證監(jiān)局一季度投資者教育工作總結(jié)

1、本文格式為word版，下載可任意編輯證監(jiān)局一季度投資者教育工作總結(jié)一季度，各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以“3.15”國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)日活動(dòng)為契機(jī)，把股指期貨和融資融券等新業(yè)務(wù)作為宣傳教育重點(diǎn)，開展了豐富多彩、形式多樣的投資者教育活動(dòng)，主要呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確教育責(zé)任1、明確任務(wù)。我局在年初就全面部署了投資者教育工作，明確投資者教育工作任務(wù)為“二個(gè)重點(diǎn)、四項(xiàng)內(nèi)容、四位一體、四級(jí)層次、二大目標(biāo)”?！岸€(gè)重點(diǎn)”即圍繞股指期貨、融資融券業(yè)務(wù)廣泛開展宣傳教育，“把規(guī)則講透，把風(fēng)險(xiǎn)講夠”；“四項(xiàng)內(nèi)容”就是以新市場(chǎng)、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新入市投資者為主要宣傳內(nèi)容和對(duì)象；“四位一體”就是把投資者的教育、

2、服務(wù)、管理和保護(hù)整個(gè)過(guò)程融為一體；“四級(jí)層次”即建立和完善監(jiān)管部門督導(dǎo)檢查，行業(yè)協(xié)會(huì)組織落實(shí)，各證券期貨、基金銷售機(jī)構(gòu)具體實(shí)施，社會(huì)廣泛參與的四級(jí)層次教育長(zhǎng)效機(jī)制；“二大目標(biāo)”即一方面讓投資者了解市場(chǎng)和投資品種，樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，依法維護(hù)自身合法權(quán)益；另一方面努力培育理性、成熟、專業(yè)、有風(fēng)險(xiǎn)控制能力的投資者。2、建立責(zé)任制。轄區(qū)各機(jī)構(gòu)都成立了投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由專門的部門和人員負(fù)責(zé)投資者教育工作。同時(shí)將投資者教育貫穿于客戶服務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，在客戶開（銷）戶、日常交易、資金存取、客戶營(yíng)銷、服務(wù)、管理、回訪、信訪投訴等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)建立了崗位員工的投資者教育職責(zé)，全員做好投資者

3、教育工作。3、重視規(guī)則宣傳。證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一監(jiān)制股指期貨、融資融券等業(yè)務(wù)流程、開戶條件和業(yè)務(wù)規(guī)則宣傳展板，由轄區(qū)各機(jī)構(gòu)統(tǒng)一張貼公示，重點(diǎn)開展新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新入市投資者教育。二、采取多種形式，開展全方位、立體化的教育活動(dòng)1、開展豐富多彩的活動(dòng)。一是利用投資者園地這一常規(guī)形式，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券知識(shí)、投資品種、業(yè)務(wù)規(guī)則、法律法規(guī)的宣傳教育；二是印制投資者教育手冊(cè)和業(yè)務(wù)宣傳手冊(cè)，現(xiàn)場(chǎng)擺放、現(xiàn)場(chǎng)講解，主動(dòng)揭示風(fēng)險(xiǎn)；三是利用短信平臺(tái)，讓客戶了解投資常識(shí)，熟悉交易品種；四是通過(guò)公司網(wǎng)站介紹投資技巧、業(yè)務(wù)類型、交易品種和政策變化，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)；五是舉辦投資者教育講座、論壇和報(bào)告會(huì)，對(duì)投資者

4、進(jìn)行專題培訓(xùn)；六是與新聞媒體合作，開辦投資者教育專欄，營(yíng)造輿論宣傳氛圍；七是投資者教育走進(jìn)社區(qū)，傳播投資理念，培養(yǎng)投資習(xí)慣，擴(kuò)大教育覆蓋面。2、開展“3.15”投資者教育主題活動(dòng)。轄區(qū)各證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以“3.15”消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)日活動(dòng)為契機(jī)，廣泛開展了風(fēng)險(xiǎn)教育與執(zhí)業(yè)規(guī)范為重點(diǎn)的“我與投資者在一起”“3.15”投資者教育與優(yōu)質(zhì)服務(wù)系列活動(dòng)。引導(dǎo)和幫助投資者學(xué)習(xí)證券期貨法律法規(guī)和基礎(chǔ)知識(shí)，加強(qiáng)股指期貨、融資融券風(fēng)險(xiǎn)教育，進(jìn)一步鞏固了“防范非法證券投資咨詢、非法證券委托理財(cái)”活動(dòng)效果，豐富了宣傳內(nèi)容。格林期貨銀川營(yíng)業(yè)部在“3.15”投資者教育活動(dòng)宣傳現(xiàn)場(chǎng)，發(fā)放了1000多份“告廣大投資者書”、“

5、股指期貨知識(shí)”等宣傳材料。南京證券銀川新華東街營(yíng)業(yè)部和吳忠迎賓大街營(yíng)業(yè)部積極參加由自治區(qū)工商局、消費(fèi)者協(xié)會(huì)、日?qǐng)?bào)報(bào)業(yè)集團(tuán)和報(bào)業(yè)傳媒有限公司聯(lián)合主辦，法治新報(bào)承辦的“3.15消費(fèi)服務(wù)示范單位（窗口）”評(píng)選活動(dòng)，并榮獲“全區(qū)3.15消費(fèi)服務(wù)示范單位”稱號(hào)。三、突出重點(diǎn)，著力做好股指期貨和融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)教育工作華泰證券銀川解放東街營(yíng)業(yè)部通過(guò)每周一次的“紫金大講堂”視頻講座，向投資者講解融資融券、股指期貨基本知識(shí)及開戶流程、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)特征等系列內(nèi)容；銀河證券銀川新華西街營(yíng)業(yè)部1-2月在銀川晚報(bào)開設(shè)了股指期貨投資者教育專欄；甘肅隴達(dá)期貨銀川營(yíng)業(yè)部利用短信平臺(tái)每周開展股指期貨業(yè)務(wù)宣傳，加深投資者對(duì)股

6、指期貨的了解，取得了投資者對(duì)投資者適當(dāng)性制度的理解和支持。四、利用技術(shù)手段，積極推動(dòng)投資者教育工作邁上新臺(tái)階南京證券銀川文化東街等營(yíng)業(yè)部依托客戶關(guān)系管理（crm）系統(tǒng)，將營(yíng)業(yè)部所有客戶細(xì)分到客戶經(jīng)理名下，客戶經(jīng)理通過(guò)crm系統(tǒng)加強(qiáng)對(duì)投資者的分析和研究，按照客戶的操作習(xí)慣和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，有針對(duì)性地為客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示和服務(wù)，針對(duì)不同類型的投資者提出不同的服務(wù)方案，提高了客戶服務(wù)質(zhì)量。同時(shí)，也極大地提升了投資者教育工作的質(zhì)量。華泰證券銀川解放東街營(yíng)業(yè)部通過(guò)crm系統(tǒng)加強(qiáng)新客戶的回訪力度，結(jié)合當(dāng)前市場(chǎng)狀況向客戶提示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，了解客戶經(jīng)理和證券經(jīng)紀(jì)人開發(fā)客戶時(shí)是否有違規(guī)現(xiàn)象，提醒客戶投訴舉報(bào)違規(guī)行為、維護(hù)自身合法權(quán)益，還對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行通報(bào)并給予處罰，在改善服務(wù)的同時(shí)獲得了良好的投資者教育效果。五、發(fā)揮新聞媒體的優(yōu)勢(shì)，營(yíng)造濃厚的投資者教育宣傳氛圍今年一季度，轄區(qū)各證券、期貨營(yíng)業(yè)部積極加強(qiáng)與新聞媒體的合作，通過(guò)發(fā)表投資者教育