擬投資企業(yè)盡職調(diào)查報(bào)告模版

1、擬投資企業(yè)盡職調(diào)查報(bào)告調(diào)查截止時(shí)間 ： 投資經(jīng)理：第一部分 企業(yè)概況表一 ：基本情況單位（萬元）企業(yè)名稱營業(yè)執(zhí)照注冊號(hào)住所企業(yè)法人代碼經(jīng)營范圍企業(yè)類型成立時(shí)間 營業(yè)期限職工人數(shù)姓名性別年齡民族籍貫常住地區(qū)最高學(xué)歷聯(lián)系電話起止年月工作/學(xué)習(xí)單位 、任職主要業(yè)績專業(yè) word 可編輯法人 代 表 及 簡 歷姓名 性別年齡民族 國籍常住地區(qū)最高學(xué)歷聯(lián)系電話起止年月工作/學(xué)習(xí)單位 、任職主要業(yè)績專業(yè) word 可編輯總經(jīng) 理 及 簡 歷第大股東背景專業(yè) word 可編輯所能享受重大優(yōu)惠政策情況1、2、3、1、2、有關(guān)3、審批情況股東法人占股應(yīng)投實(shí)投投資名稱代表比例金額金額方式甲公方乙司方丙股方專業(yè) w

2、ord 可編輯東丁方結(jié)戊方構(gòu)己方其它方合計(jì)說明 ：1、企業(yè)類型填 ： 有限責(zé)任公司 、股份有限公司 、 中外合資有限責(zé)任公司 、 中外合資股 份有限公司 ；2、所享受重大優(yōu)惠政策指國家 、省、地級(jí)市 （特區(qū)）所給予企業(yè)享受的資金 、稅收 、 進(jìn)出口 、 土地使用權(quán)等方面的優(yōu)惠 ；3、有關(guān)審批情況是指公司成立 、改制 ，企業(yè)所開發(fā) 、生產(chǎn)的項(xiàng)目 /產(chǎn)品進(jìn)入市場所需 國家 、省、地級(jí)市 （特區(qū) ）有關(guān)管理部門批準(zhǔn)文件 ；專業(yè) word 可編輯4、投資方式指 ：現(xiàn)金 、 知識(shí)產(chǎn)權(quán) （ 無形資產(chǎn) ）、 固定資產(chǎn) 、土地使用權(quán)等專業(yè) word 可編輯單位（萬表二 ： 財(cái)務(wù)報(bào)表元）資產(chǎn)負(fù)債表資產(chǎn)上年數(shù)本期

3、數(shù)負(fù)債及所有者權(quán)益上年數(shù)本期數(shù)流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債其中 ： 貨幣資金其中 ： 銀行短期借款短期投資其他短期借款應(yīng)收票據(jù)應(yīng)收賬款預(yù)付賬款應(yīng)付票據(jù)其他應(yīng)收款應(yīng)付賬款減 ： 壞賬準(zhǔn)備預(yù)收賬款應(yīng)收及預(yù)付款凈額其他應(yīng)付款應(yīng)收補(bǔ)貼款應(yīng)付工資存貨應(yīng)付福利費(fèi)待攤費(fèi)用未交稅金待處理流動(dòng)資產(chǎn)凈損失未付利潤一年內(nèi)到期長期債券投資其他未交款其他流動(dòng)資產(chǎn)預(yù)提費(fèi)用一年內(nèi)到期的長期負(fù)債專業(yè) word 可編輯其他流動(dòng)負(fù)債長期投資長期負(fù)債合并價(jià)差其中 ： 銀行長期借款固定資產(chǎn)應(yīng)付債券其中 ： 固定資產(chǎn)原值長期應(yīng)付款減：累積折舊住房周轉(zhuǎn)金固定資產(chǎn)凈值專項(xiàng)應(yīng)付款固定資產(chǎn)清理其他長期負(fù)債在建工程待處理固定資產(chǎn)凈損益遞延稅款貸項(xiàng)負(fù)債合計(jì)無

4、形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)少數(shù)股東權(quán)益其中 ： 無形資產(chǎn)遞延資產(chǎn)本企業(yè)所有者權(quán)益其中 ： 實(shí)收資本資本公積其他長期資產(chǎn)盈余公積遞延稅款借項(xiàng)（ 公益金 ）未分配利潤外幣報(bào)表折算差額專業(yè) word 可編輯所有者權(quán)益合計(jì)資產(chǎn)合計(jì)負(fù)債及所有者權(quán)益合計(jì)損益表主營業(yè)銷售收入產(chǎn)品銷售成本其中 ： 產(chǎn)品收入其中 ： 產(chǎn)品成本產(chǎn)品收入產(chǎn)品成本產(chǎn)品收入產(chǎn)品成本銷售費(fèi)用銷售稅金及附加其他銷售收入其他銷售支出 （含稅金及附加 ）銷售利潤管理費(fèi)用其它業(yè)務(wù)利潤其中 ： 管理人員工資營業(yè)利潤長期租賃費(fèi)用投資收益折舊費(fèi)用其中 ： 項(xiàng)目收益辦公費(fèi)用項(xiàng)目收益其他費(fèi)用項(xiàng)目收益項(xiàng)目收益專業(yè) word 可編輯補(bǔ)貼收入財(cái)務(wù)費(fèi)用營業(yè)外收支凈額其中

5、： 利息支出其中 ： 項(xiàng)目收入項(xiàng)目收入以前年度損益調(diào)整匯兌損失 （ 溢余為負(fù) ）利潤總額所得稅凈利潤少數(shù)所有者權(quán)益按本企業(yè)占股比例計(jì)算的利潤總額經(jīng)常性收入占總收入比報(bào)表比率分析資產(chǎn)負(fù)債率銷售毛利率有形凈值債務(wù)率銷售凈利率流動(dòng)比率總資產(chǎn)凈利率速動(dòng)比率凈值報(bào)酬率應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率銷售增長率存貨周轉(zhuǎn)率凈利增長率流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率資產(chǎn)保值增值率總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率已獲利息倍數(shù)以下為股份有限公司填寫每股凈資產(chǎn)每股收益專業(yè) word 可編輯股利支付率每股股利表三 ： 報(bào)表說明主要 產(chǎn)品 /服務(wù) 銷售 明細(xì)產(chǎn)品 /服務(wù)名稱銷售量單位單價(jià)銷售額占總銷售額比1、2、3、4、5、6、產(chǎn)品售后服務(wù)政策保修期維修服務(wù)收費(fèi)產(chǎn)品升級(jí)服務(wù)

6、專業(yè) word 可編輯其他產(chǎn)品銷售季節(jié)性 / 周期性變化固定資產(chǎn)類別數(shù)量原值凈值狀態(tài) （使用 、閑 置 、 報(bào)廢 、 已抵押 ）固定資產(chǎn)清單專業(yè) word 可編輯無名稱用途價(jià)值占總資產(chǎn)比占凈資產(chǎn)比保護(hù)年限保護(hù)狀況形資產(chǎn)清單遞價(jià)值形成時(shí)間形成原因攤銷方式備注延資產(chǎn)明細(xì)證券品種買入價(jià)格投資時(shí)間持有時(shí)間收益情況備注短專業(yè) word 可編輯期投資長期 投 資投資對象金額投資時(shí)間占被投資公司股權(quán)收益情況備注關(guān)聯(lián)交易 （與關(guān)聯(lián)企業(yè) 、 董事 、監(jiān)事 、 高管等有關(guān) 供、產(chǎn)、銷、 服務(wù) 、管理 、 資金融通等 諸方面情況 ）交易方與企業(yè)關(guān)系交易內(nèi)容形成時(shí)間金額備注其它說明事項(xiàng)對方公司名稱 金額 占應(yīng)收賬款百

7、分比專業(yè) word 可編輯應(yīng)收 賬 款 說 明一年以上 二年 以內(nèi)二年以上 三年 以內(nèi)專業(yè) word 可編輯年以上存貨 說 明名稱購入時(shí)間用途購入價(jià)值現(xiàn)在評(píng)估價(jià)值占存貨總值比例資本價(jià)值形成時(shí)間形成原因備注專業(yè) word 可編輯公積說明表四 ： 公司組織與管理公司 組 織 結(jié) 構(gòu) 圖姓名職務(wù)專業(yè)與學(xué)歷背景專業(yè) word 可編輯管理層管理 / 技術(shù)人員變動(dòng)情況（ 三年內(nèi)或自 公司創(chuàng)立以來 ）知識(shí)結(jié)構(gòu)管理層管理水平專業(yè) word 可編輯團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)組織構(gòu)架團(tuán)隊(duì)合作部門名稱人數(shù)主管業(yè)務(wù)內(nèi)容所在區(qū)域備注部門、員地域人員分布年齡30 歲以下30 40 歲40 歲以上平均年齡勞分布工動(dòng)教育高中以下高中 大專大專

8、 本科本科以上力程度統(tǒng)計(jì)其它具體關(guān)鍵人員依賴程度描述專業(yè) word 可編輯高管人員平均月薪最高最低普通員工平均月薪最高最低月工資支出總額年工資支出總額工資支出占報(bào)薪金費(fèi)用支出比制度酬交通 、 通訊等補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)結(jié)其他構(gòu)說明高管持股情況獎(jiǎng)勵(lì)年終獎(jiǎng)金計(jì)發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)劃其他說明保險(xiǎn) 、年社會(huì)保險(xiǎn)支出總額年人均社保支出福利年住房補(bǔ)貼支出總額年人均房補(bǔ)支出計(jì)劃其他福利支出總額年人均其他福利專業(yè) word 可編輯補(bǔ)充說明表五 ： 技術(shù)分析專利 /專有 技術(shù)名稱所有權(quán)人來源方式備注來源及所核有權(quán)心技術(shù)專利 /專有 技術(shù)名稱主要技領(lǐng)先其他主術(shù)指標(biāo)程度說明要技專業(yè) word 可編輯術(shù) 指 標(biāo) 及 技 術(shù) 先 進(jìn) 性研發(fā)能

9、力說技術(shù)依托研發(fā)小組組成技術(shù)更新周期專業(yè) word 可編輯明其他說明主導(dǎo)產(chǎn)品 / 業(yè)務(wù)/擬投資項(xiàng)目技術(shù)水平產(chǎn)品名稱所用專利 / 專有技術(shù)名稱產(chǎn)品性能水平備注產(chǎn)品生產(chǎn)技 術(shù)所處階段 （基礎(chǔ)研究 中試小批 大 批量生產(chǎn) ）產(chǎn)品 /技術(shù)名稱所處階段生產(chǎn) /試驗(yàn)情況貯備技術(shù) / 項(xiàng)目名稱 研發(fā)單位 投資規(guī)模 研發(fā)周期說明 其他專業(yè) word 可編輯后續(xù)開發(fā)能 力 （ 技術(shù)貯備 與創(chuàng)新安排 ）技術(shù)名稱糾紛情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)說明技術(shù)存在的糾紛或潛在的糾紛說明表六 ： 生產(chǎn)過程及設(shè)施調(diào)查專業(yè) word 可編輯生生產(chǎn)車間位置產(chǎn)總建筑面積總使用面積用所有權(quán)屬地使用成本其他說明主設(shè)備 / 生產(chǎn)線名稱位置來源購買價(jià)/年

10、租金按使用年限估計(jì)總成本附加條件備注要重要設(shè)施設(shè)備 來 源專業(yè) word 可編輯設(shè) 施 維 修 保 養(yǎng) 資 本 化 與 折 舊 政 策設(shè)備名稱維修 /保養(yǎng)記錄所耗費(fèi)用折舊政策原料名稱 主要用途 單價(jià) 進(jìn)貨渠道 訂貨 周期占材料 其他說明 成本比例專業(yè) word 可編輯生 產(chǎn) 過 程生 產(chǎn) 原 料 及 主 要 輔 助 材 料專業(yè) word 可編輯生產(chǎn) 過 程生產(chǎn)流程圖專業(yè) word 可編輯獨(dú)有的生產(chǎn)工 藝設(shè)施 及技術(shù) 說明質(zhì)量保證情況質(zhì)量認(rèn)證情況質(zhì)量檢驗(yàn)流程專業(yè) word 可編輯目前與環(huán)保 問 題潛在的環(huán)保問題評(píng)估已完成 的環(huán)保 工程及效果面臨經(jīng)費(fèi)問題估計(jì)其他說明說明：專業(yè) word 可編輯1、

11、生產(chǎn)用地的使用成本指購入所付價(jià)款或租用年租金及其他附加稅費(fèi)等全部支出 ；2、重要設(shè)備來源指購入 、融資租賃、經(jīng)營性租賃 ；3、生產(chǎn)原料的進(jìn)貨渠道指本地購進(jìn) 、省外購進(jìn) 、進(jìn)口 ，以主要 渠道填寫；4、資產(chǎn)負(fù)債表可用企業(yè)原資產(chǎn)負(fù)債表替代 。第二部分 市場分析表七 ： 行業(yè)與市場行業(yè)背景目標(biāo)產(chǎn)品市場規(guī)模與增長潛力分析目標(biāo)專業(yè) word 可編輯客戶競爭對手名稱目前所占市場分額未來三年能占市場分額依據(jù)資料公司產(chǎn)品的主要競爭對手名單及市場分額估計(jì)項(xiàng)目本公司競爭公司營銷策略產(chǎn)品品 種、性能專業(yè) word 可編輯及與產(chǎn)品價(jià)格競爭對手營銷比較機(jī)構(gòu)及銷售半徑銷售人員地域 分布及 人數(shù)、培訓(xùn)計(jì)劃專業(yè) word 可

12、編輯營銷策略銷售程序及與競爭對手比較分銷渠道、配套市場，直銷及分銷商代理商數(shù)量及分布專業(yè) word 可編輯廣告 與 促 銷 計(jì) 劃表八 ：財(cái)務(wù)預(yù)測 單位；（ 萬元）損益表預(yù)測項(xiàng)目第一年第二年第三年銷售收入其中 ：產(chǎn)品產(chǎn)品產(chǎn)品專業(yè) word 可編輯銷售成本其中 ：產(chǎn)品產(chǎn)品產(chǎn)品毛利率銷售費(fèi)用及流轉(zhuǎn)稅金管理及財(cái)務(wù)費(fèi)用利潤總額所得稅金凈利潤現(xiàn)金流量預(yù)測投資需求流動(dòng)資金投入折舊銷售收現(xiàn)銷售付現(xiàn)所得稅現(xiàn)金凈流入資產(chǎn)負(fù)債表預(yù)測流動(dòng)資產(chǎn)其中 ：應(yīng)收賬款存貨專業(yè) word 可編輯其它固定資產(chǎn)無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)總資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債其中 ：銀行借款應(yīng)付賬款其他長期負(fù)債負(fù)債合計(jì)實(shí)收資本資本公積未分配利潤所有者權(quán)益合計(jì)表九

13、： 風(fēng)險(xiǎn)與對策分類風(fēng)險(xiǎn)分析對策原材料供應(yīng)與儲(chǔ)運(yùn)專業(yè) word 可編輯融資能力局限行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)市場發(fā)展不平衡專業(yè) word 可編輯險(xiǎn)價(jià)格政策性風(fēng)險(xiǎn)WTO 風(fēng)險(xiǎn)其它第三部分 擬投資計(jì)劃表十 ： 投資計(jì)劃表擬投資金額幣_(tái) （大寫 ） 專業(yè) word 可編輯投資分期情況占股比例溢價(jià)情況投資經(jīng)理對項(xiàng)目總體評(píng)價(jià)專業(yè) word 可編輯投資 方 案第四部分 填表說明一 、 表中內(nèi)容若填寫不下可附另頁 。二、企業(yè)發(fā)展階段不同 （種子期、成長期 、成熟期），填寫內(nèi)容可不同 ；如有項(xiàng)目空白未填請注明原因 。三、投資經(jīng)理應(yīng)核對以下企業(yè)文件原件 ，留存復(fù)印件 ，簽名負(fù)責(zé) 。 專業(yè) word 可編輯1. 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 、企業(yè)法人代碼證書 、稅務(wù)登記證 （國、地稅 ）；2. 公司章程 ；3. 貸款證；4. 公司成立批文及所發(fā)展項(xiàng)目的政府有關(guān)部門的批文 、合同等 ；5. 公司所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)所有證書 ；6. 近期財(cái)務(wù)報(bào)表 （ 注冊資金驗(yàn)資報(bào)告 、去年經(jīng)審計(jì)年報(bào) ，最近一期月 報(bào)）；7. 企業(yè)發(fā)展項(xiàng)目計(jì)劃書 / 商業(yè)計(jì)劃書 ；8. 被投資企業(yè)及轉(zhuǎn)讓方股東法人代表身份證 、授權(quán)簽字人身份證 ；四、投資決策通過后 ，投資經(jīng)理應(yīng)準(zhǔn)備以下資料提請公司付