證券公司主要有哪幾大業(yè)務(wù)

1、證券公司主要有哪幾大業(yè)務(wù)證券公司主要有哪幾大業(yè)務(wù)什么是證券公司談到證券公司的主要業(yè)務(wù)，我們首先要了解一下什么是證券公司。 證券公司是證券市場的主要中介機構(gòu)，在證券市場運行中發(fā)揮著重 要作用。一方面，證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證 券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)，如證券經(jīng)紀、投資咨詢、 保薦與承銷等;另一方面，證券公司本身也是證券市場重要的機構(gòu)投 資者。證券公司主要業(yè)務(wù)對于證券公司的主要業(yè)務(wù)大致有八大業(yè)務(wù)，主要有證券經(jīng)紀業(yè) 務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧 問業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、 融資融券業(yè)務(wù)、證券公司中間介紹（I

2、B）業(yè)務(wù)及直接投資業(yè)務(wù)等。為 了幫助小伙伴們了解這些業(yè)務(wù)，下面為大家簡單介紹下：1、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委 托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司只收 取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。目前，我國公開發(fā)行并上市的股 票、公司債券及權(quán)證等證券，在交易所以公開的集中交易方式進行, 證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理客戶買賣證券為主。2、證券投資咨詢業(yè)務(wù)證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)?員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接 或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。3、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧

3、問業(yè)務(wù)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、 策劃業(yè)務(wù)。具體包括：(1)為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期 輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)；(2)為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢 服務(wù)；(3)為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、 債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)；(4)為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工 持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)；(5)為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營運提供融 資策劃、方案設(shè)計、推介路演等方面的咨詢服務(wù)；(6)為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對上市公司進行債務(wù)重組、資 產(chǎn)重組、相關(guān)的股

4、權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國證監(jiān)會認定的其 他業(yè)務(wù)形式。4、證券承銷、包銷、代銷業(yè)務(wù)證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人 向不特定對象公開發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當由證券公 司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)可 以采取代銷或者包銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在 承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，前者為全 額包銷，后者為余額包銷。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將 未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。我國證券法還規(guī)定了承銷團的承銷方式。按照證券法的 規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的

5、證券票面總值超過人民幣5000萬元的， 應(yīng)當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。5、證券自營業(yè)務(wù)證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法 籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在 境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行 票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券， 以及經(jīng)證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券, 以獲取盈利的行為。6、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、 法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方 式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資 管理服務(wù)，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。7、融資融券業(yè)務(wù)融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具 證券供其賣出證券的業(yè)務(wù)。由融資融券業(yè)務(wù)產(chǎn)生的證券交易稱為融 資融券交易。融資融券交易分為融資交易和融券交易兩類，客戶向 證券公司借資金買證券叫融資交易，客戶向證券公司借證券賣出為 融券交易。8、證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)IB (IntroducingBroker)即介紹經(jīng)紀商，是指機構(gòu)或者個人接受 期貨經(jīng)紀商