制造業(yè)企業(yè)信息化對技術(shù)創(chuàng)新能力影響及實證研究

1、哈爾濱理工大學(xué)博士學(xué)位論文制造業(yè)企業(yè)信息化對技術(shù)創(chuàng)新能力影響及實證研究姓名:付睿臣申請學(xué)位級別：博士專業(yè):管理科學(xué)與工程指導(dǎo)教師:畢克新20090601摘耍制造業(yè)企業(yè)信息化對技術(shù)創(chuàng)新能力影響及實證研究摘要隨著信息技術(shù)的發(fā)展，信息化對制造業(yè)企業(yè)的影響日益深入，已逐步由生產(chǎn)、管 理等環(huán)節(jié)滲透到技術(shù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)。信息化改變了制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式,重構(gòu)了技術(shù)創(chuàng)新過程，成為制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的強(qiáng)有力手段。我國雖是世界制造大國，但制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力較弱，核心技術(shù)大部 分依賴國外，在國際競爭中處于不 利地位。通過信息化提高中國制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，由中國制造變成中國創(chuàng)造，變制造大國為制造強(qiáng)國，就

2、成為中國制造業(yè)提檔升級的關(guān)鍵所在。因此，研究制造 業(yè)企業(yè)信息化對技術(shù)創(chuàng) 新能力的影響機(jī)理并據(jù)此提出相應(yīng)策略具有重要的理論價 值和現(xiàn)實意義。本 文主要研究內(nèi)容如下：1. 對制造業(yè)企業(yè)信息化、技術(shù)創(chuàng)新能力以及制造業(yè)企業(yè)信息化影響技術(shù)創(chuàng)新能力的已有文獻(xiàn)進(jìn)行了總結(jié)和評述，系統(tǒng)分析了已有研究中存在的問題以及未來的發(fā) 展趨勢。同時對論文研究的理論基礎(chǔ)進(jìn)行闡述 ，為后文的研 究奠定了基礎(chǔ)。2. 從硬信息化和軟信息化兩個方面提出了制造業(yè)企業(yè)信息化建設(shè)模 式,并界定 了信息能力的內(nèi)涵，在此基礎(chǔ)上，從直接影響和間接影響兩個方面分析了制造業(yè)企業(yè) 信息化對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響機(jī)理，為構(gòu)建制造業(yè)企業(yè)信息化對技術(shù)創(chuàng)新能力影

3、響 機(jī)理的概念模型提供了理論基礎(chǔ)。3. 在上述理論分析基礎(chǔ)上，提出了制造業(yè)企業(yè)信息化對技術(shù)創(chuàng)新能力影響機(jī)理的概念模型，針對制造業(yè)企業(yè)信息化、信息能力、技術(shù)創(chuàng)新能力三者之間的關(guān)系，結(jié)合相關(guān)研究文獻(xiàn)，提出了研究假設(shè)，為后文進(jìn)行實證分析 奠定了基礎(chǔ)。4. 在概念模型和研究假設(shè)的基礎(chǔ)上，從研究對象的選擇、問卷設(shè)計與數(shù)據(jù)收集、變量的度量和分析方法等方面對全文實證分析進(jìn)行了方案設(shè)計，分析了結(jié)構(gòu)方程模型的原理和基本程序，構(gòu)建了各潛變量的量表，以SPSSII.5為數(shù)據(jù)分析研究工具， 對所收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行了描述性統(tǒng)計分析以及量表的信度和效度檢驗。描述性統(tǒng)計分析結(jié)果表明，樣本數(shù)據(jù)基本符合哈爾演理T,:學(xué)管理學(xué)博十

4、學(xué)位論文實際情況。信度和效度檢驗的結(jié)果表明，本研究所使用的數(shù)據(jù)具有較高的效度 和信度。5為驗證所提出的概念模型和研究假設(shè)，本文根據(jù)結(jié)構(gòu)方程模型的分析過程,應(yīng) 用LISREL 8.70軟件進(jìn)行了實證分析。（1根據(jù)概念模型建立了 初始的結(jié)構(gòu)方程模 型，并對其進(jìn)行了擬合；（2根據(jù)擬合結(jié)果，對初始模型 進(jìn)行了修正；（3根據(jù)修正模型對 相關(guān)假設(shè)進(jìn)行了檢驗并進(jìn)行了效應(yīng)分析；（4對數(shù)據(jù)分析的結(jié)果進(jìn)行了討論。本文所 提出的制造業(yè)企業(yè)信息化對技術(shù)創(chuàng)新能力影響機(jī)理的概念模型通過驗證。同時，本 文又結(jié)合海爾集團(tuán)和波音一洛克達(dá)因公司兩個案例分析了制造業(yè)企業(yè)信息化提升 其技術(shù)創(chuàng)新能力的 具體過程。6.從制造業(yè)企業(yè)、行業(yè)

5、、政府三個層面給出了提高制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的信息化策略：制造業(yè)企業(yè)作為信息化和技術(shù)創(chuàng)新的主體，應(yīng)通過信息化重組業(yè)務(wù)流 程、重構(gòu)組織結(jié)構(gòu)、提高信息產(chǎn)生能力，建設(shè)適合信息化的企業(yè)文化,并提高信息質(zhì)量;行業(yè)協(xié)會作為政府和制造業(yè)企業(yè)之間聯(lián)系的橋 梁和紐帶，應(yīng)促進(jìn)行業(yè)內(nèi)信息的交 流和共享，健全和完善信息化標(biāo)準(zhǔn)體系，強(qiáng)化信息服務(wù)職能，建立和健全制造業(yè)企業(yè)行 業(yè)內(nèi)技術(shù)聯(lián)盟;作為政府而言，應(yīng)著重為制造業(yè)企業(yè)通過信息化提高其技術(shù)創(chuàng)新能力 提供政策環(huán)境的支持。本文對制造業(yè)企業(yè)信息化影響技術(shù)創(chuàng)新能力的問題做了比較全面、深入的研究，為正確認(rèn)識制造業(yè)企業(yè)信息化和技術(shù)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系提供有效的理論依據(jù)，同時也為相關(guān)

6、部門科學(xué)決策和制定政策法規(guī)提供重要的參考。關(guān)鍵詞制造業(yè)企業(yè)；信息化;技術(shù)創(chuàng)新能力；影響機(jī)理：實證研究Ab.stractThe In flue nee and Empirical Research ofManu facturi ng En terprise In formatizatio n on Tech no logical Inno vati on CapabilityAbstractWith the developme nt of in formatio n tech no logy,the in formatizatio n has in creas ing in flue nee o

7、n manu facturi ng en terprise at variouslevels from product ion and man ageme nt to tech no logical inno vati on.ln formatizati on has cha nged tech no logical inno vati on mode and rec on structed the process of manu facturi ng en terprise,a nd becomes the powerful mean for manu facturi ng en terpr

8、ise to inno vate.Chi na is a large manu facturi ng coun try,but its tech no logical inno vati on capability is very weak,a ndmost of its core tech no logy greatly depe nds on other coun tries,SO China is at a disadva ntageous positi on inthe intern ati onal competiti on.lt iS esse ntial for Chin ese

9、 manu facturi ng in dustry tO improve and enhance the tech no logicalinno vati on capability of Chin ese manu facturi ng en terprise byinformatization,accordingly changing China S image from Made in China to CreatedChina and from a large manufacturing country to a powerful manufacturing country byin

10、 formatizatio n. As a result,the research on the in flue nee of manu facturi ng en terprisein formatizatio n on tech no logical inno vatio n capability and the cop ing strategy hascon siderabl e theoretical and practical sig nifica nce.The main contents in this research arecon cluded as follows:1. T

11、his paper summarizes the literature of manu facturi ng en terprisein formatizatio n, tech nological inno vati on capability,a nd the in flue nee of manu facturi ngen terprise in formatizati on on tech no logical inno vati on capability, and also systematicallyan alyzes existi ng problems and future

12、developme nt trends.lt expo unds the theoretical basis,which builds the foun dati on for future research.2. The con structi on mode of manu facturi ng en terprise in formatizatio n is put哈爾演理T大學(xué)管理學(xué)博十學(xué)位論文forward from the perspectives of hard and soft in formatizati on.and the con cept ofin formatio n

13、 capability iS defi ned.The n the in flue nee mecha nism of manu facturi ngen terprise in formatizati on on tech no logical inno vati on capability iS an alyzed from directin flue nee and in direct in flue nce.which are the theoretical foun dati on of con struct ion ofthe con cept model of manu fact

14、uri ng en terprise in formatizatio nnismflue nee mechaupon tech no logical inno vatio n capability. 3.With theory an alysis as the foun datio n.theeon cept model of in flue nee mecha nism of manu facturi ng en terprise in formatizati on upontech no logical inno vati on capability is eon structed,a n

15、d the hypothesis is formed comb inedprese nt results aimi ng at the relati on betwee n manu facturi ng en terprisein formatizatio n,i nformatio n capability,a nd tech no logical innovatio n capability. 4.Atierthe eon structi on of eon ceptual model and propositi on of research hypothesis,theempirica

16、l research scheme is desig ned with the followi ng factors take n intocon sideratio n: selecti on of research target,questi onn aire desig n, data collect on, variable measurement and analysis method.Structural equation model S theorem and basicprocess are an alyzed.The n,the measureme nt table of v

17、ariables is con structed.With the help of SPSS 11.5as the tool of data an alysis. the descriptive statistical an alysis iS con ducted on the collected data.a nd the reliability and credibility of the measureme nt tables are testified.Descriptive statistical an alysis in dicates that the collected da

18、ta sample tallies the real situati on fun dame ntally.The result of credibility and validity test dem on strates that the research is highly reliable and valid on the whole.5.ln order to testify the con ceptual model and research hypothesis. structural equation model iS adopted to empirically verify

19、 the theoretical model and hypothesis by applying the LISREL 8.70.(1The initial SEM model is constructed based on conceptual model and iS fitted;(2The initial SEM model is modified base on the fitting effect;(3The hypothesis is tested based modified model and the effect iS an alyzed;(4The effect of

20、data an alysis iS discussed.The con cept model of manu facturi ng en terprise in formatizatio n in flue nee miechup on tech no logical inno vati on capability istestified.At the same time,the specific process of manufacturing enterprise in formatizati on in flue nee upon tech no logicalinno vati on

21、capability iS an alyzed comb ined with the case of Haier Group andBoe in g.Rocketd yne.Abstract6.lt puts forward the in formatizati on strategies which are supposed to be adopted by en terprises,trade associati ons and the gover nment to improve tech no logical inno vati on capacity of manu facturi

22、ng en terprise.As the mai n body of in formatizatio n and tech no logy inno vati on,manu facturi ng en terprises should cha ngethe process and orga ni zati on structure of tech no logical inno vati on,and in crease in formatio n gen eratio n capability,buildi ng the in formatio n culture,a nd enhanc

23、e the information quality.As the bridge and link between the government and enterprise,trade associati ons should adva nee com muni catio n and share of in formati on,and establish in formatizatio n sta ndardizati on system,a nd stre ngthe n the in formatio n service fun cti on,and establish tech no

24、 logy allia nce.The gover nment should mai nly provide the en vir onment of policy support ing for manu facturi ng en terprise to enhance tech no logy innovation capability by informatization.This article has a comprehe nsive and thorough research on in flue nee mecha nism of manu facturi ng en terp

25、rise in formatizatio n upon tech no logical inno vati on capability, which provides effective theoretical basis for un dersta nding the relati on betwee n the manu facturi ng en terprise in formatizatio n and tech no logical inno vatio n capability.As a result,it provides an importa nt refere nee fo

26、r the releva nt decisiomak ing and formulatio n of policies and regulati ons.Keywords manu facturi ng en terprise,i nformatizati on ,tech no logical inno vati on capability,i nflue nee mecha ni sm,empirical researchV哈爾濱理工大學(xué)博士學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明本人鄭重聲明：此處所提交的博士學(xué)位論文制造業(yè)企業(yè)信息化對技術(shù)創(chuàng)新能力影響及實證研究，是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下，在哈爾濱理工大學(xué)攻讀博士 學(xué)

27、位期間獨(dú) 立進(jìn)行研究工作所取得的成果。據(jù)本人所知，論文中除己注明部分 外不包含他人己 發(fā)表或撰寫過的研究成果。對本文研究工作做出貢獻(xiàn)的個人和集體,均已在文中以明確方式注明。本聲明的法律結(jié)果將完全由本人承擔(dān)。作者簽名：鉗騫眨q ,日期:函。叮年6月蜩哈爾濱理工大學(xué)博士學(xué)位論文使用授權(quán)書制造業(yè)企業(yè)信息化對技術(shù)創(chuàng)新能力影響及實證研究系本人在哈爾濱理工大學(xué)攻讀博士學(xué)位期間在導(dǎo)師指導(dǎo)下完成的博士學(xué)位論文。本論文的研究成果歸哈爾濱理工大學(xué)所有，本論文的研究內(nèi)容不得以其它單位的名義發(fā)表。本 人完全了 解哈爾濱理工大學(xué)關(guān)于保存、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意學(xué)校保留并向有關(guān)部門提 交論文和電子版本，允許論文被查閱和

28、借閱。本人授權(quán)哈爾濱理工大學(xué)可以采用影 印、縮印或其他復(fù)制手段保存論文，可以公布論文的全部或 部分內(nèi)容。本學(xué)位論文屬于保密n,在年解密后適用授權(quán)書。不保密口。（請在以作者簽名導(dǎo)師簽名日期:扣017年占月0日期沁。c年易懇日第1章緒論1.1研究背景第1章緒論制造業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的物質(zhì)基礎(chǔ)、國家安全的主要保障、國家競爭力的重要體現(xiàn)。我國正處在工業(yè)化的發(fā)展階段，制造業(yè)是實現(xiàn)工業(yè)化和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的基 礎(chǔ)17。17。制造業(yè)已發(fā)展成為我國國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分 ，2001年數(shù)據(jù)表明，我 國工業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的 35.75%,居世界第四位，約為美國的1/4、日本的 1/2，與德國接近【231。31。中國成

29、為世界的制造工廠，中國制造風(fēng)靡全球 沖國己 成為世界制造大國。盡管中國制造業(yè)取得了長足進(jìn)步，但與發(fā)達(dá)國家相比，仍存在較大差 距，尤其是制 造技術(shù)，差距更大,其突出表現(xiàn)是中國制造業(yè)自主創(chuàng)新能力不強(qiáng),核心技術(shù)大部分依賴國外。據(jù)統(tǒng)計，集成電路芯片制造裝備的95%,轎車制造裝備、數(shù)控機(jī)床、紡織機(jī)械 及膠印設(shè)備的70%均依賴進(jìn)口。制造業(yè)產(chǎn)品的工業(yè)增加值率及經(jīng)濟(jì)效益低，我國提 供的某些重大裝備的重量有時占裝 備總重量的90%左右，而獲得的利潤僅占總利潤 的10%左右【2p卜引。國家經(jīng) 濟(jì)貿(mào)易委員會曾對我國16個制造業(yè)具體行業(yè)進(jìn)行過 調(diào)查，發(fā)現(xiàn)16個行業(yè)缺乏 國際競爭力，核心制造技術(shù)掌握在外國同行手中，制造

30、業(yè)企 業(yè)成為 沒心沒肺沒靈魂的組裝車間”【3J。另外，我國自主技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和自有發(fā)明專 利偏少,標(biāo)準(zhǔn)體系完整性差，市場急需技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)匾乏【4】2。在微笑曲線中，我國的 制造業(yè)企業(yè)處于價值鏈底端。技術(shù)創(chuàng)新能力不足制約了中國制造業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展,中國制造隨處可見，中國創(chuàng)造卻難覓其蹤，中國只有制造大國之名，而無制造強(qiáng)國之實 雖為中國制造，實為他國創(chuàng)造。因此，提高中國制造業(yè)企 業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，由中國制 造變成中國創(chuàng)造，變制造大國為制造強(qiáng)國，成為中國制造業(yè)提檔升級的關(guān)鍵所在。伴隨著信息技術(shù)的發(fā)展，信息化浪潮席卷了社會各個角落，各國紛紛推出自己的 信息化政策，如美國的 國家信息基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)”、日本的“Mandar計

31、劃”、歐盟的 歐洲 信息空間（EIS計劃”。信息化浪潮洶涌澎湃，正以迅不可擋之勢深入到包括農(nóng)業(yè)、制 造業(yè)、采掘業(yè)、商業(yè)以及旅游業(yè)等在內(nèi)的國民經(jīng)濟(jì)各個產(chǎn)業(yè)部門，并且在不同層面上促進(jìn)著各個產(chǎn)業(yè)部門的急劇變革和加速發(fā)展，其中，最值得重視的，或者說應(yīng)具有最 高優(yōu)先級的，當(dāng)屬制造哈爾演理T大學(xué)管理學(xué)博f。學(xué)位論文業(yè)【5J152_57。信息技術(shù)與制造技術(shù)相融合，促進(jìn)和提升了制造技術(shù)水平，給制 造技術(shù)帶來巨大的、甚至是革命性的變化【2】3000,為制造業(yè)帶來了新的機(jī) 遇和挑 戰(zhàn)?？紤]到我國制造業(yè)所面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)和信息化所帶來的新的機(jī)遇 ，2000年中央 制訂了制造業(yè)現(xiàn)代化和信息化的發(fā)展戰(zhàn)略。十六大明確指出：

32、信息化是我國加快實 現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化的必然選擇。堅持以信息化帶動工業(yè)化 ，以工業(yè)化促進(jìn)信啟、化，走出一條科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化路子?！笔叽笫状翁?出了五化，即工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn) 化、市場化、國際化，并相應(yīng)的成立了 工業(yè)和信息化部。以信息化帶動工業(yè)化是黨 中央在總結(jié)工業(yè)化歷史經(jīng)驗、洞察世界信息革命發(fā)展趨勢上做出的戰(zhàn)略部署。作 為貫徹信息化帶動工業(yè)化戰(zhàn)略的切入點(diǎn)，制造業(yè)的信息化因此倍受關(guān)注?？萍疾?、 國家經(jīng)貿(mào)委和信息產(chǎn) 業(yè)部聯(lián)合成立了國家 制造業(yè)信息化工程重大項目協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo) 小組,在總結(jié) 九五期間CAD(CAD Computer Ai

33、ded Design計算機(jī)輔助設(shè)計應(yīng)用 工程和 863/CIMS(Computer Integrated Manufacturing Systems計算機(jī)集成 制造系統(tǒng) 應(yīng)用示范工程實施情況的基礎(chǔ)上，對十五制造業(yè)信息化工程的各項工作進(jìn)行了全 面部署。2003年9月召開的全國制造業(yè)信息化重點(diǎn)城市工作會議進(jìn)一步闡明了 十五國家制造業(yè)信息化工程的方針。在中央和地方政府的推動下，我國制造業(yè)企業(yè)信 息化的投入呈現(xiàn)出快速增長的態(tài)勢。據(jù)e制造的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，2006年中國制造行業(yè)信息化建設(shè)情況良好，信息化建設(shè)投資達(dá)318.O億元，根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)測算，在中小企 業(yè)快速增長的信息化 投入推動下，未來三年內(nèi)，中國的

34、制造業(yè)信息化市場將繼續(xù)保持 高速的增長 態(tài)勢，預(yù)計2009年全年的信息化建設(shè)投資為514.5億元，年復(fù)合增長率可 以達(dá)到17.4%【6J。海爾、聯(lián)想等制造業(yè)企業(yè)在信息化建設(shè)中脫穎而出，通過信息化極大增強(qiáng)了核心競爭力，成為中國制造業(yè)企業(yè)信息化建設(shè)的典范。盡管中國制造業(yè)信息化建設(shè)取得了一定的成功，但在應(yīng)用范圍、規(guī)模、深度等 方面,與國外發(fā)達(dá)國家相比，尚處于初級階段。據(jù)有關(guān)部門的統(tǒng)計，70%的企業(yè)用于信 息技術(shù)及其設(shè)備投資總額，僅占總資產(chǎn)的0.3%左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家8%.10%的 水平【7】116-116。惠普亞太地區(qū)產(chǎn)品技術(shù)及專業(yè)服務(wù) 集團(tuán)制造業(yè)服務(wù)銷售總監(jiān) kumar Narayanan(

35、2005認(rèn)為，若將全球制造業(yè) 信息化分成5個層次，則中國制造業(yè)的 信息化水平僅居于其中第二層”【引。國外在70年代前是部門采用的基礎(chǔ)信息 化:80年代中期開始企業(yè)內(nèi)部的信息集成;90年代后期開始全球信息化。國內(nèi)企業(yè) 信息化現(xiàn)狀是基礎(chǔ)信息化遠(yuǎn)未第1章緒論完成，少數(shù)企業(yè)實現(xiàn)信息集成，極少數(shù)企業(yè)開始全球信息化20。20。動輒上千 萬的 MRPII(Material Requirement Planning,物料需求計劃與 ERP(Enterprise Resource Planning企業(yè)資源計劃軟件，其實施成功率一般只 有10% 至1J20%t9】 33-33,許多制造業(yè)企業(yè)投入了大量的資源，卻沒

36、能收到預(yù)期的 效果，不 僅造成巨大浪費(fèi)，也挫傷了制造業(yè)企業(yè)信息化信心，制造業(yè)企業(yè)深受生產(chǎn)率悖論、信 息技術(shù)黑洞等問題的困擾，以致出現(xiàn)了 不上ERP是等死，上ERP是找死”的悲觀論 調(diào)。信息化究竟是提高制造業(yè)企業(yè)競爭力的利器，抑或是增加制造業(yè)企業(yè)成本的黑 洞,人們莫衷一是，信息化作用倍受爭議，其效果飽受質(zhì)疑。信息化程度不高,而技術(shù) 創(chuàng)新能力又有限的中國制造業(yè)企業(yè)，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景 下，面對著生產(chǎn)率悖論、信 息技術(shù)黑洞、信息化孤島等問題的困擾，同時肩負(fù)著變中國制造為中國創(chuàng)造的艱巨 使命,如何利用信息化手段增強(qiáng)核心競爭 力，尤其是如何利用信息化手段提高其技術(shù) 創(chuàng)新能力，就成為其亟待解決的問題，該問

37、題亦引起學(xué)界的廣泛關(guān)注和深入思考。1.2研究目的和意義1.2.1研究目的1揭示制造業(yè)企業(yè)信息化對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響機(jī)理根據(jù)組織信息處理理論和企業(yè)能力理論探究制造業(yè)企業(yè)信息化對技術(shù)創(chuàng)新能力影響的內(nèi)在機(jī)理、影響路徑，確定制造業(yè)企業(yè)信息化對技術(shù)創(chuàng)新能力影響的理論框架。根據(jù)理論分析的結(jié)果及相關(guān)研究建立制造業(yè)企業(yè)信息化對技術(shù)創(chuàng)新能力影響機(jī)理的概念模型并提出研究假設(shè),并運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型進(jìn)行實證研究，估計路徑系數(shù),確定影響程度。同時，通過 案例分析，分析影響的具體過程。2.剖析信息能力對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響在相關(guān)研究的基礎(chǔ)上界定信息能力的內(nèi)涵，確定信息能力的構(gòu)成要素以及技術(shù)創(chuàng)新中的不確定性，分析技術(shù)創(chuàng)新各階段

38、所包含的信息活動以及技術(shù)創(chuàng)新過程中所包含的信息活動，并根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新過程確定技 術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素，進(jìn)而以此為基礎(chǔ)建立信息能力對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響模型,據(jù)此分析信息能力對技術(shù)創(chuàng)新能力影響。3.提出制造業(yè)企業(yè)信息化的建設(shè)模型針對當(dāng)前制造業(yè)企業(yè)信息化建設(shè)不夠全面的實際情況，對信息化要素進(jìn)行整合和深化，在 統(tǒng)籌考慮基礎(chǔ)設(shè)施、應(yīng)用軟件、信息化人才、組織結(jié)構(gòu)、決策機(jī)制、管理理念等 信息化要素哈爾演理T 了:學(xué)管理學(xué)博十學(xué)位論文的基礎(chǔ)上，從硬信息化建設(shè)和軟信息化建設(shè)兩個方面提出制造業(yè)企業(yè)信息化建設(shè)模式，建立制造業(yè)企業(yè)信息化建設(shè)模型。4.探索通過信息化提升制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的策略信息化是制造業(yè)企業(yè)的必由

39、之路，而技術(shù)創(chuàng)新能力則是其立企之本，通過制造業(yè)企業(yè)信息化提升技術(shù)創(chuàng)新能 力,關(guān)乎制造業(yè)企業(yè)的提檔升級，關(guān)系以信息化帶動工業(yè)化戰(zhàn)略的實施。在理論分析 的基礎(chǔ)上，以提高技術(shù)創(chuàng)新能力為目的，提出制造業(yè)企業(yè)信息化策略，為制造業(yè)企業(yè)通 過信息化建設(shè)提高其技術(shù)創(chuàng)新能力提供理論指導(dǎo)、方法和策略支持。1.2.2研究意義1.221理論意義研究制造業(yè)企業(yè)信息化對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響 ，可以加 深對二 者關(guān)系的理解，豐富、整合制造業(yè)企業(yè)信息化理論和技術(shù)創(chuàng)新能力理 論，并為研究制 造業(yè)企業(yè)信息化和技術(shù)創(chuàng)新能力提供新的方法，具有重要的理論意義：1. 深化了對制造業(yè)企業(yè)信息化與技術(shù)創(chuàng)新能力之間關(guān)系的理解雖然現(xiàn)有研究已經(jīng)取得

40、了一定的研究成果，但仍沒有完全掌握制造業(yè)企業(yè)信息化與技術(shù)創(chuàng)新能力之 間的內(nèi)在關(guān)系，尚未形成系統(tǒng)化的理論。應(yīng)用組織信息處理理論、企業(yè)能力理論和技術(shù)創(chuàng)新理論，從直接和間接兩個方面研究制造業(yè)企業(yè)信息化對技術(shù)創(chuàng)新能力影響， 這深化了對制造業(yè)企業(yè)信息化與技術(shù)創(chuàng)新能力之間關(guān)系的理解。2. 豐富了技術(shù)創(chuàng)新能力理論從信息活動、信息過程的視角對技術(shù)創(chuàng)新 活動和技 術(shù)創(chuàng)新過程進(jìn)行了分析，揭示了信息能力與技術(shù)創(chuàng)新能力之間的聯(lián) 系,建立了信息能 力對技術(shù)創(chuàng)新能力影響模型，并據(jù)此對技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行 了分解。信息活動、信息 過程和信息能力的引入，為技術(shù)創(chuàng)新能力的研究提 供了一個新的視角，對技術(shù)創(chuàng)新能 力理論的發(fā)展具有重要

41、意義。3整合和深化了制造業(yè)企業(yè)信息化理論通過對現(xiàn)有制造業(yè)企業(yè)信息化相關(guān)研究進(jìn)行梳理和分析，從信息化基礎(chǔ)設(shè)施、應(yīng)用軟件、信息化人才、決 策機(jī)制、管理理 念、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)文化等方面建立了制造業(yè)企業(yè)全面信息化建設(shè)模型，提出制造業(yè)企業(yè)信息化建設(shè)模式，對制造業(yè)企業(yè)信息化理論進(jìn)行了整合和深化。4.拓展了制造業(yè)企業(yè)信息化與技術(shù)創(chuàng)新能力的研究方法將制造業(yè)企業(yè)信息化視為一種信息處理機(jī)制，以信息能力為中間變量，應(yīng)用組織信息處理理論、企業(yè)能力理 論和技術(shù)創(chuàng)新理論，分析制造業(yè)企業(yè)信息化對技術(shù)創(chuàng)新能4第1章緒論力的影響機(jī)理，據(jù)此建立概念模型并提出相關(guān)研究假設(shè)，并運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模 型和 典型案例進(jìn)行實證分析，這

42、為進(jìn)一步深入研究制造業(yè)企業(yè)信息化、技術(shù) 創(chuàng)新能力及 二者關(guān)系提供了新的方法。1.222現(xiàn)實意義研究制造業(yè)企業(yè)信息化對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響機(jī)理，從微觀上而言,可以為制造業(yè)企業(yè)信息化的建設(shè)和技術(shù)創(chuàng)新能力的培育提供指導(dǎo)，從宏觀上而言，可以為政府制定政策提供依據(jù)，具有重要的現(xiàn)實意義：1.為制造業(yè)企業(yè)通過信息化 提升技術(shù)創(chuàng)新能力提供指導(dǎo)本文的研究將為制造業(yè)企業(yè)信息化建設(shè)和技術(shù)創(chuàng)新能 力的培養(yǎng)提供一套科學(xué)的管理理論與方法體系，用以指導(dǎo)制造業(yè)企業(yè)抓住信息化的 有利機(jī)遇，通過信息化建設(shè)提 升自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，從而為制造業(yè)企業(yè)提檔升級提 供理論指導(dǎo)和方法支持。對于信息化水平不高，技術(shù)創(chuàng)新能力又有限的中國制造業(yè)

43、企業(yè),本文的 研究更具重要的現(xiàn)實意義。2.為政府科學(xué)制定制造業(yè)企業(yè)信息化策略提供理論依據(jù)中國雖是世界制造大國,但并非制造強(qiáng)國，中國的工業(yè)化尚未完成，而信息化早已拉開序 幕。以信息化帶動工 業(yè)化和建設(shè)創(chuàng)新型國家一直是我國重要戰(zhàn)略部署 ，制造業(yè)企業(yè)信息化建設(shè)關(guān)系著我國制造業(yè)的提檔升級和創(chuàng)新戰(zhàn)略的順利實現(xiàn)。因此,本文的研究將為我國政府科學(xué)地制定信息化策略，以提升我國制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力提供依據(jù)。1.3國內(nèi)外研究現(xiàn)狀1.3.1國內(nèi)外研究現(xiàn)狀分析131.1制造業(yè)企業(yè)信息化研究現(xiàn)狀信息化的概念最先由日本科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)研究團(tuán)體在1964年提出【10】卜8,在中國、日本、韓國、俄羅斯等國家較 為普遍, 并

44、且出現(xiàn)了三種完全不同的英譯法，即Informatization、Informationalization和Informationization,其中，比較受到國際認(rèn)可的譯法 是Informatization11】6卜叫。在 西方國家的文獻(xiàn)中極少使用信息化”之類的說法,而是稱之為信息技術(shù)的應(yīng)用。信息化包括企業(yè)信息化、政府信息化、教育信息化、商業(yè)信息化等諸多方面，作為國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ),制造業(yè)企業(yè)信息化則是信息化的重中之重。近十年 來，國內(nèi)外關(guān)于制造 業(yè)企業(yè)信息化的研究主要集中于信息化要素、信息化階段模 型、信息化規(guī)戈V、信息化績效等方面，盡管有些研究并非針對制造業(yè)企業(yè)，但其研究 方哈爾

45、濱理工，:學(xué)管理學(xué)博十學(xué)位論文法、相關(guān)理論為制造業(yè)企業(yè)信息化的研究奠定了基礎(chǔ)，其研究結(jié)果在一定程度 上可以為制造業(yè)企業(yè)信息化所借鑒。1.制造業(yè)企業(yè)信息化要素制造業(yè)企業(yè)信息化涉及制造業(yè)企業(yè)的方方面面和各個環(huán)節(jié)，學(xué)者們從信息技術(shù)、環(huán)境、人員、業(yè)務(wù)流程、管理、戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)文化等方面進(jìn)行了研究，沿著內(nèi)外兩條主線不斷地深化和擴(kuò)展。在研究層次上，不斷深入,向內(nèi)深入到組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)文化、管理理念,在研究范圍上，不斷擴(kuò)大，向外擴(kuò)展至供應(yīng)商、顧客以及宏觀環(huán)境。（1信息技術(shù)。對信息化要素的研究最初始于對 信息技術(shù)的研究。隨 著時代的發(fā)展,信息技術(shù)的內(nèi)涵不斷豐富，其外延不斷擴(kuò)大，楊海 成等人（2004對制造

46、業(yè)信息技術(shù)的發(fā)展趨勢進(jìn)行了概括：集成和協(xié)同是制造業(yè)信息 化技術(shù)發(fā)展的主旋律；綠色制造成為制造業(yè)信息化技術(shù)發(fā)展的重要特征；智能制造加 速了制造業(yè)信息化技術(shù)的發(fā)展；網(wǎng)絡(luò)化制造改變了企業(yè)的運(yùn)作方 式;大批量定制提高 了企業(yè)快速應(yīng)變能力21。一些最新的信息技術(shù)如多核 服務(wù)器、開源軟件、移動應(yīng) 用、SOA、RFID引起了研究者的關(guān)注休培建(2008等人對信息識別技術(shù)RFID(Radio Frequency Identification研究后發(fā)現(xiàn)，與傳統(tǒng)的條形碼相比,RFID在處理 效率和準(zhǔn)確率、適用環(huán)境以及 安全性等方面具有非常明顯的優(yōu)勢,RFID技術(shù)在零售 業(yè)、航空業(yè)、制造 業(yè)、物流業(yè)等行業(yè)有著廣泛的

47、應(yīng)用潛力 引。(2業(yè)務(wù)流程。在企業(yè)信息化中，信息技術(shù)的使用和流程的重組是分 不開的【14J9卜93,從某種程度上說，業(yè)務(wù)流程重組的深度決定了企業(yè)績效的提高程度。Gordon J R等人(2000認(rèn)為市場的全球化不斷加劇，顧客對產(chǎn) 品質(zhì)量和服務(wù)水平的 要求不斷提高，在此背景下，為了應(yīng)對這些挑戰(zhàn)，企業(yè)已經(jīng)對其組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行了創(chuàng)新。 在此過程中，許多人發(fā)現(xiàn)，信息技術(shù)與業(yè)務(wù)單元的相互作用和相互匹配是成敗的關(guān)鍵 在應(yīng)用信息技術(shù)的同時需要對原 有低績效的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行重組【I川。宋彥彥等人 (2005認(rèn)為制造業(yè)企業(yè)不 同的生產(chǎn)形式一一離散型、流程型、流水線裝配型及混合 生產(chǎn)型，其信息化的要求也不盡相同u 6J

48、引之2。(3企業(yè)管理。市場劇烈競爭迫使企業(yè)需要不斷提升管理能力，實現(xiàn)管理信息化【17】99? 99管理信息系統(tǒng)成為企業(yè)日常管理的關(guān)鍵工具【18170? 175。吳憲忠 等人(2007認(rèn)為制造業(yè)企業(yè)管理信息化首先是管理手段信息化，即運(yùn)用信息技術(shù)和 計算機(jī)，構(gòu)建MIS來發(fā)揮管理各項職能【I 9】4 2。王眾托等人(2000認(rèn)為信息化建 設(shè)必須與管理變革相結(jié)合1201。張勇等人(2005則對項目管理信息化進(jìn)行了研究【71】。第1章緒論(4組織結(jié)構(gòu)。Kumar(2004認(rèn)為信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的價值取決于 在組織背景下 的使用【77 2 1。高晶、關(guān)濤、王雅林(2007發(fā)現(xiàn)信息技術(shù)應(yīng) 用過程是一個信息 技

49、術(shù)與組織結(jié)構(gòu)的互構(gòu)過程，所謂互構(gòu)包含兩個方面的含 義:一方面是指信息技術(shù)與 組織之間是一個同時的互動系統(tǒng)；另一方面是指信息技術(shù)與組織之間并非一次性關(guān)系,而是有階段的、長期的互動關(guān)系，伴隨著信息技術(shù)的應(yīng)用，應(yīng)進(jìn)行組織結(jié)構(gòu)的變革【23J4 孓 43。（5企業(yè)文化。據(jù)美國先進(jìn)制造研究公司（AMRC統(tǒng)計，實施信息 化的障礙70% 來自于人，而人的障礙需要通過企業(yè)文化加以解決。吳瑞鵬等人（2004在研究了對我國企業(yè)信息化產(chǎn)生影響的若干因素后發(fā)現(xiàn)，包括高層領(lǐng)導(dǎo)、中層管理人員在內(nèi)的 企業(yè)的整體支持居于首位124J7扣76。因此,歐陽峰（2005認(rèn)為營造企業(yè)的信息文 化可以得到超越技術(shù)之外的東西，從而改變?nèi)藗?/p>

50、的行為，企業(yè)信息文化可以促進(jìn)企業(yè) 掌握、應(yīng)用信息技術(shù)，規(guī)范、整合信息資源【2糾。2.制造業(yè)企業(yè)信息化規(guī)劃Das S R（1991認(rèn)為在不同競爭戰(zhàn)略下，信息技術(shù)規(guī)劃 適配程度與公司業(yè)績正相關(guān)【26|。張玉林等人（2007通過問卷調(diào)查也發(fā)現(xiàn)企業(yè)信息 化規(guī)劃和經(jīng)營規(guī)劃的一致性是影響企業(yè)信息化建設(shè)的關(guān)鍵問題【27-o刖0。因此,對于制造業(yè)企業(yè)來說，為避免風(fēng)險和盲目投資，提咼投資效益，有必要在著手信息化建 設(shè)之前，根據(jù)企業(yè)內(nèi)外部的具體條件和企業(yè)戰(zhàn)略慎重選擇其信息技術(shù)/系統(tǒng)戰(zhàn)略，制 定切實可行的信息化戰(zhàn)略，進(jìn)行全面、系統(tǒng)的規(guī)劃。（1國外對制造業(yè)企業(yè)信息化規(guī)劃的研究現(xiàn)狀。自上世紀(jì)60年代起，隨著信息技術(shù)在企

51、業(yè)中應(yīng)用越來越廣泛，就有許多學(xué)者開始對企業(yè)信息化規(guī)劃方法進(jìn)行研究，比較著名的有：戰(zhàn)略集合轉(zhuǎn)移法（SST:Strategy Set Transformation2&、關(guān)鍵成功因素 法（CSF:Critical Success Factors29J 價值鏈分析法（VCA:Value-chain Analysis【3UJ等。雖然這些方法都以企業(yè)目標(biāo)為出發(fā)點(diǎn)來對企業(yè)信息系統(tǒng)進(jìn)行規(guī)劃，但只 有SST特別強(qiáng)調(diào)企業(yè)戰(zhàn)略的實現(xiàn)，除此之外其它方法并沒有特別強(qiáng)調(diào)在規(guī)劃過程中 要始終以企業(yè)經(jīng)營 戰(zhàn)略為目標(biāo)這個宗旨，而且這些方法都是上個世紀(jì)70.80年代提 出的，并以傳統(tǒng)的信息技術(shù)為基礎(chǔ)和研究對象，在解決如何規(guī)劃傳統(tǒng)

52、信息技術(shù)問題上 效率較高，但是如何面向信息技術(shù)的前沿進(jìn)行企業(yè)信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃在這一方面卻不盡人意，效率較低【3lJ27也&（2國內(nèi)對制造業(yè)企業(yè)信息化規(guī)劃的研究現(xiàn)狀。國內(nèi)在介紹國外信息化規(guī)劃方法及描述實施框架的基礎(chǔ)上，也開始對怎樣制定信息化規(guī)劃、以及n含爾演理T大學(xué)管理學(xué)博十學(xué)位論文如何實施以達(dá)到支持企業(yè)戰(zhàn)略、提高企業(yè)競爭力與收益方面進(jìn)行了深入的研究，并取得了一定的研究成果。張玲玲、林健等人（2001提出了 IS/IT戰(zhàn)略規(guī)劃模型框架，將企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境、IS/IT的內(nèi)外部環(huán)境及IS/IT戰(zhàn)略規(guī)劃的方法、工具作 為模型的輸入，將IS戰(zhàn)略、IS/IT管理戰(zhàn)略和IT體系結(jié)構(gòu)作 為模型的輸出，并針對規(guī)

53、 劃過程提出了 IS/IT戰(zhàn)略規(guī)劃過程框架【934。36。范玉 順（2004在描述未來數(shù)字 化企業(yè)特征的基礎(chǔ)上，提出了制造企業(yè)的綜合發(fā) 展框架以及信息化的整體解決方案【32|。楊青等人（2007運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模 型通過實證研究發(fā)現(xiàn),BP ISP戰(zhàn)略一致性 程度對信息技術(shù)在公司業(yè)績中貢獻(xiàn)的影響較大，影響系數(shù)為0.35并分析了影響B(tài)P ISP戰(zhàn)略一致性的因 素一一公司競爭戰(zhàn)略方向、公司外部環(huán)境、公司內(nèi)部特 征，其中公司內(nèi)部環(huán) 境對戰(zhàn)略一致性程度的影響最大，即公司內(nèi)部高級管理層的戰(zhàn)略 意識、技術(shù) 與業(yè)務(wù)能力、信息技術(shù)戰(zhàn)略地位以及公司業(yè)務(wù)對信息的需求狀況是影 響公司BP ISP戰(zhàn)略關(guān)系的重要因素【33J

54、。李大勇等人（2001建立了信息技術(shù)、 企業(yè)重組和企業(yè)戰(zhàn)略之間的整合框架【14】91 913.制造業(yè)企業(yè)信息化階段模型隨著信息化的逐步深入，人們發(fā)現(xiàn)信息化是一個 由低級到高級的動態(tài)過程，信息化過程存在一定的階段性，信息化的實旌要依次經(jīng)過 一些階段，不能一蹴而就。國內(nèi)外學(xué)者根據(jù)這種階段性，從不同視角提出了諸多信息 化階段模型，如諾蘭模型、企業(yè)信息化成熟度模型和五階段模型。（1國外對制造業(yè)企業(yè)信息化階段模型的研究現(xiàn)狀。國外學(xué)者進(jìn)行了大量研究,提出了各種階段模型。美國哈佛大學(xué)教授Nolan（1979提出了著名的諾蘭模型【34j116-120將企業(yè)開發(fā)、應(yīng)用信息系統(tǒng)分為 6個階段一一初始（Initia

55、tion、蔓延 （Contagion、控制（Contr01、集成（Integration、數(shù)據(jù)管理（Data administration、成熟 （Maturity,用以描述信息系統(tǒng)的發(fā)展和進(jìn)化過程。諾蘭模型主要是用來描述企業(yè)信 息系統(tǒng)的發(fā)展過程，而企業(yè)的信息化建設(shè)除了信息系統(tǒng)的開發(fā)以外，還包括通信網(wǎng)絡(luò) 等信息基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，以及信息化咨詢活動、流程再造和組織變革等與信息系統(tǒng)建設(shè)相關(guān)的諸多活動內(nèi)容，也就是說信息系統(tǒng)建設(shè)并不是企業(yè)信息化的全部，所以該 模型并不能完全用來測評企業(yè)信息化水平p糾弓3。（2國內(nèi)對制造業(yè)企業(yè)信息化階段模型的研究現(xiàn)狀。國內(nèi)的汪小梅等人（2007在國外研究基礎(chǔ)上，結(jié)合sw

56、CMM和技術(shù)信息卓越度模型,提出了企業(yè)信息化成 熟度模型（EIMM,從信息管理和信息技術(shù)應(yīng)用兩個視角，將企業(yè)信息化水平的成熟 度分為初始級、基本級、集成級、第1章緒論戰(zhàn)略級和優(yōu)化級5個主要等級36|。張玲玲等人（2002從信息技術(shù)戰(zhàn)略管 理的 角度歸納并提出了信息技術(shù)在企業(yè)中應(yīng)用的五階段模型一一單個業(yè)務(wù)的自動化；單個業(yè)務(wù)信息管理；跨業(yè)務(wù)、跨部門的系統(tǒng)集成；業(yè)務(wù)流程的變革；創(chuàng)造和開發(fā)新業(yè)務(wù) 網(wǎng)絡(luò)和業(yè)務(wù)范圍，并具體分析各個階段對企業(yè)組織結(jié) 構(gòu)和流程的影響137I o1.3.1.2技術(shù)創(chuàng)新能力研究現(xiàn)狀技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱決定著技術(shù)創(chuàng)新績效的高低,技術(shù)創(chuàng)新能力的測度與評價，是人們認(rèn)識與把握技術(shù)創(chuàng)新活動的

57、實質(zhì)，系統(tǒng)總結(jié)創(chuàng)新經(jīng)驗的主要手段，因此，對技術(shù)創(chuàng)新能力的測度與評價進(jìn) 行研究，成為技術(shù)創(chuàng)新能力 研究的熱點(diǎn)。此外，信息及信息活動與技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)系也逐漸引起學(xué)者們的關(guān) 注。1.技術(shù)創(chuàng)新能力的測度與評價國內(nèi)學(xué)術(shù)界關(guān)于制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的測度與評估，已經(jīng)發(fā)展出各種評價指標(biāo)體系，并應(yīng)用綜合指數(shù)法、層次 分析法、嶺回歸 法、熵權(quán)法、模糊積分法等方法進(jìn)行多目標(biāo)評價，取得了豐富的研究成果【38f 39? 40,41? 42】：畢克新（2006從產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新維度出 發(fā),采用基于模糊積分的 改進(jìn)綜合評價方法對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了評價。徐業(yè)茂等人（2007從創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新管理能力、研究開發(fā)

58、能力、制造能力、營銷能力5個方面提出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價模型，并采用嶺回歸法來確定技術(shù)創(chuàng)新能力中各評價指標(biāo)在 評價體系中的權(quán)重，以克服 評價指標(biāo)之間的多重相關(guān)性?；粲硨毜热耍?007從技術(shù) 創(chuàng)新投入強(qiáng)度、技 術(shù)創(chuàng)新過程能力和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平3個方面確定了技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)體 系，并采用廣義最大熵原理的綜合賦權(quán)方法來確定各指標(biāo)的權(quán)重。孟 祥紅（2004根據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的線性過程一一即感性階段（確認(rèn)機(jī)會,形成思想、概 念化階段、開發(fā)階段、作業(yè)階段，從創(chuàng)新決策能力、創(chuàng)新實施能 力、創(chuàng)新實現(xiàn)能力、創(chuàng)新管理能力4個方面確定了創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的層次結(jié)構(gòu)，并采用熵值 法確定各評價指標(biāo)的權(quán)重。官建成等人(2004從學(xué)習(xí)能力、研究開發(fā)能力、生產(chǎn)制 造能力、