重大事項內(nèi)部報告制度

1、重大事項內(nèi)部報告制度 第一章 總則 第一條 為光伏科技股份有限公司（以下簡稱公司）重大事項內(nèi)部報告工作，明確公司總部各部門、各分公司、子公司以及有關(guān)人員重大信息內(nèi)部報告的職責和程序，確保公司信息披露內(nèi)容的及時、真實、準確、完整，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、上海證券交易所股票上市規(guī)則、公司章程、公司信息披露事務管理制度的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。 第二條 公司重大事項是指對公司證券及其衍生品種交易價格可能或已經(jīng)產(chǎn)生較大影響的信息，包括但不限于： （一）與公司業(yè)績、利潤等事項有關(guān)的信息，如財務業(yè)績、盈利預測和利潤分配及公積金轉(zhuǎn)增股本等； （二）與公司收購兼并、重組、重

2、大投資、對外擔保等事項有關(guān)的信息； （三）與公司證券發(fā)行、回購、股權(quán)激勵計劃等事項有關(guān)的信息； （四）與公司經(jīng)營事項有關(guān)的信息，如新產(chǎn)品的研制開發(fā)或獲批生產(chǎn)，商標、新發(fā)明、新專利獲得政府批準，簽署重大合同等； （五）與公司重大訴訟和仲裁事項有關(guān)的信息； （六）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的其他應披露的事件和交易事項。 第三條 公司重大事項報告義務人包括如下人員和機構(gòu)： （一）公司董事會秘書和信息披露事務管理部門； （二）公司董事和董事會； （三）公司監(jiān)事和監(jiān)事會； （四）公司高級管理人員； （五）公司總部各部門以及各分公司、子公司的負責人； （六）公司控股股東和持股5%以上的大股東； （七

3、）其他負有信息披露職責的公司人員和部門。 第四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他知情人在信息披露前，應當將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄露公司內(nèi)幕信息，不得進行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱證券及其衍生品種交易價格。 第二章 重大事項的范圍 第五條 公司各重大事項報告義務人發(fā)生或即將發(fā)生以下情形時，應及時、準確、真實、完整地向董事長報告，并同時將有關(guān)資料報證券部備案。主要包括： （一）董事會決議； （二）監(jiān)事會決議； （三）股東大會（股東會）決議； （四）應當報告的交易包括下列事項： 1、購買或者出售資產(chǎn)； 2、對外投資（包含委托理財、委托貸款等）； 3、提供財務資助； 4、提供擔保；

4、5、租入或者租出資產(chǎn)； 6、委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務； 7、贈與或者受贈資產(chǎn)； 8、債權(quán)、債務重組； 9、簽訂許可使用協(xié)議； 10、轉(zhuǎn)讓或者受讓研究和開發(fā)項目； 11、證券交易所認定的其他交易。 （五）應當報告的關(guān)聯(lián)交易包括下列事項： 1、本條第（四）款規(guī)定的交易事項； 2、購買原材料、燃料、動力； 3、銷售產(chǎn)品、商品； 4、提供或者接受勞務； 5、委托或者受托銷售； 6、與關(guān)聯(lián)人共同投資； 7、其他通過約定可能引致資源或者義務轉(zhuǎn)移的事項。 （六）重大訴訟和仲裁； （七）公司變更募集資金投資項目； （八）公司業(yè)績預報、業(yè)績快報和盈利預測； （九）公司利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本； （十）公司

5、股票交易異常波動和傳聞澄清。 （十一）出現(xiàn)下列使公司面臨重大風險的情形之一時，應當及時報告： 1、發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失； 2、發(fā)生重大債務或者重大債權(quán)到期末獲清償； 3、可能依法承擔重大違約責任或者大額賠償責任； 4、計提大額資產(chǎn)減值準備； 5、公司決定解散或者被有權(quán)機關(guān)依法責令關(guān)閉； 6、公司預計出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負值）； 7、主要債務人出現(xiàn)資不抵債或者進入破產(chǎn)程序，公司對相應債權(quán)未提足額壞賬準備； 8、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押； 9、主要或者全部業(yè)務陷入停頓； 10、公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政、刑事處罰； 11、董事長或者總經(jīng)理無

6、法履行職責，董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違紀被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或采取強制措施； 12、其他重大風險情況。 （十二）變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等； （十三）經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化； （十四）變更會計政策或者會計估計； （十五）董事會就公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他再融資方案形成相關(guān)決議； （十六）中國證監(jiān)會股票召開發(fā)審委會議，對公司新股、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請或者其他再融資方案提出了相應的審核意見； （十七）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人持股情況或者控制公司的情況發(fā)生或者擬發(fā)生較大變化； （十八）董事長、總經(jīng)理、董事（含

7、獨立董事）或者三分之一以上的監(jiān)事提出辭職或者發(fā)生變動； （十九）生產(chǎn)經(jīng)營情況、外部條件或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括產(chǎn)品價格、原材料采購價格和方式發(fā)生重大變化等）； （二十）訂立重要合同、可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響； （二十一）新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、政策可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響； （二十二）聘任或者解聘為公司審計的會計師事務所； （二十三）法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份； （二十四）任一股東所持公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設定信托； （二十五）獲得大額政府補貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準備或者發(fā)生可能對公司資產(chǎn)、負債、

8、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項； （二十六）證券交易所或者公司認定的其他情形。 第三章 重大事項內(nèi)部報告程序 第六條 公司總部各部門以及各分公司、子公司的負責人是各部門及各分公司、子公司的信息報告第一責任人，同時各部門以及各分公司、子公司應當指定專人作為聯(lián)絡人，負責向董事長或公司證券部報告信息。 第七條 公司各負有報告義務人應在知悉本制度第五條所述重大事項的當日，以電話、傳真或郵件等方式向公司董事長報告有關(guān)情況，并同時責成聯(lián)系人將該重大事項的簡要情況填寫在重大事項報告單上，并附上相關(guān)的文件依據(jù)及資料，報送公司證券部。 報送地址：光伏科技股份有限公司證券部； 第八條 公司證券部應根據(jù)法律、法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定，對上報的重大事項進行分析、判斷，決定對其處理方式，公司董事會秘書應及時將需要公司履行披露義務的事項向公司董事會和監(jiān)事會進行匯報，提請公司董事會、監(jiān)事會履行相應的程序，并按照信息披露事務管理制度履行相應信息披露程序。 第九條 公司證券部應指定專人對上報的信息予以整理并妥善保管。 第十條 公司總部各部門以及各分公司、子公司的負責人等重大事項報告義務人負有敦促本單位或部門內(nèi)部信息收集、整理的義務。 第四章 責任與處罰 第十一條 重大事項義務報告人違反本制度的規(guī)定，未履行相關(guān)職責，視為違反崗位職責，公司將視情況追究其責任。 第十二條 重大事項