證券投資學隨堂隨練

1、證券投資學隨堂隨練 返回目錄 第1章 1、 ?擁有有價證券就意味著享有財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權利。這屬于有價證券的（）特性。 A、產(chǎn)權性B、收益性C、流通性D、風險性 2、 ?投資者持有有價證券可以獲得一定數(shù)額的收益。這屬于有價證券的（）特性。 A、產(chǎn)權性B、收益性C、流通性D、風險性 3、 有價證券持有者面臨著預期投資收益不能實現(xiàn)，甚至使本金也受到損失的可能。這屬于有價證券的（）特性。 A、產(chǎn)權性B、收益性C、流通性D、風險性 4、 有價證券包括（）。 A、貨幣證券B、資本證券C、商品證券D、無價證券 5、 下列哪些屬于資本證券（）。 A、股票B、債券C、匯票D、基金 6、 有價證券

2、的特性主要有（）。 A、產(chǎn)權性B、收益性C、流通性D、風險性 7、 投資者將貨幣資金直接投入投資項目或者購買現(xiàn)有企業(yè)形成實物資產(chǎn)，屬于（）投資。 A、直接投資B、間接投資C、金融投資D、非生產(chǎn)性投資 8、 投資者購買股票、債券、銀行存款、外匯等，屬于（）。 A、直接投資B、實際投資C、金融投資D、非生產(chǎn)性投資 9、 證券投資是指投資者購買()以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。 A、有價證券?B、股票C、股票及債券?D、有價證券及其衍生品? 10、 證券投資的構(gòu)成要素有哪些（）。 A、收益B、風險C、流通D、時間 11、 證券投資的原則有哪些（）。 A、安全性B、流動性C、收益性D

3、、時間性 12、 （）是股份有限公司的最高權利機構(gòu)。 A、董事會B、股東大會C、總經(jīng)理D、監(jiān)事會 13、 （）是股份有限公司的常設權利機構(gòu)。 A、董事會B、股東大會C、總經(jīng)理D、監(jiān)事會 14、 下列公司中哪些不能以股票的形式籌集資本。（） A、無限責任公司B、有限責任公司C、兩合公司D、股份兩合公司 15、 在世界各國，采取股份制組建公司的種類和形式有（）。 A、無限責任公司B、有限責任公司C、兩合公司D、股份有限公司 16、 以下不是股票基本特征的是() A、期限性B、風險性C、流動性D、永久性 17、 引起股票價格變動的直接原因是()。 A、公司經(jīng)營狀況的變化B、供求關系的變化C、宏觀因素

4、D、政治因素 18、 股票投資人一旦出資購買了某個公司的股票，投資者就再不能向發(fā)行股票的公司退還股票索回資金，同時也沒有到期還本的可能。這屬于股票的（）特性。 A、不可返還性B、決策性C、風險性D、流通性 19、 投資人購買公司股票后，在出現(xiàn)資金緊張時，可以通過出售股票而換取現(xiàn)金，也可將股票作為抵押品向銀行貸款。這說明股票具備（）特性。 A、不可返還性B、決策性C、風險性D、流通性 20、 股東憑借所持有股票占有公司的股份，行使其股東權利。股東的權利主要體現(xiàn)為（）。 A、股利請求權B、分配公司剩余財產(chǎn)權C、參與公司的決策權D、召開股東大會的請求權 21、 股票是一種（）證券。 A、資本證券B、

5、要式證券C、證權證券D、綜合權利證券 22、 股票票面的基本內(nèi)容包括（）。 A、發(fā)行股票公司的名稱B、發(fā)行日期C、發(fā)行股票的總額及每股金額D、本張股票的股權數(shù)及股票面值 23、 與優(yōu)先股相比，普通股票的風險()。 A、較小B、相同C、較大D、不能確定 24、 優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為（）。 A、參與優(yōu)先股B、累計優(yōu)先股C、可贖回優(yōu)先股D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股 25、 記名股票與無記名股票的區(qū)別（）。 A、股東權利的差異B、記載方式的差異C、股東義務的差異D、股東屬性的差異 26、 普通股票和優(yōu)先股票是按（）分類的。 A、股東享有的權利B、股票的格式C、股票的

6、價值D、股東的風險和收益 27、 優(yōu)先股在分配定額股息后又可以參加剩余盈利分配的，稱為（）。 A、參與優(yōu)先股B、累計優(yōu)先股C、可贖回優(yōu)先股D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股 28、 在股息和剩余資產(chǎn)分配上均后于普通股的股份，稱為（）。 A、優(yōu)先股B、后配股C、可贖回優(yōu)先股D、決議股 29、 一些正處于高速發(fā)展階段的公司發(fā)行的股票，一般稱為（）。 A、藍籌股B、收入股C、成長股D、周期股 30、 （）股票是指那些價格變化快、幅度大、發(fā)展前景很難確定的股票。 A、投機股B、收入股C、成長股D、周期股 31、 記名股票的流動性要（）無記名股票。 A、高于B、低于C、一樣D、以上都不對 32、 由于（）原因，優(yōu)先

7、股風險較小，適宜中長線投資。 A、股息收益穩(wěn)定可靠B、財產(chǎn)清償時優(yōu)于普通股股東C、二級市場價格波動小D、公司獲利高時可與普通股東得到相同股息收益 33、 優(yōu)先股股票的特征是（）。 A、?股息率固定B、股息分派優(yōu)先C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D、一般無表決權 34、 按股東享有的權利不同，股票可分為（）。 A、普通股票B、優(yōu)先股票C、記名股票D、不記名股票 35、 按募集方式不同，股票可分為（）。 A、普通股票B、優(yōu)先股票C、公募股票D、私募股票 36、 股東擁有新股優(yōu)先認購權后，其處理權利的方式有（）。 A、行使優(yōu)先權，購買新股票B、轉(zhuǎn)讓優(yōu)先認股權C、放棄這一權利，任其過期失效D、以上都不對 37、

8、普通股股東享有的權利包括哪些（）。 A、股票表決權B、優(yōu)先認股權C、資產(chǎn)分配權D、收益分配權 38、 注冊地在內(nèi)地、上市地在香港的股票是（）。 A、H股B、C、股D、N股E、S股 39、 注冊地在內(nèi)地、上市地在紐約的股票是（）。 A、H股B、C、股D、N股E、S股 40、 我國按投資主體的不同性質(zhì)將股票分為（）。 A、國家股B、法人股C、公眾股D、外資股 參考答案： 1、a2、b3、d4、abc5、abd6、abcd7、a8、c9、a10、abd11、abcd12、b13、a14、abc15、abcd16、a17、b18、a19、d20、abcd21、abcd22、abcd23、c24、b25

9、、b26、a27、a28、b29、c30、a31、b32、abc33、abcd34、ab35、cd36、abc37、abcd38、a39、c40、abcd關閉 證券投資學隨堂隨練 返回目錄 第2章 1、 債券能為投資者帶來一定收入，即債權投資的報酬是指債券的（）。 A、償還性B、流動性C、安全性D、收益性 2、 一般情況下，市場利率上升，債券價格將（）。? A、上升B、下降C、不變D、盤整 3、 債券的權利性主要體現(xiàn)在（） A、利息請求權B、償還本金請求權C、財產(chǎn)索取權D、其他權利 4、 ?債券的票面要素有（）。 A、發(fā)行單位的名稱B、債券的票面金額C、債券的發(fā)行日期D、債券的票面利率 5、

10、中央政府發(fā)行的債券叫（）。 A、政府債券B、政府保證債券C、金融債券D、國債 6、 下列債券中風險最小的是（）。 A、國債B、政府擔保債券C、金融債券D、公司債券 7、 公司不以其任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券是（）。 A、信用公司債B、保證公司債C、參與公司債D、質(zhì)押公司債 8、 安全性最高的有價證券是（）。 A、國債B、股票C、公司債D、金融債 9、 不動產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財產(chǎn)價值（）發(fā)生的債務額。 A、必須大于B、必須小于C、必須等于D、不一定等于 10、 （）債券在發(fā)行時規(guī)定，債權人除可得到利息收入外，當公司盈余超過應付利息時，還可以參加公司紅利分配。 A、累進利率債券B、參加債券C、

11、收益?zhèn)疍、企業(yè)債 11、 （）債券可以根據(jù)實際債券持有期限的長短執(zhí)行不同利率等級。 A、累進利率債券B、參加債券C、收益?zhèn)疍、企業(yè)債 12、 （）一般在公司重新整頓時發(fā)行，利息支付完全根據(jù)公司盈虧情況而定，但到期必須償還本金的債券。 A、累進利率債券B、參加債券C、收益?zhèn)疍、企業(yè)債 13、 債券按期限劃分可以分為（）。 A、長期債券B、短期債券C、中期債券D、超短期債券 14、 與其他債券相比國債所顯示的特點有（）。 A、安全性高B、流動性強C、收益穩(wěn)定D、免稅待遇 15、 國際債券目前可以分為（）。 A、外國債券B、亞洲債券C、歐洲債券D、龍債券 16、 按利息的支付方式，債券可以劃分

12、為（）。 A、一般付息債券B、附息票債券C、貼現(xiàn)債券D、信用債券 17、 按是否記名，債券可以劃分為（）。 A、記名債券B、無記名債券C、交換債券D、無交換債券 18、 債券按其信用形式分為（）。 A、信用債券B、附息票債券C、擔保債券D、抵押債券 參考答案： 1、d2、b3、abcd4、abcd5、d6、a7、a8、a9、d10、c11、a12、c13、abc14、abcd15、acd16、abc17、abc18、acd關閉 證券投資學隨堂隨練 返回目錄 第3章 1、 證券投資基金籌集的資金主要是投向（）。 A、實業(yè)B、有價證券C、房地產(chǎn)D、第三產(chǎn)業(yè)E、國債、公司債、基金、股票F、股票、基金

13、、公司債、國債 2、 以下幾種金融資產(chǎn)的風險按從低到高的順序為（）。 A、公司債、國債、股票、基金B(yǎng)、國債、公司債股票、基金 3、 證券投資基金反映的是（）關系。 A、產(chǎn)權B、所有權C、債權債務D、委托代理 4、 下列的說法中，符合私募證券特征的是（）。 A、基金多采用這種發(fā)行方式B、審查條件相對寬松，投資者也較少C、向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行D、審查較嚴格并采取公示制度 5、 證券投資基金起源于19世紀中期的（）。 A、美國B、荷蘭C、法國D、英國 6、 作為一種大眾化的投資工具，各國對證券投資基金的叫法并不一致，美國稱（）。 A、單位信托基金B(yǎng)、投資基金C、投資信托基金D、共同基金

14、7、 證券投資基金優(yōu)勢包括（）。 A、集合投資B、分散風險C、本金安全D、專家理財 8、 ?證券投資基金的局限性包括（）。 A、風險規(guī)避的局限性B、投資領域的局限性C、D、基金治理的局限性。E、集合投資的局限性 9、 開放式基金的交易價格取決于（）。 A、每一基金份額總資產(chǎn)值的大小B、市場供求C、每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小D、基金面值的大小 10、 開放式基金公布基金份額資產(chǎn)凈值的時間是（）。 A、每個季度公布一次B、每個月公布一次C、每周公布一次D、每個交易日連續(xù)公布 11、 與開放式基金相比，封閉式基金的交易價格會更直接受到（）的影響。 A、單位基金份額凈值B、市場供求C、申購和贖回量D、

15、所持證券的漲跌 12、 基金規(guī)模不固定，且可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或由投資人贖回的投資基金是（）。 A、?契約型基金B(yǎng)、?公司型基金C、?開放型基金D、?封閉型基金 13、 （）基金是指基金本身為一家股份有限公司，主要通過發(fā)行股票、債券等來籌集資金。 A、?契約型基金B(yǎng)、?公司型基金C、?開放型基金D、?封閉型基金 14、 根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，股票基金的基金資產(chǎn)（）以上要投資于股票。 A、?60B、?70C、80D、?90 15、 根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，債券基金的基金資產(chǎn)（）以上要投資于債券。 A、?60B、?70C、80D、?90 16、 積極成長型基

16、金的投資目標是（）。 A、?追求最高的資本增值B、?獲取最大的當期收益為投資目標C、?追求“穩(wěn)定的資產(chǎn)凈值”、“可觀的當期收益”和“適度的資本增長”。D、?以上都不對 17、 平衡型基金的投資目標是（）。 A、?追求最高的資本增值B、?獲取最大的當期收益為投資目標C、?追求“穩(wěn)定的資產(chǎn)凈值”、“可觀的當期收益”和“適度的資本增長”。D、?以上都不對 18、 收入型基金的投資目標是（）。 A、?追求最高的資本增值B、?獲取最大的當期收益為投資目標C、?追求“穩(wěn)定的資產(chǎn)凈值”、“可觀的當期收益”和“適度的資本增長”。D、?以上都不對 19、 積極成長型基金會將基金資產(chǎn)主要投資于（）。 A、?藍籌股

17、或者是具有長期升值潛力的普通股B、具有高成長潛力的小公司股票或者是具備良好前景的公司股票。C、會把一半的資金投資于債券，另一半的資金投資于股票D、?股息和紅利水平較高的績優(yōu)股、資信度高的政府公債和公司債等。 20、 成長型基金會將基金資產(chǎn)主要投資于（）。 A、?藍籌股或者是具有長期升值潛力的普通股B、具有高成長潛力的小公司股票或者是具備良好前景的公司股票。C、會把一半的資金投資于債券，另一半的資金投資于股票D、?股息和紅利水平較高的績優(yōu)股、資信度高的政府公債和公司債等。 21、 平衡型基金會將基金資產(chǎn)主要投資于（）。 A、?藍籌股或者是具有長期升值潛力的普通股B、具有高成長潛力的小公司股票或者

18、是具備良好前景的公司股票。C、會把一半的資金投資于債券，另一半的資金投資于股票D、?股息和紅利水平較高的績優(yōu)股、資信度高的政府公債和公司債等。 22、 收入型基金會將基金資產(chǎn)主要投資于（）。 A、?藍籌股或者是具有長期升值潛力的普通股B、具有高成長潛力的小公司股票或者是具備良好前景的公司股票。C、會把一半的資金投資于債券，另一半的資金投資于股票D、?股息和紅利水平較高的績優(yōu)股、資信度高的政府公債和公司債等。 23、 （）是指資金全部來自國內(nèi)投資者，并投資于國內(nèi)金融市場的投資基金。 A、?國內(nèi)投資基金B(yǎng)、?國際投資基金C、?離岸基金D、?海外基金 24、 （）是指基金資金來自于國內(nèi)，但投資于境外

19、金融市場的投資基金。 A、?國內(nèi)投資基金B(yǎng)、?國際投資基金C、?離岸基金D、?海外基金 25、 （）是指基金資金從國外籌集并投資于國外金融市場。 A、?國內(nèi)投資基金B(yǎng)、?國際投資基金C、?離岸基金D、?海外基金 26、 （）是指從國外籌集資金，但投資于國內(nèi)金融市場。 A、?國內(nèi)投資基金B(yǎng)、?國際投資基金C、?離岸基金D、?海外基金 27、 按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（）。 A、?開放式基金B(yǎng)、信托投資基金C、契約型基金D、公司型基金 28、 封閉式基金的交易價格（）。 A、?并不必然反映基金凈資產(chǎn)值B、受市場供求關系影響C、固定不變D、有可能會出現(xiàn)折價現(xiàn)象 29、 ?下列說法正確

20、的是（） A、?股票基金的風險高于債券基金B(yǎng)、?債券基金的風險高于混合基金C、?混合基金的風險高于貨幣市場基金D、?債券基金的風險高于貨幣市場基金 30、 基金根據(jù)投資來源和運用地域可分為（）。 A、?國內(nèi)投資基金B(yǎng)、?國際投資基金C、?離岸基金D、?海外基金 31、 基金按投資基金投資計劃可變性可分為（）。 A、?固定型投資基金B(yǎng)、?融通型投資基金C、?半固定型投資基金D、?不固定型投資基金 32、 依法持有并保管基金資產(chǎn)的是（）。 A、基金持有人B、基金管理人C、基金托管人D、證券交易所 33、 在我國，證券投資基金的托管人一般是由有實力（）的擔任。 A、證券公司B、商業(yè)銀行C、信托投資公

21、司D、證券交易所 34、 （）是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。 A、基金管理費B、基金托管費C、基金交易費D、基金資產(chǎn)凈值 35、 就封閉式基金來說，由于基金的規(guī)模是固定的，不可以增加或減少，所以投資者只能選擇（）方式分紅。 A、現(xiàn)金紅利B、股票紅利C、紅利再投資D、任意方式 36、 證券投資基金的當事人主要有（）。 A、?基金持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金發(fā)起人 37、 通常情況下，投資基金從設立到終止要支付的費用包括（）。 A、基金管理費B、基金托管費C、證券交易費D、信息披露費 38、 由于基金投資的有價證券的價格時刻都在發(fā)生變化，

22、所以一般計算基金資產(chǎn)凈值方法有（）。 A、已知價法B、事前價法C、未知價法D、事后價法 39、 基金收益包括基金投資所得的（）。 A、利息收入B、買賣證券的價差收入C、現(xiàn)金股利D、股票股利 40、 開放式基金可采用的分配方式有（） A、現(xiàn)金紅利B、股票紅利C、紅利再投資D、任意方式 參考答案： 1、b2、c3、d4、b5、d6、d7、abd8、abc9、c10、d11、b12、c13、b14、a15、c16、a17、c18、b19、b20、a21、c22、d23、a24、b25、c26、d27、cd28、abd29、acd30、abcd31、abc32、c33、b34、d35、a36、abcd

23、37、abcd38、abcd39、abcd40、ac關閉 證券投資學隨堂隨練 返回目錄 第4章 1、 金融衍生工具不包括（）。 A、金融期貨B、金融期權C、債券D、股指期貨 2、 金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（）特征。 A、跨期性B、期限性C、聯(lián)動性D、不確定性和高風險性 3、 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。 A、投機套利B、規(guī)避風險C、賺取買賣價差收入D、以上都不對 4、 目前較為流行的金融衍生工具合約主要（）類型。 A、遠期B、期貨C、期權D、互換 5、 金融期貨交易的主要目的是（）。 A、籌措資金B(yǎng)、在未來交割基礎工具C

24、、獲取穩(wěn)定的收入D、套期保值和投機套利 6、 （）交易是指交易者在特定的交易所通過公開競價方式成交，承諾在未來特定日期或期間內(nèi)，以事先約定的價格買入或賣出特定數(shù)量的某種金融商品的交易方式。 A、金融期貨B、金融期權C、權證D、可轉(zhuǎn)換證券 7、 金融期貨從基礎工具來劃分，主要有（）。 A、外匯期貨B、利率期貨C、股票價格指數(shù)期貨D、股票期貨 8、 看漲期權的買方對標的金融資產(chǎn)具有（）的權利。 A、買入B、賣出C、持有D、以上都不是 9、 看跌期權的買方對標的金融資產(chǎn)具有（）的權利。 A、買入B、賣出C、持有D、以上都不是 10、 看跌期權的買方具有在約定期限內(nèi)按（）賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權利。

25、A、協(xié)議價格B、期權價格C、市場價格D、期權費加買入價格 11、 在下列金融衍生工具中，哪類金融工具交易者的風險與收益是不對稱的（）。 A、遠期合約B、期貨合約C、期權合約D、互換合約 12、 金融期權的主要特征有（）。 A、交換的是買賣權利B、買賣雙方的權利義務不同C、買賣雙方均無須支付標的物的全部價格D、只有賣方才支付期權費 13、 按履約日期不同期權可以分為（）。 A、歐式期權B、美式期權C、修正的歐式期權D、修正的美式期權 14、 金融期權交易，它因買賣關系不同可分為（）。 A、歐式期權B、美式期權C、看漲期權D、看跌期權 15、 認沽權證實質(zhì)上是一種普通股票的（）。 A、遠期合約B、

26、期貨合約C、看跌期權D、看漲期權 16、 認購權證實質(zhì)上是一種股票的（）。 A、遠期合約B、期貨合約C、看跌期權D、看漲期權 17、 權證的交割方式，包括實物（）形式。 A、遠期交割B、實物交割C、現(xiàn)金交割D、以上都對 18、 按買賣方向可以把權證分為（）。 A、認購權證B、股本權證C、認沽權證D、備兌權證 19、 按發(fā)行人不同可以把權證分為（）。 A、認購權證B、股本權證C、認沽權證D、備兌權證 20、 按權證行權價格是否高于標的證券價格，權證可以分為（）。 A、價內(nèi)權證B、價平權證C、價外權證D、價中權證 21、 權證的價值可分為（）。 A、價內(nèi)價值B、價外價值C、內(nèi)在價值D、時間價值 2

27、2、 可轉(zhuǎn)換證券實質(zhì)上是一種普通股票的（）。 A、遠期合約B、期貨合約C、看跌期權D、看漲期權 23、 可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前后體現(xiàn)的分別是（）。 A、債權債務關系，所有權關系B、債權債務關系，債權債務關系C、所有權關系，所有權關系D、所有權關系，債權債務關系 24、 兼有股票和債券雙重性質(zhì)的金融工具是（）。 A、優(yōu)先股票B、?可贖回債券C、?可轉(zhuǎn)換債券D、金融債券 25、 可轉(zhuǎn)換公司債券的基本要素包括（）。 A、基準股票B、?票面利率C、?轉(zhuǎn)換價格D、轉(zhuǎn)股價修正條款 26、 可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價格的影響因素很多，主要有（）。 A、公司股票的市場價格B、?債券期限C、?票面利率D、以上都對 27

28、、 可轉(zhuǎn)換公司債券的附加條款主要包括（）。 A、贖回條款B、?回售條款C、?強制性轉(zhuǎn)股條款D、以上都對 28、 股票指數(shù)期貨的交割額方式是（）。 A、現(xiàn)金軋差B、交割相應指數(shù)的成份股C、交割某種股票D、以上都可以 29、 1982年2月24日，（）推出了世界上第一份被稱為價值線綜合平均指數(shù)的股票指數(shù)期貨合約。 A、美國芝加哥商業(yè)交易所B、美國堪薩斯市農(nóng)產(chǎn)品期貨交易所C、日本東京證券交易所D、英國國際金融期貨交易所 參考答案： 1、c2、c3、b4、abcd5、d6、a7、abcd8、a9、b10、a11、c12、abc13、abd14、cd15、c16、d17、bc18、ac19、bd20、a

29、bc21、cd22、d23、a24、c25、abcd26、abcd27、abcd28、a29、b關閉 證券投資學隨堂隨練 返回目錄 第5章 1、 以銀行金融機構(gòu)為中介進行的融資活動場所即為（）市場。 A、直接融資B、間接融資?C、資本D、貨幣 2、 （）是連接證券投資者與籌資者的橋梁，是保證證券市場運行的核心。 A、發(fā)行人B、投資者?C、中介機構(gòu)D、監(jiān)管機構(gòu) 3、 在我國證券市場立法機構(gòu)是（）。 A、人民銀行B、證監(jiān)會?C、財政部D、全國人民代表大會 4、 按證券進入市場的順序，證券市場可分為（）。 A、發(fā)行市場B、交易市場?C、股票市場D、債券市場 5、 證券市場的參與者包括（）。 A、發(fā)行

30、人B、投資者?C、中介機構(gòu)D、監(jiān)管機構(gòu) 6、 證券的發(fā)行市場又被稱為（）。 A、初級市場B、一級市場?C、次級市場D、二級市場 7、 證券的交易市場又被稱為（）。 A、初級市場B、一級市場?C、次級市場D、二級市場 8、 證券市場中介機構(gòu)有（）。 A、證券登記結(jié)算公司B、證券信息公司?C、會計師事務所D、律師事務所 9、 證券市場中介機構(gòu)有（）。 A、證券投資咨詢公司B、證監(jiān)會?C、會計師事務所D、律師事務所 10、 1790年成立了美國第一個證券交易所（）。 A、全美證券交易所B、納斯達克市場?C、紐約證券交易所D、費城證券交易所 11、 美國全國性的證券市場主要包括（）。 A、全美證券交易

31、所B、納斯達克市場?C、紐約證券交易所D、招示版市場 參考答案： 1、b2、c3、d4、ab5、abcd6、ab7、cd8、abcd9、acd10、d11、abcd關閉 證券投資學隨堂隨練 返回目錄 第6章 1、 發(fā)行人以（）票面金額的價格發(fā)行股票稱為溢價發(fā)行。 A、高于B、等于?C、低于D、不確定 2、 下列不屬于證券中介機構(gòu)的有（）。 A、證券業(yè)協(xié)會B、會計審計機構(gòu)C、律師事務所D、資產(chǎn)評估機構(gòu) 3、 我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)是（）。 A、中國人民銀行B、財政部?C、證監(jiān)會D、銀監(jiān)會 4、 代銷由（）承擔發(fā)行風險。 A、發(fā)行人B、中介機構(gòu)?C、投資者D、不一定 5、 全額包銷由（）承擔發(fā)行風

32、險。 A、發(fā)行人B、中介機構(gòu)?C、投資者D、不一定 6、 在時價和面值之間確定發(fā)行價格是（）。 A、折價發(fā)行B、平價發(fā)行?C、溢價發(fā)行D、中間價發(fā)行 7、 按流通市場上股票的價格來確定發(fā)行基準價格是（）。 A、折價發(fā)行B、平價發(fā)行?C、溢價發(fā)行D、時價發(fā)行 8、 證券承銷方式主要有（）。 A、全額包銷B、余額包銷C、分銷D、代銷 9、 股票發(fā)行市場的主要構(gòu)成是（）。 A、證券發(fā)行人B、證券投資者C、證券中介結(jié)構(gòu)D、證券信息機構(gòu) 10、 無償增資發(fā)行方式有（）。 A、無償交付B、股票分紅C、股份分額D、債券股票化 11、 在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券，這是對哪種風險的補償()。 A、?信用

33、風險B、購買力風險C、經(jīng)營風險D、財務風險 12、 通貨膨脹風險是指因通貨膨脹引起的投資者實際收益率的不確定性，又稱（）風險。 A、購買力B、銷售C、供給D、利率 13、 債券市場的發(fā)行主體包括（）。 A、政府B、金融機構(gòu)C、股份公司D、企業(yè) 14、 在證券評級工作中，一般應堅持如下幾條原則（）。 A、權威性原則B、科學性原則C、責、權、利相結(jié)合的原則D、公正原則 參考答案： 1、a2、a3、c4、a5、b6、d7、d8、abd9、abc10、abcd11、b12、a13、abcd14、abcd關閉 證券投資學隨堂隨練 返回目錄 第7章 1、 我國上海證券交易所與深圳證券交易所是按（）。 A、

34、會員制B、公司制C、代理制D、自助制 2、 場外交易市場是按（）方式?jīng)Q定證券交易價格的。 A、公開競價B、連續(xù)競價C、議價方式D、集中報價 3、 場外交易市場采取的組織方式是（）。 A、代理制B、經(jīng)紀制C、自助制D、做市商制 4、 證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務時是作為（）。 A、委托人B、信托人C、中介人D、投資人 5、 世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是（），在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀人交易商”。 A、商人銀行B、投資公司C、商業(yè)銀行D、投資銀行 6、 場外交易市場的特征有（）。 A、是一個高度組織化、制度化的市場B、是一個擁有眾多證券種類的市場C、以議價方式進行證券交易D、是一個分

35、散的無形市場 7、 證券交易所具有的特征是（）。 A、有固定的交易場所和交易時間B、投資者直接進入交易所買賣證券C、通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格D、交易對象限于合乎一定標準的上市證券 8、 經(jīng)紀商又可分為（）。 A、傭金經(jīng)紀商B、大廳經(jīng)紀商C、專家經(jīng)紀商D、自營商 9、 場外交易市場英文簡稱“0TC”，是分散的、非組織化的市場。場外交易市場包括（）。 A、店頭市場B、第三市場C、第四市場D、交易所 10、 交易所規(guī)定的每次申報和成交的最小數(shù)量單位是（）。 A、1股B、一手C、10股D、50股 11、 我國滬深證券交易所目前所采用的報價方式是（）。 A、口頭報價B、書面報價C、電腦報價D、

36、人工報價 12、 （）又稱為“多頭”或“買空”交易，是指投資者預測某種證券將會上漲但自己沒有錢買，這時他可以向經(jīng)紀人支付一部分保證金，由經(jīng)紀人預先墊付價款買進某種證券。 A、保證金買長交易B、保證金賣短交易C、回購交易D、保證金平衡交易 13、 （）又稱為“空頭”或“賣空”交易，是指投資者預測證券要下跌，但自己手里并不擁有證券，這時他向經(jīng)紀人交納一定數(shù)額的保證金，然后從經(jīng)紀人那里借人證券并按市場價格賣出，待日后該種證券價格下跌后，再按當時市價買人同等數(shù)額的證券還給經(jīng)紀人。 A、保證金買長交易B、保證金賣短交易C、回購交易D、保證金平衡交易 14、 集合競價應遵循的原則()。 A、時間優(yōu)先B、價

37、格優(yōu)先C、成交量優(yōu)先D、資金量優(yōu)先 15、 根據(jù)我國現(xiàn)行的交易制度，證券交易的競價結(jié)果可能有（）。 A、?全部成交B、部分成交C、不成交D、無效 16、 按照買賣訂約和清算期限劃分，證券交易的方法包括（）。 A、?現(xiàn)貨交易B、期貨交易C、信用交易D、回購交易 17、 證券的交割因交割期不同分為如下（）。 A、當日交割B、次日交割C、例行交割D、特約日交割 參考答案： 1、a2、c3、d4、c5、d6、bcd7、acd8、abc9、abc10、b11、c12、a13、b14、ab15、abc16、abcd17、abcd關閉 證券投資學隨堂隨練 返回目錄 第8章 1、 房地產(chǎn)股指數(shù)、金融股指數(shù)、工

38、業(yè)股指數(shù)等屬于（）。 A、綜合指數(shù)B、成份指數(shù)C、分類指數(shù)D、以上都對 2、 標準普爾500指數(shù)，倫敦金融時報100指數(shù)、上證180指數(shù)、深成指等屬于（）。 A、綜合指數(shù)B、成份指數(shù)C、分類指數(shù)D、以上都對 3、 紐約證交所綜合指數(shù)，我國的上證綜合指數(shù)等屬于（）。 A、綜合指數(shù)B、成份指數(shù)C、分類指數(shù)D、以上都對 4、 世界上第一個股票價格指數(shù)就是1884年查爾斯亨利道第一次用鉛筆和紙找出一種衡量尺度,這就是久負盛名的（）。 A、標準普爾500指數(shù)B、倫敦金融時報指數(shù)C、道瓊斯平均股價指數(shù)D、日經(jīng)指數(shù) 5、 按照股市涵蓋股票數(shù)量和類別不同，可以把指數(shù)分為（）。 A、綜合指數(shù)B、成份指數(shù)C、分類

39、指數(shù)D、以上都對 6、 道-瓊斯指數(shù)中所選取的工業(yè)類股票公司的家數(shù)是（）。 A、10家B、15家C、25家D、30家 7、 深圳證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本股，以指數(shù)計算日股份數(shù)為權數(shù)進行加權平均計算的股價指數(shù)是（）。 A、上證綜合指數(shù)B、深證綜合指數(shù)C、上證30指數(shù)D、深證成分股指數(shù) 8、 道瓊斯分類法將大多數(shù)股票分為（）三類。 A、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè)B、工業(yè)、運輸業(yè)、金融業(yè)C、工業(yè)、運輸業(yè)、公用事業(yè)D、工業(yè)、公用事業(yè)、高科技 9、 道-瓊斯指數(shù)中所選取的運輸業(yè)股票公司的家數(shù)是（）。 A、10家B、15家C、20家D、30家 10、 道-瓊斯指數(shù)中所選取的公用事業(yè)類股票公司的家數(shù)

40、是（）。 A、10家B、15家C、25家D、30家 參考答案： 1、c2、b3、a4、c5、abcd6、d7、b8、c9、c10、b關閉 證券投資學隨堂隨練 返回目錄 第9章 1、 每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值是股票的（）。 A、賬面價值B、票面價值C、清算價值D、內(nèi)在價值 2、 下列關于股票的清算價格的說法中，正確的是（）。 A、股票清倉時，股票所能獲得的出售價格B、股票的清算價值應與帳賬面價格相等C、股票的清算價值時公司清算時每一股份所代表的實際價格D、公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價格 3、 股票的理論價格公式為：股票價格（）。 A、預期股息市場利率B、票面金額市場利率C、預期股息

41、/市場利率D、票面金額/市場利率 4、 實際上大多數(shù)公司的清算價格總是（）帳賬面價格。 A、高于B、低于C、等于D、無關于 5、 在一個開放的證券市場中，影響公司股票市場價格的外部因素有（）。 A、國家的貨幣政策B、國際金融市場形勢C、通貨膨脹率D、投資者對股票市場變化趨勢的預期 6、 股票價格種類很多，主要有（）。 A、理論價格B、票面價格C、發(fā)行價格D、賬面價格 7、 股票及其它有價證券的理論價格是根據(jù)（）。 A、現(xiàn)值理論B、預期理論?C、流動性理論D、合理收益理論 8、 某公司普通股股票的當期股息為1元，折現(xiàn)率為10，預計以后股息每年增長率為5，則該公司股票目前的投資價值為（）。 A、1

42、5B、20C、30D、25 9、 某公司在未來無限時期內(nèi)每年支付的股利為5元/股，折現(xiàn)率為10，則該股票的投資價值為（）。 A、10B、15C、50D、80 10、 某證券投資者在2000年初預測某類股票每年年末的股息均為0.9元，而折現(xiàn)率為9，則該年初股票投資價值為（）。 A、10B、15C、50D、80 11、 某證券投資者在2002年初預測某類股票每年年末的股息均為0.9元，而折現(xiàn)率為5，則該年初股票投資價值為（）。 A、10B、15C、18D、20 12、 假定某公司今年年末預期支付每股股利2元，明年預期支付每股股利3元，從后年起股利按每年10%的速度持續(xù)增長。如果今年年初公司股票的市

43、場價格是每股45元，折現(xiàn)率是15%，那么（）。 A、該公司股票今年年初的內(nèi)在價值約等于48.92元B、該公司股票今年年初的市場價格被高估但基本合理C、該公司股票今年年初的市場價格被低估D、該公司股票今年年初的內(nèi)在價值約等于53.91元 13、 貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（）。 A、平價方式B、溢價方式C、折價方式D、都不是 14、 買入債券后持有一段時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。 A、直接收益率B、持有期收益率C、到期收益率D、贖回收益率 15、 某種票面金額為100元的債券，現(xiàn)假定發(fā)行價格為104元，年利息率為8，償還期限為5年，則該種債券的認購收益率為（）。 A、7.14B、6

44、.92C、8.5D、5.34 16、 某種票面金額為l000元的債券，現(xiàn)假定發(fā)行價格為980元，年利息80元，償還期限為5年，則該種債券的認購收益率為（）。 A、6.12%B、8.57%C、9.15%D、6.9% 17、 決定債券認購收益的基礎因素包括（）。 A、償還期限B、利率C、賣出價格D、發(fā)行價格 18、 開放式基金是通過投資者向（）申購和贖回實現(xiàn)流通的。? A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、證券交易市場? 19、 如果投資者認購的基金證券低于法定最低額，則證券投資基金不能成立，從這個意義上說，證券投資基金的集資能否成功是由（）導向的。 A、投資者B、管理人C、發(fā)起人D、監(jiān)

45、管者 20、 基金持有人獲取收益和承擔風險的原則是()。 A、“收益保底，超額分成”B、“利益共享、風險共擔”C、按“先進先出法”實現(xiàn)收益和風險D、獲取無風險收益 21、 在我國，(?)是主要的開放式基金銷售渠道。? A、商業(yè)銀行?B、證券公司C、基金公司?D、其他? 22、 ?證券投資基金在投資過程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營性虧損由(?)。 A、基金投資人共同承擔?B、基金管理人負責承擔C、基金托管人負責承擔?D、基金發(fā)起人共同承擔? 23、 影響封閉式基金交易價格的因素有（）。 A、基金名稱?B、利率變化?C、基金資產(chǎn)凈值?D、市場供求關系? 24、 下列關于封閉式基金募集的陳述正確的有（）。 A、

46、封閉式基金的規(guī)模是固定的?B、在證券交易所內(nèi)進行交易C、募集是一次性的D、由證券公司和商業(yè)銀行代銷? 25、 做為理性投資人，你會從（）方面考察基金管理公司，從而做出投資決策。 A、基金管理公司業(yè)績B、基金管理公司服務品質(zhì)與收費標準C、基金管理公司的市場評價D、基金管理公司的持續(xù)經(jīng)營能力 參考答案： 1、a2、c3、c4、b5、abcd6、abcd7、a8、b9、c10、a11、c12、cd13、c14、b15、b16、b17、abd18、c19、a20、b21、a22、a23、cd24、abc25、abcd關閉 證券投資學隨堂隨練 返回目錄 第10章 1、 一般而言，能夠刺激經(jīng)濟發(fā)展并導致證

47、券市場走強的財政政策是()。 A、緊縮性財政政策B、擴張性財政政策C、中性財政政策D、彈性財政政策 2、 一般而言，能夠使過熱的經(jīng)濟受到控制并導致證券市場走弱的貨幣政策是()。 A、緊縮性貨幣政策B、擴張性貨幣政策C、中性貨幣政策D、彈性貨幣政策 3、 當社會總需求小于總供給時，為增加總需求中央銀行通常會采取的貨幣政策是()。 A、松的貨幣政策B、緊的貨幣政策C、中性貨幣政策D、彈性貨幣政策 4、 先行指標，又稱超前指標，指在總體經(jīng)濟活動發(fā)生波動之前，先行到達頂峰和谷底的時間序列指標。先行指標一般能在總體經(jīng)濟活動發(fā)生變化之前（）達到峰頂和谷底。 A、5個月B、4個月C、8個月D、6個月 5、

48、后續(xù)指標。又稱滯后指標，指在總體經(jīng)濟活動發(fā)生波動之后，才到達峰頂或谷底的時間序列指標。后續(xù)指標一般在總體經(jīng)濟活動發(fā)生變化后（）到達峰頂和谷底。 A、5個月B、4個月C、6個月D、8個月 6、 基本分析的內(nèi)容主要包括()。 A、?宏觀經(jīng)濟分析B、行業(yè)分析C、公司分析D、技術分析 7、 下列說法正確的是()。 A、通貨膨脹會使股票的價格下降B、增加財政補貼可以擴大社會總需求和刺激供給增加C、央行回購部分短期國債有利于股票價格上揚D、提高法定存款準備金率有利于股票價格上揚 8、 宏觀經(jīng)濟分析可以通過一系列的經(jīng)濟指標的計算、分析和對比來進行。一般經(jīng)濟指標可分為（）。 A、先行指標B、同步指標C、滯后指標D、以上都對 9、 一般來看國民經(jīng)濟運行會表現(xiàn)為收縮與擴張的周期性交替。每個周期表現(xiàn)為（）。 A、高漲B、衰退C、蕭條D、復蘇 10、 反映證券市場經(jīng)濟功能的指標包括（）。 A、統(tǒng)計