創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)使用手冊

1、創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南 為全面做好創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理工作, 指導(dǎo)證券公司辦理相關(guān)業(yè)務(wù) , 根據(jù)創(chuàng)業(yè) 板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定 、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理實(shí)施 辦法（以下簡稱 “實(shí)施辦法 ”）等有關(guān)文件的規(guī)定 ,制定本指南。 一、客戶開通申請?zhí)幚?1證券公司可以通過營業(yè)場所現(xiàn)場或網(wǎng)上接受客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的申請。 2證券公司在接受客戶申請的同時(shí) , 可以通過現(xiàn)場詢問、問卷調(diào)查等方式 , 收集客戶信 息,包括客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)等。收集信息表 格及具體內(nèi)容由證券公司根據(jù)自身客戶管理工作需要制訂。 3 證券公司可

2、以根據(jù)所收集的客戶信息, 結(jié)合自身?xiàng)l件及設(shè)定標(biāo)準(zhǔn) , 對客戶風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與 承受能力進(jìn)行測評 ,并將測評結(jié)果告知客戶 , 作為客戶判斷自身是否適合參與創(chuàng)業(yè)板市場交 易的參考。 4證券公司在對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測評后,認(rèn)為其不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的 , 應(yīng)當(dāng)加強(qiáng) 市場風(fēng)險(xiǎn)提示 , 勸導(dǎo)其審慎考慮是否申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。 5證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶真實(shí)、 完整地填寫個(gè)人信息 , 對明顯提供虛假信息或提供信息 不完整的客戶 , 應(yīng)當(dāng)提醒其予以糾正。對不配合適當(dāng)性管理的客戶,經(jīng)勸導(dǎo)無效后 ,證券公司 可以拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。 6 證券公司可以直接為機(jī)構(gòu)客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。 7證券公司所屬營業(yè)部可以

3、受理在本公司異地營業(yè)部開戶的客戶的開通申請和進(jìn)行風(fēng) 險(xiǎn)揭示書的簽署。 、交易經(jīng)驗(yàn)的具體標(biāo)準(zhǔn)與查詢數(shù)據(jù)服務(wù) 實(shí)施辦法第五條有關(guān)交易經(jīng)驗(yàn)的具體標(biāo)準(zhǔn)以及中國結(jié)算提供的數(shù)據(jù)服務(wù)具體如下 1交易經(jīng)驗(yàn)的具體標(biāo)準(zhǔn) （1）實(shí)施辦法第五條所稱 “股票 ”是指: a. 包括所有 A 股和 B 股 ,但不包括基金、債券、權(quán)證等交易品種 ; b. 包括主板、 中小企業(yè)板上市公司股票 , 但不包括代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的非上市公司 股票。 （ 2 ）實(shí)施辦法第五條所稱 “交易 ”是指 : a. 股票的買入或賣出 ; b. 不包括可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、權(quán)證行權(quán)、 ETF 申贖 ,但包括其轉(zhuǎn)換后所得股票賣出 ; c. IPO 與增發(fā)中

4、的新股認(rèn)購 , 但不包括新股申購 ; d. 不包括非交易過戶 ,但包括其所得股票賣出。 2中國結(jié)算向證券公司提供的數(shù)據(jù)范圍及統(tǒng)計(jì)口徑 存量客戶數(shù)據(jù)范圍為客戶本人名下滬、深市場 A 股證券賬戶從 1991 年 7 月 8 日、 B 股證券賬戶從 1992 年 2 月 21 日至 2009 年 6 月 30 日發(fā)生的首筆股票交易的日期。 新增客戶數(shù)據(jù)范圍為客戶本人名下滬、深市場 A 股證券賬戶從 1991 年 7 月 8 日、 B 股證券賬戶從 1992 年 2 月 21 日至查詢?nèi)涨耙唤灰兹瞻l(fā)生的首筆股票交易的日期。 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑以證券賬戶為單位進(jìn)行統(tǒng)計(jì), 即一個(gè)證券賬戶對應(yīng)一個(gè)首次股票交易日

5、期。中國結(jié)算對存量客戶數(shù)據(jù)進(jìn)行一次性集中批量發(fā)送時(shí) , 證券賬戶無首次股票交易日期的 不發(fā)送相關(guān)信息。同一客戶的不同證券賬戶的交易信息不作合并統(tǒng)計(jì)處理。 3數(shù)據(jù)發(fā)送 中國結(jié)算對存量客戶數(shù)據(jù)進(jìn)行一次性集中批量發(fā)送 : （ 1）中國結(jié)算深圳分公司通過 D-COM 系統(tǒng)向各證券公司法人集中批量發(fā)送深圳市場 存量客戶 A 股、 B 股證券賬戶首次股票交易日期數(shù)據(jù) , 本次發(fā)送數(shù)據(jù)的賬戶范圍包括證券公 司已經(jīng)申報(bào)了賬戶使用信息的 A 股賬戶及有托管余額的 B 股賬戶 , 各證券公司自行加載后使 用。 （2）中國結(jié)算上海分公司把上海市場存量客戶A 股、 B 股證券賬戶的首次交易日期數(shù) 據(jù)放至 A 股 PR

6、OP 公告板 - 工具箱欄目中 ,各證券公司自行下載后使用。 4 數(shù)據(jù)查詢與交易經(jīng)驗(yàn)認(rèn)定 對存量客戶數(shù)據(jù)的查詢 , 各證券公司加載或下載中國結(jié)算發(fā)送的存量客戶數(shù)據(jù)后,可自 行對存量客戶的首次交易日期數(shù)據(jù)進(jìn)行查詢 , 并可根據(jù)查詢結(jié)果對客戶的交易經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行認(rèn) 新增客戶數(shù)據(jù)的查詢 ,證券公司可通過中國結(jié)算深圳分公司實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)查詢新增客戶 賬戶在深圳市場的首次股票交易日期 , 實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)以電子數(shù)據(jù)形式實(shí)時(shí)反饋查詢結(jié)果。服 務(wù)時(shí)間段為工作日的 8:30 17:00 。證券公司可通過中國結(jié)算上海分公司 PROP 綜合業(yè)務(wù) 終端 -賬戶資料管理系統(tǒng)查詢新增客戶賬戶在上海市場的首次股票交易日期,系統(tǒng)將以電

7、子 數(shù)據(jù)形式實(shí)時(shí)反饋查詢結(jié)果。服務(wù)時(shí)間段為 8:30 17:00 。 5客戶查詢 證券公司的客戶可以通過中國結(jié)算的網(wǎng)站對本人證券賬戶的首次股票交易日期進(jìn)行參 考性查詢 ,查詢方式見中國結(jié)算網(wǎng)站的查詢指南 , 中國結(jié)算的網(wǎng)址 為 :http:/ 6數(shù)據(jù)接口 數(shù)據(jù)接口見附件。 三、風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽署與交易開通 1證券公司應(yīng)當(dāng)要求所有申請開通創(chuàng)業(yè)板交易的自然人客戶本人或持公證委托書的代 理人到營業(yè)部現(xiàn)場簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書及特別申明。 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)安排工作人員、 客戶經(jīng)理等作為 經(jīng)辦人 ,見證客戶簽署過程 , 并對客戶抄錄申明內(nèi)容進(jìn)行必要的核對。 2對于交易經(jīng)驗(yàn)不足兩年的客戶 , 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)安排專門人員講解風(fēng)險(xiǎn)

8、揭示書內(nèi)容,提醒 客戶審慎考慮是否申請開通創(chuàng)業(yè)板交易。客戶仍堅(jiān)持直接參與創(chuàng)業(yè)板交易的, 營業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格 要求其在營業(yè)部現(xiàn)場簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和特別聲明, 同時(shí)營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對相關(guān)工作進(jìn)行確 認(rèn)并在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字或簽章。 3對年齡超過 70 周歲、身體殘疾等特殊情況的客戶 , 證券公司可視需要安排工作人員 上門與其簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書 ,但應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上載明原因及具體簽署地點(diǎn)。 4 對于跨證券公司轉(zhuǎn)托管 , 在甲公司提出申請但未開通交易期間發(fā)生的轉(zhuǎn)托管,投資者 到乙公司需要重新提出申請辦理開通。已經(jīng)開通創(chuàng)業(yè)板交易的轉(zhuǎn)托管, 投資者可向乙公司出 具在甲公司簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書復(fù)本 ,乙公司在復(fù)核簽署時(shí)間等

9、內(nèi)容后 , 可以為其開通創(chuàng)業(yè)板 交易。 5因繼承、離婚分割等情形被動(dòng)成為創(chuàng)業(yè)板市場的投資者, 在發(fā)生涉及權(quán)益處理 ,包括 配股 ,增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、公司債優(yōu)先配售、股東大會提案、表決、收購預(yù)受要約、現(xiàn)金選擇權(quán) 等事項(xiàng)時(shí) ,證券公司在審核投資者所提交的申請及必備材料后, 可在上述事項(xiàng)的截止日當(dāng)天 , 提前為該申請人開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。 6證券公司應(yīng)以電子或書面的方式 , 妥善保存客戶信息及評測結(jié)果、 交易經(jīng)驗(yàn)核查結(jié)果 及已簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書等資料 , 保存期限不少于兩年。 四、投資者教育與風(fēng)險(xiǎn)提示 1證券公司應(yīng)當(dāng)擬定創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作方案, 就投資者教育工作的形式、 時(shí)間和內(nèi) 容做出安排 ,并根據(jù)客

10、戶的不同需求和特點(diǎn) , 有針對性地對客戶舉辦投資者教育講座及培訓(xùn), 通過多種方式加強(qiáng)對投資者特別是非現(xiàn)場交易投資者、 新入市中小投資者的創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)教育 和提示工作。可以通過交易系統(tǒng)、電話、傳真、電子郵件、信函等方式為投資者提供創(chuàng)業(yè)板 知識服務(wù) ,設(shè)立咨詢電話及時(shí)答復(fù)客戶有關(guān)創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)的咨詢。 2證券公司應(yīng)在公司網(wǎng)站或營業(yè)場所投資者園地等處增設(shè)創(chuàng)業(yè)板專欄, 并及時(shí)更新專欄 內(nèi)容。對本所發(fā)布的創(chuàng)業(yè)板規(guī)則及其相關(guān)材料, 及時(shí)張貼在專欄內(nèi)。 3證券公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求積極參加本所組織的各項(xiàng)創(chuàng)業(yè)板培訓(xùn), 并對公司創(chuàng)業(yè)板相 關(guān)營銷、管理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn) ,特別是對營業(yè)部證券從業(yè)人員的培訓(xùn) , 確保

11、相關(guān)員 工及時(shí)、充分了解創(chuàng)業(yè)板相關(guān)知識、規(guī)則和制度。 4證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人負(fù)責(zé)與本所就創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作進(jìn)行聯(lián) 系,并負(fù)責(zé)將證券公司創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作方案于2009 年 8 月 1 日前報(bào)送深交所備案。 上述報(bào)送內(nèi)容應(yīng)包括會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的姓名及聯(lián)系方式。 5證券公司自 2009 年 8 月 1 日起一年內(nèi)每季度首月的 15 個(gè)工作日內(nèi) , 將上季度創(chuàng) 業(yè)板投資者教育工作總結(jié)報(bào)深交所 , 工作總結(jié)包括開展創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作情況、成果及 經(jīng)驗(yàn)、遇到的新情況及新問題等。其中,首次總結(jié)報(bào)告報(bào)送時(shí)間為 2009 年 10 月 15 日前。 6 前述報(bào)送材料請通過深交所會員業(yè)務(wù)專區(qū)“

12、公文上傳 ”通道上報(bào)。 深圳證券交易所咨詢電話 :0755 2591 8760 中國證券登記結(jié)算有限公司咨詢電話 : 深圳分公司 :400-883-3008 上海分公司 :400-883-8058 深圳證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限公司 二 OO 九年七月二日 二 OO 九年七月二日 附件 :數(shù)據(jù)接口 一、深圳市場 （一）首次集中批量發(fā)送數(shù)據(jù)接口 有效數(shù)據(jù)包括二個(gè)字段 : 證券賬戶號碼與首次交易日期。數(shù)據(jù)接口如下: 首次交易日期庫 SZSCJY.dbf 序號 字段名 字段描述 類型 長度 備注 1 ZJJS 資金結(jié)算主席位 C 6 D-COMS信用 2 ZQZH 證券賬戶 C 10 3 JY

13、RQ 首次交易日期 D （二）實(shí)時(shí)開戶查詢數(shù)據(jù)接口 證券公司可以通過現(xiàn)有的賬戶使用信息實(shí)時(shí)查詢接口（SJSKW.dbf,業(yè)務(wù)代號為1C 申報(bào)查詢指令。返回?cái)?shù)據(jù)（SJSKB.dbf,業(yè)務(wù)代號為1C 的KBTXDZ字段9-16位填寫賬 戶首次交易日期，例如20070101表示首次交易日期為 2007年1月1日。對于機(jī)構(gòu)賬戶 或沒有交易的自然人賬戶，其首次交易日期信息為空格，需要注意處理。對于已注銷的賬戶或 沒有申報(bào)使用信息的賬戶，返回?cái)?shù)據(jù)中將提示相應(yīng)的錯(cuò)誤信息，并同時(shí)提供其首次交易日期 信息。 二、上海市場 （一）首次集中批量發(fā)送數(shù)據(jù)接口 文件名：shscjyrq.dbf 文件格式： （一）首次集

14、中批量發(fā)送數(shù)據(jù)接口 文件名:shscjyrq.dbf 文件格式: NO 字段名 類型 長度 說明 1 ZQZH Character 10 A、B股證券賬號 2 JYRQ Character 8 首筆交易日期 合計(jì) 18 （二）實(shí)時(shí)開戶查詢數(shù)據(jù)接口 交易類型為“賬戶資料管理-首筆交易日期查詢” ServiceDomain =“ SSCCR” ServiceName =“ ZHZLGLXT ServiceType =“ 40” 請求數(shù)據(jù)格式： NO 字段名 類型 長度 說明 1 ZQZH Character 10 A、B股證券賬號 合計(jì) 10 應(yīng)答數(shù)據(jù)格式： NO字段名類型長度說明 1 ZQZH

15、Character 10 A 、B股證券賬號 2 JYRQ Character 8首筆交易日期。如果沒有交易，顯示為空。 感謝您的下載，特贈送精品文章體能 訓(xùn)練技巧-TRX懸掛訓(xùn)練系統(tǒng)工作之余 鍛煉身體，若不需要請刪除后使用，謝 謝您的理解，祝您生意興隆，事業(yè)高攀 RX訓(xùn)練帶是源于美國海軍陸戰(zhàn)隊(duì)，剛開始的雛形是以高密度毛巾制成的訓(xùn)練道具，后來， 有一名叫蘭迪的美國海豹突擊隊(duì)的指揮官，在退役后重新設(shè)計(jì)了該套裝備和訓(xùn)練計(jì)劃，變成 民用的健身課程 “TRX懸掛訓(xùn)練系統(tǒng)”，整套裝備的主要部分是寬1.5英寸，額定張力 為1250磅的尼龍繩子，長度范圍從6英尺調(diào)整至12英尺，橡膠把手更適應(yīng)雙手抓縛或是雙

16、腳懸掛等地面訓(xùn)練動(dòng)作，扣鎖由曾用于卡賓槍的材料制成，且易于調(diào)整，其自用不到2磅, 1分鐘就能懸掛妥當(dāng)，裝在袋子里便于攜帶到任何地方，可固定在單杠上或卡在門縫里，或 系在樹枝上，適合絕大多數(shù)的訓(xùn)練環(huán)境，如果加上啞鈴或健身球一起鍛煉，可增加更高階的 難度。 懸掛訓(xùn)練：用練習(xí)者自身體重做負(fù)重，能夠允許肌肉在多個(gè)平面上做運(yùn)動(dòng)，同時(shí)保證更 多的肌肉和關(guān)節(jié)參與， 能夠打造更加結(jié)實(shí)的肌肉，穩(wěn)定靈活的關(guān)節(jié)，堅(jiān)固的核心力量和正確 的體態(tài)，幫助在任何運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目上獲得更佳的運(yùn)動(dòng)表現(xiàn)，TRX還是運(yùn)動(dòng)康復(fù)的重要手段之一 TRX動(dòng)作解讀： 增加阻力：1.身體角度越大，阻力越大 2.抬起一邊大腿，有助于鍛煉更多平衡力 3.離支點(diǎn)越遠(yuǎn)，越吃力，對穩(wěn)定性要求越高 減低難度：一腿向前踮地，有助于身體減重 1. chest press/ fly combo( 推胸飛鳥組合）:人背向繩子，手臂握住繩子，雙手伸直，肘 保持一點(diǎn)彎曲，膝蓋一點(diǎn)點(diǎn)彎曲，兩腿跟肩一樣寬，身體重心微微向前，用胸肌發(fā)力慢慢打 開