fù)荷運轉(zhuǎn)、 體系日漸復(fù)雜、效能日益下降等方面的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，因此，不 得不頻繁進(jìn)行修改以解

6、決出現(xiàn)的新問題。 (3) 獲得專利保護(hù)的 時間推遲。 盡管 PCT 申請經(jīng)受理局受理后， 即相當(dāng)于在各個 指定國提出專利申請，但要獲得專利保護(hù)，還要進(jìn)行國家階 段。由 PCT 申請選定國依據(jù)其本國的法律進(jìn)行審查，授權(quán)。般情況下，獲得專利保護(hù)的時間會比要求優(yōu)先權(quán)直接提出 專利申請的方式推遲 2 年左右。 (4)申請成本高。 PCT 申請會 增加國際階段的官方費用以及支付給專利代理機構(gòu)的服務(wù) 費。 (5)僅發(fā)明專利可提出 PCT 申請，外觀設(shè)計專利不適用。總的來看， PCT 申請有其優(yōu)勢但也有缺點，申請人應(yīng)根據(jù)其具體情況， 合理選擇 PCT 申請體系。 如某項重要技術(shù)有 前瞻性，申請人希望在許多國

7、家獲得專利權(quán)，需要較長的時 間進(jìn)行市場評估和辦理專利申請手續(xù)，則可選擇 PCT 申請。如該重要技術(shù)只是希望在少數(shù)國家獲得專利保護(hù)，則可以要 求優(yōu)先權(quán)，直接在這些國家提出專利申請。如某項技術(shù)并不 是非常重要，而且生命周期短，沒有必要在許多國家獲得專 利權(quán)，則沒有必要選用 PCT 申請。中國 PCT 申請的現(xiàn)狀及思考 中國于 1994 年 1月 1 日成為 PCT 的正式成員國，并同時成為 PCT 條約規(guī)定的受理局、 國際檢索單位和國際初步審 查單位。近幾年中國的 PCT 申請數(shù)量迅速增長。 據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計， 2005 年中國共計申請 2503 件，首次挺進(jìn)申請量排名前， 2006 年共計

8、申請 3951 件，同比增長 57.8 ，2007年共計申請 5456 件，同比增長 38.1。3 年的增長速度皆居世界各主要國家之首。在 2007 年全球企業(yè) PCT 申請公布量排行榜中，中國 PCT 申請量位居世界前列的有華為和中興兩家公司。華為從 2006 年的 13 位躍升至第 4 位，創(chuàng)下發(fā)展中國家企業(yè)的歷史新高。中興也從 92 位升至 52 位。盡管中國 PCT 申請數(shù)量增長迅速，但在漂亮數(shù)據(jù)的背后，顯現(xiàn)的卻是盲目、攀比的心態(tài)。 利用 PCT 體系進(jìn)行多國 專利申請，獲得專利授權(quán)的時間會延遲，而且費用較高。如 果不是一項有前瞻性、技術(shù)生命周期長、并希望在許多國家 獲得保護(hù)的重要技術(shù)

9、， 專利申請人通常不會選擇 PCT 申請體 系。正是由于 PCT 申請體系適合于有前瞻性、 技術(shù)生命周期 長的重要技術(shù)，所以， PCT 申請量會作為評估創(chuàng)新能力的參 考指標(biāo)之一。為了提升政績、爭取知識產(chǎn)權(quán)成果排名，各級 知識產(chǎn)權(quán)部門大力鼓勵其本地企業(yè)多提出 PCT 申請，并給予 相應(yīng)的資助。 而企業(yè)為了標(biāo)榜研發(fā)創(chuàng)新能力、 爭取政府資助， 或者是對專利排名的癡迷， 不計成本、 盲目地追求 PCT 申請數(shù)量。甚至有些企業(yè)根本就不了解PCT,但在各方面的宣傳與鼓動下， 也提出一些 PCT 申請。 由此，產(chǎn)生了大量沒有必 要的 PCT 申請，造成資源的浪費。另外，國內(nèi)專利代理機構(gòu)的涉外專利事務(wù)處理能力弱，與外國專利代理機構(gòu)的溝通能力差，并不能很好地協(xié)助國內(nèi) 申請人辦理國家階段的事務(wù)， 導(dǎo)致多數(shù) PCT 申請在國際階段 之后就不了了之，并沒有在相應(yīng)國家獲得專利權(quán)，造成申請 人極大的損失。對于目前的 PCT 申請情況， 各級知識產(chǎn)權(quán)部門應(yīng)起主導(dǎo)作用，積極地予以扭轉(zhuǎn)。首先，知識產(chǎn)權(quán)部門要自己了解PCT,認(rèn)識到PCT有優(yōu)缺點。其次，要正確宣傳 PCT,讓