IATF內(nèi)審員評價管理辦法.doc

1、XXX有限公司文件編號保密等級機密主題內(nèi)審員評價管理辦法頁次1/6版次A1、目的根據(jù)審核方案對審核員和審核組長的評價進行策劃、實施和記錄，特制訂本辦法。2、適用范圍適用于本公司內(nèi)部審核員評價的管理。3、術(shù)語及定義審核員：經(jīng)證實具有實施審核的個人素質(zhì)和能力的人員。審核組：實施審核的一名或多名審核員。4、職責(zé)和權(quán)限評價小組：依要求及準(zhǔn)則對相關(guān)人員進行評價。5、內(nèi)容5.1 審核員評價分類5.1.1初始評價：對希望成為審核員的申請人進行的評價。5.1.2審核員選擇評價：在審核準(zhǔn)備選擇審核組時，所進行的評價。5.1.3審核員表現(xiàn)的持續(xù)評價：審核員表現(xiàn)的后續(xù)能力的評價。5.2 審核員的個人素質(zhì)審核員應(yīng)當(dāng)具

2、備個人素質(zhì)，使其能夠按照審核方案策劃的審核原則進行工作。審核員應(yīng)當(dāng)：a） 有道德，即公正、可靠、忠誠、誠實和謹(jǐn)慎；b） 思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點；c） 善于交往，即靈活地與人交往；d） 善于觀察，即主動地認(rèn)識周圍環(huán)境和活動；e） 有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境；f ） 適應(yīng)能力強，即容易適應(yīng)不同情況；g） 堅韌不拔，即對實現(xiàn)目標(biāo)堅持不懈；h） 明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論；i ） 自立，即在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用。53 審核員的知識和技能5.3.1質(zhì)量管理體系審核員通用的知識和技能審核員應(yīng)當(dāng)具有下列方面的知識和技能：a）審核原則、程序和技術(shù)：使審核員能恰當(dāng)

3、地將其應(yīng)用于不同的審核并保證審核實施的一致性和系統(tǒng)性。審核員應(yīng)當(dāng)能夠：XXX有限公司文件編號保密等級機密主題內(nèi)審員評價管理辦法頁次2/6版次A- 運用審核原則、程序和技術(shù)；- 對工作進行有效地策劃和組織；- 按商定的時間表進行審核，- 優(yōu)先關(guān)注重要問題；- 通過有效地面談、傾聽、觀察和對文件、記錄和數(shù)據(jù)的評審來收集信息；- 理解審核中運用抽樣技術(shù)的適宜性和后果；- 驗證所收集信息的準(zhǔn)確性；- 確認(rèn)審核證據(jù)的充分性和適宜性以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論；- 評定影響審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素；- 使用工作文件記錄審核活動；- 編制審核報告；- 維護信息的保密性和安全性，- 通過個人的語言技能或通過翻譯人員

4、有效地溝通；b） 管理體系和引用文件：使審核員能理解審核范圍并運用審核準(zhǔn)則。這方面的知識和技能應(yīng)當(dāng)包括：- 管理體系在不同組織中的應(yīng)用；- 管理體系各組成部分之間的相互作用；- 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、適用的程序或其它用做審核準(zhǔn)則的管理體系文件；- 認(rèn)識引用文件之間的區(qū)別及優(yōu)先順序；- 引用文件在不同審核情況下的應(yīng)用；- 用于文件、數(shù)據(jù)和記錄的授權(quán)、安全、發(fā)放、控制的信息系統(tǒng)和技術(shù)。c） 組織狀況：使審核員能理解組織的運作情況。這方面的知識和技能應(yīng)當(dāng)包括：- 組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系，- 總體運營過程和相關(guān)術(shù)語，- 受審核方的文化和社會習(xí)俗。d) 適用的法律、法規(guī)和相關(guān)領(lǐng)域的其他要求：使審核員能

5、了解并在適用于受審核方的這些要求的范圍內(nèi)開展工作。這方面的知識和技能包括：- 國家的、區(qū)域的和地方的法律、法規(guī)和規(guī)章；- 合同和協(xié)議，- 國際條約和公約，- 組織遵守的其他要求。5.3.2審核組長的通用知識和技能審核組組長還應(yīng)當(dāng)具有關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)審核方面的知識和技能，以便審核能有效地和高效地進行。審核組長應(yīng)當(dāng)能夠：- 對審核進行策劃并在審核中有效地利用資源；- 代表審核組與審核委托方和受審核方進行溝通；XXX有限公司文件編號保密等級機密主題內(nèi)審員評價管理辦法頁次3/6版次A- 組織和指導(dǎo)審核組成員；- 為實習(xí)審核員提供指導(dǎo)和指南；- 領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論；- 預(yù)防和解決沖突；- 編制和完成審核報告

6、。5.3.3質(zhì)量管理體系審核員特定的知識和技能質(zhì)量管理體系審核員應(yīng)當(dāng)具有下列知識和技能：a） 與質(zhì)量有關(guān)的方法和技術(shù)：使審核員能檢查質(zhì)量管理體系并形成適當(dāng)?shù)膶徍税l(fā)現(xiàn)和結(jié)論。這方面的知識和技能應(yīng)當(dāng)包括：- 質(zhì)量術(shù)語，- 質(zhì)量管理原則及其運用，- 質(zhì)量管理工具及其運用（例如：統(tǒng)計過程控制，失效（故障）模式和影響分析等）b） 過程和產(chǎn)品，包括服務(wù)：使審核員能理解被審核范圍內(nèi)的技術(shù)內(nèi)容。這方面的知識和技能應(yīng)當(dāng)包括：- 行業(yè)特定的術(shù)語，- 過程和產(chǎn)品包括服務(wù)的技術(shù)特性，- 行業(yè)特定的過程和慣例。5.4教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷5.4.1審核員審核員應(yīng)當(dāng)具備以下教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)

7、歷：a） 他們應(yīng)當(dāng)已接受過足以獲得5.3 條款所規(guī)定的知識和技能的教育；b）他們應(yīng)當(dāng)具備有助于獲得5.3.3 條款所描述的知識和技能的工作經(jīng)歷。這些工作經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在涉及進行判斷、解決問題以及與其他管理人員或?qū)I(yè)人員、同行、顧客和（或）相關(guān)方進行溝通的技術(shù)、管理或?qū)I(yè)崗位上獲得。部分的工作經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)來自有助于獲得下述領(lǐng)域的知識和技能的崗位：- 對于質(zhì)量管理體系審核員，質(zhì)量管理領(lǐng)域，c）他們應(yīng)當(dāng)已完成審核員培訓(xùn)，該培訓(xùn)有助于獲得 5.3.1 、5.3.3 條款所描述的知識和技能。該培訓(xùn)可由審核員所在組織或外部機構(gòu)提供。d) 他們應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的審核經(jīng)歷。這種審核經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)在具有審核組長能力的同一領(lǐng)域的審核

8、員指導(dǎo)和幫助下獲得。5.4.2審核組長審核組長應(yīng)當(dāng)取得附加的審核經(jīng)歷，以獲得5.3.2 條款所述的知識和技能。這種附加的經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)是在能勝任審核組長的另一名審核員的指導(dǎo)和幫助下?lián)谓M長的經(jīng)歷。5.4.3審核質(zhì)量管理體系的審核員質(zhì)量管理體系的審核員，如希望成為第二領(lǐng)域的審核員，則應(yīng)當(dāng)：a） 具有獲得第二領(lǐng)域的知識和技能所需的培訓(xùn)和工作經(jīng)歷；XXX有限公司文件編號保密等級機密主題內(nèi)審員評價管理辦法頁次4/6版次Ab） 在能勝任第二領(lǐng)域?qū)徍私M長的另一名審核員的指導(dǎo)和幫助下進行第二領(lǐng)域管理體系的審核。第一領(lǐng)域的審核組長應(yīng)當(dāng)滿足上述條款方可成為第二領(lǐng)域的審核組長。5.4.4 教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審

9、核經(jīng)歷的等級為使審核員獲得與審核方案相適應(yīng)的知識和技能，組織應(yīng)當(dāng)通過實施審核員評價所規(guī)定的評價過程，確定審核員所需的教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷的水平；5.5能力的保持和提高5.5.1持續(xù)的專業(yè)發(fā)展持續(xù)的專業(yè)發(fā)展關(guān)注知識、技能和個人素質(zhì)的保持和提高。這可以通過一些方法來實現(xiàn)，例如：更多的工作經(jīng)歷、培訓(xùn)、自學(xué)、教學(xué)、參加各種有關(guān)會議或其他相關(guān)活動。審核員應(yīng)當(dāng)證實其持續(xù)的專業(yè)發(fā)展。持續(xù)的專業(yè)發(fā)展活動應(yīng)當(dāng)考慮個人和組織的需要、審核實踐、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的變化。5.5.2審核能力的保持審核員應(yīng)當(dāng)通過不斷地參加質(zhì)量管理體系的審核來保持和證實其審核能力。5.6審核員的評價5.6.1評價階段之間的關(guān)系

10、5.6.2評價過程5.6.2.1識別個人素質(zhì)、知識和技能，以滿足審核方案的需要。在確定適宜的知識和技能時，應(yīng)當(dāng)考慮下列內(nèi)容：- 受審核組織的規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度XXX有限公司文件編號保密等級機密主題內(nèi)審員評價管理辦法頁次5/6版次A- 審核方案的目標(biāo)和內(nèi)容- 認(rèn)證認(rèn)可的要求- 審核過程在受審核組織管理中的作用- 審核方案中所要求的可信性水平；- 受審核的管理體系的復(fù)雜程度5.6.2.2設(shè)立評價準(zhǔn)則準(zhǔn)則可以是定量的（如工作經(jīng)歷和教育的年限、審核的次數(shù)、審核培訓(xùn)的學(xué)時），或定性的（如在培訓(xùn)或工作中已經(jīng)證實的個人素質(zhì)、知識或技能表現(xiàn)）。公司審核員的教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)和審核經(jīng)歷的水平的要求：項

11、 目內(nèi)部審核員審核組長教育全部工作經(jīng)歷質(zhì)量管理領(lǐng)域的工作經(jīng)歷質(zhì)量管理體系審核員、制造過程審核員和產(chǎn)品審核員應(yīng)具能力培訓(xùn)學(xué)習(xí)課程體系審核員產(chǎn)品審核員過程審核員審核經(jīng)歷高中及以上學(xué)歷（畢業(yè)證書）同審核員要求1 年以上工作經(jīng)驗（入職記錄）同審核員要求全部工作經(jīng)歷中至少有1 年（入職記錄）要有管理崗位經(jīng)驗1.了解汽車行業(yè)過程方法審核，包括基于風(fēng)險的思維；2. 了解適用的顧客特殊要求；3. 了解 ISO 9001 和 IATF 16949 中適用的與審核范圍有關(guān)的要求；4. 了解與審核范圍有關(guān)的適用的核心工具要求；5. 了解如何計劃審核、實施審核、報告審核以及關(guān)閉審核發(fā)現(xiàn)。1 ISO 9001： 201

12、5 標(biāo)準(zhǔn)2 IATF16949 ：2016 標(biāo)準(zhǔn)3 APQP4 FMEA5 MSA6 SPC7 PPAP8 內(nèi)審方法內(nèi)審員的培訓(xùn)并取得證，能夠獨立同審核員要求開展審核工作。對產(chǎn)品有一年以上的了解，并能夠同審核員要求使用相關(guān)測量和試驗設(shè)備驗證產(chǎn)品符合性。能夠獨立開展審核工作。對生產(chǎn)全過程工藝全部了解，具有同審核員要求過程相關(guān)的技術(shù)知識，包括過程風(fēng)險分析（例如PFMEA）和控制計劃。能夠獨立開展審核工作。1 每年執(zhí)行組織規(guī)定的最小數(shù)量的審核，并且2保持基于內(nèi)部更改（如：過程技術(shù)、產(chǎn)品技術(shù)）和外部更改（如：ISOXXX有限公司文件編號保密等級機密主題內(nèi)審員評價管理辦法頁次6/6版次A9001、 IATF 16949、核心工具及顧客特殊要求）對相關(guān)要求的認(rèn)知。5.6.2.3選擇適當(dāng)?shù)脑u價方法評價可以由一人或一個小組使用從下表中選擇的一種或多種方法進行。使用時應(yīng)當(dāng)注意：- 所列舉的方法作為選擇的范圍，不一定適用所有情況；- 所列舉的不同方法的可靠性可能不同；- 總的說來，應(yīng)當(dāng)使用綜合的方法以保證結(jié)果是客觀、一致、公正和可信的。評價方法目的記錄對記錄的評審對審核員背景的驗證對教育、培訓(xùn)、工作和審核經(jīng)歷的記錄面談評價個人素質(zhì)和溝通技巧，驗證信息和測面對面交