北大經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)講義—— 組織形式及選擇

1、第十一講 組織形式及選擇111 組織形式選擇：交易成本理論 人們的許多經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是通過組織來實(shí)現(xiàn)的。經(jīng)濟(jì)生活中存在多種組織形式，從事交換的市場(chǎng)、進(jìn)行生產(chǎn)的企業(yè)、以及非正式關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，都是組織的不同形式。人們?cè)趶氖陆?jīng)濟(jì)活動(dòng)的時(shí)候，不僅選擇產(chǎn)品，不僅選擇交易對(duì)象，而且常常同時(shí)選擇著從事活動(dòng)的組織形式。比如，一頓周末晚餐，人們可以在市場(chǎng)上去購買原料然后在家庭中炮制，也可以到餐廳去購買成品；一家公司需要招聘職員，可以通過媒體組織發(fā)布廣告，也可以通過熟人關(guān)系網(wǎng)絡(luò)介紹。 人們何以會(huì)需要并選擇不同的組織形式？在一段時(shí)間中，對(duì)選擇行為給予高度關(guān)注的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們并沒有把組織形式的選擇問題放到他們思考的范圍內(nèi)。他們?nèi)?/p>

2、貫注地研究市場(chǎng)組織及其機(jī)制，并在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)組織中找到了一個(gè)完美的形態(tài)。然而，被他們發(fā)現(xiàn)的最有效率的市場(chǎng)組織在現(xiàn)實(shí)中并沒有能夠獨(dú)步天下?？扑箤?duì)此提出了交易成本理論。112 交易特征、交易成本和組織形式選擇 交易特征和組織形式威廉姆森認(rèn)為，不同的交易特征，會(huì)使追求生產(chǎn)成本和交易成本最小化的人尋求不同的治理結(jié)構(gòu)。而交易的特征，主要取決于三個(gè)要素，即資產(chǎn)專用性、不確定性、交易次數(shù)。在這三個(gè)要素中，威廉姆森特別重視的是資產(chǎn)專用性，這指的是為支持某項(xiàng)特殊交易而進(jìn)行的耐久性投資（他區(qū)分出了四類資產(chǎn)專用性，包括地點(diǎn)專用性、實(shí)物資產(chǎn)專用性、人力資產(chǎn)專用性、專項(xiàng)資產(chǎn)）。威廉姆森認(rèn)為，在沒有專用性投資并且交易次

3、數(shù)不多時(shí)，交易雙方維持長期關(guān)系的意義不大，雙方的具體身份也不重要。但在有高度專用性資產(chǎn)時(shí)，情況則不同。對(duì)高度專用性資產(chǎn)來說，如果交易失敗，把它用到另外的用途上時(shí)收益會(huì)低得多。更準(zhǔn)確些說，資產(chǎn)專用性程度越高，交易失敗導(dǎo)致專用資產(chǎn)擁有者的損失越大，他對(duì)機(jī)會(huì)主義行為造成的傷害的承受力越脆弱。在這樣的條件下，關(guān)系的持久性是有價(jià)值的，因而交易雙方的具體身份就變得很重要。所以，在具有高度專用性投資且交易需要經(jīng)常進(jìn)行的條件下，關(guān)系性締約有相對(duì)優(yōu)勢(shì)。這時(shí)，有效的合約是關(guān)系合約。（williamson, 1979/1996，1998）威廉姆森曾將治理結(jié)構(gòu)和交易特征的匹配關(guān)系以圖表的形式擺列出來，見表1。 表1治

4、理結(jié)構(gòu)和交易特征 投資特點(diǎn) 非專用 混合 特質(zhì)頻率數(shù)次 市場(chǎng)治理 三方治理 (新古典締約活動(dòng))經(jīng)常(古典締約活動(dòng))雙邊治理 統(tǒng)一治理 (關(guān)系性締約活動(dòng)) 來源：（williamson, 1979/1996，第44頁）上表是威廉姆森以麥克內(nèi)爾的合約分類（古典的、新古典的、關(guān)系的）為基礎(chǔ)展開討論的結(jié)果。他關(guān)心的核心問題是，何以會(huì)有不同形式的合約和相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)？這個(gè)問題在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中是不存在的。在合約理論中，他的主要貢獻(xiàn)之一是將資產(chǎn)特征、交易頻率等變量和合約的差異聯(lián)系起來，從而提供了一個(gè)有相當(dāng)大擴(kuò)展余地的研究生長點(diǎn)。在關(guān)系性締約的研究方面，威廉姆森的一個(gè)基本論點(diǎn)可以說是在交易成本分析的基礎(chǔ)上

5、，將關(guān)系的功利性發(fā)育看作是專用資產(chǎn)投資和多次交易的因變量。這一論點(diǎn)固然還大有進(jìn)行更精確討論的余地，但它對(duì)于關(guān)系與交易、對(duì)于嵌入性的研究來說，應(yīng)視為一個(gè)重要的推進(jìn)。 隱含的假設(shè)及局限性如果對(duì)威廉姆森的合約理論做一番思考，便會(huì)發(fā)現(xiàn)它不僅存在于那些已經(jīng)明示出來的假定和條件之上，而且還包含著一些隱含的條件和假定以及與此相聯(lián)系的特征。（劉世定，1999）后者也是不容忽視的：（1）威廉姆森的關(guān)于不同治理結(jié)構(gòu)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)的分析，建立在一定的制度背景條件下。具體而言，它要求存在著至少使沒有專用資產(chǎn)而且次數(shù)不多的交易在不依靠特殊人際關(guān)系的條件下順利進(jìn)行的法律體系，以及其他一般社會(huì)道德倫理體系。只有在這樣的制度體系

6、存在的條件下，威廉姆森所設(shè)想的不依靠關(guān)系體系的“市場(chǎng)治理”方式的相對(duì)優(yōu)勢(shì)才能存在，從而關(guān)系性締約活動(dòng)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)才能限制在存在專用性資產(chǎn)和經(jīng)常性交易的條件下。如果沒有這樣的法律體系和一般社會(huì)道德的約束，為了防止機(jī)會(huì)主義行為的侵害，沒有專用資產(chǎn)、且頻率很低的交易也常常會(huì)嵌入到特殊人際關(guān)系中進(jìn)行。這時(shí)，人格化的交易方式可能比威廉姆森所說那種非人格化的“市場(chǎng)治理”方式更具有優(yōu)勢(shì)。（2）在威廉姆森的關(guān)系合約理論中，具有特定身份的人際關(guān)系是減少機(jī)會(huì)主義行為從而降低交易成本的，人際關(guān)系和成文合約之間事實(shí)上被假定為沒有摩擦。 注意，這里所說的沒有摩擦的假定，特指在“人際關(guān)系”和“成文合約”之間，而非指在人際關(guān)

7、系中不會(huì)存在摩擦。威廉姆森曾討論過通過交換人質(zhì)來保證和平的邏輯，并將結(jié)論用于處理長期合約的非正式機(jī)制的研究中。（williamson, 1983）交易中的抵押關(guān)系的存在當(dāng)然意味著不能排除人際關(guān)系中的策略行為和摩擦。人際關(guān)系維持中可能存在的潛在針鋒相對(duì)、以牙還牙的策略（如博弈論中所論述的）也意味著某種緊張關(guān)系。但和我們這里說的摩擦不是一回事。這一假設(shè)和他對(duì)于關(guān)系的發(fā)生學(xué)的看法有關(guān)。在他看來，在存在專用性資產(chǎn)和多次交易的情況下，因?yàn)殛P(guān)系的維持具有價(jià)值，從而雙方有形成持久關(guān)系的需要，所以關(guān)系將會(huì)自然發(fā)展起來。“熟悉有助于交流經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)：隨著經(jīng)驗(yàn)的積累和細(xì)致差異信號(hào)能被靈敏地發(fā)送和接收，專用的語言發(fā)展

8、起來了，制度和人的信任關(guān)系也都逐漸發(fā)育。在人們認(rèn)為人的誠實(shí)起重要作用的地方，人們會(huì)拒絕一部分利用（或依賴）合約文本的機(jī)會(huì)主義做法。”（williamson, 1979/1996，第31頁）在關(guān)系隨交易需要而發(fā)育的條件下，關(guān)系和成文合約之間自然被假定為協(xié)調(diào)的。 （3）當(dāng)威廉姆森將關(guān)系視為被資產(chǎn)專用性和多次交易的需要誘導(dǎo)出來時(shí)，他對(duì)于專用投資何以發(fā)生的條件并沒有給予充分的關(guān)注。事實(shí)上，這里存在著一個(gè)重要的問題，即：如果沒有一定的人際關(guān)系存量及與此相聯(lián)系的對(duì)未來關(guān)系可持續(xù)發(fā)展的預(yù)期作為前提，專用投資決策如何能夠做出。顯然，沒有這樣的前提，做出專用投資決策是不明智的。然而，如果將締約前關(guān)系導(dǎo)入，那么成

9、文合約和人際關(guān)系之間的關(guān)系將可能變得復(fù)雜起來。在下面我們將對(duì)此加以論述。由于隱含地假定存在雖不完全但卻相當(dāng)良好的法律制度體系，假定關(guān)系會(huì)恰如其分地在對(duì)其有著需要的交易中發(fā)育出來，因此，威廉姆森的關(guān)系合約理論很自然地將人際關(guān)系和成文合約之間的復(fù)雜的交織關(guān)系、合約所嵌入的人際關(guān)系的結(jié)構(gòu)差異以及這種差異對(duì)合約實(shí)施過程的影響等問題放到并不重要的地位上。他雖然十分注意研究合約的“過程特征”，并提出了一些重要之點(diǎn)，如“根本轉(zhuǎn)換”、“私人秩序”、“過程的公平性”等（williamson, 1998），但恰恰是和“關(guān)系”本身相聯(lián)系的一些重要特征被忽略了。他力求說明何以會(huì)有不同形式的合約，并在其理論架構(gòu)中為關(guān)系

10、合約定位，但由于以上的假設(shè)和忽略，使我們?cè)诿鎸?duì)一些重要的現(xiàn)實(shí)問題時(shí)，失去了嵌入性視角下的關(guān)系合約概念所可能提供的幫助。比如在我們面對(duì)“為什么在滿足關(guān)系性締約活動(dòng)所需條件的情況下，同樣形式的合約會(huì)出現(xiàn)不同的實(shí)施過程和結(jié)果”這一問題時(shí)，威廉姆森的上述架構(gòu)便難以給我們提供有解釋力的答案。合約治理結(jié)構(gòu)和嵌入關(guān)系結(jié)構(gòu) 以上討論引出的一個(gè)關(guān)注點(diǎn)是，關(guān)系合約中文本合約治理結(jié)構(gòu)和它所嵌入的關(guān)系結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系。為了彌補(bǔ)威廉姆森理論中的簡(jiǎn)化理解的不足，我們?cè)诮邮芩P(guān)于關(guān)系會(huì)在某些交易特征（特別是專用性投資和多次交易）下發(fā)育這一命題的同時(shí)，還需要增加若干基本假定，以使理論更加貼近現(xiàn)實(shí)。這些基本假定包括：約前關(guān)系對(duì)交

11、易特征的影響、多元關(guān)系屬性、對(duì)關(guān)系屬性的有限控制。（劉世定，1999） （1）約前關(guān)系對(duì)交易特征的影響我們已經(jīng)指出在交易特征和關(guān)系合約之間必須解決的一個(gè)問題，即如果沒有一定的人際關(guān)系存量 所謂人際關(guān)系存量，是指在一定時(shí)點(diǎn)上已經(jīng)歷史地積淀下來、并構(gòu)成此后人們活動(dòng)背景的人際關(guān)系。，需要依托（在有合約法存在的條件下是部分依托）人際關(guān)系來保障日后實(shí)施過程的專用資產(chǎn)投資決策是難以做出的。先形成專用資產(chǎn)再等待日后關(guān)系的發(fā)育，將有很大的風(fēng)險(xiǎn)，并會(huì)使自己在締約活動(dòng)中處于不利地位。（當(dāng)然，風(fēng)險(xiǎn)的大小將視法律體系的完善和有效實(shí)施程度、實(shí)施過程對(duì)關(guān)系的依賴程度而有所不同）。因此，對(duì)于預(yù)期需要依托人際關(guān)系來維持的具有

12、多次交易特征和使用專用資產(chǎn)的活動(dòng)來說，能適應(yīng)這種活動(dòng)的締約前關(guān)系的存在是十分重要的。事實(shí)上，正是在約前人際關(guān)系良好的條件下，預(yù)計(jì)有著多次交易并伴隨專用資產(chǎn)投資的合約才得以締結(jié)，而這樣的交易又會(huì)引起關(guān)系的演進(jìn)。所以，約前關(guān)系是關(guān)系合約的一個(gè)重要條件。（2）多元關(guān)系屬性人際關(guān)系存量作為先賦因素和后天諸多因素的綜合積淀物，其屬性是多元的。當(dāng)我們說，兩個(gè)人或若干人之間存在著特殊人際關(guān)系時(shí)，常常包含著多方面的內(nèi)容。例如，在信息方面的相互了解（包括對(duì)相互間大量微妙信息的辨識(shí)，對(duì)對(duì)方行為的預(yù)知等），在道德方面的相互責(zé)任感，在規(guī)范方面的相互認(rèn)同，在影響力方面的相互認(rèn)可（得到雙方認(rèn)可的影響力可能是對(duì)稱的，也可能

13、是不對(duì)稱的）等。對(duì)研究者來說，這諸多的屬性雖然可以在理念上抽象地分開來，但在現(xiàn)實(shí)的當(dāng)事者關(guān)系中是交織在一起的。因此，“人際關(guān)系”應(yīng)被理解為一個(gè)具有多元屬性的關(guān)系叢，只有單一屬性的關(guān)系應(yīng)被理解為一種特例。（3）對(duì)關(guān)系屬性的有限控制在關(guān)系合約締結(jié)當(dāng)中，人們可以在其關(guān)系人集合中選擇合約人，這是一個(gè)基本的事實(shí)。當(dāng)然，這也就意味著，人們可以選擇與人相聯(lián)系的關(guān)系叢。事實(shí)上，人們?cè)诰喗Y(jié)關(guān)系合約時(shí)，通常正是根據(jù)關(guān)系叢的性質(zhì)來決定合約人的。在一個(gè)抽象的理想世界中，可以想象進(jìn)入合約實(shí)施過程中的只是與文本合約相協(xié)調(diào)的關(guān)系屬性。但在現(xiàn)實(shí)中，情況遠(yuǎn)不是這樣簡(jiǎn)單。這是因?yàn)?，關(guān)系的多元屬性是復(fù)雜地交織在一起的，要把它們分離

14、開來，控制某些方面不進(jìn)入合約實(shí)施過程是要付出成本的。有時(shí)這樣做的成本甚至?xí)蟮绞龟P(guān)系破裂的程度。這種成本包括：達(dá)成一些特殊約束性協(xié)議的成本；在未達(dá)成特殊協(xié)議的條件下，策略性地阻止某些屬性進(jìn)入的成本；因阻止而導(dǎo)致的摩擦和不愉快等。例如，如果締約的某一方既需要借助對(duì)方和自己在信息上的相互了解及道德上的相互責(zé)任感，同時(shí)又不想讓對(duì)方對(duì)自己有對(duì)稱的影響力，即試圖把影響力屬性控制住，那么他就要付出成本。他可能會(huì)設(shè)法在不對(duì)相互關(guān)系產(chǎn)生不利影響的形式下使對(duì)方懂得和理解自己的意圖，而對(duì)方則可能因此產(chǎn)生不快并由此導(dǎo)致他們關(guān)系的密切程度下降。由于要付出成本，因此，對(duì)關(guān)系屬性的控制通常是有限的。由于約前人際關(guān)系存量的

15、導(dǎo)入，由于關(guān)系屬性的多元性及對(duì)它們的有限控制，致使合約治理結(jié)構(gòu)（即成文合約所體現(xiàn)的治理結(jié)構(gòu)）和成文合約所嵌入的人際關(guān)系結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，將變得比威廉姆森設(shè)想的更為復(fù)雜。兩者間的摩擦可能存在，無摩擦的假定將被拋棄；與摩擦相伴隨將產(chǎn)生交易成本；簡(jiǎn)單地將有人際關(guān)系介入狀態(tài)和無人際關(guān)系介入狀態(tài)相比較，從而得出人際關(guān)系具有降低交易成本作用的結(jié)論是不夠的；比較合約治理結(jié)構(gòu)和嵌入關(guān)系結(jié)構(gòu)之間不同的關(guān)系，并在相應(yīng)的條件下討論其交易成本將是重要的。 下面我們?cè)谝环N相對(duì)簡(jiǎn)化的結(jié)構(gòu)中來討論兩者間的關(guān)系。 同構(gòu)與非同構(gòu)我們假定，合約治理結(jié)構(gòu)有兩種基本形式，一種是權(quán)威治理，此時(shí)合約認(rèn)可剩余控制權(quán)由一方掌握；另一種是雙邊治

16、理，此時(shí)合約認(rèn)可剩余控制權(quán)由雙方掌握，當(dāng)出現(xiàn)了合約中事先未加明確規(guī)定的問題時(shí)，由雙方協(xié)商解決。 合約認(rèn)可的剩余控制權(quán)，指對(duì)于合約中未能明確寫明的情況出現(xiàn)時(shí)的處置權(quán)。關(guān)于剩余控制權(quán)的討論，見（o. 哈特1995/1998）。相應(yīng)地，假定合約嵌入的人際關(guān)系結(jié)構(gòu)也有兩種形式。一種是影響力對(duì)稱結(jié)構(gòu)，也就是說，關(guān)系人雙方認(rèn)可相互間關(guān)系平等，而不是一方高于另一方。單純的朋友關(guān)系通常是這樣。另一種是影響力不對(duì)稱結(jié)構(gòu)，即一方認(rèn)可另一方有更大的影響力。先賦的長輩與后輩的關(guān)系、后天在等級(jí)結(jié)構(gòu)中生活而積淀下的老上下級(jí)關(guān)系，常常是在不對(duì)稱結(jié)構(gòu)下。根據(jù)以上四種形式，可以在合約治理結(jié)構(gòu)和嵌入關(guān)系結(jié)構(gòu)間組合出四種基本對(duì)應(yīng)關(guān)

17、系。見表2。表中，大寫字母a、b分別代表合約治理結(jié)構(gòu)中的兩方，小寫字母a、b則分別表示嵌入關(guān)系結(jié)構(gòu)中的兩方；a和a同為一個(gè)主體，b和b同為另一個(gè)主體；或表示權(quán)威治理結(jié)構(gòu)和影響力不對(duì)稱結(jié)構(gòu)，則表示雙邊治理結(jié)構(gòu)和影響力對(duì)稱結(jié)構(gòu)。 表2 合約治理結(jié)構(gòu)和嵌入關(guān)系結(jié)構(gòu)的對(duì)應(yīng)關(guān)系 權(quán)威治理 雙邊治理同構(gòu)() ab ab() ab ab非同構(gòu)() ab ab ab() ab ab ab從表2中可以看到，有兩欄中的關(guān)系是同構(gòu)的。在左上的（）欄中，當(dāng)合約采取權(quán)威治理結(jié)構(gòu)時(shí)，嵌入關(guān)系結(jié)構(gòu)也同向不對(duì)稱；在右上的（）欄中，當(dāng)合約采取雙邊治理結(jié)構(gòu)時(shí)，嵌入關(guān)系是對(duì)稱結(jié)構(gòu)。在這種條件下，通過關(guān)系來彌補(bǔ)合約的不完全，不產(chǎn)生結(jié)

18、構(gòu)性摩擦。威廉姆森考慮的關(guān)系性締約大致就是在這個(gè)范圍內(nèi)。當(dāng)然，關(guān)系在怎樣的程度上彌合合約的不完全性，在彌合過程中交易成本的大小，會(huì)因合約的具體內(nèi)容不同、關(guān)系性質(zhì)和程度的不同而有差異。 在現(xiàn)實(shí)中不難找到與以上兩欄對(duì)應(yīng)的實(shí)例。如，對(duì)合約的權(quán)威治理結(jié)構(gòu)配之以舊有的上下級(jí)關(guān)系，可與（）欄相對(duì)；朋友之間的長期買賣合約，屬于第（）欄的情況。特別值得注意的是非同構(gòu)的兩欄。在左下方的（）欄中，合約是權(quán)威治理結(jié)構(gòu)，而嵌入關(guān)系則是對(duì)稱結(jié)構(gòu)或反向不對(duì)稱結(jié)構(gòu)。在右下方的（）欄中，合約是雙邊治理結(jié)構(gòu)，而嵌入關(guān)系卻是不對(duì)稱結(jié)構(gòu)。這種非同構(gòu)現(xiàn)象似乎有些奇怪，但它絕非只是邏輯游戲的結(jié)果。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，我們同樣可以觀察到相

19、應(yīng)的實(shí)例。企業(yè)主管人聘用朋友、族內(nèi)兄弟進(jìn)入企業(yè)重要崗位，以保證經(jīng)營不受在陌生人中更可能發(fā)生的機(jī)會(huì)主義行為的影響，可與第（）欄描述的情況對(duì)應(yīng)；在等級(jí)關(guān)系背景下，簽訂雙邊治理的企業(yè)經(jīng)營承包合約，可以歸入第（）欄的狀態(tài)。在非同構(gòu)條件下，通過關(guān)系來彌補(bǔ)合約的不完全時(shí)，會(huì)出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性摩擦。之所以會(huì)產(chǎn)生這種狀況，如前所述，是因?yàn)榭蛇x擇的關(guān)系人是有限的，對(duì)關(guān)系屬性的控制也是有限的。比如，當(dāng)企業(yè)主管人利用朋友和家族關(guān)系中的知根知底和道德責(zé)任來防止機(jī)會(huì)主義行為時(shí)，并不能完全控制朋友和家族關(guān)系中各種屬性的滲入。在這里，由于合約治理結(jié)構(gòu)嵌入了不同質(zhì)的關(guān)系結(jié)構(gòu)，因此雙方小心地調(diào)整關(guān)系邊界和合約治理結(jié)構(gòu)的硬度成為關(guān)系維持的必要條件，調(diào)整不當(dāng)則會(huì)導(dǎo)致關(guān)系破裂。關(guān)系合約運(yùn)行的一個(gè)伴生品是合約約束軟化。為了維持長期關(guān)系，常常要在合約實(shí)施的嚴(yán)格性上做出讓步。合約約束軟化意味著對(duì)與合約相聯(lián)系的預(yù)期利益的調(diào)整，它既會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)成本提高，也會(huì)有交易成本存在。反過來，合約約束不軟化，也可能產(chǎn)生摩擦和交易成本。將合約軟化的生產(chǎn)成本和交易成本與因陌生人的介入所帶來的不確定性相權(quán)衡，是關(guān)系性締約決策中的一個(gè)重要內(nèi)容。合約約束軟化在同構(gòu)和不同構(gòu)條件下都可能存在，然而具體性質(zhì)卻有差異。在合約治理結(jié)構(gòu)和關(guān)系結(jié)構(gòu)非同構(gòu)的條件下，軟化不僅根源于某些純粹交易方面的原因，而且根源于結(jié)構(gòu)性摩擦。如，當(dāng)權(quán)威治理結(jié)構(gòu)嵌入于對(duì)稱關(guān)系結(jié)構(gòu)中時(shí)，