質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系檢查表

1、質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系檢查表受檢查部門：供應(yīng)部檢查日期：檢查員：審核準(zhǔn)則：qms，ems，ohs標(biāo)準(zhǔn)，體系文件、適用法律法規(guī)管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查過程描述檢查結(jié)果判定qms條款ohs/ems條款4.2.3 文件控制4.4.5 文件控制文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外來文件的控制是否對外來文件的收集、審查、批

2、準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？作廢文件的管理是否對保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識和管理，以防止誤用？管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查過程描述檢查結(jié)果判定qms條款ohs/ems條款4.2.4 記錄控制4.5.4記錄和記錄管理記錄管理的實況與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？是否對記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？記錄能否做

3、到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和方案受審部門是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo)受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況是否制定了實施目標(biāo)的指標(biāo)的方案？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)？是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查過程描述檢查結(jié)果判定qms條款ohs/ems條款5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1職責(zé)和權(quán)限是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰

4、的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？受審部門的職責(zé)是什么？7.4.1 采購過程4.4.6運行控制組織如何選擇和評價供方？是否明確了對供方控制的方式和程度？評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？是否有選擇、評價、重新評價供應(yīng)商的準(zhǔn)則和文件？是否組織有關(guān)部門對供應(yīng)商進(jìn)行評價？是否有合格供應(yīng)商名冊，是否保存有合格供應(yīng)商的記錄，是否定期對合格供應(yīng)商進(jìn)行評價？對供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度？供應(yīng)商質(zhì)量下降時，是否采取糾正措施或作必要的更換？管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查過程描述檢查結(jié)果判定qms條款ohs/ems條款7.4.

5、1 采購過程4.4.6運行控制采購文件是否清楚在說明了采購信息？待添加的隱藏文字內(nèi)容3采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評審？采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或其他信息？采購文件是否寫明驗收的要求（可以合同、圖樣以及其他技術(shù)文件的形式體現(xiàn)）？采購物資的規(guī)范有更改時，是否在采購文件上有說明？采購文件中是否有對供應(yīng)商的過程、設(shè)備、人員、管理體系的要求（必要時）？采購文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進(jìn)行審批？評審的方式是什么？是否有效？7.4.2 采購信息4.4.6運行控制有無對采購產(chǎn)品進(jìn)行驗證的活動？當(dāng)組織或組織的顧客在供方的現(xiàn)場進(jìn)行驗證時，是否在采購文件中作出了規(guī)定？規(guī)定是否包括驗證的安排和

6、產(chǎn)品放行的方法？有無對采購產(chǎn)品進(jìn)行驗證的規(guī)定及驗證的記錄？是否有效實施對采購產(chǎn)品的驗證？當(dāng)我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗證時，是否在采購單或其他采購文件中對驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定？管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查過程描述檢查結(jié)果判定qms條款ohs/ems條款4.4.6運行控制化學(xué)品管制是否有化學(xué)品的管理使用規(guī)定？化學(xué)品的保管狀況怎樣？是否按要求使用化學(xué)品？使用中是否存大滲漏情況？有無防火、防溢等措施？7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制4.4.6運行控制產(chǎn)品交付和交付后的管理是否有對交付、交付后的活動進(jìn)行明確規(guī)定的文件？交付時有否保證產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否做到產(chǎn)品質(zhì)量的措施，能否

7、做到產(chǎn)品交付級顧客時都是完好的？交付、交付活動的效果是否進(jìn)行了驗證？對運輸供應(yīng)商是否進(jìn)行了評審？7.5.3 標(biāo)識和可追溯性4.4.6運行控制是否以適宜的方式在生產(chǎn)和服務(wù)的全過程對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識？是否制定了有關(guān)標(biāo)識的規(guī)定？標(biāo)識用的標(biāo)簽等是否得到了有效管理？當(dāng)有可追溯性要求時（可能是自身規(guī)定或合同要求），其產(chǎn)品的標(biāo)識是否具有惟一性，并加以記錄？是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄Ξa(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識？是否在進(jìn)料接受、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識？標(biāo)識的方法、方式是否有明確規(guī)定？產(chǎn)品/物料移動后是否能及時移植標(biāo)識（必要時），是否作出了規(guī)定？對標(biāo)識的管理（如標(biāo)簽、印章等的管理）是否作出了明確的規(guī)定？是否有效實施

8、？對有可追溯性的場合，是否對每個或每批產(chǎn)品進(jìn)行惟一性標(biāo)識？對于可追溯性標(biāo)識是否有規(guī)定性記錄？是否作了記錄，是否能夠達(dá)到追溯的目的？管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查過程描述檢查結(jié)果判定qms條款ohs/ems條款7.5.5 產(chǎn)品防護(hù)4.4.6運行控制是否對產(chǎn)品提供了防護(hù)（標(biāo)識、搬運、包裝、貯存和保護(hù)）？是否對產(chǎn)品防護(hù)（標(biāo)識、搬運、包裝貯存和保護(hù)）作了具體的規(guī)定？書面的規(guī)定是否切合實際，是否是有效版本？產(chǎn)品包裝、防護(hù)標(biāo)志是否充分及適當(dāng)？有無包裝、防護(hù)標(biāo)識（如堆碼標(biāo)識、小心輕放標(biāo)識等）的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？發(fā)貨時，是否做好了發(fā)貨標(biāo)識？搬運的方法和手段是否有效？能否防止產(chǎn)品變質(zhì)或損壞？是否有搬運的規(guī)

9、定和管理辦法？搬運工具、方法、場地是否都適宜？現(xiàn)場搬運過程是否符合要求，是否做到了保證產(chǎn)品不受損傷？危險品的運輸是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實施？運輸單位是否有資格？產(chǎn)品的包裝管理是否對包裝過程、標(biāo)志過程做出了明確規(guī)定？包裝使用的材料、標(biāo)志是否符合要求？現(xiàn)場包裝、標(biāo)志過程是否符合要求？隨機(jī)帶的文件是否齊全？管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查過程描述檢查結(jié)果判定qms條款ohs/ems條款7.5.5 產(chǎn)品防護(hù)4.4.6運行控制產(chǎn)品的貯存和保護(hù)是否有產(chǎn)品貯存和保護(hù)的規(guī)定，是否包括防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)的措施，是否作了恰當(dāng)?shù)娜霂祢炇?、保管、出庫?guī)定？貫徹情況如何？是否做到了按規(guī)定時間間隔檢查產(chǎn)品庫存狀態(tài)（如有

10、規(guī)定的話）？貯存庫房的環(huán)境條件是否適宜，安全措施是否適當(dāng)？倉庫貯存的產(chǎn)品是否有保護(hù)措施，如防雨、防曬、防霉、防變質(zhì)等措施，是否進(jìn)行了適當(dāng)隔離，這些措施是否能有效地保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量？有失效期限的物資是否得到了有效的控制？危險品的管理是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實施？倉庫是否有區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū)域，以防止不同狀態(tài)物品的混淆？是否采取措施保證產(chǎn)品不損壞、不丟失地安全到達(dá)目的地？向外發(fā)貨時，是否做好了有關(guān)記錄？現(xiàn)場賬、卡、物是否一致？管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查過程描述檢查結(jié)果判定qms條款ohs/ems條款4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織中已識別的潛在事件或緊急情況有哪些？組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件

11、或緊急情況的設(shè)備、場所、活動是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過？一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險？是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序是否有程序？程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策？有否有對程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定如何規(guī)定的？是否演練過？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？有無上述記錄？ 管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查過程描述檢查結(jié)果判定qms條款ohs/ems條款8.3不合格品的控制是否制定了不合格品控制程序是否有對不合格品控制的文件化程序，是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求和手冊規(guī)定？程序文件對不合格品的標(biāo)識、記錄、

12、評價、隔離、處置及通知有關(guān)部門是否作出了明確規(guī)定？如何進(jìn)行不合格品的處置不合格品評審工作是如何進(jìn)行的。誰負(fù)責(zé)？誰參加？哪一級處理？不合格品處置的方法有哪些？不合格品的標(biāo)識、記錄、隔離等情況是否符合要求？不合格品處理記錄是否注明不合格品發(fā)生時間、地點、有關(guān)責(zé)任人/班組？不合格處理記錄中是否有參加評審和處置人員的簽字，是否按評審后的決定進(jìn)行處置？不合格品糾正后是否重新驗證？對不合格品的讓步處理是否作出了規(guī)定并按規(guī)定執(zhí)行？讓步是否經(jīng)一定審批程序，是否經(jīng)過審批？在什么情況下，應(yīng)將讓步處理的結(jié)果向顧客報告？讓步處理時向顧客或有關(guān)部門報告的形式是否符合規(guī)定要求？ 管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查過程描述檢查結(jié)果判定qms條款ohs/ems條款8.5改進(jìn)4.5.3 不符合、糾正和預(yù)防措施突破性改進(jìn)項目的管理如何識別改進(jìn)的機(jī)會？如何建立改進(jìn)組織、制定改進(jìn)計劃？如何進(jìn)行原因分析，確定改進(jìn)措施？如何對改進(jìn)措施進(jìn)行驗證？措施是否有效？有無記錄？糾正和預(yù)防措施的管理如何收集、分析各種質(zhì)量信息，以確定不合格或潛在的不合格？如何確定不合格或潛在不合格的原因？是否評價糾正和預(yù)防措施的需求，以確保糾正和預(yù)防措施與所遇到問題的影響程度相適應(yīng)？如何確定合適的糾正和預(yù)防措施并實施？怎