7A版2018年下半年黑龍江證券從業(yè)資格考試金融債券與公司債券考試題

1、MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實用版文檔】2016 年下半年黑龍江證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題一、單項選擇題（共 2525 題，每題 2 2 分，每題的備選項中，只有 1 1 個事最符合題 意）1、QDII 基金的凈值在 _披露。A估值日B估值日后 1 個工作日內(nèi)C估值日后 2 個工作日內(nèi)D估值日后 3 個工作日內(nèi)2、新上證綜合指數(shù)選擇 _組成樣本。 A已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司B滬市排名前 300 的上市公司C滬市全部上市公司D已完成股權(quán)分置改革的滬深兩市上市公司3、購買力風(fēng)險對債券的影響必對股票的影響 _。A大B小C不一定D不能比較4、心理分析流派對股票價格波動原因的解釋是

2、_ A對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整B對價格與價值偏離的調(diào)整C對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整D對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整5、關(guān)于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是 _。 A股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為 10% B股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為 5%C股票實施特別處理后，漲幅限制為 5%，跌幅限制為 10%D股票實施特別處理后，漲幅限制為 10%，跌幅限制為 5%6、按照深圳市場 B 股清算交收模式，中國結(jié)算深圳分公司在 _執(zhí)行二類指令對 盤。A T+4 日BT+3 日CT+2日D T+1 日7、在應(yīng)用移動平均線時，下列操作或說法錯誤的是 _。A當(dāng)股價突破了 MA 時，無論是

3、向上突破還是向下突破，股價將逐漸回歸 BMA 在股價走勢中起支撐線和壓力線的作用C MA 的行動往往過于遲緩，調(diào)頭速度落后于大趨勢D在盤整階段或趨勢形成后中途休整階段， MA 極易發(fā)出錯誤的信號8、召開股東大會的上市公司要提前 _天刊登公告。A10B15MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實用版文檔】MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實用版文檔】C20D309、除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么價格折 扣或升水較小的債券一般是 _。A兩者中期限較長的那個債券 B兩者中發(fā)行較早的那個債券 C兩者中期限較短的那個債券D兩者中發(fā)行較晚的那個債券10、20 世紀(jì)_，哈里馬格維茨提出了證券組合理論。

4、A40 年代B50 年代C 60年代D70 年代11、在實行“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”方式下，客戶開立資金賬戶時，需 要與證券公司和選定的商業(yè)銀行 (作為自己客戶交易結(jié)算資金的存管銀行)三方共同簽署 _。A證券交易委托銀行結(jié)算代理協(xié)議 B證券交易委托代理第三方存管協(xié)議 C客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書D證券交易委托代理協(xié)議12、基金贖回費率不得超過基金份額贖回金額的 _。A1tVoB3%C5%D7%13、某公司在未來無限時期內(nèi)每年支付的股利為 3 元/股，必要收益率為 15%， 則該公司股票的理論價值為()。A10元B20 元C30元D45元14、“反向的”收益率曲線意味著 _。 (1)

5、預(yù)期市場收益率會上升； (2)短期債券 收益率比長期債券收益率高； (3)預(yù)期市場收益率會下降； (4)長期債券收益率比 短期債券收益率高A(2)和(1)B(3)和(2)C(1)和(4)D(4)和(3)15、20 世紀(jì) 80年代， _率先引入了“金融工程師”這一名詞。A倫敦銀行B紐約銀行C東京銀行D瑞士銀行16、股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采用()方式。MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實用版文檔】MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實用版文檔】A部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價B配售C向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行D網(wǎng)上定價發(fā)行17、以募集方式設(shè)立的股份有限公司申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，應(yīng)具備的條件之一是

6、（）。A發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的30%B擬向社會發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的 25%以上；擬發(fā)行的股本總額超過 4 億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上C公司最近 2 年內(nèi)無重大違法行為D企業(yè)具有一定的規(guī)模和良好的經(jīng)濟(jì)效益18、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定， 發(fā)行人將證券賣給投資者， 未向其提供招股說明書， 屬于_。A內(nèi)幕交易行為B操縱市場行為C欺詐客戶行為D虛假陳述行為19、下列說法錯誤的有（）。A證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場B發(fā)達(dá)的發(fā)行市場不可以沖破地區(qū)限制，為發(fā)行者擴(kuò)大籌資范圍和對象 C證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機(jī)構(gòu)三部分組成

7、D證券發(fā)行市場通過市場機(jī)制選擇發(fā)行證券的主體20、其他條件相同時，債券價格收益率值變小，說明債券的價格波動性_。A變大B圍繞原值波動C不變D變小21、編制股票價格指數(shù)的四個步驟依次為 _。A選擇樣本股、計算計算期平均股價并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化 B指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價并作必要的修正 C選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價并作必要的修正、指數(shù)化 D選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價并作必要的修正、指數(shù)化22、（）有權(quán)根據(jù)并購重組申請人及其他相關(guān)單位和個人提出的書面申請，決定 相關(guān)并購重組委委員是否回避。A中國證監(jiān)會B證券業(yè)協(xié)會C并購重組委其他

8、人員D并購重組委召集人23、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種 發(fā)行量的（）。A10%B15%C20%D25%MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實用版文檔】MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實用版文檔】24、_是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的 普通股票交換的選擇權(quán)。A附有出售選擇權(quán)條款的債券 B附有可轉(zhuǎn)換條款的債券 C附有交換條款的債券D附有贖回選擇權(quán)條款的債券25、清算價值是公司清算時每一股份所代表的 _。A票面價值B賬面價值C內(nèi)在價值D實際價值二、多項選擇題（共 2525 題，每題 2 2 分，每題的備選項中，有 2 2 個或 2 2個以上符 合

9、題意，至少有 1 1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.50.5分）1、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。 宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括 _。 A經(jīng)濟(jì)增長B經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) C政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺D貨幣政策2、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶以 名義開立，資金全部為 _所有。_。A證券公司；客戶B客戶；證券公司C證券公司；證券公司D客戶；客戶3、國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式有（）。A全部網(wǎng)上定價發(fā)行 B網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合C部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價發(fā)行 D部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī) 構(gòu)投資者配售相結(jié)

10、合的方式4、對擬發(fā)行股票的合理估值是定價的基礎(chǔ)，下列屬于相對估值法的是_。A市盈率法B市凈率法C現(xiàn)金分紅折現(xiàn)法D貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法5、股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（） 以上通過。A1/3B2/3C3/5D4/56、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之 日起_個月內(nèi)，提交中期報告。A2B3MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實用版文檔】MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實用版文檔】C5D67、在_情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。A全價交易B市價交易C凈價交易D買賣價交易8、下列情形中，取得從業(yè)資格的人員可以獲得執(zhí)業(yè)證書的是 _。 A未被機(jī)構(gòu)聘用B曾

11、在證券公司工作，后因嚴(yán)重違紀(jì)行為被開除 C被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者D5 年前曾受過輕微的刑事處罰9、在證券交易所連續(xù)競價時，成交價格的決定原則為（）A產(chǎn)生最大成交量B最高買進(jìn)申報與最低賣出申報價位相同 C買方申報或賣方申報至少有一方全部成交 D買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取即時揭示的最低賣出 申報價位E賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入 申報價位10、信用公司債券屬于 _范疇。A抵押債券B擔(dān)保債券C無擔(dān)保證券D金融債券11、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格， 應(yīng)具有不少于 _名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近 3 年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)

12、的不少于 _人。_A10；5B20；10C30；10D30；2012、證券經(jīng)紀(jì)商和投資者之間代理委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和 _兩個環(huán)節(jié)。 A證券交易過戶B簽訂委托協(xié)議C接受具體委托D資金清算13、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中， 股份轉(zhuǎn)讓賬戶號碼的編制、 股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的印制 及其管理工作，由 _負(fù)責(zé)。A證券公司B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C證券交易機(jī)構(gòu)D證券咨詢機(jī)構(gòu)14、金融衍生工具可能存在的風(fēng)險有 _。 A信用風(fēng)險MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實用版文檔】MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實用版文檔】B市場風(fēng)險C流動性風(fēng)險 D結(jié)算風(fēng)險15、目前我國股份有限公司資本確定采取 _原則。A實際資本制B法定資本制C授權(quán)資本制D折中資

13、本制16、QDII 基金的禁止行為包括 _。A購買不動產(chǎn)B購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證C購買實物商品D從事證券承銷業(yè)務(wù)17、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的作用主要體現(xiàn)在 _幾個方面。A媒介資金供需B構(gòu)造證券市場C優(yōu)化資源配置D促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中18、全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于 _的相同。A質(zhì)押式回購B債券遠(yuǎn)期交易C債券期貨交易D現(xiàn)券買賣19、證券交易風(fēng)險的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。A事先預(yù)警B實時監(jiān)控C事后監(jiān)查D行業(yè)檢查20、如果投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司 25%或以上股份并承諾在 10 年 內(nèi)持續(xù)持股不低于（）的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外資投資股份公 司”。A20%B25%C30%D35%21、下列基金類別中， _的管理費率最高。A證券衍生工具基金B(yǎng)貨幣市場基金C股票基金D債券基金22、在超額配售權(quán)行使完成后的 3 個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會指定報刊 披露的內(nèi)容不包括（）。A發(fā)行人本次發(fā)行的股份總量 B發(fā)行人本次籌資總金額MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實用版文檔】MeiWei81- 優(yōu)質(zhì)實用版文檔】C因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù) D從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票所發(fā)生的費用23、僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的 ADR 是_。 A一級有擔(dān)保 ADR B二級