設(shè)備技術(shù)改造竣工驗(yàn)收管理規(guī)章制度規(guī)定

1、規(guī) 章 制 度 控 制 表制度名稱中電投寧夏能源鋁業(yè)臨河發(fā)電有限公司設(shè)備技術(shù)改造竣工驗(yàn)收管理規(guī)定制度編號(hào)LHFD-SJ-008簽發(fā)日期起草人部門(mén)審核分管領(lǐng)導(dǎo)是否修訂會(huì) 簽編制說(shuō)明為了檢查技術(shù)改造工作是否符合設(shè)計(jì)和工程質(zhì)量要求，促進(jìn)工程項(xiàng)目及時(shí)投產(chǎn)，發(fā)揮投資效果，總結(jié)工程經(jīng)驗(yàn)，保證技術(shù)改造達(dá)到預(yù)期效果，特制訂本規(guī)定。解釋部門(mén)生技部實(shí)施及完善執(zhí)行人設(shè)備技術(shù)改造竣工驗(yàn)收管理規(guī)章制度規(guī)定第一章 目的第一條 檢查技術(shù)改造工作是否符合設(shè)計(jì)和工程質(zhì)量要求。第二條 促進(jìn)工程項(xiàng)目及時(shí)投產(chǎn)，發(fā)揮投資效果。第三條 總結(jié)工程經(jīng)驗(yàn)，保證技術(shù)改造達(dá)到預(yù)期效果。第二章 適用范圍第四條 中電投寧夏能源鋁業(yè)臨河發(fā)電有限責(zé)任公司

2、的技術(shù)改造項(xiàng)目竣工驗(yàn)收管理工作。第三章 規(guī)定和程序第一節(jié) 竣工驗(yàn)收范圍第五條 凡新建、改建、擴(kuò)建的技術(shù)改造項(xiàng)目，按批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件所規(guī)定的內(nèi)容建成，符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的，必須及時(shí)組織驗(yàn)收，辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。第二節(jié) 竣工驗(yàn)收依據(jù)第六條 以批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)、初步設(shè)計(jì)或擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)、施工圖、設(shè)備技術(shù)說(shuō)明書(shū)、現(xiàn)行施工技術(shù)驗(yàn)收規(guī)范以及中電投寧夏能源鋁業(yè)公司主管部門(mén)有關(guān)審批、修改、調(diào)整文件等為標(biāo)準(zhǔn)。第三節(jié) 引進(jìn)技術(shù)驗(yàn)收要求第七條 從國(guó)外引進(jìn)新技術(shù)或成套設(shè)備的項(xiàng)目以及中外合資建設(shè)項(xiàng)目，還應(yīng)按照簽訂的合同和國(guó)外提供的設(shè)計(jì)文件等資料進(jìn)行驗(yàn)收。第四節(jié) 竣工驗(yàn)收的要求第八條 進(jìn)行竣工驗(yàn)收必須符合以下要求（一）生產(chǎn)性項(xiàng)目

3、和輔助性公用設(shè)施，已按設(shè)計(jì)要求建完，能滿足生產(chǎn)使用；（二）主要工藝設(shè)備配套設(shè)施經(jīng)帶負(fù)荷試車合格，形成生產(chǎn)能力，能夠生產(chǎn)出設(shè)計(jì)文件所規(guī)定的產(chǎn)品；（三）必要的生活設(shè)施，已按設(shè)計(jì)要求建成；（四）生產(chǎn)準(zhǔn)備工作能適應(yīng)投產(chǎn)的需要；（五）環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、消防設(shè)施已按設(shè)計(jì)要求與主體工程同時(shí)建成使用。第九條 有的工程項(xiàng)目基本符合竣工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，只是零星土建工程和少數(shù)非主要設(shè)備未按設(shè)計(jì)規(guī)定的內(nèi)容全部建成，但不影響正常生產(chǎn)的，亦應(yīng)辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)。對(duì)剩余工程，應(yīng)按設(shè)計(jì)留足投資，限期完成。對(duì)投產(chǎn)初期一時(shí)不能達(dá)到設(shè)計(jì)能力所規(guī)定的，不應(yīng)因此拖延辦理驗(yàn)收和移交固定資產(chǎn)手續(xù)。第十條 有些單項(xiàng)工程，已形成部分生產(chǎn)能力或?qū)?/p>

4、際上生產(chǎn)方面已經(jīng)使用，近期不能按原設(shè)計(jì)規(guī)模續(xù)建的，應(yīng)從實(shí)際情況出發(fā)，可縮小規(guī)模，報(bào)主管部門(mén)批準(zhǔn)后，對(duì)已完成的工程和設(shè)備，盡快組織驗(yàn)收，移交固定資產(chǎn)。第十一條 國(guó)外引進(jìn)設(shè)備項(xiàng)目，按合同規(guī)定完成負(fù)荷調(diào)試的，設(shè)備考核合格后，進(jìn)行竣工驗(yàn)收。第十二條 已具備竣工驗(yàn)收條件的項(xiàng)目，二個(gè)月內(nèi)應(yīng)辦理驗(yàn)收投產(chǎn)和移交固定資產(chǎn)手續(xù)，如二個(gè)月內(nèi)辦理竣工驗(yàn)收確有困難，經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。第五節(jié) 竣工驗(yàn)收程序第十三條 根據(jù)工程項(xiàng)目的規(guī)模大小和復(fù)雜程度，整個(gè)工程項(xiàng)目的驗(yàn)收可分為初步驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收兩個(gè)階段進(jìn)行。（一）規(guī)模較大、較復(fù)雜的工程項(xiàng)目，由生產(chǎn)技術(shù)部策劃，成立驗(yàn)收小組，組織施工、設(shè)計(jì)及使用等有關(guān)單位進(jìn)行初驗(yàn)

5、，然后進(jìn)行全部工程項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收；（二）規(guī)模較小、較簡(jiǎn)單的工程項(xiàng)目，可以一次進(jìn)行全部項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收。第十三條 工程項(xiàng)目在竣工驗(yàn)收之前，由施工承包商按照規(guī)定，整理好文件、技術(shù)資料，向生產(chǎn)技術(shù)部提出交工報(bào)告。生產(chǎn)技術(shù)部接到報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)組織驗(yàn)收。第十四條 工程項(xiàng)目全部完成，經(jīng)過(guò)各單項(xiàng)工程驗(yàn)收，符合設(shè)計(jì)要求，并具備竣工圖表、竣工決算、工程總結(jié)等必要文件資料，由工程項(xiàng)目主管部門(mén)向負(fù)責(zé)驗(yàn)收的單位提出竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告。第六節(jié) 竣工驗(yàn)收的組織第十五條 工程費(fèi)用100萬(wàn)元以下基本建設(shè)和技術(shù)改造項(xiàng)目，由生產(chǎn)技術(shù)部組織驗(yàn)收，有關(guān)設(shè)計(jì)、施工、調(diào)試、運(yùn)行、監(jiān)理等單位人員參加。第十六條 工程費(fèi)用100萬(wàn)元及以上的重大技

6、改項(xiàng)目和技術(shù)復(fù)雜或安全風(fēng)險(xiǎn)較高的項(xiàng)目，由生產(chǎn)技術(shù)部策劃，邀請(qǐng)外部專家組成驗(yàn)收組，并上報(bào)中電投寧夏能源鋁業(yè)公司，請(qǐng)中電投寧夏能源鋁業(yè)公司派人參加驗(yàn)收工作。第十七條 驗(yàn)收組負(fù)責(zé)審查工程建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)，聽(tīng)取各有關(guān)單位的工作報(bào)告，審閱工程檔案資料并實(shí)地察驗(yàn)建筑工程和設(shè)備安裝情況，并對(duì)工程設(shè)計(jì)、施工和設(shè)備質(zhì)量等方面作出全面的評(píng)價(jià)。不合格的工程不予驗(yàn)收；對(duì)遺留問(wèn)題提出具體解決意見(jiàn)，限期落實(shí)完成。第七節(jié) 竣工決算的編制第十八條 所有竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目在辦理驗(yàn)收手續(xù)之前，必須對(duì)所有財(cái)產(chǎn)和物資進(jìn)行清理，編好竣工決算，分析預(yù)(概)算執(zhí)行情況，考核投資效果，報(bào)上級(jí)主管部門(mén)(公司)審查。竣工項(xiàng)目(工程)經(jīng)驗(yàn)收交接后，應(yīng)及

7、時(shí)辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)，加強(qiáng)固定資產(chǎn)的管理。第十九條 工程結(jié)算：在竣工驗(yàn)收后45天內(nèi)應(yīng)編制完成竣工報(bào)告和竣工決算書(shū)。在項(xiàng)目正式投入運(yùn)行后，生產(chǎn)管理部門(mén)應(yīng)協(xié)助財(cái)務(wù)部門(mén)按工程實(shí)際支出進(jìn)行預(yù)決算并轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)，待正式?jīng)Q算做出后再進(jìn)行調(diào)整。技改更換下來(lái)的舊設(shè)備應(yīng)登記造冊(cè)，按有關(guān)管理授權(quán)手冊(cè)及固定資產(chǎn)管理辦法進(jìn)行處置。第八節(jié) 工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前工作第二十條 有關(guān)單位應(yīng)將所有技術(shù)文件材料、竣工圖紙進(jìn)行系統(tǒng)整理，在竣工驗(yàn)收時(shí)，交生產(chǎn)技術(shù)部管理，生產(chǎn)技術(shù)部在竣工驗(yàn)收后分類立卷，交檔案部門(mén)統(tǒng)一保管，以適應(yīng)生產(chǎn)、維修的需要。第九節(jié) 工程整體試運(yùn)行第二十一條 根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)及技術(shù)要求，確定整體測(cè)試及帶負(fù)荷試運(yùn)行時(shí)間。

8、按照技術(shù)改造項(xiàng)目移交有關(guān)管理規(guī)定辦理交接手續(xù)，正式移交生產(chǎn)。第十節(jié) 項(xiàng)目后評(píng)估第二十二條 生產(chǎn)技術(shù)部對(duì)技改項(xiàng)目的組織實(shí)施效果評(píng)價(jià)（與預(yù)期指標(biāo)比較）及投資回報(bào)分析，總結(jié)存在問(wèn)題，提出改進(jìn)措施，向公司提交“后評(píng)價(jià)自評(píng)報(bào)告”，并報(bào)中電投寧夏能源鋁業(yè)公司。第四章 職責(zé)第二十三條 制度負(fù)責(zé)人中電投寧夏能源鋁業(yè)臨河發(fā)電有限責(zé)任公司生產(chǎn)技術(shù)部主任。第二十四條 制度執(zhí)行人中電投寧夏能源鋁業(yè)臨河發(fā)電有限責(zé)任公司生產(chǎn)技術(shù)部技改主管。第二十五條 財(cái)務(wù)部（一）負(fù)責(zé)審查驗(yàn)收項(xiàng)目資金管理規(guī)范性，分析在項(xiàng)目資金管理上存在的問(wèn)題并提出改進(jìn)建議；（二）協(xié)助完成最終驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。第二十六條 計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部部（一）協(xié)助生產(chǎn)技術(shù)部驗(yàn)收項(xiàng)目過(guò)

9、程管理規(guī)范性；（二）協(xié)助財(cái)務(wù)部驗(yàn)收項(xiàng)目資金管理規(guī)范性；（三）協(xié)助生產(chǎn)技術(shù)部完成最終驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。第二十七條 政工部參與所有項(xiàng)目(包括重大以下技術(shù)改造項(xiàng)目)驗(yàn)收。第五章 持續(xù)改善第二十八條 記錄：執(zhí)行本制度產(chǎn)生如下記錄（一）制度執(zhí)行情況檢查評(píng)價(jià)表(附錄2)；（二）技術(shù)改造竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告(附錄3)。第二十九條 檢查與評(píng)價(jià)制度執(zhí)行人每季度末填寫(xiě)制度執(zhí)行情況檢查評(píng)價(jià)表(附錄2)。第三十條 反饋制度負(fù)責(zé)人應(yīng)做到制度反饋閉環(huán)，及時(shí)收集制度執(zhí)行過(guò)程中的反饋信息。根據(jù)反饋的檢查、評(píng)審情況，適時(shí)修訂制度。（一）公司管理新思路。（二）根據(jù)本制度執(zhí)行情況的反饋。（三）根據(jù)后評(píng)價(jià)小組的合理化建議。（四）根據(jù)技術(shù)改造項(xiàng)目竣工

10、驗(yàn)收管理制度的改進(jìn)建議。第六章 定義和縮略語(yǔ)第三十一條 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)：指是用定量分析和定性分析的方法對(duì)已完成并投入生產(chǎn)使用的技術(shù)改造項(xiàng)目的審批決策、建設(shè)實(shí)施和生產(chǎn)使用全過(guò)程進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)，重點(diǎn)是對(duì)照項(xiàng)目立項(xiàng)決策提出的(安全、健康、環(huán)保、經(jīng)濟(jì)、技術(shù))指標(biāo)以及工期、費(fèi)用等要素，檢查評(píng)價(jià)各項(xiàng)指標(biāo)及要素預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，從而總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷提高技術(shù)改造項(xiàng)目管理水平。第三十二條 重大技術(shù)改造項(xiàng)目：是指經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施的投資總額在100萬(wàn)元及以上、3000萬(wàn)元以下的技術(shù)改造項(xiàng)目。第三十三條 特大技術(shù)改造項(xiàng)目：是指經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施的投資總額在3000萬(wàn)元及以上的技術(shù)改造項(xiàng)目。第七章 引用、參考標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)文件第三十四條

11、中電投安生200331號(hào)中國(guó)電力投資集團(tuán)公司生產(chǎn)工程管理規(guī)定（試行）第三十五條 中電投安生2003115號(hào)中國(guó)電力投資集團(tuán)公司生產(chǎn)工程招標(biāo)投標(biāo)管理辦法（試行）第三十六條 中電投內(nèi)規(guī)2003335號(hào)中國(guó)電力投資集團(tuán)公司工程項(xiàng)目管理審計(jì)辦法第八章 附件第三十七條 技術(shù)改造竣工驗(yàn)收流程圖第三十八條 制度執(zhí)行情況檢查評(píng)價(jià)表第三十九條 技術(shù)改造項(xiàng)目竣工報(bào)告附件1附件2制度執(zhí)行情況檢查評(píng)價(jià)表技術(shù)改造竣工驗(yàn)收管理辦法 版次：頁(yè)碼：制度執(zhí)行情況檢查表序號(hào)評(píng)價(jià)內(nèi)容評(píng) 價(jià)1是否制訂本單位竣工驗(yàn)收管理辦法？是否；原因：2本單位技術(shù)改造驗(yàn)收項(xiàng)目是否明是否；原因：3驗(yàn)收組織是否健全？是否；原因：4驗(yàn)收計(jì)劃是否嚴(yán)格執(zhí)行？

12、是否；原因：5驗(yàn)收過(guò)程質(zhì)量管理工作是否有效？是否；原因：6驗(yàn)收工作結(jié)束后是否及時(shí)總結(jié)?是否；原因：7驗(yàn)收完工報(bào)告是否規(guī)范？是否；原因：8驗(yàn)收完工報(bào)告能否統(tǒng)一歸檔管理？是否；原因：9是否建立經(jīng)驗(yàn)反饋制度？是否；原因：存在的問(wèn)題：改進(jìn)的建議：修訂的建議：審閱意見(jiàn)：審核意見(jiàn)：檢查人：審核人：批準(zhǔn)人：附件3技術(shù)改造項(xiàng)目竣工報(bào)告技 造 項(xiàng) 目竣 工 報(bào) 告項(xiàng)目名稱：描述清晰準(zhǔn)確建設(shè)單位：填寫(xiě)項(xiàng)目建設(shè)單位全稱，注冊(cè)名稱報(bào)告日期：格式為XXXX年XX月XX日編 制：相關(guān)人員簽署姓名和日期審 核：相關(guān)人員簽署姓名和日期批 準(zhǔn)：相關(guān)人員簽署姓名和日期一、項(xiàng)目完成情況概述：說(shuō)明項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位、施工單位、批準(zhǔn)投資概（預(yù)）算額、實(shí)際財(cái)務(wù)決算額、開(kāi)工日期、完工日期、竣工日期；項(xiàng)目完成的主要內(nèi)容和形成能力，具有建筑、安裝工程量的項(xiàng)目，另附工程總結(jié)報(bào)告。二、工程效果總結(jié)及投資回報(bào)分析：對(duì)改造前后安全運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、環(huán)境影響等方面進(jìn)行對(duì)比分析，改造后