我國源書目信息發(fā)展現(xiàn)狀綜述分析

1、我國源書目信息發(fā)展現(xiàn)狀綜述分析圖書在版編目（Cataloguing in Publication，簡稱CIP）處于出版業(yè)末端，但同時(shí)又位于圖書館業(yè)前端，是書目信息的源頭。CIP數(shù)據(jù)信息與圖書供應(yīng)鏈上的出版機(jī)構(gòu)、發(fā)行機(jī)構(gòu)、零售機(jī)構(gòu)、圖書館和終端消費(fèi)者都密切相關(guān)，能為科學(xué)管理出版行業(yè)提供支撐性信息共享和服務(wù)。在文獻(xiàn)共享和信息科技不斷進(jìn)步的推動下，CIP數(shù)據(jù)資源將廣泛應(yīng)用于出版、發(fā)行、書目、圖書館和網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)等行業(yè)，發(fā)揮其獨(dú)特的源信息資源優(yōu)勢，并產(chǎn)生更好的社會效益和更大的經(jīng)濟(jì)效益。1 CIP的目的和作用實(shí)施CIP的主要目的就是通過國家權(quán)威機(jī)構(gòu)及專家對在版圖書的著錄和標(biāo)引，產(chǎn)生相關(guān)圖書通用性的、規(guī)范

2、化的書目記錄，使之能應(yīng)用于各類文獻(xiàn)信息部門和各種書目文獻(xiàn)產(chǎn)品之中，從而實(shí)現(xiàn)圖書著錄和標(biāo)引的標(biāo)準(zhǔn)化。作為源頭和基礎(chǔ)編目，它被要求能夠高屋建瓴;，兼容并包地發(fā)揮書目數(shù)據(jù)共享作用。CIP的作用在于：一次編目，多次利用。出版發(fā)行部門和圖書館共同使用CIP數(shù)據(jù)可以減少重復(fù)編目，提高編目效率；圖書館采用通用、統(tǒng)一、權(quán)威的書目數(shù)據(jù)，可以推動文獻(xiàn)編目工作標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，促進(jìn)書目數(shù)據(jù)資源共享；可以提高國家書目的完備性與及時(shí)性，促進(jìn)國家書目控制的實(shí)現(xiàn)。其理想目標(biāo)是書源一次編目，多次復(fù)用共享，杜絕重復(fù)勞動，提高社會效率;。然而，要真正實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)卻絕非易事，在版編目工作任重而道遠(yuǎn)。2 我國CIP領(lǐng)域的發(fā)展概況2.1

3、 理論研究結(jié)構(gòu)不合理，需拓展信息管理學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行多角度的探索研究近30年來，CIP一直是理論界較為關(guān)注的研究領(lǐng)域。從檢索中國期刊全文數(shù)據(jù)庫的結(jié)果來看，自1980年至2014年，以在版編目;為主題的文獻(xiàn)超過1000篇，每年都有該主題的文章發(fā)表，且隨著CIP工作的推進(jìn)和發(fā)展，論文數(shù)量也在不斷增多。如圖1所示，自1992年新聞出版總署在北京開始試點(diǎn)，發(fā)表的文獻(xiàn)數(shù)量就呈上升趨勢，至1997年正式成立在版編目CIP中心，并向全國范圍內(nèi)全面推廣開來，其研究文獻(xiàn)數(shù)量增加的速度也在加快，涉及的學(xué)科范圍也越來越廣。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到目前為止，雖然關(guān)于CIP的研究性文獻(xiàn)涉及到圖書館學(xué)、出版學(xué)、情報(bào)學(xué)、計(jì)算機(jī)等學(xué)科領(lǐng)域，然

4、而研究結(jié)構(gòu)不夠合理，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。近半數(shù)的論文雖有關(guān)于論述CIP數(shù)據(jù)中的著錄和標(biāo)引等錯誤，但鮮有實(shí)質(zhì)性的解決方案，低水平重復(fù)研究較為嚴(yán)重；20%左右的論文圍繞CIP工作現(xiàn)狀;，多數(shù)提出了問題，但在文中缺乏行之有效的對策；10%的文獻(xiàn)談了CIP的意義和作用，但多數(shù)是關(guān)于其對圖書館采購、分類、編目的影響和作用，而探討CIP影響和作用于出版行業(yè)管理、圖書流通發(fā)行方面的論文卻不多見；極度缺乏關(guān)于ECIP與信息技術(shù)應(yīng)用于在版編目的研究論文。雖然對于在版編目的研究表現(xiàn)出基礎(chǔ)理論薄弱，針對我國客觀情況的原創(chuàng)成果不多，但其中仍有少量論文在CIP的利用、共享機(jī)制、管理體制以及相關(guān)服務(wù)中做出了一些有益的

5、研究探索，如一些學(xué)者呼吁加強(qiáng)利用CIP數(shù)據(jù)、優(yōu)化CIP共享機(jī)制，還有學(xué)者踴躍提出了改革目前CIP管理與服務(wù)體制的對策建議，大膽提出構(gòu)建CIP數(shù)據(jù)集成服務(wù)，在一定程度上開拓了在版編目的研究視野。2.2 出版管理體制改革優(yōu)化了源書目數(shù)據(jù)的生產(chǎn)鏈隨著出版行政管理體制的不斷推進(jìn)，2010年，新聞出版總署整合中國版本圖書館與條碼中心兩家直屬事業(yè)單位的職能，合并成立中國版本圖書館（新聞出版總署條碼中心），首次將書號實(shí)名申領(lǐng)、條碼制作、圖書在版編目（CIP）數(shù)據(jù)制作、館藏樣書編目數(shù)據(jù)制作和樣書收藏管理等業(yè)務(wù)一并整合起來，客觀上串聯(lián)了圖書從印前信息一直到樣書管理的完整工作鏈和數(shù)據(jù)鏈，具備了為政府、行業(yè)和社會提

6、供出版物信息服務(wù)的基礎(chǔ)資源優(yōu)勢【1】。機(jī)構(gòu)整合之后，組建了出版物標(biāo)識部，嘗試整合ISBN、CIP的一體化運(yùn)行，試圖對出版社從申請書號到獲批下載條碼提供一站式服務(wù)，改變出版單位重復(fù)遞送圖書信息所造成的資源浪費(fèi)現(xiàn)象。雖然，ISBN、CIP兩者在功能上各有不同，在元數(shù)據(jù)兼容上需要較長的過程，但機(jī)構(gòu)的整合已經(jīng)在一定程度上優(yōu)化了源書目數(shù)據(jù)生產(chǎn)的鏈條。2.3 CIP工作的發(fā)展我國的CIP工作從1993年起步至今已經(jīng)取得了長足進(jìn)展。出版社加入到CIP的數(shù)量由1993年的41家到已覆蓋全國所有出版社；工作方式從手工編目加郵寄、傳真到今天的網(wǎng)絡(luò)編目；CIP數(shù)據(jù)從最初年編制上千條發(fā)展到現(xiàn)在數(shù)十萬條。目前，圖書上是

7、否印有CIP數(shù)據(jù)已經(jīng)成為出版物標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的重要標(biāo)志之一，同時(shí)經(jīng)過20年的積累，版本圖書館已經(jīng)建立起一個(gè)全國唯一的、信息最全的圖書印前書目數(shù)據(jù)庫【2】。CIP作為一項(xiàng)國家標(biāo)準(zhǔn)在全國范圍內(nèi)推行多年，每年發(fā)布的CIP數(shù)據(jù)量有增無減，客觀上反映出CIP的規(guī)模不斷擴(kuò)大，數(shù)據(jù)資源日益豐富。根據(jù)全國圖書在版編目業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，2013年發(fā)布的數(shù)據(jù)量比2001年增長了3倍多，年平均增長率為10%（具體增長趨勢見圖2）。就目前情況來看，2014年已核準(zhǔn)發(fā)布數(shù)據(jù)180 584條，預(yù)計(jì)至2014年底，該數(shù)據(jù)庫將有書目數(shù)據(jù)近300萬條。數(shù)據(jù)量增長的同時(shí)也帶來了質(zhì)量問題，對此版本圖書館采取一系列措施狠抓數(shù)

8、據(jù)質(zhì)量，并一直將此作為CIP工作的重點(diǎn)。首先，自2006年起，版本圖書館每年開展一次全國性的CIP數(shù)據(jù)質(zhì)量抽檢工作，通過對比一定數(shù)量的法定呈繳本來評估CIP數(shù)據(jù)的差錯率，從而發(fā)現(xiàn)和總結(jié)問題，以便更好地解決問題。其次，完善聯(lián)系人制度，要求出版社CIP申報(bào)由專人負(fù)責(zé)，并加強(qiáng)對出版社CIP申報(bào)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，建立崗前培訓(xùn)制度，做到從源頭上規(guī)范數(shù)據(jù)，從而確保CIP數(shù)據(jù)質(zhì)量的穩(wěn)步提高【2】。最后，在內(nèi)部建章立制，培訓(xùn)新上崗的標(biāo)引人員，并在內(nèi)部開展業(yè)務(wù)交流和探討。3 目前面臨的難題與挑戰(zhàn)3.1 數(shù)據(jù)質(zhì)量控制問題3.1.1 CIP數(shù)據(jù)的制作由多部門人員參與，難以實(shí)現(xiàn)著錄統(tǒng)一控制一本書的信息著錄項(xiàng)目包括正書名

9、、交替書名、合訂書名、正文語種、責(zé)任人、責(zé)任編輯;等等共57項(xiàng)，所有信息都是由出版社來提供。雖然CIP數(shù)據(jù)的制作是由各出版社CIP申報(bào)人員與版本圖書館的CIP編目員共同完成，但出版單位數(shù)據(jù)申報(bào)環(huán)節(jié)是影響CIP數(shù)據(jù)質(zhì)量的關(guān)鍵所在【2】。出版社將每一本圖書的相關(guān)CIP數(shù)據(jù)信息提交全國圖書在版編目業(yè)務(wù)系統(tǒng);后，CIP中心的編目員根據(jù)此進(jìn)行分類標(biāo)引和主題詞標(biāo)引，隨后由系統(tǒng)生成可排印的CIP數(shù)據(jù)格式再供出版社下載發(fā)排。在這一過程中，如果出版社負(fù)責(zé)填寫相關(guān)信息的工作人員、數(shù)據(jù)審核加工人員、CIP標(biāo)引人員及編輯排版人員，在專業(yè)技能、工作態(tài)度上稍有不足都會導(dǎo)致數(shù)據(jù)在內(nèi)容和格式上的差誤。多次質(zhì)檢抽查顯示，數(shù)據(jù)申

10、報(bào)人員對字段的含義不理解或誤解以及對相關(guān)規(guī)則的不掌握，是造成漏報(bào)、錯報(bào)的主要原因之一。再加上目前出版社人員流動頻繁，對CIP信息在圖書銷售中的作用認(rèn)識不足，由此容易造成申報(bào)環(huán)節(jié)的錯誤。為此，CIP中心雖然不斷加強(qiáng)和各家出版社的聯(lián)系，但由于雙方?jīng)]有行政隸屬關(guān)系，很難對全國多家出版單位的CIP申報(bào)工作進(jìn)行統(tǒng)一管理和控制。此外，在成書出來之前還存在一段信息不可控的空間，一些圖書在下載CIP數(shù)據(jù)后還會改動信息，例如書名、出版時(shí)間都有變動，如果出版社不及時(shí)通報(bào)CIP中心進(jìn)行相應(yīng)修訂，就會造成CIP數(shù)據(jù)與成書信息的不一致，降低CIP數(shù)據(jù)的正確率和權(quán)威度。3.1.2 關(guān)于標(biāo)引的誤差率問題CIP數(shù)據(jù)中一直存在

11、的分類和主題標(biāo)引項(xiàng)的錯誤問題，影響了圖書館采分編業(yè)務(wù)的開展，圖書館界的專家和同仁們已做出諸多批評指正，客觀上給我們的工作起到指導(dǎo)和督促作用，版本圖書館也盡力采取了一些措施來改善這一問題。標(biāo)引的錯誤包含客觀和主觀原因，一方面CIP的標(biāo)引工作在強(qiáng)度和難度上都要大于一般的圖書編目。CIP標(biāo)引依據(jù)的不是清樣，更不是成書，而是出版社提供的簡略數(shù)據(jù)，CIP編目員所能獲取的圖書信息量很有限，若想進(jìn)一步獲取圖書信息只能通過電話與責(zé)編聯(lián)系溝通以確保信息準(zhǔn)確。另一方面存在一些無法控制的情況。例如，一些圖書出版后在內(nèi)容和題名上有較大的改動，那么之前制作的CIP數(shù)據(jù)中的分類和主題詞就會必然出現(xiàn)謬誤；還有少數(shù)出版社存在

12、對部分圖書信息不報(bào)、漏報(bào)，甚至自制和偽造CIP數(shù)據(jù)并印在圖書上的情況；盜版盜印的非法圖書也會將粗制濫造的CIP數(shù)據(jù)印在圖書上。諸如此類情況所產(chǎn)生的差錯率全部計(jì)入在內(nèi)，就不能客觀評估CIP數(shù)據(jù)質(zhì)量，從而不利于在根本上提高數(shù)據(jù)質(zhì)量【3】。3.2 目前的數(shù)據(jù)管理體制難以滿足信息服務(wù)的需求在我國，CIP的主要任務(wù)是推行國家標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)現(xiàn)書目信息標(biāo)準(zhǔn)化，客觀上也具有出版物信息登記備案的功能。CIP中心在數(shù)據(jù)的制作上一方面要保證管理部門登記審批，另一方面要不耽誤出版社的正常出書，但目前數(shù)據(jù)的運(yùn)行機(jī)制卻呈現(xiàn)明顯的生產(chǎn)導(dǎo)向特征。因此，在目前的CIP工作體系下，各界都有CIP數(shù)據(jù)質(zhì)量不夠高;的反饋，這也側(cè)面反映出不

13、符合各類用戶的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)【4】。針對這一問題，我們在不斷推行CIP數(shù)據(jù)跨行業(yè)應(yīng)用的進(jìn)程中，特別是為不同行業(yè)和對象提供信息服務(wù)和咨詢服務(wù)時(shí)，例如，向行政管理部門提供相關(guān)行業(yè)數(shù)據(jù)來支撐管理、向出版發(fā)行部門提供預(yù)印信息發(fā)布行業(yè)趨勢、向圖書館優(yōu)化館藏編目、向科學(xué)研究團(tuán)體或個(gè)人提供定制服務(wù)等等，就必須考慮不同用戶的需求差異，逐步將服務(wù)用戶融入業(yè)務(wù)管理體制之中。3.3 關(guān)于公益產(chǎn)品亦或信息商品的性質(zhì)問題目前，關(guān)于CIP數(shù)據(jù)產(chǎn)品及服務(wù)產(chǎn)品的社會性質(zhì)理論界和業(yè)界都存在爭議，焦點(diǎn)集中在是公益產(chǎn)品;還是信息商品;。爭議的存在說明性質(zhì)復(fù)雜。從CIP工作資源配置的角度看，CIP中心的上級單位是中國版本圖書館，屬于差額撥

14、款單位，可以通過開展增值服務(wù)來補(bǔ)貼工作經(jīng)費(fèi)；從CIP數(shù)據(jù)產(chǎn)品及服務(wù)產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)層次的角度看，基本的、普遍的、簡單的CIP數(shù)據(jù)產(chǎn)品及服務(wù)產(chǎn)品必須具有公益產(chǎn)品;的性質(zhì)，應(yīng)提供均等化普遍服務(wù)，但是高級的、個(gè)性的、復(fù)雜的CIP數(shù)據(jù)產(chǎn)品及服務(wù)產(chǎn)品必然具有信息商品;的性質(zhì)，應(yīng)進(jìn)行市場化供給服務(wù)【4】。4 順應(yīng)時(shí)代推動CIP的改革發(fā)展和多領(lǐng)域的應(yīng)用4.1 加強(qiáng)CIP數(shù)據(jù)的利用和挖掘，推動出版行業(yè)科學(xué)化管理在版編目（CIP）屬于金版工程;之一，對其在出版管理中的重要地位需要充分認(rèn)識與發(fā)揮，不斷提高CIP數(shù)據(jù)的利用和挖掘，才能推動出版行業(yè)實(shí)行科學(xué)化的管理。首先，通過CIP數(shù)據(jù)記錄（連同隨后的法定呈繳本記錄）不

15、僅可以了解各單位漏號、重號、錯號、一號多書等書號使用狀況，規(guī)范出版社對書號的使用，還可以了解漏繳樣書，保證催繳補(bǔ)繳的工作。其次，通過數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，可以了解各年出書情況，掌握圖書出版的歷史軌跡和發(fā)展趨勢。第三，與出版社上報(bào)的選題對比還可以了解每年的選題計(jì)劃執(zhí)行情況、選題外出書比例。此外，根據(jù)陳源蒸同志提出的電子底賬+聯(lián)網(wǎng)核查;管理方法【5】，即建立包括出版單位的印制委托書、書刊印刷許可證、跨地區(qū)印制的批件、圖書發(fā)行經(jīng)營許可證、圖書發(fā)行銷售合同等文件在內(nèi)的原件掃描文本組成的電子底賬;與CIP信息聯(lián)合起來，將出版、印刷、發(fā)行每一環(huán)節(jié)的內(nèi)容和相關(guān)數(shù)據(jù)都記錄在案，實(shí)行有效監(jiān)督和科學(xué)管理，在打擊盜版盜印

16、等非法活動、保護(hù)出版者和作者的合法權(quán)益方面有重要意義。4.2 探索建立服務(wù)主導(dǎo)型CIP數(shù)據(jù)管理體制目前，我國的CIP工作是一種國家發(fā)展目標(biāo)導(dǎo)向的發(fā)展模式，即由政府關(guān)注、出資和推動，旨在加快書目標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化和社會化，減少全社會重復(fù)編目，提高社會書目工作效率，實(shí)現(xiàn)出版書目信息資源共享。在CIP數(shù)據(jù)跨行業(yè)應(yīng)用與信息共享的背景下，我國CIP數(shù)據(jù)制作必須考慮各行業(yè)的不同需求特點(diǎn)，逐步建立起服務(wù)主導(dǎo)型的業(yè)務(wù)管理體制。隨著CIP工作標(biāo)準(zhǔn)化、自動化和兼容化等技術(shù)的發(fā)展，今后的CIP工作可能會逐步形成更加強(qiáng)調(diào)滿足業(yè)界和相關(guān)領(lǐng)域的目錄用戶需求的國家目標(biāo)用戶目標(biāo);復(fù)合導(dǎo)向發(fā)展模式。4.3 努力發(fā)揮源書目信息資源的

17、基礎(chǔ)性作用，推動CIP信息資源在發(fā)行領(lǐng)域的應(yīng)用圖書發(fā)行單位為贏得更多的訂單數(shù)，占有最大的市場份額，獲取較好的經(jīng)濟(jì)收益，會盡可能讓讀者在圖書正式出版之前就了解到相關(guān)信息。然而發(fā)行領(lǐng)域采用的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不一，新華書店和各類民營渠道呈現(xiàn)各自為政的狀態(tài)，發(fā)行部門沒有采用中圖分類法，還無法與CIP數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)兼容互通等等問題阻礙著CIP源書目信息基礎(chǔ)性作用的發(fā)揮。因此，我們需要努力發(fā)揮CIP源書目信息資源的基礎(chǔ)性作用，推動CIP信息資源在發(fā)行領(lǐng)域的應(yīng)用。目前，網(wǎng)絡(luò)書店和綜合性網(wǎng)絡(luò)零售商日益占據(jù)銷售主流，就在于書目信息對于線上銷售渠道發(fā)揮了基礎(chǔ)性作用。而以實(shí)體書店為主的線下渠道所編制的征訂目錄，其傳遞的圖書信息明

18、顯滯后于線上的圖書信息。為實(shí)現(xiàn)圖書數(shù)據(jù)鏈上游的出版信息與下游的銷售信息完整對接，必須由CIP信息資源為圖書發(fā)行書目信息鋪底，在標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)上加快推進(jìn)CIP源書目的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化和社會化。4.4 研究籌劃建設(shè)ECIPECIP是圖書在版編目自動化、網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)的戰(zhàn)略性目標(biāo)和手段，就是在出版過程中，用數(shù)據(jù)庫方式對圖書的印前電子文本進(jìn)行處理，將圖書有關(guān)數(shù)據(jù)元素錄入相應(yīng)的字段、子字段，再通過計(jì)算機(jī)編目軟件處理產(chǎn)生目錄卡片和機(jī)讀目錄。美國國會圖書館1995開始實(shí)施ECIP，到2007年自動編目已成為主要手段。根據(jù)美國的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，ECIP項(xiàng)目能夠極大地豐富CIP的數(shù)據(jù)項(xiàng)目，擴(kuò)充提交內(nèi)容，有利于提高CIP的準(zhǔn)確性和完整性，還可以縮短制作周期，極大提高效率。對于我國行業(yè)發(fā)展更具意義的是，ECIP能促使出版業(yè)、發(fā)行商與圖書館采用共同的元數(shù)據(jù)格式與統(tǒng)一的數(shù)字化書目產(chǎn)品，有效改變社會性重復(fù)勞動的局面，對電子書（EBook）的規(guī)范出版和數(shù)字圖書館（e-library，或D-Library）的發(fā)展