證券公司從事推薦業(yè)務(wù)自律承諾書

1、證券公司從事推薦業(yè)務(wù)自律承諾書全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司： （以下簡稱“公司”）就在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）開展推薦業(yè)務(wù)承諾如下：一、理解并遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定”），接受全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。二、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定要求，設(shè)置專門的推薦業(yè)務(wù)部門，配備合格業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，具備財務(wù)、法律或行業(yè)分析等方面的專業(yè)知識或工作經(jīng)驗，熟悉全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定。三、建立健全推薦業(yè)務(wù)各項業(yè)務(wù)制度和業(yè)

2、務(wù)操作流程，建立健全風險管理制度和合規(guī)管理制度，保障推薦業(yè)務(wù)依法合規(guī)進行，嚴格防范和控制業(yè)務(wù)風險。四、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況、執(zhí)業(yè)情況等信息，并按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時更新。五、按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時報送相關(guān)文件，履行報告、公告業(yè)務(wù)。六、按照全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）（以下簡稱業(yè)務(wù)規(guī)則）和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）（以下簡稱推薦業(yè)務(wù)規(guī)定）的要求，嚴格執(zhí)行推薦標準，認真履行推薦程序，推薦符合規(guī)定條件的股份公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，并對此承擔相應(yīng)責任。七、按照推薦業(yè)務(wù)規(guī)定的要求，為每家申請掛牌

3、公司設(shè)立項目小組，根據(jù)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）對申請掛牌公司進行盡職調(diào)查，并在全面、真實、客觀調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報告。八、按照推薦業(yè)務(wù)規(guī)定的要求，設(shè)立推薦掛牌內(nèi)核機構(gòu)，制定內(nèi)核機構(gòu)工作制度。內(nèi)核機構(gòu)按照推薦業(yè)務(wù)規(guī)定的相關(guān)要求召開內(nèi)核會議，對申請掛牌公司進行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見；內(nèi)核會議成員獨立、客觀、公正地進行審核、出具審核意見及行使表決權(quán)。九、認真編制推薦文件，并根據(jù)申請掛牌公司委托認真組織編制掛牌申請文件，保證相關(guān)文件均真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。十、依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則、推薦業(yè)務(wù)規(guī)定、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則（試行）等規(guī)定，為每家所

4、推薦掛牌公司配備符合要求的專職督導(dǎo)人員，認真履行持續(xù)督導(dǎo)職責，指導(dǎo)和督促所推薦掛牌公司誠實守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機制。十一、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)規(guī)定，為掛牌公司定向發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù)。十二、積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進行阻撓或人為制造障礙，認真執(zhí)行全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。十三、根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。十四、在開展推薦業(yè)務(wù)過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項時，及時報告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進行處理。 本公司保證遵守以上承諾，嚴格自律，誠實守信，勤勉盡責地開展推薦業(yè)務(wù)