基金從業(yè)基金法律法規(guī)復(fù)習題集第990篇

1、2019 年國家基金從業(yè)基金法律法規(guī)職業(yè)資格考前練習 一、單選題 1.基金信息披露內(nèi)容主要有下列事項( )。 基金招募說明書 基金合同 基金托管協(xié)議 基金份額發(fā)售公告 A、 B、 C、 D、 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 20 章第 1 節(jié)基金信息披露的內(nèi)容 【答案】：D 【解析】： 知識點：掌握基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容； 基金信息披露的內(nèi)容包括以下方面： 基金招募說明書。 (1) 基金合同。 (2) 基金托管協(xié)議。(3) 基金份額發(fā)售公告。(4) 基金募集情況。(5) 基金合同生效公告。(6) 基金份額上市交易公告書。(7) 基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。 (8)

2、 基金份額申購、贖回價格。 (9) 基金定期報告，包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告。(10) 臨時報告。(11) 基金份額持有人大(12) ( ( ) )。我國的基金信息披露制度體系分為下列層次。我國的基金信息披露制度體系分為下列層次 2.2. 國家法律國家法律 部門規(guī)章部門規(guī)章 規(guī)范性文件規(guī)范性文件 自律性規(guī)則自律性規(guī)則 A、 、B C、 D、 點擊展開答案與解析 章：第【知識點】20基金信息披露的原則和制度體系節(jié)第 1D ：【答案】 ：【解析】 知識點：掌握基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容；規(guī)范性文件與自律性規(guī)則四個層我國的基金信息披露制度體系可分為國家法律、部門規(guī)章、 次。3

3、.( )是證券市場投資者教育體系的基礎(chǔ)。 A、市場參與教育 B、資產(chǎn)管理教育 C、知識普及教育 D、投資決策教育 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 23 章第 3 節(jié)投資者教育的基本原則和內(nèi)容 【答案】：D 【解析】： 投資決策就是對投資產(chǎn)品和服務(wù)做出選擇的行為或過程，它是整個投資者教育體系的基礎(chǔ)。 4.投資基金所投資的資產(chǎn)是( )。 股票 房地產(chǎn) 大宗能源 股權(quán) A、 B、 C、 D、 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 1 章第 4 節(jié)投資基金的定義 【答案】：B 【解析】： 知識點：理解證券投資基金與其他金融工具的比較； 投資基金所投資的資產(chǎn)既可以是金融資產(chǎn)如股票、債券、外匯、股權(quán)、期

4、貨、期權(quán)等，也可以是房地產(chǎn)、大宗能源、林權(quán)、藝術(shù)品等其他資產(chǎn)。 5.投資合規(guī)性風險管理措施要求對交易異常行為進行定義，并通過( )評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進行監(jiān)控。 A、事前 B、事中 C、事后 D、全程 點擊展開答案與解析【知識點】：第 26 章第 4 節(jié)投資合規(guī)性風險 【答案】：C 【解析】： 根據(jù)基金管理公司風險管理指引(試行) ，投資合規(guī)性風險管理主要措施要求對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為(包括交易價格、交易品種、交易對手、交易頻度、交易時機等)進行監(jiān)控，加強對異常交易的跟蹤、監(jiān)測和分析。 知識點：投資合規(guī)性風險 6.6.

5、在我國，下列關(guān)于基金銷售宣傳有關(guān)規(guī)定，正確的是( ( ) )。 A、基金代銷機構(gòu)以低于成本的銷售費率銷售基金 B、基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當真實、準確，但無須注明出處 C、基金銷售宣傳資料應(yīng)當事前報中國證監(jiān)會備案 D、基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的，應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn) 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 5 章第 2 節(jié)誠實守信 【答案】：D 【解析】： AB 項為基金銷售禁止行為，C 項中宣傳資料在分發(fā)或公布之日起 5 個工作日內(nèi)向證監(jiān)局遞送，是事后行為。 7.7.道德與法律是社會行為規(guī)范最重要的兩種形式，關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，下列說法中正確的道

6、德與法律是社會行為規(guī)范最重要的兩種形式，關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，下列說法中正確的是是( ( ) ) A、如果某些行為違反了道德，該行為一定是違反法律的 B、絕大多數(shù)的道德規(guī)范都是以法律作為價值基礎(chǔ)的 C、法律的實施對道德觀念的培養(yǎng)具有強化促進作用 D、道德在調(diào)整范圍和約束力兩方面均對法律有補充作用 點擊展開答案與解析點擊展開答案與解析 【知識點】：第 5 章第 1 節(jié)道德 【答案】：C 【解析】： 法律與道德的評價標準雖有不同，但在絕大多數(shù)情況下是一致或相近的，而且更為明確，所以法律的實施對道德觀念的培養(yǎng)可以起到強化促進的作用。 8.8.基金管理人應(yīng)當在基金合同、招募說明書或者公告中載明的事項不

7、包括( )。 A、收取銷售費用的項目 B、收取銷售費用的條件 、收取銷售費用的方式 CD、收取銷售費用的用途 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 22 章第 3 節(jié)基金銷售費用原則性規(guī)范 【答案】：D 【解析】： 基金管理人應(yīng)當在基金合同、招募說明書或者公告中載明收取銷售費用的項目、條件和方式，在招募說明書或者公告中載明費率標準及費用計算方法。 9.(9.( ) )指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。 A、認購 B、申購 C、申請 D、登記 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 16 章第 1 節(jié)開放式基金的認購 【答案】：A

8、【解析】： 認購指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。申購指在基金成立后的存續(xù)期間，投資者申請購買基金份額的行為。 10.10.根據(jù)國際國內(nèi)基金市場的實踐，基金市場建立和發(fā)展的基礎(chǔ)是根據(jù)國際國內(nèi)基金市場的實踐，基金市場建立和發(fā)展的基礎(chǔ)是( ( ) )。 A、監(jiān)管機構(gòu)的高效監(jiān)管 B、行業(yè)自律組織的發(fā)展 C、信息披露制度的建立和完善 D、基金管理人內(nèi)部申請核準 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 20 章第 1 節(jié)基金信息披露的含義與作用 【答案】：C 【解析】： 信息披露是基金市場建立和發(fā)展的基礎(chǔ)，信息披露制度是基金市場管理制度的基石。 11.11.養(yǎng)老基金投資具有養(yǎng)老基金投資具有

9、( )等特點。等特點。 強制強制“儲蓄儲蓄” 定期定額投資定期定額投資 長期投資長期投資 收益高收益高 、AB、 C、 D、 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 2 章第 4 節(jié)全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點 【答案】：C 【解析】： 知識點：了解證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、發(fā)展趨勢與特點； 養(yǎng)老基金投資具有強制“儲蓄” 、定期定額投資、長期投資等特點，成為解決社會養(yǎng)老資金問題的重要支柱。 12.下列不屬于封閉式基金的認購特點的是( ) A、只能網(wǎng)上發(fā)售 B、按 1 元進行認購 C、以份額為單位進行認購申請 D、可以向機構(gòu)發(fā)售基金份額 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 16 章第 1 節(jié)封閉式

10、基金的認購 【答案】：A 【解析】： 16-5 表 封閉式基金認購的特點 發(fā)售方式 網(wǎng)上發(fā)售：通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部， 向公眾發(fā)售基金份額 向機構(gòu) 通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶， 網(wǎng)下發(fā)售： 或者個人投資者發(fā)售基金份額 認購價格 1.00 元募集，外加券商自行按認購費率收取的認購費 按 13.13.對基金機構(gòu)監(jiān)管包括對基金機構(gòu)監(jiān)管包括( )監(jiān)管。監(jiān)管。 A、市場準入 B、從業(yè)人員資格 C、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為 D、以上都是 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 4 章第 3 節(jié)對基金管理人的監(jiān)管 【答案】：D 【解析】： 知識點：掌握對基金管理人的監(jiān)管

11、內(nèi)容； 對基金機構(gòu)的監(jiān)管，包括基金機構(gòu)的市場準入監(jiān)管、基金機構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為的監(jiān)管等，是基金監(jiān)管的重要內(nèi)容。 14.14.獨立第三方銷售公司代銷基金具有下列獨立第三方銷售公司代銷基金具有下列( ( ) )特點。特點。 與國外成熟的體系有一定差距與國外成熟的體系有一定差距 各類第三方銷售機構(gòu)之間存在較大差距各類第三方銷售機構(gòu)之間存在較大差距 銷售各種基金產(chǎn)品銷售各種基金產(chǎn)品 客戶可得到相對客觀的信息和投資建議及優(yōu)質(zhì)服務(wù)客戶可得到相對客觀的信息和投資建議及優(yōu)質(zhì)服務(wù) 、AB、 C、 D、 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 21 章第 3 節(jié)銷售方式 【答案】：D 【解析】： 知識點：了解基金

12、管理人及代銷機構(gòu)銷售方式； 隨著互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的強勢介入，近年來又出現(xiàn)了基金公司與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合作進行線上銷售、獨立基金銷售機構(gòu)線上代銷等新的基金銷售方式，也取得了極大的成功。互聯(lián)網(wǎng)與金融的相互滲入給證券市場秩序及監(jiān)管帶來新挑戰(zhàn)。下面將依據(jù)銷售主體對各類基金銷售方式的特點進行對照，以更為全面地了解基金銷售方式。 基金公司直銷：基金公司非常重視直銷業(yè)務(wù)，投入在加大；熟悉自身產(chǎn)品，重視資訊；在購買費率上通常低于傳統(tǒng)代銷渠道。但受限于政策和運營，目前只能銷售自己的產(chǎn)品，客戶如果通過直銷渠道 15.基金份額登記機構(gòu)的主要職責包括基金份額登記機構(gòu)的主要職責包括( )。 A、基金份額的募集與客戶服務(wù) B、基金的

13、銷售與基金投資 C、基金份額的注冊登記 D、基金份額的募集與運作管理 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 2 章第 2 節(jié)證券投資基金的參與主體和運作關(guān)系 【答案】：C 【解析】： 基金份額登記機構(gòu)的主要職責包括：建立并管理投資者的基金賬戶。負責基金份額的登記?；鸾灰状_認。代理發(fā)放紅利。建立并保管基金份額持有人名冊。法律法規(guī)或份額登記服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他職責。 16.基金托管人職責終止的，應(yīng)當按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)基金托管人職責終止的，應(yīng)當按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報果予以公告，同時報( )備案。備案。 A、中國證券業(yè)

14、協(xié)會 B、中國證監(jiān)會 、中國基金業(yè)協(xié)會 CD、中國銀監(jiān)會 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 4 章第 3 節(jié)對基金托管人的監(jiān)管 【答案】：B 【解析】： 基金托管人職責終止的，應(yīng)當按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。 17.現(xiàn)貨市場的交易協(xié)議達成后在現(xiàn)貨市場的交易協(xié)議達成后在( )交易日內(nèi)進行交割。交易日內(nèi)進行交割。 A、當天 B、1 個 C、2 個 D、5 個 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 1 章第 1 節(jié)金融市場的分類 【答案】：C 【解析】： 知識點：理解金融資產(chǎn)的概念、金融與居民理財?shù)年P(guān)系、金融市場的分類和構(gòu)成要素； 現(xiàn)貨市場

15、的交易協(xié)議達成后在 2 個交易日內(nèi)進行交割。由于現(xiàn)貨市場的成交與交割之間幾乎沒有時間間隔，因而對交易雙方來說，利率和匯率風險很小 18.聲譽風險是指由基金管理人聲譽風險是指由基金管理人( )導(dǎo)致利益相關(guān)方對公司負面評價。導(dǎo)致利益相關(guān)方對公司負面評價。 A、經(jīng)營 B、管理 C、外部事件 D、以上都是 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 26 章第 4 節(jié)合規(guī)風險及其種類 【答案】：D 【解析】： 知識點：理解合規(guī)風險的種類和主要管理措施； 合規(guī)風險的主要種類包括投資合規(guī)性風險、銷售合規(guī)性風險、信息披露合規(guī)性風險和反洗錢合規(guī)性風險。合規(guī)風險不能簡單視同于操作風險、聲譽風險和道德風險。雖然大量的操作

16、風險主要表現(xiàn)在操作環(huán)節(jié)和操作人員身上，但其背后往往潛藏著操作環(huán)節(jié)的不合理和操作人員缺乏合規(guī)守法意識；聲譽風險則是指由基金管理人經(jīng)營、管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對公司負面評價的風險；道德風險主要是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不 利于公司和行業(yè)的行為導(dǎo)致的風險。 。基金募集一般經(jīng)過下列步驟( ( )19.)19. 申請 注冊 發(fā)售 基金合同生效 A、 B、 C、 D、 點擊展開答案與解析 基金募集的程序第 1 節(jié)【知識點】：第 16 章D 【答案】： 【解析】： 知識點：掌握基金募集的概念與程序； 基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效四個步驟。 等片面強調(diào)集中營銷時

17、間限制的表述。20.20.基金宣傳推介材料的語言表述不得使用( ( ) ) 、欲購從速 A 、申購良機 B 、過期不候 C 、以上都是 D 點擊展開答案與解析 宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定 2 章第節(jié)【知識點】：第 22D 【答案】： 【解析】： 知識點：理解宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定； 在缺乏足夠證據(jù)應(yīng)當特別注意：基金宣傳推介材料所使用的語言表述應(yīng)當準確清晰， 最” “” “最大名列前茅” “位居前列” “首只” “支持的情況下，不得使用業(yè)績穩(wěn)健” “業(yè)績優(yōu)良等易使基金” ” “盡享牛市” “等表述；” “唯一”不得使用“坐享財富增長安心享受成長最強好” “等片面強調(diào)集中營

18、銷時間限制的”欲購從速” “申購良機“投資人忽視風險的表述；不得使用 等誤導(dǎo)基金投資人的表述。 ”凈值歸一“表述；不得使用 21.(21.( ) )不屬于我國證券投資基金業(yè)發(fā)展的主要線索。 A、基金主管機構(gòu)的變化 B、基金投資對象的多樣化 C、基金監(jiān)管法規(guī)的完善 D、主流品種的變遷 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 2 章第 5 節(jié)我國證券投資基金發(fā)展的五個階段 【答案】：B 【解析】： 我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，發(fā)展線索主要有五個：其一，基金業(yè)的主管機構(gòu)從中國人民銀行過渡為中國證監(jiān)會；其二，基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國務(wù)院證券委出臺行政條例，再到全國人民代表大

19、會通過并修訂證券投資基金法及中國證監(jiān)會根據(jù)證券投資基金法制定一系列配套規(guī)則；其三，基金市場的主流品種從不規(guī)范的“老基金” ，到封閉式基金，再到開放式基金，乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn)；其四，隨著居民財產(chǎn)收入的增加和理財意識的覺醒，中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們家庭金融理 22.201422.2014 年，中國證監(jiān)會頒布了私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法 ，對其( ( ) )進行了明確。 登記備案 資金募集 投資方向 投資運作 A、 B、 C、 D、 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 2 章第 5 節(jié)我國證券投資基金發(fā)展的五個階段 【答案】：B 【解析】： 知識點：了解

20、我國證券投資基金發(fā)展的五個階段以及每個階段的特點和標志產(chǎn)品； 2014 年，中國證監(jiān)會頒布了私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法 ，對其登記備案、資金募集和投資運作進行了明確。 要求基金銷售機構(gòu)、基金監(jiān)管人員在開展基金營銷活動時，) ) ( ( 投資基金市場營銷的 23.23.必須嚴格遵守基金營銷活動的監(jiān)管規(guī)定。 A、服務(wù)性 B、使用性 C、專業(yè)性 D、規(guī)范性 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 21 章第 3 節(jié)銷售理論 【答案】：D 【解析】： 投資基金市場營銷的規(guī)范性要求基金銷售機構(gòu)、基金監(jiān)管人員在開展基金營銷活動時，必須嚴格遵守基金營銷活動的監(jiān)管規(guī)定。 24.2013 年 6 月 1 日修訂實

21、施的證券投資基金法放松了下列( )管制。 允許基金管理公司開展專戶管理等私募業(yè)務(wù) 允許設(shè)立子公司開展專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 允許設(shè)立子公司開展基金銷售業(yè)務(wù) 允許設(shè)立香港子公司從事 RQFIl 等國際化業(yè)務(wù) A、 B、 C、 D、 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 2 章第 5 節(jié)我國證券投資基金發(fā)展的五個階段 【答案】：D 【解析】： 知識點：了解我國證券投資基金發(fā)展的五個階段以及每個階段的特點和標志產(chǎn)品； 基金監(jiān)管機構(gòu)不斷堅持市場化改革方向，貫徹“放松管制、加強監(jiān)管”的思路，允許基金管理公司開展專戶管理等私募業(yè)務(wù)、設(shè)立子公司開展專項資產(chǎn)管理和銷售業(yè)務(wù)、設(shè)立香港子公司從事 RQFII 等國際化業(yè)務(wù)

22、，基金產(chǎn)品的審批也逐步放松，取消產(chǎn)品發(fā)行數(shù)量的限制，審核程序也大大簡化。 25.經(jīng)中國人民銀行總行批準，( )于 1993 年 8 月在上海證券交易所掛牌交易，是我國第一只上市交易的投資基金。 A、建業(yè)基金 B、昌久基金 、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 CD、武漢證券投資基金 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 2 章第 5 節(jié)我國證券投資基金發(fā)展的五個階段 【答案】：C 【解析】： 1992 年 11 月，經(jīng)中國人民銀行總行批準的國內(nèi)第一家投資基金淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金(簡稱“淄博基金”)正式設(shè)立，并于 1993 年 8 月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國首只在證券交易所上市交易的投資基金，該基金為

23、公司型封閉式基金。 知識點：萌芽和早期發(fā)展時期 26.場內(nèi)貨幣市場基金實行場內(nèi)貨幣市場基金實行( )交易機制交易機制 A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 3 章第 4 節(jié)貨幣市場基金的產(chǎn)生發(fā)展 【答案】：A 【解析】： 場內(nèi)貨幣市場基金就是可以在股票賬戶里購買的貨幣基金，等于是一種保證金余額管理工具，實行 T+0 的交易機制。 知識點：中國貨幣市場基金的發(fā)展 27.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的( )審查。審查。 A、合理性 B、風險性 C、合規(guī)性 D、內(nèi)控性 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 26 章第 4 節(jié)信息披露合規(guī)性風險 【答案】：C 【解析

24、】： 信息披露合規(guī)性風險主要措施包括：(1)建立信息披露風險責任制，將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任。(2)信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查。 知識點：信息披露合規(guī)性風險 ( ) 我國證券投資基金業(yè)發(fā)展線索下列表述錯誤的是 28.A、基金業(yè)的主管機構(gòu)從中國人民銀行過渡到基金業(yè)協(xié)會 B、基金監(jiān)管法規(guī)從地方法規(guī)起步，到國務(wù)院行政條例，再到全國人大修訂法律 C、基金市場的主流品種從不規(guī)范的“老基金”到封閉式基金再到開放式基金 D、中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 2 章第 5 節(jié)每個階段的特點和標志產(chǎn)品

25、【答案】：A 【解析】： A 項正確表述為基金業(yè)的主管機構(gòu)從中國人民銀行過渡到中國證監(jiān)會。 29.( )包括在整個公司內(nèi)部使用的審核、批準、授權(quán)、確認以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全包括在整個公司內(nèi)部使用的審核、批準、授權(quán)、確認以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等辦法。管理、不相容職務(wù)分離等辦法。 A、內(nèi)部環(huán)境 B、目標設(shè)定 C、控制活動 D、信息與溝通 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 25 章第 1 節(jié)內(nèi)部控制的基本概念及其含義 【答案】：C 【解析】： 知識點：理解基金公司內(nèi)部控制的重要性和基本概念； 企業(yè)風險管理基本框架包括八個方面內(nèi)容：內(nèi)部環(huán)境、目標設(shè)定、事項識別、風險評

26、估、風險應(yīng)對、控制活動、信息與溝通、行為監(jiān)控。其中控制活動包括在整個公司內(nèi)部使用的審核、批準、授權(quán)、確認以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。 。商業(yè)秘密的特點不包括。商業(yè)秘密的特點不包括 30.( ) A、不為公眾所知悉 、能夠帶來經(jīng)濟利益 B 、被采取保密措施 CD、不具有實用性 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 5 章第 2 節(jié)保守秘密 【答案】：D 【解析】： 商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。 知識點：保守秘密 31.目前，我國目前，我國( )開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)。開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)。 A、中國證

27、券登記結(jié)算公司 B、深圳證券交易所 C、上海證券交易所 D、基金管理人指定的證券公司 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 16 章第 1 節(jié)ETF 和 LOF 份額的認購 【答案】：B 【解析】： 知識點：理解不同產(chǎn)品的交易方式與流程(ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式)； 目前，我國只有深圳證券交易所開辦 LOF 業(yè)務(wù)。 32.所有的組織活動和控制行為必須以促進實現(xiàn)組織的所有的組織活動和控制行為必須以促進實現(xiàn)組織的( )為依據(jù)。為依據(jù)。 A、基本目標 B、最高目標 C、基礎(chǔ)目標 D、最低目標 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 25 章第 1 節(jié)內(nèi)部控制的三目標 【答

28、案】：B 【解析】： 內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標就是直接促進組織目標的實現(xiàn)。所以，所有的組織活動和控制行為必須以促進實現(xiàn)組織的最高目標為依據(jù)。 知識點：內(nèi)部控制的三目標 33.基金管理公司需要在每年結(jié)束后基金管理公司需要在每年結(jié)束后( )內(nèi)，披露基金年度報告。內(nèi)，披露基金年度報告。 日 30、AB、60 日 C、90 日 D、120 日 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 20 章第 2 節(jié)基金管理人的信息披露義務(wù) 【答案】：C 【解析】： 基金管理人的信息披露義務(wù)：在每年結(jié)束后 90 日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。在上半年結(jié)束后 60 日內(nèi)，在指定報刊上披露半年

29、度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文。在每季結(jié)束后 15 個工作日內(nèi)，在指定 報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告。 34.下列說法正確的是下列說法正確的是( )。 基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力的認可基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力的認可 基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認可基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認可 基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記備案不作為對基金財產(chǎn)安全的保證 基金業(yè)協(xié)會為私募基金辦理登記備案構(gòu)成對私募基金持續(xù)合規(guī)

30、情況的認可 A、 B、 C、 D、 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 4 章第 5 節(jié)對非公開募集基金運作的監(jiān)管 【答案】：C 【解析】： 知識點：掌握非公開募集基金產(chǎn)品備案制度、基金的托管及銷售： 基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資 能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。 35.、利益共享、風險共擔的集合投資方式。投資基金是一種、利益共享、風險共擔的集合投資方式。投資基金是一種( ) 、組合投資、專業(yè)管理 A B、分散投資、專業(yè)管理 、分散投資、混業(yè)管理 CD、組合投資、混業(yè)管理 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 1 章第 4 節(jié)投

31、資基金的定義 【答案】：A 【解析】： 投資基金是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風險共擔的集合投資方式。 36.基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)是指為基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)是指為基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)運營維護、信息系統(tǒng)安全保障和用軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)運營維護、信息系統(tǒng)安全保障和( )等的業(yè)務(wù)活動。 A、風險控制 B、基金評價 C、基金交易電子商務(wù)平臺 D、基金估值 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 2 章第 2 節(jié)證券投資基金的參與主體和運作關(guān)系 【答案】：C 【解析】： 基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)是指為基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)運營維護、信息系統(tǒng)安全保障和基金交易電子商務(wù)平臺等的業(yè)務(wù)活動。 知識點：基金市場服務(wù)機構(gòu) 37.對從業(yè)人員來說，下列做法不符合誠實守信要求的是對從業(yè)人員來說，下列做法不符合誠實守信要求的是( )。 A、不欺詐客戶 B、堅持誠信的無條件性原則 C、自覺抵制內(nèi)幕交易和操縱市場的行為 D、與同行進行正當競爭 點擊展開答案與解析 【知識點】：第 5 章第 2 節(jié)誠實守信 【答案】：B 【解析】： 誠實守信是調(diào)整各種社會人際關(guān)系的基本準則。誠實守信要求基金