村鎮(zhèn)銀行控股公司董事會(huì)盡職指引

1、村鎮(zhèn)銀行控股公司董事會(huì)盡職指引第一章 總則第一條 為規(guī)范xxxxxxxxx股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“xxxxxxxxx”）控股公司董事會(huì)的運(yùn)作，確保主發(fā)起行xxxxxxxxx政策、制度的貫徹落實(shí)，切實(shí)保護(hù)股東合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法和股份制商業(yè)銀行董事會(huì)盡職指引（銀監(jiān)會(huì)發(fā)），制定本指引。第二條 本指引適用于xxxxxxxxx發(fā)起設(shè)立的控股公司?？毓晒径聲?huì)應(yīng)當(dāng)誠(chéng)信、勤勉地履行職責(zé)，保證控股公司遵守法律、法規(guī)、規(guī)章。第三條 控股公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)充分掌握信息，對(duì)控股公司做出獨(dú)立的判斷和決策，不應(yīng)以股東或經(jīng)營(yíng)管理層的判斷取代控股公司董事會(huì)的獨(dú)立判斷。第四條 控

2、股公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)推動(dòng)公司建立良好、誠(chéng)信的企業(yè)文化和價(jià)值準(zhǔn)則。第五條 控股公司董事會(huì)對(duì)公司的會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)告體系的完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。 第二章 主發(fā)起行職責(zé)第六條 主發(fā)起行對(duì)其他股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，控股股東應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利，不得損害其他股東的合法權(quán)益，不得利用其特殊地位謀取額外的利益。第七條 指導(dǎo)各控股公司制訂發(fā)展戰(zhàn)略，并據(jù)此指導(dǎo)控股公司的長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，確保xxxxxxxxx總行的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，政策制度在控股公司有效執(zhí)行。第八條 主發(fā)起行幫助控股公司協(xié)調(diào)與當(dāng)?shù)卣捅O(jiān)管部門(mén)等相關(guān)部門(mén)的關(guān)系，爭(zhēng)取得到社會(huì)各界的支持。第九條 對(duì)控股公司內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)集中、關(guān)聯(lián)交易等方面實(shí)施持

3、續(xù)、動(dòng)態(tài)的管理。第十條 主發(fā)起行應(yīng)發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，利用各種媒體和平臺(tái)向公眾宣傳，突出主發(fā)起行的品牌效應(yīng)，將適合的金融產(chǎn)品移植于控股公司。第十一條 對(duì)控股公司安全運(yùn)營(yíng)履行監(jiān)督職能。第十二條 制定控股公司高級(jí)管理人員的激勵(lì)約束機(jī)制。第三章 控股公司董事會(huì)的職責(zé)第十三條 控股公司董事會(huì)依法履行以下職責(zé)：（一）確定控股公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略。（二）聘任和解聘控股公司經(jīng)營(yíng)管理層成員。（三）制訂控股公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、風(fēng)險(xiǎn)資本分配方案、利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。（四）制定控股公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制政策。（五）監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理層的履職情況，確保經(jīng)營(yíng)管理層有效履行管理職責(zé)。（六）定期評(píng)估并完善控股公司的公

4、司治理狀況。（七）法律、法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。第十四條 控股公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層的權(quán)利和責(zé)任應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式清晰界定，并作為控股公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層有效履行職責(zé)的依據(jù)。第十五條 控股公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確保公司制定發(fā)展戰(zhàn)略，并據(jù)此指導(dǎo)公司的長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?？毓晒景l(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)依據(jù)xxxxxxxxx總行的發(fā)展目標(biāo)，結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)與風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、市場(chǎng)狀況和宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)狀況，滿(mǎn)足控股公司的長(zhǎng)期發(fā)展需要，并對(duì)控股公司可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)作出合理的估計(jì)。第十六條 在確定公司發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，控股公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)與經(jīng)營(yíng)管理層密切配合。第十七條 控股公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督公司發(fā)展戰(zhàn)略的貫徹實(shí)施，定期對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略重新審議，確保公

5、司發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)營(yíng)情況和市場(chǎng)環(huán)境的變化相一致。第十八條 控股公司董事會(huì)負(fù)責(zé)公司的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。重大投資應(yīng)當(dāng)獲得公司董事會(huì)的批準(zhǔn)。第十九條 控股公司的資本不能滿(mǎn)足經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要或不能達(dá)到監(jiān)管要求時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定資本補(bǔ)充計(jì)劃并監(jiān)督執(zhí)行。第二十條 控股公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證公司建立適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制框架，有效地識(shí)別、衡量、監(jiān)測(cè)、控制并及時(shí)處置控股公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)。第二十一條 控股公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期聽(tīng)取經(jīng)營(yíng)管理層關(guān)于公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的專(zhuān)題評(píng)估報(bào)告，評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)公司當(dāng)期的主要風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行分析。第二十二條 控股公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注公司的內(nèi)部控制狀況及存在的問(wèn)題，推動(dòng)公司建立良好的內(nèi)

6、部控制文化，監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理層制定相關(guān)政策和程序以及整改措施以實(shí)施有效的內(nèi)部控制。第二十三條 控股公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注公司內(nèi)部人和關(guān)聯(lián)股東的交易狀況，對(duì)于違反或可能違反誠(chéng)信及公允原則的關(guān)聯(lián)交易，控股公司董事會(huì)應(yīng)責(zé)令相關(guān)人員停止交易或?qū)灰讞l件作出重新安排。第二十四條 控股公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確保公司制定書(shū)面的行為規(guī)范準(zhǔn)則，對(duì)各層次的管理人員和業(yè)務(wù)人員的行為規(guī)范作出規(guī)定，同時(shí)應(yīng)明確要求各層次員工及時(shí)報(bào)告可能存在的利益沖突，且應(yīng)規(guī)定具體的問(wèn)責(zé)條款，并建立相應(yīng)的處理機(jī)制。第二十五條 控股公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估控股公司的經(jīng)營(yíng)狀況，評(píng)價(jià)包括財(cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)，并以此全面評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)管理層成員的履職情況。第二十六條

7、 控股公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立信息報(bào)告制度，要求經(jīng)營(yíng)管理層定期向公司董事會(huì)報(bào)告控股公司經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)。信息報(bào)告制度至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）向控股公司董事會(huì)報(bào)告信息的內(nèi)容及最低報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。（二）信息報(bào)告的頻率、方式、保密要求。（三）信息報(bào)告的責(zé)任主體及報(bào)告不及時(shí)、不完整應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。第二十七條 控股公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定完備的公司董事會(huì)議事規(guī)則，包括通知、文件準(zhǔn)備、召開(kāi)方式、表決方式、會(huì)議記錄及其簽署、控股公司董事會(huì)的授權(quán)規(guī)則等。第二十八條 控股公司董事會(huì)會(huì)議的規(guī)則與程序，按照公司法的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。第四章 控股公司董事的職責(zé)第二十九條 董事對(duì)公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)。董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章

8、及商業(yè)銀行章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)商業(yè)銀行和全體股東的利益。第三十條 董事應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和素質(zhì)，具有良好的職業(yè)道德，并通過(guò)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的任職資格審查。第三十一條 控股公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定規(guī)范、公開(kāi)的董事選舉程序，經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。第三十二條 控股公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前一個(gè)月向股東披露董事候選人的情況以確保股東在投票時(shí)對(duì)候選人有足夠的了解。第三十三條 董事會(huì)設(shè)立董事長(zhǎng)一名，董事長(zhǎng)由董事會(huì)以及全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事長(zhǎng)和行長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)分設(shè)。第三十四條 董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：（一）主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；（二）檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行情況；在董事會(huì)就有

9、關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行決議時(shí)，董事長(zhǎng)不得擁有優(yōu)于其他董事的表決權(quán)。法律、法規(guī)、規(guī)章、銀行章程另有規(guī)定的除外 。第三十五條 控股公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司的規(guī)模和業(yè)務(wù)狀況，確定董事會(huì)合理的規(guī)模和人員構(gòu)成。 為保證董事會(huì)的獨(dú)立性，董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)有一定數(shù)目的非執(zhí)行董事。上款所稱(chēng)非執(zhí)行董事是指在公司不擔(dān)任經(jīng)營(yíng)管理職務(wù)的董事。獨(dú)立董事是指不在銀行擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，并與所受聘銀行及其主要股東不存在任何可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立、客觀(guān)判斷關(guān)系的董事。第三十六條 董事應(yīng)當(dāng)投入足夠的時(shí)間履行職責(zé)。董事應(yīng)當(dāng)每年親自出席至少三分之二以上的董事會(huì)會(huì)議。未能親自出席董事會(huì)會(huì)議又未委托其他董事代為出席的董事，應(yīng)對(duì)董事會(huì)決議承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)

10、任。第三十七條 董事在董事會(huì)會(huì)議上應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、專(zhuān)業(yè)、客觀(guān)地提出提案或發(fā)表意見(jiàn)。第三十八條 董事個(gè)人直接或者間接與公司已有的或者計(jì)劃中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，不論有關(guān)事項(xiàng)在一般情況下是否需要董事會(huì)批準(zhǔn)同意，董事均應(yīng)及時(shí)告知關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度。董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)將有關(guān)關(guān)聯(lián)交易情況通知董事會(huì)其他成員。第三十九條 董事應(yīng)當(dāng)持續(xù)地了解和關(guān)注公司的情況，并對(duì)公司事務(wù)通過(guò)董事會(huì)及其專(zhuān)職委員會(huì)提出意見(jiàn)、建議。第五章 股東的職責(zé)第四十條 控股公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益。第四十一條 控股股東不得以其個(gè)人意志取代公司的意志，

11、影響干擾公司的規(guī)范有序運(yùn)行。第四十二條 控股股東、高級(jí)管理人員及其他人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益。第四十三條 控股公司的股東會(huì)或者股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東應(yīng)予要求糾正。第六章 控股公司董事會(huì)盡職工作的監(jiān)督第四十四條 控股公司股東大會(huì)和監(jiān)事會(huì)依法對(duì)董事會(huì)的履職情況進(jìn)行監(jiān)督。第四十五條 銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)控股公司董事會(huì)的盡職與否進(jìn)行監(jiān)督，定期約見(jiàn)控股公司董事會(huì)成員，根據(jù)需要列席公司董事會(huì)相關(guān)議題的討論與表決，就公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，交流監(jiān)管關(guān)注事項(xiàng)。第四十六條 控股公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束四個(gè)月內(nèi)向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交至少包括以下內(nèi)容的董事會(huì)盡職情況報(bào)告：（一）董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)的次數(shù)；（二）董事履職情況的評(píng)價(jià)報(bào)告；（三）經(jīng)董事簽署的董事會(huì)會(huì)議的會(huì)議材料及議決事項(xiàng)。第四十七條 銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為控股公司董事、董事會(huì)存在不盡職行為的，可視情況采取以下措施：（一）責(zé)令董事、董事會(huì)對(duì)不盡職情況作出說(shuō)明；（二）約見(jiàn)該董事或董事會(huì)全體成員談話(huà)；（三）以監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)的形式責(zé)令改正。第四十八條 控股公司董事會(huì)未能盡職工作，逾期未改正的，或其