銀行支行關(guān)于“小金庫”專項治理工作總結(jié)

1、銀行支行關(guān)于“小金庫”專項治理工作總結(jié)為了加強“小金庫”專項治理工作，建立和健全“小金庫”防治長效機制，有效遏制和防止“小金庫”案件發(fā)生，根據(jù)盟行關(guān)于下發(fā)阿拉善分行開展“小金庫“專項治理活動方案的通知（農(nóng)銀阿辦法【】129號）文件要求，支行認(rèn)真貫徹落實了“小金庫”治理工作，加強員工思想教育工作，規(guī)范財務(wù)風(fēng)險防范行為，掃除治理工作死角，取得了良好的“小金庫”治理效果，現(xiàn)將治理工作報告總結(jié)如下：1、 加強組織領(lǐng)導(dǎo)，確立專項治理目標(biāo)為了確?！靶〗饚臁睂ｍ椫卫砉ぷ黜樌_展，支行領(lǐng)導(dǎo)班子開展了“小金庫”專項治理工作動員大會，按照盟行的要求把“掃除治理工作死角”和“構(gòu)建長效機制”作為此次專項治理的主要目標(biāo)

2、，鞏固前期治理成果，有效的建立和健全長效機制建設(shè)，推動“小金庫”專項治理工作持續(xù)順利進(jìn)行。2、 抓好專項治理工作，確立專項治理工作范圍及內(nèi)容為了全面開展“小金庫”專項治理工作，使自查覆蓋率達(dá)到100%，支行制定符合本單位實際情況的“小金庫”專項治理方案，明確了“小金庫”存在的具體的表現(xiàn)形式，并組織好領(lǐng)導(dǎo)班子及員工采取切實有效措施，堅決掃除工作死角，做到不走過場，全面覆蓋，為下一步具體展開“小金庫”專項治理工作奠定了良好的基礎(chǔ)。3、 全面檢查，落實專項治理監(jiān)督工作（一）2008年以來檢查存在問題的整改情況 支行對2008年以來所有內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)財務(wù)方面存在的有關(guān)問題，對照標(biāo)準(zhǔn)逐一對整改情況進(jìn)行了

3、核實。經(jīng)過復(fù)查，以前檢查存在問題已全部整改規(guī)范。 （二）以假發(fā)票等非法票據(jù)套取資金設(shè)立“小金庫”方面 1、支行在費用的核算中認(rèn)真審核票據(jù)，確保了發(fā)票的真實性、合規(guī)性。 2、費用列支開具的發(fā)票，均在支行的定點采購處開具，業(yè)務(wù)背景真實，確定的定點采購供應(yīng)商信譽良好，經(jīng)營合法合規(guī)，無假發(fā)票、非法票據(jù)不存在利用假發(fā)票或非法票據(jù)套取資金設(shè)立“小金庫”情況。（三）虛列支出設(shè)立“小金庫”方面 支行嚴(yán)格按財務(wù)制度要求列支會議費、勞務(wù)費、培訓(xùn)費和咨詢費等費用，與盟行的資金往來嚴(yán)格按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不存在虛列利息支出、傭金手續(xù)費、業(yè)務(wù)及管理費等套取資金和相互轉(zhuǎn)移資金設(shè)立“小金庫”現(xiàn)象。（四）隱匿收入設(shè)立“小金庫”方

4、面1、不存在用利息收入、手續(xù)費收入等主營業(yè)務(wù)收入設(shè)立“小金庫”現(xiàn)象。 2、不存在用傭金、代辦手續(xù)費、財政性資金等其它收入設(shè)立“小金庫”現(xiàn)象。3、支行無資產(chǎn)處置及出租收入業(yè)務(wù)收入，不存在用資產(chǎn)清理、抵債資產(chǎn)變現(xiàn)等營業(yè)外收入設(shè)立“小金庫”現(xiàn)象。 4、不存在以拆借、集資、投資、咨詢、代客理財?shù)刃问皆O(shè)立“小金庫”現(xiàn)象。（五）形成賬外資產(chǎn)設(shè)立“小金庫”方面經(jīng)過固定資產(chǎn)盤點，支行的設(shè)備、汽車、房屋等資產(chǎn)均在賬面反映，做到了賬實相符，不存在轉(zhuǎn)移固定資產(chǎn)、抵債資產(chǎn)設(shè)立“小金庫”現(xiàn)象。（六）利用賬戶形成“小金庫”方面支行在備用金的管理使用上，備用金賬戶用于直接支付油料款、稅金、耗材等款項，無轉(zhuǎn)入經(jīng)辦人員、內(nèi)部員

5、工賬戶款項情況（派遣員工差旅費除外）。直接支付員工賬戶的款項，也是按照規(guī)定將差旅費、移動電話費、職工墊付快遞費的款項轉(zhuǎn)入。全部按照“權(quán)責(zé)發(fā)生制”的有關(guān)規(guī)定規(guī)范經(jīng)營收入的賬務(wù)處理。（七）其他形式設(shè)立“小金庫”方面 1、支行不存在以二次分配等為名義，將發(fā)放到員工手中的工資部分歸集到一起，供部分人使用，形成小金庫的情況。 2、不存在行業(yè)績考核與績效工資分配不同步，分配政策不透明，分配結(jié)果缺少監(jiān)管，采取先將績效工資預(yù)分配到員工賬戶，然后再收回轉(zhuǎn)入員工或虛假個人賬戶用于二次分配，部分工資被截留挪用成為“小金庫”的情況。 3、不存在為謀取單位小集體或個人利益，截留收入設(shè)立“小金庫”情況。4、 注重源頭防止

6、，建立和健全防范長效機制通過此次自查自糾工作，提高了支行全體員工對“小金庫”存在的危害性和嚴(yán)重性的認(rèn)識，進(jìn)一步加強了全體員工執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)章制度的意識。在今后的工作中，支行將從以下四個方面入手，建立和健全防范“小金庫”問題長效機制措施：（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識為深入仔細(xì)的做好“小金庫”專項治理工作，支行成立了專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組，積極動員部署專項治理工作，通過對支行“小金庫”問題全面徹底檢查，支行黨支部充分認(rèn)識到“小金庫”專項治理工作的重要性，及時有序開展了各階段工作，把“小金庫”治理工作擺在重要位置，抓好各部門落實工作，確保全面完成年“小金庫”專項治理工作。（二）從源頭抓

7、起，加強全面治理從“小金庫”問題源頭開始治理，是鏟除“小金庫”滋生和蔓延的基礎(chǔ)，支行按照更加注重治本和預(yù)防的原則，規(guī)范支行經(jīng)營性資產(chǎn)管理，節(jié)約和控制各項成本支出，嚴(yán)格控制各個風(fēng)險點，對支行可能出現(xiàn)“小金庫”的環(huán)節(jié)進(jìn)行重點的監(jiān)控和調(diào)查，加強對發(fā)票管理的檢查，防止“白條”收入不入賬形成“小金庫”，有效遏制“小金庫”問題的發(fā)生。同時，支行加大了防止“小金庫”工作的思想教育工作，使員工從思想上能深刻的認(rèn)識到合規(guī)操作的重要性和違規(guī)操作的危害性，提高了合規(guī)意識，從“小金庫”發(fā)生的源頭上得到了有效的控制。（3） 堅持政策規(guī)定，加大責(zé)任追究力度按照盟行專項治理方案要求，根據(jù)專項治理步驟，支行扎實的推進(jìn)各項治理

8、工作，全面徹底的進(jìn)行了復(fù)查、整改落實，堅持不走過場，堅決掃清工作死角，有效的完成了“小金庫”清理和整改工作，針對在自查和被查過程中出現(xiàn)的“小金庫”問題的違紀(jì)違規(guī)行為，根據(jù)問題出現(xiàn)的具體情況，從嚴(yán)處理，加大責(zé)任的追究力度，提高全體員工對“小金庫”問題嚴(yán)肅性的認(rèn)識和警示。（四）加強制度建設(shè)，進(jìn)一步建立和健全長效機制為了長期做好“小金庫”專項治理工作，時刻警惕和防“小金庫”范違紀(jì)違行為的發(fā)生，支行不斷的加強資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)、財務(wù)人員和全體員工管理，對現(xiàn)有的“小金庫”防范制度進(jìn)行不斷的鉆研和學(xué)習(xí)，深入的學(xué)習(xí)每一個違規(guī)風(fēng)險點，做好風(fēng)險防范，同時根據(jù)市場環(huán)境的不斷變化提出健全防范“小金庫”制度的一些可行性的建議和意見，同時堅持財務(wù)管理、資產(chǎn)管理相結(jié)合的原則，加強財務(wù)、審計監(jiān)督，深化各項改革，真正建立和健全防止“小金庫”長效機制。（五）加強內(nèi)部控制和審計監(jiān)督建立健全內(nèi)部規(guī)章制度，尤其是健全財務(wù)制度，完善財務(wù)管理。按照財務(wù)管理、資產(chǎn)管理相結(jié)合的原則，加強財務(wù)、審計監(jiān)督。嚴(yán)格執(zhí)行會計法和會計內(nèi)部控制制度