外國(guó)統(tǒng)一商法典研究論文_0

1、外國(guó)統(tǒng)一商法典研究論文 美國(guó)統(tǒng)一商法典被認(rèn)為是西方世界最先進(jìn)的商法，是商法跨入現(xiàn)代商法的時(shí)代標(biāo)志，其現(xiàn)代性表現(xiàn)為美國(guó)調(diào)整市場(chǎng)交易的法律是內(nèi)外一體的，是與國(guó)際交易規(guī)則相對(duì)接的。我國(guó)對(duì)美國(guó)統(tǒng)一商法典經(jīng)驗(yàn)的吸取，更多不是具體法律制度、條文和形式，而是把注意力集中于其所體現(xiàn)的現(xiàn)代商法的精神上，這是具有實(shí)質(zhì)意義的。因?yàn)槲覀円坏┱莆樟松谭ǖ默F(xiàn)代化精神，就可以在對(duì)傳統(tǒng)商法精神的整合中處于主動(dòng)狀態(tài)，就可以有效地抵制來自傳統(tǒng)商法精神的排斥、侵蝕和破壞，主動(dòng)采取有計(jì)劃、有步驟地化解措施，借鑒現(xiàn)代商法精神，實(shí)現(xiàn)我國(guó)商法后來居上的目標(biāo)。 一、法律移植 對(duì)于國(guó)外已有的立法成功經(jīng)驗(yàn)，法律移植不失為一種簡(jiǎn)捷而有效的借鑒方式

2、。但移植需要技巧，移植不得法，不僅原有的法律制度的特性和優(yōu)點(diǎn)會(huì)消失殆盡，而且可能破壞已有的經(jīng)濟(jì)程序，起到適得其反的作用。國(guó)際比較法法學(xué)會(huì)主席克雷波教授關(guān)于法律移植論述道：“在某些領(lǐng)域，特別是在人、婚姻、家庭等法律領(lǐng)域，法律規(guī)則是基于根本不同的道德宗教價(jià)值觀念的，在財(cái)產(chǎn)法或勞動(dòng)關(guān)系法領(lǐng)域的某些社會(huì)價(jià)值也是如此。在這兩個(gè)領(lǐng)域的法律移植，即將具有某種社會(huì)價(jià)值的法律引入不存在這種價(jià)值的其他法律管轄區(qū)中，必然是相當(dāng)困難的。但是，在商務(wù)活動(dòng)領(lǐng)域，并不具有如此根本差別。以至于不同國(guó)家的觀念就不能交錯(cuò)繁殖?！贝蠖鄶?shù)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的立法經(jīng)驗(yàn)表明，商法是直接調(diào)整和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法律，能直接地反映經(jīng)濟(jì)生活的需求，

3、符合經(jīng)濟(jì)主體的利益。美國(guó)統(tǒng)一商法典雖為美國(guó)法律的產(chǎn)物，更是美國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和商事交易發(fā)展到一定歷史階段的必然。聯(lián)合國(guó)的一個(gè)法律專家小組在對(duì)統(tǒng)一商法典進(jìn)行研究后指出：統(tǒng)一商法典作為一個(gè)基礎(chǔ)可以適用于任何一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家，其第九篇（即擔(dān)保篇）無疑是當(dāng)今世界各國(guó)中最為現(xiàn)代化、最為合理和最為完整的擔(dān)保制度。我國(guó)尚未制定民法典，法律體系的模式選擇亦不明確，因而在商事立法模式上有更大的選擇余地。因此，選擇以商法為核心的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的立法模式，則在立法技術(shù)上不必拘泥于民法中基于家庭人身和財(cái)產(chǎn)關(guān)系形成的各種倫理性原則，而是更直觀地反映經(jīng)濟(jì)關(guān)系的本質(zhì)屬性，使之受之于商法基本原則及調(diào)整手段的約束，真正體現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

4、的需求，消除計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的殘余影響。正如施米托夫所論述：“從實(shí)質(zhì)上看，商法是或者至少應(yīng)該是有理智的商人們的共識(shí)。這個(gè)法律部門相對(duì)來說不受政治和其他感情方面壓力的影響。這也許就是為什么商法能夠比其他法律能更加從容地面對(duì)驚濤駭浪，在瞬息萬變的風(fēng)浪中始終把握其航向的原因?！?二、現(xiàn)實(shí)主義與理想主義結(jié)合 美國(guó)統(tǒng)一商法典是一部現(xiàn)實(shí)主義與理想主義相結(jié)合的作品，貫穿著立法者的哲學(xué)思想?，F(xiàn)實(shí)主義注重法律的實(shí)用功效，要求法律能解除經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的問題，強(qiáng)調(diào)法律對(duì)社會(huì)關(guān)系的規(guī)范作用，以此作為法律的最高目標(biāo)；理想主義則強(qiáng)調(diào)法律自身體系的完備與嚴(yán)謹(jǐn)，制度的周密與無懈可擊，以此作為立法的最高要求。統(tǒng)一商法典的立法者是現(xiàn)實(shí)主

5、義的法學(xué)的代表，針對(duì)美國(guó)普通法實(shí)踐中存在的問題，結(jié)合經(jīng)濟(jì)的最新發(fā)展，對(duì)商事交易進(jìn)行了極具想象力的創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)了簡(jiǎn)化交易手續(xù)、提高交易效率的立法目的。同時(shí)，法典的起草人運(yùn)用了大量的成文法立法技巧，如原則性條款、彈性條款的規(guī)定，力求實(shí)現(xiàn)法律的嚴(yán)謹(jǐn)與周密。 長(zhǎng)期以來，我國(guó)立法的現(xiàn)實(shí)色彩比較突出，立法的動(dòng)機(jī)往往來自于經(jīng)濟(jì)生活的迫切需要?！胺梢舜植灰思?xì)”，“需要一部制定一部”等指導(dǎo)思想都是現(xiàn)實(shí)主義在我國(guó)的具體體現(xiàn)。這一立法思想對(duì)于迅速制定大量解決實(shí)際問題的法律有著積極的作用，但過分偏重于現(xiàn)實(shí)需要而忽略法律的思想往往影響立法質(zhì)量。我國(guó)改革開放以來，立法呈現(xiàn)出的體系不協(xié)調(diào)、法律之間存在諸多沖突等現(xiàn)象大多與此

6、有關(guān)。因此，完善我國(guó)商事立法，應(yīng)當(dāng)重塑法律思想，應(yīng)當(dāng)具有全局立法觀念，以統(tǒng)一、協(xié)調(diào)的法律體系調(diào)整和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的各種社會(huì)關(guān)系，以便于適應(yīng)復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 三、法律經(jīng)濟(jì)分析方法 對(duì)法律制度的經(jīng)濟(jì)分析手段是從美國(guó)開始興起的，并在美國(guó)統(tǒng)一商法典中充分運(yùn)用，即強(qiáng)調(diào)用交易費(fèi)用等概念來對(duì)法律制度的效益價(jià)值進(jìn)行分析。正如美國(guó)法學(xué)家所指出的：“法律，尤其是私法，是為盡可能地增加經(jīng)濟(jì)價(jià)值和財(cái)富而設(shè)計(jì)的。法律強(qiáng)制的主旨或標(biāo)準(zhǔn)在于為將來價(jià)值最大化的行為創(chuàng)造動(dòng)因?！?現(xiàn)代商法的立法宗旨和理念是促使商事交易便捷、安全地進(jìn)行。正是這種商法與經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在邏輯統(tǒng)一性決定了對(duì)商法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析的必要性。在法律與經(jīng)濟(jì)發(fā)展須

7、臾不可分離的今天，應(yīng)研究交換在社會(huì)化大生產(chǎn)過程中對(duì)商法的內(nèi)在需求，以及商法應(yīng)如何對(duì)商事交易效益和安全的最大化提供法律保障，從中找出它的規(guī)律性，并使之意志化、法律化，從而使商事法更具理性。 這種分析手段雖然難以兼顧法律的社會(huì)價(jià)值，但對(duì)我國(guó)現(xiàn)階段的立法有著一定的指導(dǎo)意義。商事活動(dòng)以利潤(rùn)最大化為原則，因此，做為商法的一項(xiàng)基本原則應(yīng)以效益為其主要價(jià)值。商事法中出現(xiàn)的一些與經(jīng)濟(jì)效益相悖的法律規(guī)定，是與立法目標(biāo)不相符的，是制約法律功能發(fā)揮的。我國(guó)正處在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不斷完善發(fā)展過程中，大量的交易秩序需要由法律來創(chuàng)造和維護(hù)，這就決定了在法律制度的設(shè)計(jì)時(shí)，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)性分析手段的必要性。從而要求立法者樹立效益觀念，

8、在具體制度制定上，盡可能合乎商事交易的營(yíng)利性要求，對(duì)一些重要制度要進(jìn)行交易成本和交易費(fèi)用的分析，突出經(jīng)濟(jì)價(jià)值，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和效益增長(zhǎng)。 四、商事慣例地位和性質(zhì) 美國(guó)統(tǒng)一商法典的制定和實(shí)施，標(biāo)志著中世紀(jì)商人法在美國(guó)的復(fù)蘇，這表現(xiàn)為： （1）法典的主要淵源是商事習(xí)慣和慣例。 （2）法典規(guī)則是在對(duì)商事習(xí)慣和慣例進(jìn)行細(xì)致考察的基礎(chǔ)上確立的，而不是憑空制定的。 （3）在實(shí)用主義法律觀念的推動(dòng)下，美國(guó)法官在審查商事案件的事實(shí)時(shí)，開始對(duì)“僵硬”的法律規(guī)則進(jìn)行改造并逐漸承認(rèn)商事交易中的習(xí)慣性規(guī)范，進(jìn)而確認(rèn)貿(mào)易習(xí)慣和商事慣例的法律效力。 我國(guó)民法通則第142條規(guī)定：“中華人民共和國(guó)法律和中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參

9、加的國(guó)際條約沒有規(guī)定的，可以適用國(guó)際慣例?！笨梢?，國(guó)際慣例在我國(guó)被區(qū)分為： （1）作為法律的國(guó)際慣例即上升為國(guó)際法的慣例，如條約。 （2）作為法律漏洞補(bǔ)充工具性質(zhì)及地位的國(guó)際慣例即現(xiàn)代商法的淵源和表現(xiàn)形式的“國(guó)際慣例”。 作為法律漏洞補(bǔ)充功能的國(guó)際慣例適用是有條件的，它必須服從于法律或者整個(gè)法律秩序的目的，而不具備獨(dú)立的法律性，不具有法的一般抽象性與普通規(guī)范力。 國(guó)際慣例為“任意性”和“自治性”的法律規(guī)范已經(jīng)得到國(guó)際社會(huì)的普遍承認(rèn)。在市場(chǎng)力量的驅(qū)動(dòng)下，國(guó)際商事關(guān)系的法律協(xié)調(diào)和統(tǒng)一已經(jīng)取得初步的成效。這主要表現(xiàn)在各國(guó)立法和司法實(shí)踐中已開始逐漸拋棄那種狹隘的“民族主義”和“國(guó)家主義”的觀念，在對(duì)國(guó)

10、際商事關(guān)系的 法律調(diào)控中，已開始放棄單純的國(guó)內(nèi)法律控制的做法，而允許當(dāng)事人在合同中選擇商法規(guī)則來支配他們彼此之間的法律關(guān)系。可以想象，隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，跨國(guó)性商事交易關(guān)系的法律調(diào)控將進(jìn)一步擺脫國(guó)內(nèi)法律的桎梏，逐漸趨向統(tǒng)一。而我國(guó)立法中的現(xiàn)行的關(guān)于國(guó)際商事慣例的規(guī)定，無論是在含義、性質(zhì)、適用范圍和條件等方面，還是在理論與實(shí)施應(yīng)用中，均存有缺陷。為促進(jìn)國(guó)際商事關(guān)系的進(jìn)一步發(fā)展，有必要在今后立法中對(duì)國(guó)際商事慣例做出更科學(xué)、更具國(guó)際性的規(guī)定。 五、制定和完善商事法律體系 中國(guó)長(zhǎng)期沒有融入到國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系和國(guó)際社會(huì)中，沒有機(jī)會(huì)參加有關(guān)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易法律規(guī)則的制定，處于被動(dòng)的執(zhí)行、被動(dòng)遵守國(guó)際

11、貿(mào)易法律規(guī)則的地位，以致在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中的發(fā)揮作用受到了極大的限制。中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系正處于建立和完善過程中，與服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和國(guó)際投資等有關(guān)的商事法律極為薄弱，有相當(dāng)部分領(lǐng)域處于空白狀態(tài)，司法制度方面也存有許多弊端。加入WTO，中國(guó)法律將面臨調(diào)整。因此，應(yīng)借鑒美國(guó)商事法典中開放性、能動(dòng)性和具有保護(hù)功能的立法特性，依據(jù)WTO法律體系和國(guó)際商事慣例，制定和完善現(xiàn)代化的能與國(guó)際商事交易接軌的商事法律體系。 六、商法典與司法公正 商法典的制定對(duì)于保障司法審判人員嚴(yán)格執(zhí)法與公正司法具有重要意義，具體表現(xiàn)在： （1）從根本上解決審判實(shí)踐中依然存在的規(guī)則匱乏狀態(tài)，努力保障裁判的公正。 （2）商法

12、典的制定，是限制法官的自由裁量，保證法官公正執(zhí)法的重要步驟。 龐德指出：“法律是科學(xué)的，意在盡量消除司法過程中的人為誤差，排除貪污腐化和盡量減少法官無知或膚淺所產(chǎn)生危險(xiǎn)的可能性?！庇绕涫窃谖覈?guó)現(xiàn)階段法官整體素質(zhì)不高，不能完全適應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)法的要求情況下，不能強(qiáng)調(diào)法官在創(chuàng)造所謂的“活的法律”方面的作用，而應(yīng)該嚴(yán)格要求法官依循成文法，尤其是通過較為完善的立法，限制法官的自由裁量，這就需要盡快制定頒行商法典。 七、商事立法模式 縱觀世界各國(guó)立法，民商分立較之民商合一，不僅在傳統(tǒng)和現(xiàn)實(shí)中占有支配地位，而且亦有深刻的理論根據(jù)。首先商法從其產(chǎn)生之初就具有鮮明的國(guó)際性，現(xiàn)代貿(mào)易理論也表明，為促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，應(yīng)單獨(dú)制定商法典；其次是商業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所要求的便捷和效益，與民事活動(dòng)所尋求的公平，在關(guān)注角度上存有較大的差異；最后是商法所調(diào)整的商業(yè)經(jīng)濟(jì)關(guān)系變化較快、較多，為便于修改也應(yīng)保持獨(dú)立。 就我國(guó)目前而言，隨著社會(huì)生產(chǎn)力與科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展和全球經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)的不斷加強(qiáng)，國(guó)際商事法律關(guān)系愈趨興旺并愈加復(fù)雜。因此，堅(jiān)持“民商法”和商法是民法特別法的概念和理念，就是混淆了家庭財(cái)產(chǎn)關(guān)系與市場(chǎng)交易關(guān)系兩者之間的根本不同性質(zhì)，其實(shí)