法律事務(wù)、全面風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控推進(jìn)會交流材料

1、圍繞經(jīng)營全方位防控治理 轉(zhuǎn)變作風(fēng)調(diào)思路創(chuàng)新管理 在 2013 年集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)、 內(nèi)部控制及法律事務(wù) 工作推進(jìn)會上的發(fā)言 尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)： 下面我代表水電公司， 就一年來的全面風(fēng)險(xiǎn)、 內(nèi)部控制及法律事 務(wù)工作情況，向大家做經(jīng)驗(yàn)交流匯報(bào)，不妥之處，敬請指正。 近幾年來，水電公司認(rèn)真貫徹集團(tuán)公司“又好又快、好中求快” 的發(fā)展理念，奮力拼搏，銳意進(jìn)取，取得了較快的發(fā)展， 。這些成 績的取得， 離不開公司依法治企經(jīng)營理念的推行， 離不開法律事務(wù)工 作在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的保駕護(hù)航。 一、公司 2012 年全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控工作情況 （一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理和體系建設(shè)工作自上而下有序推進(jìn)。 公司法律事務(wù)處作為公司全

2、面風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門， 成立了全面 風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，有 3 人專、兼職負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作；總 部機(jī)關(guān)各職能管理部門， 都安排了風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)和兼職管理員， 積極 開展本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作； 各分公司、 項(xiàng)目部均相應(yīng)配置兼職 風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)和人員。 公司按照集團(tuán)要求制定印發(fā)了 水電公司全面 風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法和實(shí)施細(xì)則 ，用將近兩個(gè)月的時(shí)間將公司機(jī) 關(guān)十五個(gè)部門的流程數(shù)據(jù)，包括流程圖、控制文檔、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫、風(fēng) 險(xiǎn)控制數(shù)據(jù)等信息上傳系統(tǒng)，收集并上報(bào)了公司 2011 年度風(fēng)險(xiǎn)事 件調(diào)查表、 2012 年度公司層面風(fēng)險(xiǎn)識別調(diào)查表等風(fēng)險(xiǎn)評估和識 別信息，組織人員參加了集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控理論

3、和實(shí)務(wù)培 訓(xùn)，配合集團(tuán)公司積極開展公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)， 總結(jié)全 面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，高質(zhì)量完成并及時(shí)報(bào)送公司 2012 年全面風(fēng)險(xiǎn)管 理報(bào)告。此外，就系統(tǒng)建設(shè)角色管理配套、資料對接等都進(jìn)行了溝 通，保持系統(tǒng)上下對接和信息更新。 （二）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估和在建風(fēng)險(xiǎn)防范雙管齊下不斷創(chuàng)新。 1、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估方面。 公司側(cè)重對重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)、 較普遍性風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)予以總結(jié)回顧、 分 析整理，發(fā)出警示。 比如法律事務(wù)處借助公司召開在建工程項(xiàng)目管理 工作會等大型會議平臺， 將階段性研究整理形成的 主合同履約中應(yīng) 注意的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、分包合同簽訂模式及應(yīng)注意的問題 等風(fēng)險(xiǎn)整理 評估成果， 在會議上交流學(xué)習(xí)， 對工程項(xiàng)

4、目管理中出現(xiàn)和暴露的重大 風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)進(jìn)行警示提醒， 整合到會議交流材料匯編中， 供各單位工程 管理人員參考。 2、在建風(fēng)險(xiǎn)防范方面。 公司學(xué)習(xí)了集團(tuán)公司在建工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范指導(dǎo)意見 ，用于 指導(dǎo)在建工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作。 指導(dǎo)意見基本涵蓋了工程項(xiàng)目各階 段和環(huán)節(jié)的重要風(fēng)險(xiǎn)，非常適合建筑施工子分公司實(shí)施。 公司制定了工程項(xiàng)目勞務(wù)分包隊(duì)伍監(jiān)控管理規(guī)定 ，解決外協(xié) 隊(duì)資源不足，和自身管控不足，分包隊(duì)素質(zhì)差、扯皮鬧事、分包隊(duì)管 理失控等問題，從切實(shí)提高對分包隊(duì)的掌控力出發(fā)， 對分包商的選擇、 引進(jìn)和使用等環(huán)節(jié)進(jìn)一步作出了延伸規(guī)定和源頭把關(guān)責(zé)任， 使這個(gè)重 大風(fēng)險(xiǎn)的防范有了制度保障。 公司法律事務(wù)處為使全

5、面風(fēng)險(xiǎn)管理滲透到工程項(xiàng)目， 研究制定了 水電公司工程項(xiàng)目失控風(fēng)險(xiǎn)法律監(jiān)控辦法 ，對項(xiàng)目從合同到在建 管理、竣工收尾管理等各個(gè)階段進(jìn)行全過程監(jiān)控和重點(diǎn)監(jiān)控， 通過開 展各項(xiàng)法律監(jiān)控工作， 跟蹤監(jiān)督重點(diǎn)項(xiàng)目和重大風(fēng)險(xiǎn)， 及時(shí)從法律角 度提出規(guī)范項(xiàng)目管理和防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的意見、 建議及措施， 幫助和協(xié) 助基層解決實(shí)際問題，防范項(xiàng)目失控風(fēng)險(xiǎn)。 二、法律事務(wù)管理工作情況 （一）管理制度更趨完善，進(jìn)一步落實(shí)職能規(guī)范化。 公司一向重視法律事務(wù)工作， 注意加強(qiáng)和規(guī)范法律事務(wù)管理。 制 定了較為完備的法律事務(wù)管理制度體系， 并不斷修訂完善， 使之更好 地規(guī)范公司合同、 重大經(jīng)營決策、 重要規(guī)章制度等 “三大審查”

6、 業(yè)務(wù)， 進(jìn)一步落實(shí)糾紛處理、法律咨詢、文書審核、法制宣傳教育（普法） 、 信息和檔案管理、 信息系統(tǒng)運(yùn)用、 考核獎懲等法務(wù)及相關(guān)工作管理職 能的規(guī)范化。 公司建立了三大審查業(yè)務(wù)及各糾紛案件統(tǒng)計(jì)臺帳， 基礎(chǔ)資料管理 得當(dāng)。 2012年共審查規(guī)章制度 21件，參與重大決策審查 9 件，審查 和參與起草標(biāo)前合作、 承包、分包、材料委托采購、 保險(xiǎn)等各類合同、 協(xié)議總計(jì) 396 份，其中承包 136 份、分包合同 137 份，分包策劃 90 份，其它合同協(xié)議 32 份。在審查修改的同時(shí)，還提出了大量完善合 同、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控的法律意見和建議， 積極從源頭上加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防 范工作。 2012 年共處理各

7、類訴訟案件 10 件，總計(jì)涉案金額 2444.9 萬元，其中 8 件已調(diào)解結(jié)案，為公司避免、挽回?fù)p失約 100 多萬元。 （二）合同范本推陳出新，進(jìn)一步推進(jìn)合同標(biāo)準(zhǔn)化。 當(dāng)前公司合同管理在程序化、 規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化及系統(tǒng)化上已取得 較大進(jìn)展， 使合同管理不斷得到強(qiáng)化。 公司根據(jù)經(jīng)營工作發(fā)展變化和 使用中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)修訂和制定合同范本，滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要， 我們在合同審核過程中適應(yīng)管理型項(xiàng)目等經(jīng)營需要，加強(qiáng)了勞務(wù)分 包、委托采購等合同范本條款存在問題和不足的收集改進(jìn)工作， 并參 與上級部門制定統(tǒng)一標(biāo)前合作協(xié)議文本的研討和修改工作， 目前已推 廣使用集團(tuán)公司已形成的國際國內(nèi)四個(gè)標(biāo)前合作協(xié)議文本，

8、使以前不 夠統(tǒng)一、規(guī)范的標(biāo)前協(xié)議簽訂行為得到有效監(jiān)管， 強(qiáng)化市場開發(fā)領(lǐng)域 風(fēng)險(xiǎn)防范。從而， 在合同范本推陳出新的同時(shí)，進(jìn)一步推進(jìn)合同的標(biāo) 準(zhǔn)化。 （三）推廣運(yùn)用信息系統(tǒng)，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)流程信息化。 公司合同等涉法事務(wù)管理逐步實(shí)現(xiàn)信息化， 合同管理（分承包合 同、分包合同、其他合同） 、規(guī)章制度制定管理、在建項(xiàng)目經(jīng)營重要 事項(xiàng)及決策等關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程進(jìn)一步優(yōu)化， 將其納入公司統(tǒng)一管理平臺 信息系統(tǒng)（0A,已在全公司范圍全面運(yùn)行，運(yùn)行情況良好。使相關(guān) 重要法律事務(wù)管理逐步實(shí)行“四化” （程序化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、系 統(tǒng)化），使主要合同、規(guī)章制度和經(jīng)營重要決策等法律審核成為必經(jīng) 程序，審核率達(dá)到 100%，有

9、效加強(qiáng)了企業(yè)經(jīng)營管理過程中主要風(fēng)險(xiǎn) 源的控制， 夯實(shí)了風(fēng)險(xiǎn)防范的基礎(chǔ)。 法律事務(wù)管理信息系統(tǒng)也按集團(tuán) 要求積極配合完善， 以提高法律事務(wù)管理效率， 更好的服務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營。 （四）糾紛管理情況良好，進(jìn)一步經(jīng)驗(yàn)總結(jié)常態(tài)化。 公司法律事務(wù)部門十分注意從糾紛處理中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)， 以提高 法制管理和糾紛處理水平。從辦案情況看，法務(wù)人員盡職盡責(zé)、膽大 心細(xì)、熟悉掌握有關(guān)法律、熟悉案情、能夠正確運(yùn)用策略方法竭力維 權(quán)，始終把大案要案的防控作為重點(diǎn)工作， 保持高度警惕和嚴(yán)控態(tài)勢。 公司總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，從風(fēng)險(xiǎn)源頭抓起，采取了一些措施： 一是加強(qiáng)對投標(biāo)工作的監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防控，嚴(yán)肅投標(biāo)工作紀(jì) 律，不準(zhǔn)投虧損標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)大

10、的標(biāo)，盡量為中標(biāo)履約創(chuàng)造良好條件； 二是重視項(xiàng)目管理策劃和分包策劃，嚴(yán)格執(zhí)行分包合同管理制 度，嚴(yán)把分包方選用、分包合同簽訂等風(fēng)險(xiǎn)源頭關(guān)，禁用“劣績”分 包商，嚴(yán)禁簽訂分包合同上的隨意性， 切實(shí)強(qiáng)化中標(biāo)項(xiàng)目利潤空間評 估預(yù)測性； 三是加強(qiáng)項(xiàng)目部結(jié)算支付過程監(jiān)控， 嚴(yán)格結(jié)算支付程序和基礎(chǔ)資 料管理，嚴(yán)格執(zhí)行在建項(xiàng)目資金計(jì)劃和審批制度， 防范結(jié)算支付失控； 四是對履約停滯、進(jìn)度緩慢的“困難項(xiàng)目” 、現(xiàn)場管理出現(xiàn)不良 跡象的“問題項(xiàng)目”及遭遇業(yè)主、分包方“發(fā)難”面臨嚴(yán)峻局面的 “危 險(xiǎn)項(xiàng)目”，及時(shí)給予公司層面幫扶，防患于未然，從根本上解決問題， 消除容易引發(fā)糾紛的風(fēng)險(xiǎn)、隱患。 三、普法融入生產(chǎn)經(jīng)營管

11、理，為公司科學(xué)發(fā)展提供法制支持。 公司制定印發(fā)了關(guān)于開展法制宣傳教育的第六個(gè)五年規(guī)劃 ， 成立了“六五”普法依法治理領(lǐng)導(dǎo)小組，召開了“六五”普法工作啟 動會，制定了貫徹落實(shí)集團(tuán)法制工作三年目標(biāo)實(shí)施方案 ，并按照 方案認(rèn)真實(shí)施，不斷加強(qiáng)公司法律顧問制度建設(shè)和法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系 機(jī)制建設(shè)，組織開展了一些與公司生產(chǎn)經(jīng)營密切相關(guān)的法制宣傳教育 活動。如組織編寫案例教材， 分析工程項(xiàng)目管理工作中發(fā)現(xiàn)的典型問 題、重點(diǎn)問題， 總結(jié)撰寫成會議交流材料，在每年召開的工程項(xiàng)目管 理工作會、 結(jié)算工作會等大型會議上進(jìn)行宣講交流， 用現(xiàn)實(shí)存在的例 子和問題， 開展廣泛的法制宣講， 使各單位領(lǐng)導(dǎo)和經(jīng)營管理人員受到 實(shí)實(shí)

12、在在的警示和教育。 四、轉(zhuǎn)變工作方式， 創(chuàng)新管理， 做好 2013年的法務(wù)工作的設(shè)想。 （一）變要我審查為我要審查，主動加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防。 法務(wù)部門在廣泛參與公司各類經(jīng)營事項(xiàng)尤其是合同、 重要問題的 法律審查和咨詢、指導(dǎo)服務(wù)工作中，要變被動為主動，積極聯(lián)系了解 項(xiàng)目實(shí)際情況，積極到項(xiàng)目現(xiàn)場，按領(lǐng)導(dǎo)要求參與到重大項(xiàng)目評審、 新類型合同草擬把關(guān)、重大合同談判、疑難復(fù)雜項(xiàng)目過程控制、涉及 投融資項(xiàng)目的手續(xù)完善審查、 合同簽訂難的項(xiàng)目中去， 為項(xiàng)目決策提 示風(fēng)險(xiǎn)，出謀劃策，提高法務(wù)人員發(fā)現(xiàn)問題，解決問題的能力。 （二）強(qiáng)化事前監(jiān)控、重點(diǎn)監(jiān)控，努力增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控能力。 堅(jiān)持工程項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)管控“以事前監(jiān)督、事中控制為主，事后 補(bǔ)救為輔”的原則，將關(guān)口前移，在日常管理中積極強(qiáng)化項(xiàng)目投標(biāo)簽 約、在建管理和竣工收尾過程中各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的法律監(jiān)控， 并對重點(diǎn)項(xiàng) 目、重要事項(xiàng)、重大隱患、重大事件和大額債權(quán)債務(wù)、訴訟和非訴訟 糾紛逐步實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控， 努力增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控能力， 構(gòu)建工程項(xiàng)目法律 風(fēng)險(xiǎn)全面預(yù)警防控機(jī)制。 （三）創(chuàng)新管理，提高部門管控服務(wù)水平。 為適應(yīng)公司發(fā)展新形勢， 法務(wù)部門在調(diào)整管理思路的基礎(chǔ)上， 將 認(rèn)真按照兩級要求，開放思維，轉(zhuǎn)變方式，主動聯(lián)系基層，加