公共經(jīng)濟(jì)學(xué)——外部性理論P(yáng)PT優(yōu)秀課件

1、第二章第二章 外部性理論外部性理論 主要內(nèi)容 外部性理論的演進(jìn)外部性理論的演進(jìn) 外部性的含義與分類外部性的含義與分類 外部性對(duì)資源配置的影響外部性對(duì)資源配置的影響 外部性的糾正外部性的糾正 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要原理 一、外部性理論的演進(jìn)一、外部性理論的演進(jìn) 1890年馬歇爾在經(jīng)濟(jì)學(xué)原 理中提出，除了土地、勞動(dòng)和資 本這三種生產(chǎn)要素外，還有第四種 要素“工業(yè)組織”。 “工業(yè)組織”包括分工、機(jī)器 的改良、有關(guān)產(chǎn)業(yè)的相對(duì)集中、大 規(guī)模生產(chǎn)、企業(yè)管理。 馬歇爾的馬歇爾的“外部經(jīng)濟(jì)外部經(jīng)濟(jì)” 一、外部性理論的演進(jìn)一、外部性理論的演進(jìn) 第一是“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”，通過(guò)單個(gè)企業(yè)內(nèi)部的資源、組織 和效率增加或提高

2、（勞動(dòng)者的工作熱情、工作技能的 提高、內(nèi)部分工協(xié)作的完善、先進(jìn)設(shè)備的采用、管理 水平的提高和管理費(fèi)用的減少）等等而導(dǎo)致生產(chǎn)費(fèi)用 節(jié)約、產(chǎn)量增加的經(jīng)濟(jì)。 “工業(yè)組織工業(yè)組織” 導(dǎo)致產(chǎn)量的增加導(dǎo)致產(chǎn)量的增加 一、外部性理論的演進(jìn)一、外部性理論的演進(jìn) 第二是“外部經(jīng)濟(jì)外部經(jīng)濟(jì)”，是指由企業(yè)外部（一個(gè)行業(yè)、 一個(gè)區(qū)域）的各種因素（原料產(chǎn)地、銷售市場(chǎng)、市場(chǎng)容 量、運(yùn)輸、通訊、產(chǎn)業(yè)鏈、配套企業(yè)的聚集效應(yīng)） 導(dǎo)致生產(chǎn)費(fèi)用減少、產(chǎn)量增加的經(jīng)濟(jì)。 庇古在馬歇爾“外部經(jīng)濟(jì)” 基礎(chǔ)上提出了“外部不經(jīng) 濟(jì)”，并從社會(huì)資源最優(yōu) 配置的角度出發(fā)，應(yīng)用邊 際分析方法，提出了邊際 社會(huì)凈產(chǎn)值和邊際私人凈 產(chǎn)值，對(duì)外部性產(chǎn)生的

3、原 因、類型、影響及其解決 方案展開(kāi)探討。 一、外部性理論的演進(jìn)一、外部性理論的演進(jìn) 2.庇古的庇古的“庇古稅庇古稅” “庇古稅”：政府應(yīng)采取經(jīng)濟(jì)政策， 對(duì)邊際私人成本（內(nèi)部成本）小于 邊際社會(huì)成本的部門(mén)實(shí)施征稅，即存 在外部不經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，向企業(yè)征稅； 對(duì)邊際私人收益（內(nèi)部收益）小于邊 際社會(huì)收益的部門(mén)實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)和津貼， 即存在外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，給企業(yè)以補(bǔ)貼。 一、外部性理論的演進(jìn)一、外部性理論的演進(jìn) 科斯是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠 基人，因他“發(fā)現(xiàn)和澄清 了交易費(fèi)用和財(cái)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng) 濟(jì)的制度結(jié)構(gòu)和運(yùn)行的意 義”，榮獲了1991年度的 諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。 3.科斯的科斯的“科斯定理科斯定理” 一、外部性理論的演

4、進(jìn)一、外部性理論的演進(jìn) 科斯定理：科斯定理： 如果交易費(fèi)用為零，無(wú)論權(quán)利如何 界定，都可以通過(guò)市場(chǎng)交易和自愿協(xié)商 達(dá)到資源的最優(yōu)配置；如果交易費(fèi)用不 為零，制度安排與選擇是重要的。這就 是說(shuō)，解決外部性問(wèn)題可能可以用市場(chǎng) 交易形式即自愿協(xié)商替代庇古稅手段。 一、外部性理論的演進(jìn)一、外部性理論的演進(jìn) 張五常 （1935年-），香港經(jīng)濟(jì)學(xué) 家，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人 物之一。他以佃農(nóng)理論 和蜜蜂的神話兩篇文 章享譽(yù)學(xué)界。另有“中國(guó) 會(huì)走向資本主義的道 路嗎？”（英文，1982） 賣橘者言（1984） “中國(guó)的前途”（1985） “再論中國(guó)的前途” （1987）等 。 一、外部性理論的演進(jìn)一、外部性理論

5、的演進(jìn) 4.張五常和楊小凱關(guān)于張五常和楊小凱關(guān)于“外部性外部性”的批判的批判 既然外部性概念 是模糊不清的，以 合約理論取代外部 性理論更加符合真 實(shí)世界，在張五常 看來(lái)，所有經(jīng)濟(jì)活 動(dòng)都可以看作是一 種合約安排。 在產(chǎn)權(quán)沒(méi)有明 確界定的情況下 談外部性問(wèn)題， 這時(shí)，外部性概 念是模糊不清的 ，到底是誰(shuí)對(duì)誰(shuí) 產(chǎn)生外部性呢？ 之所以外部性概 念模糊不清，是因 為合約本身的不完 全性或不完善性， 之所以不完全或不 完善是由于獲取信 息是需要支付成本 的； 一、外部性理論的演進(jìn)一、外部性理論的演進(jìn) （1948年2004年），澳大利 亞華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家，最突出的貢 獻(xiàn)是提出新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與超 邊際分析方法

6、和理論。專業(yè) 化與經(jīng)濟(jì)組織、經(jīng)濟(jì)學(xué)： 新興古典與新古典框架、 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)：超邊際與邊際 分析。曾被兩次提名諾貝爾 經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)（2002年和2003年）。 一、外部性理論的演進(jìn)一、外部性理論的演進(jìn) 應(yīng)該用內(nèi)生交易 費(fèi)用與外生交易費(fèi) 用來(lái)替代外部性概 念，或者說(shuō)把外部 性內(nèi)生化。楊小凱 把所有經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的 本質(zhì)都看作是交易 費(fèi)用問(wèn)題。 有了交易費(fèi)用概 念就不需要外部性 概念，傳統(tǒng)的外部 性問(wèn)題實(shí)質(zhì)是交易 費(fèi)用問(wèn)題，即節(jié)省 界定產(chǎn)權(quán)的外生交 易費(fèi)用與節(jié)省產(chǎn)權(quán) 界定不清引起的內(nèi) 生交易費(fèi)用之間的 兩難沖突問(wèn)題。 在交易費(fèi)用為零 的情況下，不同的 產(chǎn)權(quán)安排都能導(dǎo)致 資源配置的帕累托 最優(yōu)。既然交易費(fèi) 用為零

7、，就不存在 外部性。如果存在 外部性也只是想像 中的初始狀態(tài)，由 于自愿協(xié)商會(huì)馬上 離開(kāi)這一初始狀態(tài)。 一、外部性理論的演進(jìn)一、外部性理論的演進(jìn) 主要內(nèi)容 外部性理論的演進(jìn)外部性理論的演進(jìn) 外部性的含義與分類外部性的含義與分類 外部性對(duì)資源配置的影響外部性對(duì)資源配置的影響 外部性的糾正外部性的糾正 主要內(nèi)容 外部性理論的演進(jìn)外部性理論的演進(jìn) 外部性的含義與分類外部性的含義與分類 外部性對(duì)資源配置的影響外部性對(duì)資源配置的影響 外部性的糾正外部性的糾正 二、外部性的含義與分類 1.1.外部性的含義（外部性的含義（Externality Externality ） 外部性又可稱為溢出效應(yīng)、外部影響或

8、外部效應(yīng)，是指 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中私人邊際成本（或收益）與社會(huì)邊際成本 （或收益）的不一致，即某些人或廠商的經(jīng)濟(jì)行為影響 了其他個(gè)人或廠商，卻沒(méi)有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費(fèi)用或 沒(méi)有獲得相應(yīng)報(bào)酬的現(xiàn)象。 二、外部性的含義與分類 2 2外部性的分類外部性的分類 按照外部性的效應(yīng)分類， 正外部性（positive externalities，外部正效應(yīng)） 負(fù)外部性（negative externalities，外部負(fù)效應(yīng)） 按照外部性的產(chǎn)生領(lǐng)域分類， 生產(chǎn)領(lǐng)域的外部性 消費(fèi)領(lǐng)域的外部性 主要內(nèi)容 外部性理論的演進(jìn)外部性理論的演進(jìn) 外部性的含義與分類外部性的含義與分類 外部性對(duì)資源配置的影響外部性對(duì)資源配置的影響

9、 外部性的糾正外部性的糾正 三、外部性對(duì)資源配置的影響 存在外部性時(shí)，私人的邊際收益和邊際成本與社會(huì) 的邊際收益和邊際成本發(fā)生偏離。決定個(gè)人和廠商的經(jīng)濟(jì) 選擇是私人邊際收益和私人邊際成本。個(gè)人和廠商僅從自 身利益出發(fā)，忽略外部性帶給他人的收益和成本，決策可 能會(huì)使資源配置失效。 三、外部性對(duì)資源配置的影響 1. 1. 負(fù)外部性對(duì)資源配置的影響（見(jiàn)圖負(fù)外部性對(duì)資源配置的影響（見(jiàn)圖3 3） 負(fù)外部性就是個(gè)人或廠商的經(jīng)濟(jì)行為影響了他人或其 它廠商，卻沒(méi)有為之承擔(dān)相應(yīng)的成本。 外部邊際成本（marginal external cost，MEC）是 指，因增加一個(gè)單位的某種產(chǎn)品或服務(wù)的產(chǎn)量而給第 三方所

10、帶來(lái)的額外的成本。（見(jiàn)圖2） 三、外部性對(duì)資源配置的影響 MEC不變 MEC遞增 MEC遞減 圖2 三、外部性對(duì)資源配置的影響 圖3 3 負(fù)外部性與產(chǎn)量過(guò)剩 三、外部性對(duì)資源配置的影響 2. 2. 正外部性對(duì)資源配置的影響（見(jiàn)圖正外部性對(duì)資源配置的影響（見(jiàn)圖4 4） 正外部性是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，個(gè)人或廠商的經(jīng)濟(jì)行為 影響了他人或其它廠商，卻沒(méi)有為之獲得相應(yīng)的報(bào)酬。 如接種疫苗 。 外部邊際收益（Marginal External Benefit， MEB） 來(lái)表示，即因增加一個(gè)單位的某種產(chǎn)品或勞務(wù)而給外 界（或他人）帶來(lái)的額外收益。（在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中， 外部邊際收益很有可能隨其消費(fèi)量的增加而遞減

11、，見(jiàn) 圖5） 三、外部性對(duì)資源配置的影響 圖4 4 正外部性與產(chǎn)量不足 主要內(nèi)容 外部性理論的演進(jìn)外部性理論的演進(jìn) 外部性的含義與分類外部性的含義與分類 外部性對(duì)資源配置的影響外部性對(duì)資源配置的影響 外部性的糾正外部性的糾正 四、外部性的糾正 1 1庇古稅（罰款或征稅）庇古稅（罰款或征稅） 英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古提出，在存在外部成本的情況下，如果 政府向有關(guān)企業(yè)或個(gè)人課以相當(dāng)于它所造成的外部邊際成 本的罰款或稅收，外部成本就成了有關(guān)當(dāng)事人的內(nèi)部成本， 他們?cè)跊Q策時(shí)就會(huì)考慮這些成本，進(jìn)而縮小生產(chǎn)規(guī)模，降 低污染程度，或者，通過(guò)改進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)技術(shù)的方法， 來(lái)減少污染。 這是各國(guó)普遍采用的控制污染的措

12、施之一。 缺陷:要求政府掌握的信息量較多，在現(xiàn)實(shí)中難度大、成 本高。 四、外部性的糾正 2. 2. 產(chǎn)權(quán)界定產(chǎn)權(quán)界定 經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯認(rèn)為，外部性問(wèn)題從根本 上說(shuō)是產(chǎn)權(quán)界定不明或不當(dāng)引起的，只 要交易費(fèi)用為零，那么無(wú)論交易的哪一 方擁有產(chǎn)權(quán)，都能通過(guò)雙方之間的談判 將外部性內(nèi)在化，使資源配置達(dá)到帕累 托最優(yōu)狀態(tài)，這就是著名的科斯定理 （Coase Theorem）。 條件限制：第一，要求產(chǎn)權(quán)容易界定。 第二，要求外部性影響的方面較少。 四、外部性的糾正 科斯的主要著作：科斯的主要著作： 1.The Nature of the Firm, Economic （November 1937）: 386-

13、 405 2. Payola in Radio and Television Broadcasting ，Journal of Law & Economics（October 1950） 3.The Federal Communications Commission， Journal of Law and Economics 2 （October 1959）: 1-40 4. The Problem of Social Cost，Journal of Law and Economics 3 （October 1960）1-44 5. The Lighthouse in Economics，Jo

14、urnal of Law and Economics 17, NO. 2 (October 1974): 357-76 四、外部性的糾正 3. 3. 法規(guī)、政策控制法規(guī)、政策控制 法規(guī)、政策控制是指政府部門(mén)依據(jù)有關(guān)的法規(guī)，通過(guò)許可、 禁止等手段，對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)施加直接影響的行為。 具體實(shí)現(xiàn)途徑： 對(duì)外部性水平的控制，如政府通過(guò)制定環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)定廠商排污的最大限額等； 對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的控制，如禁止廠商傾倒化學(xué)廢料，限期調(diào) 整污染工業(yè)的生產(chǎn)布局，勒令廠商安裝防污設(shè)備或改進(jìn) 生產(chǎn)工藝等。 四、外部性的糾正 4. 4. 發(fā)放補(bǔ)貼發(fā)放補(bǔ)貼 發(fā)放補(bǔ)貼是正外部性內(nèi)在化的一個(gè)傳統(tǒng)手段。 著眼于私人邊際收益

15、的調(diào)整：發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益數(shù)量的補(bǔ)貼， 如政府特殊津貼等。 著眼于私人邊際成本的調(diào)整：針對(duì)排污量的減少程度，企業(yè)可以享 受直接的貨幣補(bǔ)貼，從而鼓勵(lì)企業(yè)主動(dòng)減少排污。問(wèn)題：長(zhǎng)期看， 補(bǔ)貼帶來(lái)的利潤(rùn)，會(huì)誘惑其他企業(yè)進(jìn)入到這一行業(yè)中來(lái)；補(bǔ)貼需要 向其他經(jīng)濟(jì)部門(mén)征稅的辦法籌資，會(huì)增加稅收負(fù)擔(dān)。 由于各方面條件的限制，政府并不容易確定補(bǔ)貼的數(shù)額。 四、外部性的糾正 5. 5. 排污權(quán)交易排污權(quán)交易 排污權(quán)交易是指在環(huán)保部門(mén)監(jiān)督管理下， 排污企業(yè)之間以排污指標(biāo)為標(biāo)的進(jìn)行的交 易活動(dòng)。 排污權(quán)交易制度的實(shí)施，可以通過(guò)“可轉(zhuǎn) 讓排污許可證”的流通來(lái)實(shí)現(xiàn)。市場(chǎng)交易 方式使排污權(quán)從治理成本低的污染者流向 治理成本高的污染者，以此控制污染物的 排放總量和降低污染物治理的總體費(fèi)用， 以最低成本實(shí)現(xiàn)污染物的消減，實(shí)現(xiàn)環(huán)境 資源的優(yōu)化配置。 四、外部性的糾正 6. 6. 組織一體化組織一體化 一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，市場(chǎng)機(jī)制可以通過(guò)擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，組 織一個(gè)足夠大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體來(lái)將外部成本或收益內(nèi)部化，從 而糾正外部性所帶來(lái)的效率損失。 需要的條件：所解決的外部性規(guī)模不可過(guò)大；為解決外部 性問(wèn)題而建立的組織中，其成員最好是自愿加