公共經(jīng)濟學(xué)——外部性理論PPT優(yōu)秀課件

1、第二章第二章 外部性理論外部性理論 主要內(nèi)容 外部性理論的演進外部性理論的演進 外部性的含義與分類外部性的含義與分類 外部性對資源配置的影響外部性對資源配置的影響 外部性的糾正外部性的糾正 福利經(jīng)濟學(xué)的主要原理 一、外部性理論的演進一、外部性理論的演進 1890年馬歇爾在經(jīng)濟學(xué)原 理中提出，除了土地、勞動和資 本這三種生產(chǎn)要素外，還有第四種 要素“工業(yè)組織”。 “工業(yè)組織”包括分工、機器 的改良、有關(guān)產(chǎn)業(yè)的相對集中、大 規(guī)模生產(chǎn)、企業(yè)管理。 馬歇爾的馬歇爾的“外部經(jīng)濟外部經(jīng)濟” 一、外部性理論的演進一、外部性理論的演進 第一是“內(nèi)部經(jīng)濟內(nèi)部經(jīng)濟”，通過單個企業(yè)內(nèi)部的資源、組織 和效率增加或提高

2、（勞動者的工作熱情、工作技能的 提高、內(nèi)部分工協(xié)作的完善、先進設(shè)備的采用、管理 水平的提高和管理費用的減少）等等而導(dǎo)致生產(chǎn)費用 節(jié)約、產(chǎn)量增加的經(jīng)濟。 “工業(yè)組織工業(yè)組織” 導(dǎo)致產(chǎn)量的增加導(dǎo)致產(chǎn)量的增加 一、外部性理論的演進一、外部性理論的演進 第二是“外部經(jīng)濟外部經(jīng)濟”，是指由企業(yè)外部（一個行業(yè)、 一個區(qū)域）的各種因素（原料產(chǎn)地、銷售市場、市場容 量、運輸、通訊、產(chǎn)業(yè)鏈、配套企業(yè)的聚集效應(yīng)） 導(dǎo)致生產(chǎn)費用減少、產(chǎn)量增加的經(jīng)濟。 庇古在馬歇爾“外部經(jīng)濟” 基礎(chǔ)上提出了“外部不經(jīng) 濟”，并從社會資源最優(yōu) 配置的角度出發(fā)，應(yīng)用邊 際分析方法，提出了邊際 社會凈產(chǎn)值和邊際私人凈 產(chǎn)值，對外部性產(chǎn)生的

3、原 因、類型、影響及其解決 方案展開探討。 一、外部性理論的演進一、外部性理論的演進 2.庇古的庇古的“庇古稅庇古稅” “庇古稅”：政府應(yīng)采取經(jīng)濟政策， 對邊際私人成本（內(nèi)部成本）小于 邊際社會成本的部門實施征稅，即存 在外部不經(jīng)濟效應(yīng)時，向企業(yè)征稅； 對邊際私人收益（內(nèi)部收益）小于邊 際社會收益的部門實行獎勵和津貼， 即存在外部經(jīng)濟效應(yīng)時，給企業(yè)以補貼。 一、外部性理論的演進一、外部性理論的演進 科斯是新制度經(jīng)濟學(xué)的奠 基人，因他“發(fā)現(xiàn)和澄清 了交易費用和財產(chǎn)權(quán)對經(jīng) 濟的制度結(jié)構(gòu)和運行的意 義”，榮獲了1991年度的 諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。 3.科斯的科斯的“科斯定理科斯定理” 一、外部性理論的演

4、進一、外部性理論的演進 科斯定理：科斯定理： 如果交易費用為零，無論權(quán)利如何 界定，都可以通過市場交易和自愿協(xié)商 達(dá)到資源的最優(yōu)配置；如果交易費用不 為零，制度安排與選擇是重要的。這就 是說，解決外部性問題可能可以用市場 交易形式即自愿協(xié)商替代庇古稅手段。 一、外部性理論的演進一、外部性理論的演進 張五常 （1935年-），香港經(jīng)濟學(xué) 家，新制度經(jīng)濟學(xué)代表人 物之一。他以佃農(nóng)理論 和蜜蜂的神話兩篇文 章享譽學(xué)界。另有“中國 會走向資本主義的道 路嗎？”（英文，1982） 賣橘者言（1984） “中國的前途”（1985） “再論中國的前途” （1987）等 。 一、外部性理論的演進一、外部性理論

5、的演進 4.張五常和楊小凱關(guān)于張五常和楊小凱關(guān)于“外部性外部性”的批判的批判 既然外部性概念 是模糊不清的，以 合約理論取代外部 性理論更加符合真 實世界，在張五常 看來，所有經(jīng)濟活 動都可以看作是一 種合約安排。 在產(chǎn)權(quán)沒有明 確界定的情況下 談外部性問題， 這時，外部性概 念是模糊不清的 ，到底是誰對誰 產(chǎn)生外部性呢？ 之所以外部性概 念模糊不清，是因 為合約本身的不完 全性或不完善性， 之所以不完全或不 完善是由于獲取信 息是需要支付成本 的； 一、外部性理論的演進一、外部性理論的演進 （1948年2004年），澳大利 亞華人經(jīng)濟學(xué)家，最突出的貢 獻(xiàn)是提出新興古典經(jīng)濟學(xué)與超 邊際分析方法

6、和理論。專業(yè) 化與經(jīng)濟組織、經(jīng)濟學(xué)： 新興古典與新古典框架、 發(fā)展經(jīng)濟學(xué)：超邊際與邊際 分析。曾被兩次提名諾貝爾 經(jīng)濟學(xué)獎（2002年和2003年）。 一、外部性理論的演進一、外部性理論的演進 應(yīng)該用內(nèi)生交易 費用與外生交易費 用來替代外部性概 念，或者說把外部 性內(nèi)生化。楊小凱 把所有經(jīng)濟問題的 本質(zhì)都看作是交易 費用問題。 有了交易費用概 念就不需要外部性 概念，傳統(tǒng)的外部 性問題實質(zhì)是交易 費用問題，即節(jié)省 界定產(chǎn)權(quán)的外生交 易費用與節(jié)省產(chǎn)權(quán) 界定不清引起的內(nèi) 生交易費用之間的 兩難沖突問題。 在交易費用為零 的情況下，不同的 產(chǎn)權(quán)安排都能導(dǎo)致 資源配置的帕累托 最優(yōu)。既然交易費 用為零

7、，就不存在 外部性。如果存在 外部性也只是想像 中的初始狀態(tài)，由 于自愿協(xié)商會馬上 離開這一初始狀態(tài)。 一、外部性理論的演進一、外部性理論的演進 主要內(nèi)容 外部性理論的演進外部性理論的演進 外部性的含義與分類外部性的含義與分類 外部性對資源配置的影響外部性對資源配置的影響 外部性的糾正外部性的糾正 主要內(nèi)容 外部性理論的演進外部性理論的演進 外部性的含義與分類外部性的含義與分類 外部性對資源配置的影響外部性對資源配置的影響 外部性的糾正外部性的糾正 二、外部性的含義與分類 1.1.外部性的含義（外部性的含義（Externality Externality ） 外部性又可稱為溢出效應(yīng)、外部影響或

8、外部效應(yīng)，是指 經(jīng)濟活動中私人邊際成本（或收益）與社會邊際成本 （或收益）的不一致，即某些人或廠商的經(jīng)濟行為影響 了其他個人或廠商，卻沒有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費用或 沒有獲得相應(yīng)報酬的現(xiàn)象。 二、外部性的含義與分類 2 2外部性的分類外部性的分類 按照外部性的效應(yīng)分類， 正外部性（positive externalities，外部正效應(yīng)） 負(fù)外部性（negative externalities，外部負(fù)效應(yīng)） 按照外部性的產(chǎn)生領(lǐng)域分類， 生產(chǎn)領(lǐng)域的外部性 消費領(lǐng)域的外部性 主要內(nèi)容 外部性理論的演進外部性理論的演進 外部性的含義與分類外部性的含義與分類 外部性對資源配置的影響外部性對資源配置的影響

9、 外部性的糾正外部性的糾正 三、外部性對資源配置的影響 存在外部性時，私人的邊際收益和邊際成本與社會 的邊際收益和邊際成本發(fā)生偏離。決定個人和廠商的經(jīng)濟 選擇是私人邊際收益和私人邊際成本。個人和廠商僅從自 身利益出發(fā)，忽略外部性帶給他人的收益和成本，決策可 能會使資源配置失效。 三、外部性對資源配置的影響 1. 1. 負(fù)外部性對資源配置的影響（見圖負(fù)外部性對資源配置的影響（見圖3 3） 負(fù)外部性就是個人或廠商的經(jīng)濟行為影響了他人或其 它廠商，卻沒有為之承擔(dān)相應(yīng)的成本。 外部邊際成本（marginal external cost，MEC）是 指，因增加一個單位的某種產(chǎn)品或服務(wù)的產(chǎn)量而給第 三方所

10、帶來的額外的成本。（見圖2） 三、外部性對資源配置的影響 MEC不變 MEC遞增 MEC遞減 圖2 三、外部性對資源配置的影響 圖3 3 負(fù)外部性與產(chǎn)量過剩 三、外部性對資源配置的影響 2. 2. 正外部性對資源配置的影響（見圖正外部性對資源配置的影響（見圖4 4） 正外部性是指在經(jīng)濟活動中，個人或廠商的經(jīng)濟行為 影響了他人或其它廠商，卻沒有為之獲得相應(yīng)的報酬。 如接種疫苗 。 外部邊際收益（Marginal External Benefit， MEB） 來表示，即因增加一個單位的某種產(chǎn)品或勞務(wù)而給外 界（或他人）帶來的額外收益。（在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中， 外部邊際收益很有可能隨其消費量的增加而遞減

11、，見 圖5） 三、外部性對資源配置的影響 圖4 4 正外部性與產(chǎn)量不足 主要內(nèi)容 外部性理論的演進外部性理論的演進 外部性的含義與分類外部性的含義與分類 外部性對資源配置的影響外部性對資源配置的影響 外部性的糾正外部性的糾正 四、外部性的糾正 1 1庇古稅（罰款或征稅）庇古稅（罰款或征稅） 英國經(jīng)濟學(xué)家庇古提出，在存在外部成本的情況下，如果 政府向有關(guān)企業(yè)或個人課以相當(dāng)于它所造成的外部邊際成 本的罰款或稅收，外部成本就成了有關(guān)當(dāng)事人的內(nèi)部成本， 他們在決策時就會考慮這些成本，進而縮小生產(chǎn)規(guī)模，降 低污染程度，或者，通過改進生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)技術(shù)的方法， 來減少污染。 這是各國普遍采用的控制污染的措

12、施之一。 缺陷:要求政府掌握的信息量較多，在現(xiàn)實中難度大、成 本高。 四、外部性的糾正 2. 2. 產(chǎn)權(quán)界定產(chǎn)權(quán)界定 經(jīng)濟學(xué)家科斯認(rèn)為，外部性問題從根本 上說是產(chǎn)權(quán)界定不明或不當(dāng)引起的，只 要交易費用為零，那么無論交易的哪一 方擁有產(chǎn)權(quán)，都能通過雙方之間的談判 將外部性內(nèi)在化，使資源配置達(dá)到帕累 托最優(yōu)狀態(tài)，這就是著名的科斯定理 （Coase Theorem）。 條件限制：第一，要求產(chǎn)權(quán)容易界定。 第二，要求外部性影響的方面較少。 四、外部性的糾正 科斯的主要著作：科斯的主要著作： 1.The Nature of the Firm, Economic （November 1937）: 386-

13、 405 2. Payola in Radio and Television Broadcasting ，Journal of Law & Economics（October 1950） 3.The Federal Communications Commission， Journal of Law and Economics 2 （October 1959）: 1-40 4. The Problem of Social Cost，Journal of Law and Economics 3 （October 1960）1-44 5. The Lighthouse in Economics，Jo

14、urnal of Law and Economics 17, NO. 2 (October 1974): 357-76 四、外部性的糾正 3. 3. 法規(guī)、政策控制法規(guī)、政策控制 法規(guī)、政策控制是指政府部門依據(jù)有關(guān)的法規(guī)，通過許可、 禁止等手段，對企業(yè)的經(jīng)濟活動施加直接影響的行為。 具體實現(xiàn)途徑： 對外部性水平的控制，如政府通過制定環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)定廠商排污的最大限額等； 對生產(chǎn)過程的控制，如禁止廠商傾倒化學(xué)廢料，限期調(diào) 整污染工業(yè)的生產(chǎn)布局，勒令廠商安裝防污設(shè)備或改進 生產(chǎn)工藝等。 四、外部性的糾正 4. 4. 發(fā)放補貼發(fā)放補貼 發(fā)放補貼是正外部性內(nèi)在化的一個傳統(tǒng)手段。 著眼于私人邊際收益

15、的調(diào)整：發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益數(shù)量的補貼， 如政府特殊津貼等。 著眼于私人邊際成本的調(diào)整：針對排污量的減少程度，企業(yè)可以享 受直接的貨幣補貼，從而鼓勵企業(yè)主動減少排污。問題：長期看， 補貼帶來的利潤，會誘惑其他企業(yè)進入到這一行業(yè)中來；補貼需要 向其他經(jīng)濟部門征稅的辦法籌資，會增加稅收負(fù)擔(dān)。 由于各方面條件的限制，政府并不容易確定補貼的數(shù)額。 四、外部性的糾正 5. 5. 排污權(quán)交易排污權(quán)交易 排污權(quán)交易是指在環(huán)保部門監(jiān)督管理下， 排污企業(yè)之間以排污指標(biāo)為標(biāo)的進行的交 易活動。 排污權(quán)交易制度的實施，可以通過“可轉(zhuǎn) 讓排污許可證”的流通來實現(xiàn)。市場交易 方式使排污權(quán)從治理成本低的污染者流向 治理成本高的污染者，以此控制污染物的 排放總量和降低污染物治理的總體費用， 以最低成本實現(xiàn)污染物的消減，實現(xiàn)環(huán)境 資源的優(yōu)化配置。 四、外部性的糾正 6. 6. 組織一體化組織一體化 一些經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，市場機制可以通過擴大企業(yè)規(guī)模，組 織一個足夠大的經(jīng)濟實體來將外部成本或收益內(nèi)部化，從 而糾正外部性所帶來的效率損失。 需要的條件：所解決的外部性規(guī)模不可過大；為解決外部 性問題而建立的組織中，其成員最好是自愿加