企業(yè)法律風險防范的意義.doc

1、企業(yè)法律風險防范的意義每個企業(yè)都存在多少不一的潛在的法律風險，法律風險一旦發(fā)生，如果沒有預先的防范意識，往往給企業(yè)帶來致命的打擊。企業(yè)管理決策者法治意識的強弱，很大程度上決定了這些潛在的法律風險是否演變成現(xiàn)實災難。所以，企業(yè)必須具備風險防范意識，制定完善的風險防范機制，做到防患于未然。法律風險的防范機制是一項重要管理制度，它對于企業(yè)對內對外的法律行為進行規(guī)范，明確了企業(yè)參與經濟活動的程序和環(huán)節(jié)，從制度上保證了合法經營、依法決策。一、企業(yè)法律風險的基本概念風險，是預期與未來實際結果發(fā)生差異而帶來負面后果的可能性。企業(yè)法律風險，是指由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內的法律主體按未

2、按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權利、履行義務，而對企業(yè)造成負面法律后果的可能性。從企業(yè)作為獨立法人實體的角度看，可以把企業(yè)風險分為自然風險（不可抗力） 、運營風險（市場環(huán)境） 、財務風險（資金交易）和法律風險（由于法律因素引起，以承擔法律責任為后果）。如有以下一些： 1、合同風險 2、不規(guī)范經營風險 3、債權過于集中帶來的壞帳損失風險 4、訴訟風險 5、治理結構缺陷帶來的決策風險 6、員工意外傷害風險 7、規(guī)章制度不健全導致的員工道德風險 8、公司印章管理不嚴帶來的債務風險 9、投資合作風險 10、分支機構風險 11、借貸風險 12、擔保風險 13、商標被搶注風險 14、商業(yè)秘密失控風險等等。

3、二、企業(yè)法律風險存在于企業(yè)經營的各個環(huán)節(jié)法律風險存在于企業(yè)運營的各個管理環(huán)節(jié)。法律規(guī)范了人們生產生活的各個方面，也規(guī)范了企業(yè)從設立到終止的全過程。因此，法律是貫穿企業(yè)經營活動始終的一個重要標尺和依據。企業(yè)與政府、企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與消費者、企業(yè)內部的關系，都要通過相應的法律來調整和規(guī)范。 政府對企業(yè)的指導和監(jiān)管，已經從以前的行政手段轉變?yōu)橐越洕头傻氖侄螢橹?；企業(yè)與企業(yè)是平等的市場主體，只能依靠合同等民商法律進行調整和規(guī)范；企業(yè)內部各種關系，包括勞動關系、質量管理、安全生產管理、財務管理等，都要依靠勞動法、產品質量法、安全生產法、會計法等法律來調整和規(guī)范。企業(yè)作為法律規(guī)范的主體之一， 只要其行

4、為涉及法律規(guī)定，就有可能存在法律風險?？梢哉f在市場經濟中，企業(yè)的所有經營活動都離不開法律范的調整，企業(yè)實施任何行為都需要按照法律規(guī)定，在法律的整體框架下進行。因此，企業(yè)需要對經營管理的全過程進行法律風險監(jiān)控，實施法律風險控制措施，建立高效的法律風險防范體系，從而保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。三、法律風險發(fā)生導致的后果是企業(yè)承擔法律責任企業(yè)所面臨的風險和其他風險緊密相關財務風險的特點決定了法律風險，法律風險的控制效果又影響著財務風險的大小。( 三 ) 、企業(yè)法律風險防范機制的建立1、基本原則一、全方位管理原則：法律風險產生于企業(yè)經營的各個環(huán)節(jié)，風險防范管理也要從其源頭開始，在風險產生最初加以控制。法律風

5、險防范機制要貫穿到經營管理的全過程和各個管理環(huán)節(jié)，嵌入適當、足量的風險控制點，實現(xiàn)全程監(jiān)控、全程管理、整體把握。全員的參與：企業(yè)法律風險防范須企業(yè)全員的參與，才能筑起一道全方位的法律風險防火墻。二、規(guī)范化運作：法律風險防范要明確各部門、關鍵崗位在法律風險管理中的職責和作用。合理配置資源，建立制度，將風險管理納入各項管理流程，形成系統(tǒng)化的制度體系。三、動態(tài)化調整：法律風險本身是是一個動態(tài)的系統(tǒng)， 隨著法律環(huán)境的不斷變化，新的風險種類、性質和表現(xiàn)形式不斷出現(xiàn)。隨著時間的推移，法律風險的影響范圍和發(fā)生可能性也在產生變化，從而影響法律風險的排序企業(yè)對法律風險的控制要有準確性和針對性。 否則不僅失去意義

6、，還影響企業(yè)效率。因此，法律風險控制應是不斷動態(tài)更新的。應建立定期評估、調整更新的機制。比如：經營風險（推向市場后）分包合同風險（規(guī)模擴大）資金運營風險（利潤微?。┯霉わL險（人身安全、職業(yè)道德）2、概念企業(yè)法律風險防范機制， 是一個圍繞靜態(tài)法律制度作用的動態(tài)法律管理體系，是企業(yè)對法律風險進行評估、控制、監(jiān)控和處理的系統(tǒng)。它由一套系統(tǒng)的制度和流程組成。企業(yè)法律風險防范機制的管理原則，是以事前防范為主、以事中化解和事后補救為輔。建立企業(yè)法律風險防范機制的目的，是要通過發(fā)現(xiàn)、識別、分析、控制、監(jiān)控和處理公司面臨的各項法律風險，制定、實施相應的應對措施， 使法律風險被控制在企業(yè)所能接受的范圍內，實現(xiàn)企

7、業(yè)承擔的法律風險與經營收益的優(yōu)化和平衡。3、內容一、確立企業(yè)法律顧問在法律風險控制中的核心作用。參與經營決策，對企業(yè)法定代表人負責。二、建立法律顧問隊伍團隊，提高素質。發(fā)現(xiàn)、識別經營生產和管理活動中的潛在法律風險。三、通過風險分析評估，風險控制管理、風險監(jiān)控更新，構建法律風險防范機制。對現(xiàn)有法律風險進行識別、歸類、評分、分級排序，提出下一步進行風險控制管理的整體建議。針對不同級別的風險，制定出具體的風險控制措施，明確風險管理的目標和時間表。定期對前兩階段的實施過程和結果進行監(jiān)督、評價，并對其進行更新。四、建立和優(yōu)化法律風險控制的制度和流程，為風險防范提供有利的內部法律環(huán)境。如搭建各項管理制度：

8、重大決策法律論證制度、合同管理制度、招標投標管理制度、知識產權管理制度、案件糾紛管理制度，授權委托制度。合同范本制定、企業(yè)普法教育、編制風險管理崗位手冊、對重要崗位進行法律風險管理上崗培訓、宣傳公司風險管理及控制政策。等五、建立依法決策機制，對決策和經營管理全過程進行風險控制讓企業(yè)的合同交易、市場拓展、勞動管理、財務管理等都能納入法制化、規(guī)范化的軌道。六、加強對員工的風險管理培訓，全面提高企業(yè)各級人員的法律風險防范意識。七、制定切合實際的法律風險管理戰(zhàn)略，在穩(wěn)健經營中樹立風險防范的理念。( 四 ) 、關于法律風險和經營收益之間的關系處理。管理人員在面對我們提供的法律意見，感覺與實際生產經營的情

9、況有矛盾。從事經濟管理的，關注的是有沒有經濟效益？能否提高生產力？能否做到價值最大化？具體來說是關注資源如何分配是最佳？怎么才能做到效益最大化？而從事法律職業(yè)的，則關注的是這樣做是否符合法律規(guī)定？有沒有法律規(guī)定？法律是怎么規(guī)定的？法律效果是什么？比如分包問題就是這樣，首先公司考慮的是如果合理使用有限的資源，才能保證效益的最大化，而法律風險防范的視角來看，是這樣的分包是否合法？會帶來哪些法律后果？我根據這幾年來的實踐，個人以為，法律風險的防范并不是單純的追求所有的法律風險的最小化。風險和收益本來就是對立的。一味地強調降低和消除所有的法律風險，企業(yè)將無法進行經營和發(fā)展，但如果為了謀取利益而疏于對法

10、律風險的控制，將給企業(yè)帶來重大的法律后果，甚至導致災難性的打擊。因此，我們在決策過程中要注意業(yè)務發(fā)展和公司風險隨能力之間的關系，在法律風險可承受的范圍內，使企業(yè)利益最大化。也就是說要使企業(yè)在法律風險最低的前提下，追求收益最大化；或在收益一定的前提下，追求法律風險的最小化。企業(yè)法律顧問是具有參謀和服務功能，在的參與決策過程中，應該結合事實和法律提供正確的法律意見，但法律顧問的法律意見不是也不能代替企業(yè)領導的決策，領導的決策卻是要在經濟效益和法律風險之間權衡，作出正確的選擇。保護企業(yè)領導人是風險控制重要任務之一，也就是最起碼要保證不觸犯刑律，（不但自己不犯罪，還要防止成為共犯）否則對公司的打擊就是

11、災難性的，特別是民營企業(yè)體現(xiàn)猶為明顯。( 五 ) 、關于我公司的法律風險防范體系（正在研究和完善中）1、公司確立了總法律顧問制度，現(xiàn)由總會計師兼任。2、配置了獨立的法律事務機構，有水平較高的企業(yè)法律顧問。3、法律事務部門，根據歷年的訴訟糾紛和非訴訟事務，不斷地發(fā)現(xiàn)和識別法律風險源，制定和不斷修正相應的控制措施。具體體現(xiàn)在，制定合同范本，編寫水平較高的案例分析，提供詳細的法律意見書，將共性問題解決方案上傳內部網，供公司各級人員參考學習。4、致力于建立和優(yōu)化了法律風險控制的制度和流程。法律室總結以往的經驗教訓，編制了法律事務管理辦法合同風險防范細則 。與其它部門一起，制定相應的規(guī)章管理制度和操作流

12、程，在其它部門的管理制度中，相應鉗入法律風險控制的節(jié)點。如合同部的工程分包管理辦法財務部的關于支付農民工工資的意見等等。5、致力于加強普法教育，重要崗位進行法律風險防范的專項培訓。減少因人為原因導致的法律風險。在我們公司的管理制度很多，管理辦法也不少，很多的規(guī)章制度和辦法中，都包含有法律風險防范的措施和方法。常見的比如公章管理辦法，就是對委托授權中風險防范最有力的措施。有些的同志蓋章時感覺很麻煩，有些抱怨，其實應該理解，這是防范法律風險很重要的措施之一。們往往有一種錯覺，很多的時候總認為，是不是有一個一勞永逸的一攬子解決方案？經過這些年來的學習和思考，我體會到大多數的管理，不過是在以往的經驗教訓中不斷地總結并加以改進，遷移為我們所用的一些管理辦法。法律風險防范體系也一樣，并沒有一攬子解決方案，它散見于各種文件、規(guī)章、制度中，我們做好了它，風險自然而然也就降低了。我公司的法律風險管理制度和流程，也是滲透到各職能部門管理的每個方面。其中的內容并不高深莫測，也許有人看到這些條條款款會問，為什么要這樣呀？這個問題的確簡單的回答是解答不了的，但是，如果你不這樣做，隱患變成實際的損失的可能性就會不斷地放大?？墒窃陧椖繉嶋H實施過程中，有的項目能完全做到，但也有很多反映認為做不到位，或難以