工程建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施

1、工程建設(shè) 部廉 政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表編制部門(mén)：XXXXXXXXXXXXXXXXXXX工程建設(shè)部1、質(zhì)量控制工作1）流程圖1.1質(zhì)量檢查工作1.2分項(xiàng)工程驗(yàn)收評(píng)定返工所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體流程所處環(huán)節(jié)是否存在需要整改的問(wèn)題所涉對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施主體2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表質(zhì)量控制工作1實(shí)行隨機(jī)、突 擊檢測(cè)制度。檢測(cè) 單位事先不通告流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉策政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢杳地點(diǎn)，檢杳點(diǎn)措施 由檢查小組到達(dá)所涉對(duì)象廉政有傾向性 地選擇檢杳內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)后臨時(shí)確定，檢控杳措施果當(dāng)場(chǎng)公、人、丄 tH t.LTr-lt1.1、質(zhì)里檢 查現(xiàn)場(chǎng)檢查、檢測(cè)建設(shè)單位 工程管理 部門(mén)人員、 質(zhì)里官理

2、 部門(mén)人員容。布，并將結(jié)果報(bào)建 設(shè)單位和監(jiān)理單 位；2，檢測(cè)單位和人 員與被檢測(cè)單位 存在利益（利害） 關(guān)系的，須回避。建設(shè)單位 工程管理 部門(mén)、質(zhì) 量管理部 門(mén) 2.對(duì)不 合格工程降低 檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng) 為合格。 1.保存檢杳 時(shí)的影像和文字等原始資料；2.多人參與現(xiàn)場(chǎng) 檢杳、檢側(cè)。3.加強(qiáng)抽檢、檢 測(cè)。建設(shè)單位 工程管理 部門(mén)、質(zhì) 量管理部 門(mén)建設(shè)單位質(zhì)里官理部門(mén)人員 3，委托與其 有利益（利害） 關(guān)系的檢測(cè)單 位對(duì)工程項(xiàng)日 進(jìn)行檢測(cè)。通過(guò)招投標(biāo)或 競(jìng)爭(zhēng)性談判等_方 式選擇有資質(zhì)的 社會(huì)檢測(cè)單位。建設(shè)單位 質(zhì)量官理 部門(mén)和招 標(biāo)部門(mén) 1.建立檢測(cè)單位信用檔案點(diǎn)流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉策政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

3、 1改動(dòng)對(duì)有違規(guī)行防控措 檢測(cè)單位視情節(jié)所涉對(duì)象廉政數(shù)據(jù)點(diǎn)故 意隱瞞質(zhì)量問(wèn)降低信用等級(jí)。霸 防控措施1.1、質(zhì)里檢 查通報(bào)檢查結(jié) 果受建設(shè)單 位委托的 社會(huì)檢測(cè) 機(jī)構(gòu)工作 人員題，或未檢測(cè)， 編造檢測(cè)數(shù)據(jù)。2.隨機(jī)檢查社會(huì) 檢測(cè)單位工作質(zhì) 量，社會(huì)檢測(cè)單位 工作質(zhì)量與臺(tái)同 費(fèi)用支付掛鉤。 2，降低處罰 標(biāo)準(zhǔn)或不予處 罰。 1.與檢測(cè)單位 簽訂廉政合同，對(duì) 檢測(cè)單位的檢測(cè) 質(zhì)量和廉政情況 進(jìn)行定期考核，并 將考核結(jié)果與其 信用檔案掛鉤； 2.對(duì)出現(xiàn)明顯爭(zhēng) 議的，建立復(fù)議制 度。1.2分項(xiàng) 工程 驗(yàn)收 評(píng)定施工 單位 提出 申清施工單位 項(xiàng)目經(jīng)理、 監(jiān)理單位 專(zhuān)業(yè)監(jiān)理 工程師施工單位不 具備初驗(yàn)條

4、件， 提供虛假工程 資料或賄賂驗(yàn) 收人員準(zhǔn)予初 驗(yàn)。 建立元善的 施工單位履約考 核制度，與信用評(píng) 價(jià)和經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲掛 鉤。1.2、分項(xiàng)工 程驗(yàn)收 評(píng)定監(jiān)理單位評(píng) 定驗(yàn)收監(jiān)理單位 總監(jiān)、專(zhuān) 業(yè)監(jiān)理工 程師 1.監(jiān)理工 程師接受施工單 位的賄賂，虛報(bào) 工程質(zhì)量合格 率；2。降低評(píng) 判標(biāo)準(zhǔn)。3. 提高評(píng)定分 數(shù)；4. 對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn) 題不及時(shí)要求整 改或幫施工單位 隱瞞過(guò)關(guān)。1對(duì)弄虛作假 的監(jiān)理單位通報(bào)， 記人信用檔案； 2.建立監(jiān) 理單位和專(zhuān)業(yè)監(jiān) 理工程師以上監(jiān) 理人員的信用檔 案，對(duì)其不誠(chéng)信行 為記錄在案，對(duì)其 進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并 一與投標(biāo)資格掛 鉤；與相關(guān)部門(mén)協(xié) 調(diào)，逐步建立所有 監(jiān)理從業(yè)人員的 信用

5、檔案，與市 場(chǎng)準(zhǔn)人掛鉤。O技驗(yàn)收小組復(fù)驗(yàn)復(fù)驗(yàn)流于形式， 無(wú)視施工單位整 改不合格，幫其 隱瞞過(guò)關(guān)。3. 監(jiān)督監(jiān)理單位制定嚴(yán)格的預(yù)驗(yàn) 收制度和措施，并確 保執(zhí)行，形成多人 決策機(jī)制；4. 對(duì)弄虛作假的一般監(jiān)理實(shí)行 合同違約金制度。2、安全檢查工作1）流程圖制定安全管理制度2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表安全檢查工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施2、安全檢 杳工作現(xiàn)場(chǎng)檢杳建設(shè)單位 安全管理 部門(mén)人員對(duì)所建項(xiàng)目 存在明顯隱患的 情況不予監(jiān)督檢 杳，或檢杳時(shí)降 低標(biāo)準(zhǔn)。 1.檢杳組由多 人組成，檢查評(píng)分 工作由多人分項(xiàng) 進(jìn)行，最后匯總。 2建立項(xiàng)目 安全風(fēng)險(xiǎn)基金，在

6、招標(biāo)文件中約定， 建設(shè)單位每季度 進(jìn)行考核，按考核 結(jié)果兌付。通報(bào)檢杳情況故意隱瞞檢查 中發(fā)現(xiàn)的安全隱 患，不要求施工 單位整改。公布檢查結(jié)果，并 對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行 復(fù)杳。復(fù)檢復(fù)檢流于形式， 對(duì)施工單位整改 不到位的，幫其 隱瞞過(guò)關(guān)。對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn) 行經(jīng)濟(jì)處罰。3、計(jì)量工作1）流程圖2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表計(jì)量工作流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施3、計(jì)量管理施工單位提 出計(jì)量申請(qǐng)施工單位計(jì)量人員 1.計(jì)量 資料造假，禾U 用隱蔽工程計(jì) 量控制難度大 等問(wèn)題虛報(bào)、 冒領(lǐng)工程量。l對(duì)施工單位 量化、強(qiáng)化履約考 核，與優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)、 勞動(dòng)競(jìng)賽考核獎(jiǎng) 勵(lì)、信用評(píng)價(jià)相掛

7、 鉤； 2隱蔽工程和關(guān) 鍵的分項(xiàng)工程由 監(jiān)理實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)旁 站監(jiān)督； 3隱敝工程在施 工前要求施工單 位和監(jiān)理單位平 行測(cè)量，如有必 要，建設(shè)單位組織 抽檢； 4.隱蔽工 程施工時(shí)，留存影 像資料，備查。 2.工程重復(fù) 計(jì)量。使用計(jì)量軟件編 制計(jì)量報(bào)表或其 他加強(qiáng)計(jì)一量上 報(bào)的方法，避免重 復(fù)計(jì)量和計(jì)算錯(cuò) 誤。監(jiān)理單位現(xiàn) 場(chǎng)復(fù)核監(jiān)理單位 專(zhuān)業(yè)監(jiān)理 工程師對(duì)施工單 位的虛報(bào)、多 報(bào)計(jì)量不予核 減。 1.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理、計(jì) 量監(jiān)理、試驗(yàn)監(jiān) 理、建設(shè)單位和施 工單位代表對(duì)合 同變更較大的分 項(xiàng)工程實(shí)行現(xiàn)場(chǎng) 核實(shí)確認(rèn)計(jì)量流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施3、計(jì)量管 理監(jiān)理單位審

8、核確認(rèn)監(jiān)理單位 專(zhuān)業(yè)監(jiān)理 工程師 2.對(duì)施 工單位的虛報(bào)、 多報(bào)計(jì)量不予 核減；3.不認(rèn)真審核 不合理的合同 外工程單價(jià)。1對(duì)監(jiān)理單位 的履約情況進(jìn)行 考核，考核結(jié)果與 費(fèi)用支付和信用 評(píng)價(jià)掛鉤。 2.建立總 監(jiān)（監(jiān)理組長(zhǎng)）個(gè) 人信用檔案，定期 對(duì)總監(jiān)（監(jiān)理組 長(zhǎng)）工作質(zhì)量進(jìn)行 考核。建設(shè)單位審核、審批建設(shè)單位 單價(jià)、數(shù) 量審核部 門(mén)人員 1.對(duì)施工單位虛報(bào)多 報(bào)的計(jì)量審核 不嚴(yán)。 1實(shí)行多部 門(mén)、多人聯(lián)合計(jì)量 核實(shí)；2.計(jì)量支付由清 單控制總量，不超 清單支付； 3.對(duì)易虛報(bào)的 隱蔽工程進(jìn)行重 點(diǎn)抽查。 4.委托社會(huì) 審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟 蹤審計(jì)。5.實(shí)行建設(shè)單位 工作人員廉政保 證金獎(jiǎng)罰制度。

9、2，故意拖 延審批時(shí)間， 實(shí)現(xiàn)不正當(dāng)利 益。 使用電子 化計(jì)量支付管理 系統(tǒng)，按規(guī)定的時(shí) 限審批，逾期自動(dòng) 預(yù)警。4重點(diǎn)制度建設(shè)一覽表序號(hào)制度名稱主要內(nèi)容1建設(shè)單位工作人員責(zé)任 追究制度對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中建設(shè)單位所承擔(dān)的勘察 設(shè)計(jì)文件審查、資金撥付、招投標(biāo)、質(zhì)量檢 查、安全管理、計(jì)量審核、設(shè)計(jì)變更立項(xiàng)和 費(fèi)用審核、索賠等各環(huán)節(jié)的責(zé)任進(jìn)行明確， 出現(xiàn)冋題的，追究其責(zé)任。2重要崗位定期輪崗制度對(duì)財(cái)務(wù)、招投標(biāo)、工程現(xiàn)場(chǎng)管理、數(shù)量審核、 單價(jià)審核等咼風(fēng)險(xiǎn)崗位定期進(jìn)行輪崗。3全過(guò)程跟蹤審計(jì)制度從項(xiàng)目前期的征地拆遷，建設(shè)實(shí)施階段的計(jì) 量、設(shè)計(jì)變更、項(xiàng)目資金撥付、交竣工驗(yàn)收 等必須組織審計(jì)機(jī)構(gòu)（包括國(guó)家審計(jì)、

10、內(nèi)部 審計(jì)或委托社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)）進(jìn)行全過(guò)程跟蹤 審計(jì)。4項(xiàng)目建設(shè)所有從業(yè)單位 的履約考核制度和信用 檔案制度，建立招標(biāo)投 標(biāo)市場(chǎng)誠(chéng)信機(jī)制對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的所有從業(yè)單位，包括施工單 位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)、 社會(huì)檢測(cè)單位、材料供應(yīng)商、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、 工程咨詢單位等建立信用檔案，定期對(duì)其履 約情況進(jìn)行考核，考核結(jié)果與其信用等級(jí)評(píng) 定、合同費(fèi)用支付情況掛鉤；建立項(xiàng)目經(jīng)理、 總監(jiān)（監(jiān)理組長(zhǎng)）的信用檔案，定期進(jìn)行履約 考核，建立黑名單制度。5廉政教育會(huì)議制度定期開(kāi)會(huì)，交流信息，有針對(duì)性的加強(qiáng)建設(shè) 單位工作人員的廉政教育。6建設(shè)單位工作人員的績(jī) 效考核制度對(duì)其計(jì)量、設(shè)計(jì)變更、資金撥付等審核、審 批質(zhì)

11、量、時(shí)限情況等工作效率、效能，以及 廉政執(zhí)行情況定期進(jìn)行考核，考核結(jié)果與經(jīng) 濟(jì)和職務(wù)晉升掛鉤。序號(hào)制度名稱主要內(nèi)容7廉政合同及履約考 核制度建設(shè)單位與施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)等從業(yè)單位簽 訂廉政合同，施工、監(jiān)理單位之間簽汀廉政 合同，設(shè)計(jì)單位與施工、監(jiān)理單位之間簽訂 廉政合同等，定期對(duì)廉政合同執(zhí)行情況進(jìn)行 履約考核，考核結(jié)果與信用檔案掛鉤。8社會(huì)監(jiān)督平臺(tái)公布舉報(bào)電話；設(shè)立舉報(bào)箱；暢通網(wǎng)絡(luò)投訴監(jiān) 督渠道;在項(xiàng)月建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)，樹(shù)立廉政建設(shè)責(zé)任 公示牌，將監(jiān)督、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、建設(shè) 等單位和責(zé)任人進(jìn)行公示，同時(shí)公布舉報(bào)電 話、電子信箱。9評(píng)標(biāo)專(zhuān)家考核、管理制度對(duì)專(zhuān)家的出席情況、打分異常情況、廉政情 況等進(jìn)行考核，疋期更新專(zhuān)豕庫(kù)；從地域、行 業(yè)上擴(kuò)大專(zhuān)豕庫(kù)。10權(quán)力運(yùn)行公開(kāi)制度研發(fā)電子項(xiàng)目管理系統(tǒng)，設(shè)置招投標(biāo)、計(jì)量、 設(shè)計(jì)變更、資金撥付等工程建設(shè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的 辦理時(shí)限，預(yù)期白動(dòng)報(bào)警；對(duì)工程建設(shè)關(guān)鍵環(huán) 節(jié)的過(guò)程和結(jié)果公開(kāi)。11招標(biāo)投