6體系內審檢查表母版

1、內審檢查表審核部門： 內審員： 內審時間：序號手冊條款gb/t190012008gb/t504302007q/sy1002.1-2007q/shs0001.12001gb/t28001-2011gb/t24001-2004審核記錄不符合1.總要求4.13.1，3.3,3.443 .04.1能夠按照標準要求建立管理體系q條款刪減7.3設計開發(fā)、描述清楚有外包，有識別，有控制2.文件要求4.2.1，4.2.23.35.4.63.2.74.4.4建立了管理手冊、手冊符合標準的要求體系的其他管理文件程序、目標、作業(yè)文件、記錄表格等均按照標準要求建立3.文件控制4.2.33.55.4.73.2.74.4

2、.5建立文件控制程序，有受控文件清單，文件發(fā)放清單有外來文件識別、分發(fā)得到控制各場所有適用的文件，目前無作廢文件、現在無失效文件現在無更改4.記錄控制4.2.43.5.35.6.53.2.74.5.3/4.5.4建立記錄控制程序記錄歸檔及時易查找，有保存期，儲存符合要求有文件的規(guī)定5.管理承諾5.14.35.23.1.24.4.1形成了管理承諾，對內對外進行公開，傳遞到員工及相關方6.以顧客為關注焦點5.27.1,13.2總經理認識到位，通過合同評審等方式確保顧客信息得到明確，通過滿意度調查等方式獲得顧客是否滿意的信息，以顧客為關注焦點持續(xù)改進7.qhse方針5.33.25.23.1.34.2

3、總經理策劃建立方針，方針得到貫徹實施，傳遞到員工，員工理解方針8.qhse目標與hse管理方案5.4.13.25.3.33.1.34.3.3，4.3.4公司目標符合標準要求，建立了部門目標，目標指標分解到基層單位。經過檢查目標得到實現。管理方案參照目標制定，內容包括實現的措施、時間要求、職責劃分等內容9.管理體系策劃5.4.23.33.0/3.2.24.1體系策劃全面，更改時考慮全面，沒有影響體系的全面性10.職責和權限與考核5.5.14.1,4.2,4.3,13.15.4.13.1.4/3.2.34.4.1hse管理委員會職責、總經理職責得到規(guī)定各部門職責進行了規(guī)定各崗位職責進行了規(guī)定11.

4、管理者代表5.5.25.4.23.0/3.2.34.4.1管理者代表職責得到規(guī)定，有任命文件，其信息傳遞到公司各層次12.協(xié)商與溝通5.5.313.15.4.53.2.44.4.3外部信息由辦公室人員負責接收并傳遞到公司內部；通過會議、培訓、口頭以及文件、報表的形式就質量管理體系的運行情況、質量目標的完成情況進行溝通，公司溝通渠道比較通暢，溝通效果較好重要環(huán)境因素的信息對外傳遞有規(guī)定與地方政府和當地居民的溝通建立了規(guī)定員工代表能夠行使職責13.管理評審5.63.4,13.25.63.10.34.6評審計劃已經制定14.資源提供6.15.1,6.15.4.33.2.5/3.2.64.4.1資源充

5、分，環(huán)保、安全、健康的投入有證據15.人力資源6.25.1,5.2,5.35.4.43.2.44.4.2建立了績效考核制度、任職要求制定了培訓計劃，進行了培訓，有相關的考核記錄和培訓有效性評價證據特種作業(yè)人員持證上崗新員工建立了三級安全教育16.基礎設施6.36.1,6.2,6.35.5.13.64.4.6建立了基礎設施臺賬，在方案中明確了設施要求建立設施檢修計劃，按照計劃進行了設備檢修，設備日常保養(yǎng)進行了控制，設備管理有效在施工組織設計中規(guī)定了設施配置需求特種設備按照要求進行了檢定塔吊拆除、安裝單位提供了資質其他設備在使用前進行了驗收目前無報廢設備、沒有引進新設備17.工作環(huán)境6.48.4,

6、10.55.5.63.6照明、防護等環(huán)境符合要求材料現場管理制定了制度材料管理控制有效18.產品實現的策劃7.110.1,10.2對產品進行了策劃，形成的相關文件針對項目建立了施工方案，方案明確了目標要求、顧客要求、工期控制、質量控制、安全環(huán)保等控制措施，明確了人員、設施要求。方案進行了內部審批，甲方、監(jiān)理有審批意見19.法律法規(guī)和其他要求5.2，7.2.17.2.1，12.2，13.25.3.23.04.3.2規(guī)定了獲取渠道，每年進行一次更新建立法律法規(guī)及其他要求一覽表建立體系時考慮了這些法規(guī)及相關要求對這些適用法規(guī)組織了學習20.危害因素識別與風險評價5.3.13.3.4.3.1按照程序文

7、件要求，識別環(huán)境因素、危險源。識別比較全面，形成環(huán)境因素清單、危險源清單，按照評價標準進行了評價，根據評價備注確定了重要環(huán)境因素清單、重要危險源清單根據公司的實際情況規(guī)定了控制措施，尤其是在制定目標指標時作為控制重點進行識別。目前公司沒有新的變化文件中規(guī)定了新項目環(huán)境因素的控制方法 21.與顧客有關的過程7.27.1,7.2,7.3,10.25.5.33.64.4.6對所有的合同、標書進行了評審，顧客要求明確公司現在實現無口頭定單提供了合同交底記錄顧客提出的問題均得到解決現在無顧客投訴顧客的合同要求得到實現22.設計和開發(fā)/設備設計和建設7.3刪減10.35.5.13.54.4.6刪減合理23

8、.采購7.46.1,6.28.1,8.2,8.3,9.1,9.2,9.35.5.23.44.4.6規(guī)定了供方評價的準則，對供方進行了評價，建立了合格供方名錄。供方的資料進行了收集和控制查見制定了采購要求，計劃明確了采購產品的名稱、規(guī)格型號、數量、交貨期、技術質量要求等內容，有總經理批準簽字。采購計劃內容充分、適宜。公司對分包方進行了評價，分包方提供了分包資質項目部負責對分包方進行監(jiān)督和管理物資的質量要求進行了規(guī)定24.生產和服務提供的控制7.5.18.4,8.5,10.2,10.45.5.5/5.5.6/5.5.73.6/3.7.24.4.6質量：工作基本按計劃實施，現場觀察， 現場有生產用作

9、業(yè)指導書及用圖若干份，基本更夠指導生產操作。生產過程中嚴格執(zhí)行各項操作規(guī)程及要求。對勘察人員詢問，現場有產品的操作規(guī)程，該崗位操作工清楚工藝文件的要求?，F場見到測量設備檫拭保養(yǎng)到位，設備運轉正常，生產設備滿足產品的要求?，F場抽查儀器有校準合格的標志。檢驗員能夠按照工藝文件要求實施過程檢驗，檢驗情況見8.2.4記錄。產品調交付 按用戶要求，接受圖紙和施工方案hse:現場提供了安全技術交底，安全教育記錄；現場設備均能提供，設備安全操作規(guī)程安全標識適宜，執(zhí)行了法規(guī)要求施加影響有記錄，建立了實施影響的相關方一覽表廢棄物得到控制，建立了處置記錄易燃化學品專人管理，控制有效用電安全管理控制有效安全帽、安全

10、帶等防護用品佩戴齊全污水、噪聲、粉塵等污染物均有控制措施，并控制有效動火等許可均按照要求辦理手續(xù)25.生產和服務提供過程確認7.5.210.5公司需確認的過程為焊接過程、提供了過程確認記錄，公司編制了工藝規(guī)范，明確控制要求，以及對人員的要求26.標示和可追溯性7.5.310.5.3生產現場有 按照技術狀態(tài)進行了標識，如圖號、編號、名稱、單位等材料物資等表示符合要求27.顧客財產7.5.48.55.5.3顧客提供的技術要求，由項目部統(tǒng)一登記后返回實施部門進行使用，查見顧客財產登記表明確了日期、客戶名稱、地點、聯系電話、聯系人等內容，。對于顧客的信息注意保密，不得泄露。詢問負責人清楚顧客財產的管理

11、要求28.產品防護7.5.510.6有庫房，物品擺放較整齊， 抽查了5中材料帳、物一致，物料管理符合庫房管理規(guī)定的要求。工程防護在施工現場完成，完工即交付交付后有保修期保修的制度29.監(jiān)視和測量設備的控制7.611.55.6.14.5.1質量檢測工具：卡尺、卷尺、經緯儀等 見監(jiān)視和測量裝置臺帳， 監(jiān)視和測量裝置的名稱、編號、規(guī)格、型號、精度、測量范圍、檢定周期和檢定日期等內容。抽查均有檢定合格證書。對需要自檢的儀器按監(jiān)視和測量裝置自校規(guī)程的要求進行了自校。監(jiān)視和測量裝置在使用過程中未出現偏離校準狀態(tài)的情況，在使用過程中使用人不定期進行檫拭保養(yǎng)。公司沒有計算機軟件用于監(jiān)視和測量的情況。30.變更

12、管理和應急管理10.5.25.5.83.74.4.7有應急預案（分為公司級、項目部級）進行了消防演習，有演習的圖片，演習前組織項目部工人參加了培訓應急準備和響應進行了評審，應急預案符合公司實際情況；應急準備配備了消防器材、呼吸器等物資31.顧客滿意8.2.112.2.6公司日常通過電話、傳真、走訪、網絡、發(fā)放顧客滿意度調查表的形式與顧客進行溝通。自體系運行以來顧客沒有投訴情況，對于顧客反饋的問題，公司均及時給顧客作了滿意的答復和處理。32.內部審核8.2.212.2.25.6.63.10.24.5.4/4.5.5制定了內審計劃內審正在進行33.過程的監(jiān)視和測量8.2.39.3，11.1.1，1

13、1.2，12.25.6.1/5.6.23.84.5.1/4.5.1，4.5.2本部門不定期對文件有效性的及記錄的保存執(zhí)行情況等進行監(jiān)督檢查。對目標完成情況檢查。檢查結果沒有發(fā)現不符合規(guī)定要求的情況。管理方案經過檢查實施有效。日常的hse檢查建立了檢查記錄，設備檢查保留了檢查記錄員工進行了體檢，體檢合格后上崗硫化氫測試儀等儀器運行正常過程中的檢查提供：設備檢查記錄、現場檢查記錄、過程檢查記錄、質量體系檢查記錄34.產品的監(jiān)視和測量8.2.48.3，10.6，11.3，13.2,本部門負責進貨產品、過程產品和最終產品的檢驗。由檢驗員按進貨檢驗規(guī)程、產品檢驗規(guī)程進行，進貨檢驗：規(guī)定了 檢驗/驗證的項

14、目、要求、抽樣和判定等內容。檢驗項目符合規(guī)范要求，驗證結論為合格過程產品檢驗：由檢驗員按產品的檢驗規(guī)程要求進行工程驗收會同顧客進行。公司無緊急放行情況出現35.不合格品控制8.311.4自體系運行以來，在生產過程中沒有出現過批量的不符合的品。材料質量按照規(guī)程進行驗收，需要提供復檢的材料進行的復驗工程質量驗收按照規(guī)范執(zhí)行，質量合格服務過程的不符合等，均及時進行了處理，沒有形成記錄。詢問檢驗人員出現不符合是如何處理的，答按不合格品控制程序進行處理。對于顧客顧客意見反饋，沒有發(fā)生顧客投訴，顧客反應市場人員服務態(tài)度，服務質量較好。36.數據分析8.410.6，13.2對質量目標的完成情況、顧客滿意度調查情況、產品合格率情況等有關的數據進行收集統(tǒng)計分析，對供方質量情況進行了統(tǒng)計分析。施工過程的質量進行了統(tǒng)計和分析37.事故事件不符合與糾正措施8.5.1/8.5.213.35.6.3/5.6.43.9，4.5.2/4.5.3自管理體系運行至今，針對過程檢驗出現的不合格品，采取了糾正措施。見糾正措施要求表， 針對檢查過程中發(fā)現不符合進行了原因分析，進行了驗證，日常生產加強監(jiān)督檢查。截止目前未再出現類似問題，糾正措施有效。未發(fā)現需采取預防措施的潛在不合格。有隱患已經改正并有記錄，無事故發(fā)生38.預防措施8.5.313.35.6.33.10.34.5.2/4.