技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟管理風(fēng)險控制

1、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟管理風(fēng)險控制 : Analyses the management risk factor and cause of it for the technological innovation strategic alliance, and separately discusses the relationship between the management risk factor and the technological risk factor, the fund risk factor, the benefit risk factor, the market risk fac

2、tor, the moral risk factor, and concludes that the management risk factor of the technological innovation strategic alliance has important influence to the alliances process of operating and managing. Based on the cause of management risk factor and the relationship between managementrisk factor and

3、 other risk factors, this paper puts forward the specific measures to the management risk factor of the technological innovation strategic alliance. 0 引言 進入 20 世紀 90 年代以來，戰(zhàn)略聯(lián)盟已經(jīng)成為戰(zhàn)略管理領(lǐng)域 的一個重要話題。 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟作為戰(zhàn)略聯(lián)盟中的重要組織 形式，對提升我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有重要的實際意義。 然而 戰(zhàn)略聯(lián)盟是一項復(fù)雜多變的系統(tǒng)工程， 存在聯(lián)盟體的多重性、 成 員的多元性、 地域上的無國界性和組織上的非永久

4、性等諸多不確 定因素。 這就使戰(zhàn)略聯(lián)盟的運行面臨著多種風(fēng)險的威脅。 技術(shù)創(chuàng) 新戰(zhàn)略聯(lián)盟也同樣伴隨著各種各樣的風(fēng)險因素， 若缺乏必要的風(fēng) 險控制措施，極易導(dǎo)致聯(lián)盟目標難以實現(xiàn)，甚至聯(lián)盟的解體。因 此，作為聯(lián)盟管理者， 從聯(lián)盟成立到結(jié)束都需要不斷探索研究聯(lián) 盟的風(fēng)險及成因， 努力尋求規(guī)避和控制各種風(fēng)險的措施， 建立一 套完整的風(fēng)險控制措施體系， 為使聯(lián)盟獲得預(yù)期合作效果的同時 盡可能減少損失。 本文通過對技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險因素成因和相互關(guān)系的 分析，為了聯(lián)盟建立開發(fā)過程中減少損失，提高運營成功率，結(jié) 合已有研究成果歸納提出了針對每種風(fēng)險的控制措施。 1 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的管理風(fēng)險分析 戰(zhàn)略聯(lián)盟的

5、類型多種多樣， 根據(jù)不同的標準可以對戰(zhàn)略聯(lián)盟 進行不同的分類。 例如， 根據(jù)聯(lián)盟成員之間參與和依賴程度的不 同可分為股權(quán)式戰(zhàn)略聯(lián)盟和契約式戰(zhàn)略聯(lián)盟。又如美國學(xué)者 P Lorange 根據(jù)戰(zhàn)略聯(lián)盟在價值鏈環(huán)節(jié)的不同位置，將其分為聯(lián)合 研制型戰(zhàn)略聯(lián)盟、資源補缺型戰(zhàn)略聯(lián)盟和市場營銷型戰(zhàn)略聯(lián)盟。 本文所研究的是技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。 為簡便起見， 后文中提到的 戰(zhàn)略聯(lián)盟均指技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。 1.1 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險的定義所謂戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險是指 由于戰(zhàn)略聯(lián)盟系統(tǒng)內(nèi)外部環(huán)境的不確定性、 復(fù)雜性而導(dǎo)致聯(lián)盟的 成員企業(yè)發(fā)生損失的可能性。戰(zhàn)略聯(lián)盟作為一種面向長遠發(fā)展 的、以聯(lián)盟關(guān)系連接起來的企業(yè)組織形態(tài)， 由于

6、對其成員組織在 合作關(guān)系上缺乏強有力的行政和經(jīng)濟控制手段， 因而極易發(fā)生組 織成員背叛合作承諾的不利情形，從而造成聯(lián)盟的風(fēng)險。因此， 可以說風(fēng)險是戰(zhàn)略聯(lián)盟的一個固有屬性 1 。 1.2 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的管理風(fēng)險分析風(fēng)險因素是風(fēng)險事 故發(fā)生的潛在原因， 也是造成損失的內(nèi)在或間接原因。 本文根據(jù) 已有研究成果將戰(zhàn)略聯(lián)盟的風(fēng)險因素歸納成以下 8 個方面：管理 風(fēng)險、資金風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、利益風(fēng)險、文化風(fēng)險、市場風(fēng)險、 道德風(fēng)險和心理風(fēng)險。 管理風(fēng)險是這 8 個風(fēng)險的核心， 因此本文 將主要對管理風(fēng)險進行論述。 在戰(zhàn)略聯(lián)盟中， 管理包括各成員的整體管理， 以某一具體合 作項目為主的項目管理，以及各成員

7、的自身管理。只有組織、協(xié) 調(diào)好各成員之間的資源、 能力及關(guān)系等因素， 才能產(chǎn)生優(yōu)秀的技 術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)化成果，成功地實現(xiàn)成果市場化、投資高回報。 管理風(fēng)險主要表現(xiàn)在以下三方面2:管理結(jié)構(gòu)混亂。沒 有合理的管理結(jié)構(gòu)， 聯(lián)盟的各種方案便得不到很好的實施， 最終 也就不能達成聯(lián)盟最初所定下的目標。 信息流通不暢。 信息交 流不充分， 必將難以從整體上充分利用聯(lián)盟的資源優(yōu)勢， 使利益 最大化，或者因為交流過程中的信息錯誤傳遞導(dǎo)致資源浪費或項 目失敗。 矛盾協(xié)調(diào)失當。 若聯(lián)盟內(nèi)部沒有切實可行的協(xié)調(diào)機制 來及時地調(diào)和各方之間的矛盾，那么矛盾將有可能進一步加劇， 導(dǎo)致在合作中各方面的不配合，這將極大地危及聯(lián)

8、盟的存在。 戰(zhàn)略聯(lián)盟本身是一個動態(tài)的， 開放的體系， 是一種網(wǎng)絡(luò)式松 散組織，其內(nèi)部具有市場與行政雙重機制，與一般企業(yè)相比較， 管理的難度更大。 聯(lián)盟內(nèi)各企業(yè)之間不能用行政體制來解決， 客 觀上要求合作方既要保持相對獨立性， 又要有一個科學(xué)的管理系 統(tǒng)發(fā)揮聯(lián)盟效率。 但是由于聯(lián)盟組織是一個臨時的管理機構(gòu)， 沒 有原則上的從屬關(guān)系， 易發(fā)生利益沖突， 要想?yún)f(xié)調(diào)聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)的 行為使他們達到一致比較困難。 這也是導(dǎo)致聯(lián)盟管理風(fēng)險的主要 原因。 2管理風(fēng)險與其他風(fēng)險的關(guān)系 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中的風(fēng)險因素看似獨立， 實際上相互之間 存在著密切的關(guān)系， 一個風(fēng)險因素常常牽動著其他一個或幾個因 素，有時互相牽

9、制，有時互為因果，因此要提出最佳的控制風(fēng)險 措施，除了要剖析風(fēng)險因素及成因外， 還應(yīng)進一步解析他們之間 的內(nèi)在聯(lián)系。 本文重點分析了作為風(fēng)險因素核心的管理風(fēng)險因素 與其他幾個風(fēng)險因素的關(guān)系，可以表示為圖 1 關(guān)系圖。 由圖 1 可以看出，管理風(fēng)險因素在技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險因 素中占據(jù)著核心主導(dǎo)的作用，管理風(fēng)險對技術(shù)風(fēng)險、文化風(fēng)險、 資金風(fēng)險、利益風(fēng)險、 市場風(fēng)險和道德風(fēng)險的發(fā)生都具有一定的 影響作用， 同時，這幾個風(fēng)險的產(chǎn)生也從側(cè)面反映了管理上存在 著一定的漏洞和疏忽，存在著管理風(fēng)險。 2.1 管理風(fēng)險與技術(shù)風(fēng)險和文化風(fēng)險的關(guān)系管理風(fēng)險的表 現(xiàn)之一是信息溝通不暢，這常常造成難以充分利用聯(lián)盟資源

10、優(yōu) 勢，使利益最大化。流暢、完善的信息溝通是技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟 合作的基礎(chǔ)。 充分的信號傳遞是不同利益主體間達成最優(yōu)合作結(jié) 構(gòu)的前提條件， 只有在全方位的信息溝通狀態(tài)下， 才能保證合作 各方互為最優(yōu)選擇并以最優(yōu)的方式來安排合作模式， 所以信息交 流是彌合各方關(guān)于創(chuàng)新觀點差異的最有效途徑 3 。 然而聯(lián)盟管理者往往不能建立有效的溝通平臺，這就必 然導(dǎo)致技術(shù)信息和文化沖突不能有效地整合溝通。 技術(shù)信息難以 溝通，就必然阻礙了聯(lián)盟知識的轉(zhuǎn)化，增加聯(lián)盟管理成本，加劇 技術(shù)風(fēng)險的產(chǎn)生；而協(xié)調(diào)文化沖突如果沒有一個有效的溝通平 臺，成員間的意見分歧不能得到及時溝通協(xié)調(diào)， 便會提高文化風(fēng) 險發(fā)生的可能性。 由此

11、可見， 管理風(fēng)險是技術(shù)風(fēng)險和文化風(fēng)險的 前提和導(dǎo)火索，要想真正控制技術(shù)風(fēng)險和文化風(fēng)險中的溝通問 題，就要先解決管理中的溝通問題， 為聯(lián)盟成員的各個環(huán)節(jié)建立 良好有效的溝通平臺。 這樣， 才能從根本上化解因溝通障礙導(dǎo)致 的技術(shù)風(fēng)險和文化風(fēng)險。 2.2 管理風(fēng)險與資金風(fēng)險的關(guān)系若想把戰(zhàn)略聯(lián)盟管理好， 增 進誠信的伙伴關(guān)系，各成員的長期目標應(yīng)該是協(xié)調(diào)一致的 4 。 但在聯(lián)盟的發(fā)展過程中經(jīng)常會出現(xiàn)兩種情況： 聯(lián)盟的目標存在 沖突， 但在聯(lián)盟建立初期有所掩蓋。 戰(zhàn)略聯(lián)盟中的資金可能來自 企業(yè)、政府或金融機構(gòu)， 不同的投資方加入戰(zhàn)略聯(lián)盟的目標自然 不完全一致。 企業(yè)會更注重產(chǎn)品創(chuàng)新和長遠發(fā)展； 政府會更注

12、重 社會公共項目投入；而金融機構(gòu)則會更注重投資的回報率 5 。 由于聯(lián)盟成員合作動機的多樣性也就決定了聯(lián)盟目標的不確定 性，這在很大程度上導(dǎo)致了聯(lián)盟的失敗。 目標在開始時是一致 的，但隨著時間的推移逐漸產(chǎn)生沖突，直至形成對立。為確保聯(lián) 盟目標的協(xié)調(diào)一致， 各方都要隨時對聯(lián)盟狀況和發(fā)展目標進行檢 查。 由此可以看出， 戰(zhàn)略聯(lián)盟的資金風(fēng)險體現(xiàn)在聯(lián)盟成員目標的 不一致， 而聯(lián)盟目標的沖突又和聯(lián)盟的管理系統(tǒng)息息相關(guān)， 也可 以說資金風(fēng)險的來源之一就是管理風(fēng)險。 要降低這兩個風(fēng)險， 可 以從以下兩個方面來看： 2.2.1 求同存異， 共建一致的戰(zhàn)略目標聯(lián)盟各成員要想保持 良好的合作關(guān)系，從短期來看，在聯(lián)

13、盟建立之前，各準聯(lián)盟成員 應(yīng)該對自己現(xiàn)有的資源、 核心競爭能力、 期望達到的戰(zhàn)略目標以 及將合作的伙伴公司的相應(yīng)情況分析了解透徹， 然后再決策是否 與其合作。 就長期而言， 聯(lián)盟各方需要有協(xié)調(diào)一致的長期戰(zhàn)略目標。 這 就要求在合作過程中建立相應(yīng)的協(xié)調(diào)監(jiān)管機制， 協(xié)調(diào)監(jiān)管聯(lián)盟目 標的實現(xiàn)， 協(xié)助各企業(yè)不悖目標的實現(xiàn)， 抵制有悖共同目標的追 求。另外，由于聯(lián)盟成員之間往往存在著既合作又競爭的雙重關(guān) 系，雙方應(yīng)對聯(lián)合與合作的具體過程和結(jié)果進行謹慎細心的談 判，摒棄偏見，求大同，存小異，增強信任。 2.2.2 確定明確的合作范圍在慎重選好合作伙伴之后， 應(yīng)該 根據(jù)合作合同或其他方式明確戰(zhàn)略聯(lián)盟相互的合

14、作范圍。 戰(zhàn)略聯(lián) 盟一般是由具有共同利益關(guān)系的單位之間組成的戰(zhàn)略共同體。 戰(zhàn) 略聯(lián)盟不是由純粹的市場機制進行協(xié)調(diào)， 而是兼具了市場機制與 行政管理的特點。 所以， 戰(zhàn)略聯(lián)盟的合作雙方應(yīng)該在相互明確合 作的戰(zhàn)略目標和合作帶來的雙贏目的之后， 更好地確定合作雙方 的合作范圍，并通過協(xié)調(diào)的方法解決各種問題。 2.3 管理風(fēng)險與利益風(fēng)險的關(guān)系在戰(zhàn)略聯(lián)盟組建和運行過 程中，利益分配直接關(guān)系到聯(lián)盟的穩(wěn)定性。 導(dǎo)致利益風(fēng)險的直接 原因就是利益分配方案制定的風(fēng)險。 如果核心企業(yè)制定的利益分 配方案不合理（至少有一個合作伙伴認為不合理），那么聯(lián)盟成 員可能會中途退出或工作積極性受到打擊， 從而致使聯(lián)盟中途解 體

15、6 。 制定聯(lián)盟利益分配方案應(yīng)該是聯(lián)盟成立之初由聯(lián)盟管理者 組織聯(lián)盟成員共同討論商定之后制定并簽下協(xié)議的。 如果聯(lián)盟運 行中出現(xiàn)了利益風(fēng)險， 那么很可能是最初的利益分配方案制定得 不夠合理，或制定的過于倉促，沒有進行充分的討論和商議。聯(lián) 盟管理者應(yīng)對這樣的后果負一定責(zé)任， 也就是說利益風(fēng)險有可能 是由于最初聯(lián)盟管理者的管理疏忽造成的， 這也說明了利益風(fēng)險 和管理風(fēng)險存在著一定得聯(lián)系。 因此，要想有效控制利益風(fēng)險，就要從源頭做好，聯(lián)盟管理 者在組織聯(lián)盟成員制定利益分配方案時， 應(yīng)保證盡量對權(quán)力、 責(zé) 任和利益分配進行詳細規(guī)定， 在制定結(jié)束后， 還必須要求全部成 員簽下協(xié)議， 以作為未來追究責(zé)任的

16、根據(jù)。 制定合理的利益分配 方案要做到以下兩點： 一是采用合理的科學(xué)理論作為利益分配方 案制定的理論基礎(chǔ)； 二是由所有聯(lián)盟成員共同參與利益分配方案 制定， 在制定分配方案過程中進行協(xié)商， 以提高合作成員的滿意 度。 2.4 管理風(fēng)險與市場風(fēng)險的關(guān)系市場風(fēng)險的出現(xiàn)往往是由 于收集的市場機遇信息不準確或市場機遇分析工具選擇錯誤而 將價值較低的市場機遇誤認為有前途的市場機遇。 一個戰(zhàn)略聯(lián)盟 要想在激烈的市場競爭中取得高收益， 就必須密切關(guān)注市場的變 化，這就要求聯(lián)盟管理者要設(shè)置專門的部門和相關(guān)人員進行有關(guān) 市場方面的調(diào)查和匯報工作。 由此可以看出市場風(fēng)險和管理風(fēng)險 確實存在著一定的聯(lián)系。 要控制市場

17、風(fēng)險， 同樣要從管理入手， 聯(lián)盟管理者要安排專 門負責(zé)調(diào)查市場的專業(yè)人員，他們應(yīng)該做到 7 ：注重有關(guān)市場 環(huán)境變化的資料和經(jīng)營機遇信息的時效性、 真實性和可靠性； 準 確描述機遇的性質(zhì)、 引發(fā)機制和所需達到的水平； 聯(lián)盟組建之初 對經(jīng)營機遇進行再識別， 并以引發(fā)該機遇的基本因素和作用機制 為出發(fā)點， 分析預(yù)測該機遇可能引發(fā)的其它機遇， 以及目前看來 為次優(yōu)的機遇，初步擬訂出機遇備選方案。 2.5 管理風(fēng)險與道德風(fēng)險的相互關(guān)系聯(lián)盟管理涉及聯(lián)盟從 成立到結(jié)束的方方面面， 在建立戰(zhàn)略聯(lián)盟之初就要制定很多方面 的協(xié)議，如運行模式、組織機構(gòu)、人員編制、利益分配等很多。 如若聯(lián)盟協(xié)議制定有漏洞或懲罰措施

18、不明、 不嚴厲， 某些聯(lián)盟成 員便會鉆協(xié)議的空子，不信守合同（或協(xié)議）條款或利用合同的 不完備性投機取巧，竊取核心技術(shù)、向聯(lián)盟以外成員泄露機密、 虛報或隱瞞信息、不按時按質(zhì)完成任務(wù)等等 8 。這都將威脅戰(zhàn) 略聯(lián)盟的生存和發(fā)展。 由此可以說明， 聯(lián)盟管理不善會直接導(dǎo)致 聯(lián)盟成員的機會主義行為， 即道德風(fēng)險； 而一個聯(lián)盟存在道德風(fēng) 險，也恰恰反映了該聯(lián)盟的管理存在一定問題和漏洞， 需要及時 控制。因此，我們可以認為戰(zhàn)略聯(lián)盟中的管理風(fēng)險是道德風(fēng)險的 原因之一， 而道德風(fēng)險則印證了管理風(fēng)險的存在， 他們之間存在 著緊密的聯(lián)系。 3技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟針對管理風(fēng)險的控制措施 風(fēng)險控制， 是指風(fēng)險管理者采取各

19、種措施和方法， 消除和減 小風(fēng)險事故發(fā)生的各種可能性， 或者減少風(fēng)險事故發(fā)生時造成的 損失。在風(fēng)險控制過程中， 風(fēng)險控制措施的制定是關(guān)系著風(fēng)險控 制是否成功的關(guān)鍵環(huán)節(jié) 9 。針對管理風(fēng)險，提出以下幾點控制 措施： 3.1 建立完善詳細的聯(lián)盟協(xié)議和規(guī)章制度， 明確聯(lián)盟成員權(quán) 責(zé)利的劃分聯(lián)盟管理者根據(jù)聯(lián)盟內(nèi)部技術(shù)共享的要求， 在聯(lián)盟協(xié) 議中，明確地規(guī)定聯(lián)盟各成員的權(quán)責(zé)利， 協(xié)議的相關(guān)條款還應(yīng)規(guī) 定監(jiān)督制度， 并制定機會主義行為的識別標準。 聯(lián)盟理事會應(yīng)定 期或不定期地對聯(lián)盟各成員進行檢查，以便根據(jù)外部環(huán)境的變 化，及時地調(diào)整聯(lián)盟成員權(quán)、責(zé)、利的劃分，從而降低聯(lián)盟成員 機會主義行為出現(xiàn)的概率，進而確保聯(lián)盟內(nèi)部技術(shù)共享的實現(xiàn) 10 。 3.2 建立專門的聯(lián)盟管理職能部門建立聯(lián)盟運行的保障措 施和專門的聯(lián)盟管理職能部門都是為了彌補聯(lián)盟協(xié)議的不完全 性，協(xié)調(diào)聯(lián)盟內(nèi)所有與聯(lián)盟相關(guān)的活動， 提高聯(lián)盟成員之間的信 任度 11 ，從而確保聯(lián)盟內(nèi)部技術(shù)共享的實現(xiàn)， 其作用主要是完 善聯(lián)盟的知識管理、 提高聯(lián)盟的外部知名度和提供聯(lián)盟的內(nèi)部協(xié) 調(diào)。 3.3 制定聯(lián)盟關(guān)系管理的流程和方法設(shè)有專門聯(lián)盟管理職 能部門的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟主要通過制定指南和指導(dǎo)方針的方式， 將 聯(lián)盟關(guān)系管理的知識系統(tǒng)化，