新三板掛牌公司報告內(nèi)容與格式模板

1、掛牌公司年度報告內(nèi)容與格式模板附件：掛牌公司年度報告內(nèi)容與格式模板證 券 簡 稱neeq : 證券代碼公 司標 識 公 司 全 稱 （ 中 英 文 ）圖片（如有）年度報告20xx公 司 年 度 大 事 記 圖 片 （如有） 圖 片 （如有）事 件 描 述事 件 描 述 （或）致 投 資 者 的 信注：本頁內(nèi)容原則上應(yīng)當在一頁之內(nèi)完成。目 錄第一節(jié) 聲明與提示第二節(jié) 公司概況第三節(jié) 主要會計數(shù)據(jù)和關(guān)鍵指標第四節(jié) 管理層討論與分析第五節(jié) 重要事項第六節(jié) 股本、股東情況第七節(jié) 融資情況第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員及員工情況第九節(jié) 公司治理及內(nèi)部控制第十節(jié) 財務(wù)報告釋義釋義項目釋義指自動添行指第一

2、節(jié) 聲明與提示【聲明】公司董事會及其董事、監(jiān)事會及其監(jiān)事、公司高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。公司負責人、主管會計工作負責人及會計機構(gòu)負責人（會計主管人員）保證年度報告中財務(wù)報告的真實、完整。 會計師事務(wù)所對公司出具了 審計報告，本公司董事會、監(jiān)事會對相關(guān)事項已有詳細說明，請投資者注意閱讀。事項是或否是否存在董事、監(jiān)事、高級管理人員對年度報告內(nèi)容存在異議或無法保證其真實、準確、完整是否存在未出席董事會審議年度報告的董事是否存在豁免披露事項（1）董事、監(jiān)事、高級管理人員對年度報告內(nèi)容存在異議或無法保證

3、的理由（如有）（2）列示未出席董事會的董事姓名及未出席的理由（如有）（3）豁免披露事項及理由（如有）【重要風險提示表】重要風險事項名稱重要風險事項簡要描述12（自動添行）本期重大風險是否發(fā)生重大變化：第二節(jié) 公司概況一、基本信息公司中文全稱英文名稱及縮寫證券簡稱證券代碼法定代表人注冊地址辦公地址主辦券商主辦券商辦公地址會計師事務(wù)所簽字注冊會計師姓名會計師事務(wù)所辦公地址二、聯(lián)系方式董事會秘書或信息披露負責人電話傳真電子郵箱公司網(wǎng)址聯(lián)系地址及郵政編碼公司指定信息披露平臺的網(wǎng)址公司年度報告?zhèn)渲玫厝?、企業(yè)信息股票公開轉(zhuǎn)讓場所全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌時間行業(yè)（證監(jiān)會規(guī)定的行業(yè)大類）主要產(chǎn)品與服務(wù)項目

4、普通股股票轉(zhuǎn)讓方式普通股總股本（股）控股股東實際控制人四、注冊情況項目號碼報告期內(nèi)是否變更企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號稅務(wù)登記證號碼組織機構(gòu)代碼第三節(jié) 會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標摘要一、盈利能力本期上年同期增減比例營業(yè)收入（元）毛利率%-歸屬于掛牌公司股東的凈利潤（元）歸屬于掛牌公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤（元）加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率%-基本每股收益（元/每股）二、償債能力本期期末上年期末增減比例資產(chǎn)總計（元）負債總計（元）歸屬于掛牌公司股東的凈資產(chǎn)（元）歸屬于掛牌公司股東的每股凈資產(chǎn)（元）資產(chǎn)負債率%-流動比率-利息保障倍數(shù)-（三）營運情況本期上年同期增減比例經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元）-應(yīng)收賬

5、款周轉(zhuǎn)率-存貨周轉(zhuǎn)率-（四）成長情況本期上年同期增減比例總資產(chǎn)增長率%-營業(yè)收入增長率%-凈利潤增長率%-（五）股本情況本期期末上年期末增減比例普通股總股本（股）計入權(quán)益的優(yōu)先股數(shù)量（股）-計入負債的優(yōu)先股數(shù)量（股）-帶有轉(zhuǎn)股條款的債券（股）-期權(quán)數(shù)量（股）-（六）非經(jīng)常性損益項目金額（元）（自動添行）非經(jīng)常性損益合計所得稅影響數(shù)非經(jīng)常性損益凈額（七）因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調(diào)整或重述情況（如有）科目本期期末（本期）上年期末（去年同期）調(diào)整重述前調(diào)整重述后調(diào)整重述前調(diào)整重述后（自動添行）第四節(jié) 管理層討論與分析一、經(jīng)營分析（一）商業(yè)模式注：簡要描述企業(yè)目前所處行業(yè)、主營業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服

6、務(wù)、客戶類型、關(guān)鍵資源、銷售渠道、收入來源等情況，說明商業(yè)模式各項要素的變化情況以及對公司經(jīng)營的影響。年度內(nèi)變化統(tǒng)計：事項是或否所處行業(yè)是否發(fā)生變化主營業(yè)務(wù)是否發(fā)生變化主要產(chǎn)品或服務(wù)是否發(fā)生變化客戶類型是否發(fā)生變化關(guān)鍵資源是否發(fā)生變化銷售渠道是否發(fā)生變化收入來源是否發(fā)生變化商業(yè)模式是否發(fā)生變化（二）報告期內(nèi)經(jīng)營情況回顧注：介紹報告期內(nèi)業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)經(jīng)營計劃的實現(xiàn)情況，回顧年度內(nèi)對企業(yè)經(jīng)營有重大影響的事項。 1、主營業(yè)務(wù)分析（1）利潤構(gòu)成與現(xiàn)金流分析 單位：元項目本期上年同期金額變動比例占營業(yè)收入的比重金額變動比例占營業(yè)收入的比重營業(yè)收入營業(yè)成本管理費用銷售費用財務(wù)費用營業(yè)利潤資產(chǎn)減值損失

7、營業(yè)外收入營業(yè)外支出所得稅費用凈利潤經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額-投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額-籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額-項目變動及重大差異產(chǎn)生的原因：現(xiàn)金流量分析：注：若本年度公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量與本年度凈利潤存在重大差異的，公司應(yīng)當詳細解釋原因。（2）收入構(gòu)成分析類別/項目本期收入金額占營業(yè)收入比例%上期收入金額占營業(yè)收入比例%（自動添行）收入構(gòu)成變動的原因（3）營運分析主要銷售客戶的基本情況：注：從客戶的類型、行業(yè)、區(qū)域、規(guī)模、集中度、是否為關(guān)聯(lián)方等方面介紹客戶的基本情況，鼓勵披露前五名客戶的名稱、收入。主要供應(yīng)商的基本情況：注：從供應(yīng)商的類型、規(guī)模、穩(wěn)定性、是否為關(guān)聯(lián)方等方面介紹供

8、應(yīng)商的基本情況。重要合同的基本情況：2、資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)分析 單位：元項目本期末上年期末占總資產(chǎn)比重的增減金額變動比例占總資產(chǎn)的比重金額變動比例占總資產(chǎn)的比重貨幣資金應(yīng)收賬款存貨長期股權(quán)投資固定資產(chǎn)在建工程短期借款長期借款總資產(chǎn)-資產(chǎn)負債項目重大變動原因：3、投資狀況分析（1）主要控股子公司、參股公司分析（如有）注：如來源于單個子公司的凈利潤或單個參股公司的投資收益對公司凈利潤影響達10%以上，披露該子公司營業(yè)收入、凈利潤等數(shù)據(jù)。（2）對外股權(quán)投資情況（如有）注:披露報告期內(nèi)對外股權(quán)投資額及同比變動情況、重要的被投資單位及權(quán)益比例。（3）委托理財及衍生品投資情況（如有）項目投資金額投資期限預計收益

9、產(chǎn)品類型1產(chǎn)品類型2（自動添行）總計-委托貸款情況：項目貸款金額借款人借款期限委托貸款1委托貸款2（自動添行）總計-（4）公司控制的特殊目的主體情況（如有）注：介紹公司對其控制權(quán)方式和內(nèi)容、獲得利益及承擔的風險。（三）外部環(huán)境的分析注：宏觀環(huán)境、行業(yè)發(fā)展、周期波動、市場競爭的現(xiàn)狀、已知趨勢、重大事件對公司的影響。（四）競爭優(yōu)勢分析注：結(jié)合企業(yè)掌握的關(guān)鍵資源、渠道、人才、技術(shù)、成本控制、品牌形象等，利用行業(yè)內(nèi)通用的關(guān)鍵業(yè)績指標，分析企業(yè)自身的市場地位、比較優(yōu)勢、競爭劣勢等。（五）持續(xù)經(jīng)營評價注：對持續(xù)經(jīng)營能力進行評價，說明可能對公司持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生重大影響的事項。（六）自愿披露（如有）二、未來展

10、望（自愿披露）（一）行業(yè)發(fā)展趨勢注：公司可介紹與公司業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)的宏觀經(jīng)濟層面或行業(yè)環(huán)境層面的發(fā)展趨勢、公司的行業(yè)地位或區(qū)域市場地位的變動趨勢，并說明上述發(fā)展趨勢對公司未來經(jīng)營業(yè)績和盈利能力的影響。（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略注：公司應(yīng)披露公司發(fā)展戰(zhàn)略或規(guī)劃，以及擬開展的新業(yè)務(wù)、擬開發(fā)的新產(chǎn)品、擬投資的新項目等。若公司存在多種業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當說明各項業(yè)務(wù)的發(fā)展戰(zhàn)略或規(guī)劃。（三）經(jīng)營計劃或目標注：披露經(jīng)營計劃或目標的，公司應(yīng)同時簡要披露公司經(jīng)營計劃涉及的投資資金的來源、成本及使用情況。披露計劃或目標時應(yīng)說明該經(jīng)營計劃并不構(gòu)成對投資者的業(yè)績承諾，提示投資者對此保持足夠的風險意識，并且應(yīng)當理解經(jīng)營計劃與業(yè)績承諾之間

11、的差異。（四）不確定性因素注：公司應(yīng)遵循關(guān)聯(lián)性原則和重要性原則披露對未來發(fā)展戰(zhàn)略或經(jīng)營計劃有重大影響的不確定性因素并進行說明與分析。三、風險因素（一）持續(xù)到本年度的風險因素注：列示風險因素的名稱、持續(xù)的原因、對公司的影響，已經(jīng)采取及風險管理效果，或擬采取的措施。（二）報告期內(nèi)新增的風險因素注：列示風險因素的名稱、產(chǎn)生的原因、對公司的影響，已經(jīng)采取及風險管理效果，或擬采取的措施。四、對非標準審計意見審計報告的說明是否被出具“非標準審計意見審計報告”：審計意見類型：董事會就非標準審計意見的說明：第五節(jié) 重要事項一、重要事項索引事項是或否索引是否存在重大訴訟、仲裁事項五（二）x是否存在對外擔保事項是

12、否存在股東及其關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的情況是否存在日常性關(guān)聯(lián)交易或偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易事項是否存在經(jīng)股東大會審議過的收購、出售資產(chǎn)事項是否存在經(jīng)股東大會審議過的對外投資事項是否存在經(jīng)股東大會審議過的企業(yè)合并事項是否存在股權(quán)激勵事項是否存在已披露的承諾事項是否存在資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押的情況是否存在被調(diào)查處罰的事項是否存在重大資產(chǎn)重組的事項二、重要事項詳情（如事項存在選擇以下表格填列）（一）重大訴訟、仲裁事項重大訴訟、仲裁事項涉及金額（元）占期末凈資產(chǎn)比例%是否結(jié)案臨時公告披露時間事項1事項2 （自動添行）總計-案件進展情況、涉及金額、是否形成預計負債，以及對公司未來

13、的影響：（二）公司發(fā)生的對外擔保事項：擔保對象擔保金額擔保期限擔保類型（保證、抵押、質(zhì)押）責任類型（一般或者連帶）是否履行必要決策程序是否關(guān)聯(lián)擔保是否發(fā)生代償對象1對象2（自動添行）總計-對外擔保分類匯總：項目匯總余額公司對外提供擔保（包括公司、子公司的對外擔保，不含公司對子公司的擔保）公司對子公司提供擔保公司及子公司為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔保直接或間接為資產(chǎn)負債率超過70%的被擔保對象提供的債務(wù)擔保金額公司擔?？傤~超過凈資產(chǎn)50%（不含本數(shù)）部分的金額（三）股東及其關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的情況占用者占用形式（資金、資產(chǎn)、資源）期初余額期末余額是否無償占用是否履行必

14、要決策程序12（自動添行）合計-占用原因、歸還及整改情況：（四）報告期內(nèi)公司發(fā)生的日常性關(guān)聯(lián)交易及偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易情況日常性關(guān)聯(lián)交易事項具體事項類型預計金額發(fā)生金額1 購買原材料、燃料、動力2 銷售產(chǎn)品、商品、提供或者接受勞務(wù)委托，委托或者受托銷售3 投資（含共同投資、委托理財、委托貸款）4 財務(wù)資助（掛牌公司接受的）5 公司章程中約定適用于本公司的日常關(guān)聯(lián)交易類型總計偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易事項關(guān)聯(lián)方交易內(nèi)容交易金額是否履行必要決策程序關(guān)聯(lián)方1關(guān)聯(lián)方2（自動添行）總計-（五）收購、出售資產(chǎn)事項簡要說明事項的基本情況（交易對手、交易標的、交易價格、支付方式）、信息披露情況，分析該事項對公司業(yè)務(wù)連續(xù)性、管理

15、層穩(wěn)定性及其他方面的影響：（六）對外投資事項簡要說明事項的基本情況（投資標的、投資金額、期限、支付方式、回報情況）、信息披露情況，分析該事項對公司業(yè)務(wù)連續(xù)性、管理層穩(wěn)定性及其他方面的影響：（七）企業(yè)合并事項簡要說明事項的基本情況、信息披露情況，分析該事項對公司業(yè)務(wù)連續(xù)性、管理層穩(wěn)定性及其他方面的影響：（八）股權(quán)激勵計劃在本年度的具體實施情況股權(quán)激勵計劃的模式、激勵對象、激勵對象考核情況、實施情況、調(diào)整情況等：（九）承諾事項的履行情況掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員或股東、實際控制人及其他信息披露義務(wù)人如存在本年度或持續(xù)到本年度已披露的承諾，應(yīng)當披露承諾的履行情況：（十）被查封、扣押、凍結(jié)或

16、者被抵押、質(zhì)押的資產(chǎn)情況資產(chǎn)權(quán)利受限類型賬面價值占總資產(chǎn)的比例發(fā)生原因資產(chǎn)1資產(chǎn)2（自動添行）累計值-注：權(quán)利受限類型為查封、扣押、凍結(jié)、抵押、質(zhì)押。（十一）調(diào)查處罰事項簡要說明調(diào)查處罰事項，說明被調(diào)查、處罰的對象、執(zhí)法部門，被調(diào)查處罰的原因以及結(jié)果：（十二）重大資產(chǎn)重組事項簡要說明重大資產(chǎn)重組的相關(guān)情況：第六節(jié) 股本變動及股東情況一、普通股股本情況（一）普通股股本結(jié)構(gòu)股份性質(zhì)期初本期變動期末數(shù)量比例%數(shù)量比例%無限售條件股份1、控股股東、實際控制人2、董事、監(jiān)事及高級管理人員3、核心員工4、無限售股份總數(shù)有限售條件股份1、控股股東、實際控制人2、董事、監(jiān)事及高級管理人員3、核心員工4、有限售

17、股份總數(shù) 總股本- 普通股股東人數(shù)（二）普通股前十名股東情況序號股東名稱期初持股數(shù)（萬股）持股變動（萬股）期末持股數(shù)（萬股）期末持股比例%期末持有限售股份數(shù)量（萬股）期末持有無限售股份數(shù)量（萬股）12345678910合計前十名股東間相互關(guān)系說明：二、優(yōu)先股股本基本情況項目 期初股份數(shù)量 數(shù)量變動期末股份數(shù)量計入權(quán)益的優(yōu)先股計入負債的優(yōu)先股優(yōu)先股總計三、控股股東、實際控制人情況（一）控股股東情況若控股股東為法人的，應(yīng)當披露名稱、單位負責人或法定代表人、成立日期、組織機構(gòu)代碼、注冊資本；若控股股東為自然人的，應(yīng)當披露其姓名、國籍、學歷、是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán)、職業(yè)經(jīng)歷。說明報告期內(nèi)的變動情

18、況。（二）實際控制人情況若實際控制人為法人的，應(yīng)當披露名稱、單位負責人或法定代表人、成立日期、組織機構(gòu)代碼、注冊資本；若實際控制人為自然人的，應(yīng)當披露其姓名、國籍、學歷、是否取得其他國家或地區(qū)居留權(quán)、職業(yè)經(jīng)歷。實際控制人應(yīng)當披露到自然人、國有資產(chǎn)管理部門，包括股東之間達成某種協(xié)議或安排的其他機構(gòu)或自然人，以及以信托方式形成實際控制的情況。說明報告期內(nèi)的變動情況。（如控股股東與實際控制人一致，合并披露）第七節(jié) 融資及分配情況一、報告期內(nèi)普通股股票發(fā)行情況發(fā)行方案公告時間新增股票掛牌轉(zhuǎn)讓日期發(fā)行價格（元/股）發(fā)行數(shù)量（股）募集金額（元）募集資金用途（請列示具體用途）（自動添行）二、存續(xù)至本年度的優(yōu)

19、先股股票相關(guān)情況（如有）1、基本情況證券代碼證券簡稱發(fā)行價格（元/股）發(fā)行數(shù)量（股）募集金額（元）票面股息率%轉(zhuǎn)讓起始日轉(zhuǎn)讓終止日（自動添行）2、股東情況（不同批次分別列示，整張表格可復制自行添加）證券代碼證券簡稱股東人數(shù)序號股東名稱期初持股數(shù)量期末持股數(shù)量期末持股比例%123456789103、利潤分配情況證券代碼證券簡稱本期股息率%分配金額（元）股息是否累積累積額（元）是否參與剩余利潤分配參與剩余分配金額（元）（自動添行）4、回購情況（如有）證券代碼證券簡稱回購選擇權(quán)的行使主體回購期間回購數(shù)量（股）回購比例%回購資金總額（元）（自動添行）5、轉(zhuǎn)換情況（如有）證券代碼證券簡稱轉(zhuǎn)股條件轉(zhuǎn)股價格

20、轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的行使主體轉(zhuǎn)換形成的普通股數(shù)量（股）（自動添行）6、表決權(quán)恢復情況（如有）證券代碼證券簡稱恢復表決權(quán)的優(yōu)先股數(shù)量（股）恢復表決權(quán)的優(yōu)先股比例%有效期間（自動添行）三、債券融資情況代碼簡稱債券類型融資金額（元）存續(xù)時間是否按期還本付息合計注：債券類型為中小企業(yè)私募債券、企業(yè)債券、中期票據(jù)、短期融資券、其他等。四、間接融資情況融資方式融資方融資金額（元）存續(xù)時間是否按期還本付息（自行添行）合計五、報告期內(nèi)普通股利潤分配情況股利分配日期每10股派現(xiàn)數(shù)（含稅）每10股送股數(shù)（股）每10股轉(zhuǎn)增數(shù)（股）（自動添行）合計注：披露報告期內(nèi)已經(jīng)分配完成的。 第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級管理人員及員工情況一

21、、董事、監(jiān)事、高級管理人員情況（一）基本情況姓名職務(wù)性別年齡學歷任期是否在公司領(lǐng)取薪酬（自動添行）董事會人數(shù)：監(jiān)事會人數(shù)：高級管理人員人數(shù)：董事、監(jiān)事、高級管理人員相互間關(guān)系及與控股股東、實際控制人間關(guān)系：（二）持股情況姓名職務(wù)年初持普通股股數(shù)（股）數(shù)量變動（股）年末持普通股股數(shù)（股）期末普通股持股比例%期末持有股票期權(quán)數(shù)量（自動添行）合計（三）變動情況信息統(tǒng)計董事長是否發(fā)生變動總經(jīng)理是否發(fā)生變動董事會秘書是否發(fā)生變動財務(wù)總監(jiān)是否發(fā)生變動姓名期初職務(wù)變動類型（新任、換屆、離任）期末職務(wù)簡要變動原因（自動添行）本年新任董事、監(jiān)事、高級管理人員簡要職業(yè)經(jīng)歷：二、員工情況（一）在職員工（母公司及主要

22、子公司）基本情況按工作性質(zhì)分類期初人數(shù)期末人數(shù)按教育程度分類期初人數(shù)期末人數(shù)行政管理人員博士生產(chǎn)人員碩士銷售人員本科技術(shù)人員?？曝攧?wù)人員?？埔韵聠T工總計需公司承擔費用的離退休職工人數(shù)人員變動、人才引進、培訓、招聘、薪酬政策等情況：（二）核心員工期初員工數(shù)量期末員工數(shù)量期末普通股持股數(shù)量期末股票期權(quán)數(shù)量核心員工核心技術(shù)團隊或關(guān)鍵技術(shù)人員的基本情況及變動情況：注：掛牌公司應(yīng)披露包括核心技術(shù)團隊或關(guān)鍵技術(shù)人員（非董事、監(jiān)事、高級管理人員）在內(nèi)的核心員工以及其他對公司有重大影響的人員基本情況以及變動情況（如無變動請注明無變動），并說明變動對公司經(jīng)營的影響及公司采取的應(yīng)對措施。第九節(jié) 公司治理及內(nèi)部控制

23、事項是或否年度內(nèi)是否建立新的公司治理制度董事會是否設(shè)置專業(yè)委員會董事會是否設(shè)置獨立董事投資機構(gòu)是否派駐董事監(jiān)事會對本年監(jiān)督事項是否存在異議管理層是否引入職業(yè)經(jīng)理人會計核算體系、財務(wù)管理、風險控制及其他重大內(nèi)部管理制度本年是否發(fā)現(xiàn)重大缺陷是否建立年度報告重大差錯責任追究制度一、公司治理（一）制度與評估1、公司治理基本狀況注：掛牌公司應(yīng)當披露公司治理的基本狀況，列示公司本年度內(nèi)建立的各項公司治理制度。2、公司治理機制是否給所有股東提供合適的保護和平等權(quán)利的評估意見注：說明治理結(jié)構(gòu)如何確保所有股東，特別是中小股東充分行使其合法權(quán)利。3、公司重大決策是否履行規(guī)定程序的評估意見注： 說明公司重要的人事變

24、動、對外投資、融資、關(guān)聯(lián)交易、擔保等事項履行規(guī)定程序的評估意見。4、公司章程的修改情況注：披露報告期內(nèi)公司章程的修改情況，尤其是三會構(gòu)成及議事規(guī)則、在冊股東優(yōu)先認購權(quán)、回避表決規(guī)則、強制要約收購觸發(fā)條件等事項的修改情況。（二）三會運作情況1、三會召開情況會議類型報告期內(nèi)會議召開的次數(shù)經(jīng)審議的重大事項（簡要描述）董事會監(jiān)事會股東大會2、三會的召集、召開、表決程序是否符合法律法規(guī)要求的評估意見注：說明股東大會、董事會、監(jiān)事會的召集、提案審議、通知時間、召開程序、授權(quán)委托、表決和決議等符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定的評估意見。（三）公司治理改進情況注：說明報告期內(nèi)公司治理的改進情況，包括來自控股

25、股東及實際控制人以外的股東或其代表參與公司經(jīng)治理的情況，以及公司管理層是否引入職業(yè)經(jīng)理人等情況。（四）投資者關(guān)系管理情況注：掛牌公司應(yīng)當披露其與公司的股權(quán)、債權(quán)投資人或潛在投資者之間的溝通聯(lián)系、事務(wù)處理等管理工作的概況。（五）董事會下設(shè)專門委員會在本年度內(nèi)履行職責時所提出的重要意見和建議（如有）二、內(nèi)部控制（一）監(jiān)事會就年度內(nèi)監(jiān)督事項的意見注：監(jiān)事會在本年度內(nèi)的監(jiān)督活動中發(fā)現(xiàn)掛牌公司存在風險的，公司應(yīng)當披露監(jiān)事會就有關(guān)風險的簡要意見；否則，公司應(yīng)當披露監(jiān)事會對本年度內(nèi)的監(jiān)督事項無異議。（二）公司保持獨立性、自主經(jīng)營能力的說明注：掛牌公司應(yīng)當就與控股股東或?qū)嶋H控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務(wù)

26、等方面存在的不能保證獨立性、不能保持自主經(jīng)營能力的情況進行說明。（三）對重大內(nèi)部管理制度的評價注：掛牌公司應(yīng)當對會計核算體系、財務(wù)管理和風險控制等重大內(nèi)部管理制度進行評價，披露本年度內(nèi)發(fā)現(xiàn)上述管理制度重大缺陷的具體情況，包括對缺陷的具體描述、缺陷對財務(wù)報告的潛在影響，已實施或擬實施的整改措施、時間、責任人及效果。（四）年度報告差錯責任追究制度相關(guān)情況注：應(yīng)當披露年度報告重大差錯責任追究制度的建立與執(zhí)行情況，披露董事會對有關(guān)責任人采取的問責措施及處理結(jié)果。第十節(jié) 財務(wù)報告一、 審計報告是否審計審計意見審計報告編號審計機構(gòu)名稱審計機構(gòu)地址審計報告日期注冊會計師姓名審計報告正文：二、 財務(wù)報表(一)

27、合并資產(chǎn)負債表 單位：元項目附注期末余額年初余額流動資產(chǎn)：貨幣資金交易性金融資產(chǎn)應(yīng)收票據(jù)應(yīng)收賬款預付款項應(yīng)收利息應(yīng)收股利其他應(yīng)收款存貨一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn)其他流動資產(chǎn)流動資產(chǎn)合計非流動資產(chǎn)：可供出售金融資產(chǎn)持有至到期投資長期應(yīng)收款長期股權(quán)投資投資性房地產(chǎn)固定資產(chǎn)在建工程工程物資固定資產(chǎn)清理生產(chǎn)性生物資產(chǎn)油氣資產(chǎn)無形資產(chǎn)開發(fā)支出商譽長期待攤費用遞延所得稅資產(chǎn)其他非流動資產(chǎn)非流動資產(chǎn)合計資產(chǎn)總計流動負債：短期借款交易性金融負債應(yīng)付票據(jù)應(yīng)付賬款預收款項應(yīng)付職工薪酬應(yīng)交稅費應(yīng)付利息應(yīng)付股利其他應(yīng)付款一年內(nèi)到期的非流動負債其他流動負債流動負債合計非流動負債：長期借款應(yīng)付債券長期應(yīng)付款專項應(yīng)付款預計負債

28、遞延所得稅負債其他非流動負債非流動負債合計負債合計所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）：實收資本（或股本）資本公積減：庫存股專項儲備盈余公積未分配利潤外幣報表折算差額歸屬于母公司所有者權(quán)益合計少數(shù)股東權(quán)益所有者權(quán)益合計負債和所有者權(quán)益總計法定代表人：_ 主管會計工作負責人：_ 會計機構(gòu)負責人：_（二）母公司資產(chǎn)負債表（如有） 單位：元項目附注期末余額年初余額流動資產(chǎn)：貨幣資金交易性金融資產(chǎn)應(yīng)收票據(jù)應(yīng)收賬款預付款項應(yīng)收利息應(yīng)收股利其他應(yīng)收款存貨一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn)其他流動資產(chǎn)流動資產(chǎn)合計非流動資產(chǎn)：可供出售金融資產(chǎn)持有至到期投資長期應(yīng)收款長期股權(quán)投資投資性房地產(chǎn)固定資產(chǎn)在建工程工程物資固定資產(chǎn)清理生產(chǎn)性生

29、物資產(chǎn)油氣資產(chǎn)無形資產(chǎn)開發(fā)支出商譽長期待攤費用遞延所得稅資產(chǎn)其他非流動資產(chǎn)非流動資產(chǎn)合計資產(chǎn)總計流動負債：短期借款交易性金融負債應(yīng)付票據(jù)應(yīng)付賬款預收款項應(yīng)付職工薪酬應(yīng)交稅費應(yīng)付利息應(yīng)付股利其他應(yīng)付款一年內(nèi)到期的非流動負債其他流動負債流動負債合計非流動負債：長期借款應(yīng)付債券長期應(yīng)付款專項應(yīng)付款預計負債遞延所得稅負債其他非流動負債非流動負債合計負債合計所有者權(quán)益：實收資本（或股本）資本公積減：庫存股專項儲備盈余公積未分配利潤所有者權(quán)益合計負債和所有者權(quán)益合計（三）合并利潤表 單位：元項目附注本期金額上期金額一、營業(yè)總收入其中：營業(yè)收入二、營業(yè)總成本其中：營業(yè)成本營業(yè)稅金及附加銷售費用管理費用財務(wù)費

30、用資產(chǎn)減值損失加：公允價值變動收益（損失以“”號填列）投資收益（損失以“”號填列）其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收益匯兌收益（損失以“-”號填列）三、營業(yè)利潤（虧損以“”號填列）加：營業(yè)外收入減：營業(yè)外支出其中：非流動資產(chǎn)處置損失四、利潤總額（虧損總額以“”號填列）減：所得稅費用五、凈利潤（凈虧損以“”號填列）歸屬于母公司所有者的凈利潤少數(shù)股東損益六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀釋每股收益七、其他綜合收益八、綜合收益總額歸屬于母公司所有者的綜合收益總額歸屬于少數(shù)股東的綜合收益總額法定代表人：_ 主管會計工作負責人：_ 會計機構(gòu)負責人：_（四）母公司利潤表 單位：元 項目附注本期金額上

31、期金額一、營業(yè)收入減：營業(yè)成本營業(yè)稅金及附加銷售費用管理費用財務(wù)費用資產(chǎn)減值損失加：公允價值變動收益（損失以“”號填列）投資收益（損失以“”號填列）其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收益二、營業(yè)利潤（虧損以“”號填列）加：營業(yè)外收入減：營業(yè)外支出其中：非流動資產(chǎn)處置損失三、利潤總額（虧損總額以“”號填列）減：所得稅費用四、凈利潤（凈虧損以“”號填列）五、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀釋每股收益六、其他綜合收益七、綜合收益總額（五）合并現(xiàn)金流量表 單位：元項目附注本期金額上期金額一、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金收到的稅費返還收到其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金經(jīng)營活動現(xiàn)金流入

32、小計購買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金支付的各項稅費支付其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額二、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：收回投資收到的現(xiàn)金取得投資收益收到的現(xiàn)金處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額處置子公司及其他營業(yè)單位收到的現(xiàn)金凈額收到其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金投資活動現(xiàn)金流入小計購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金投資支付的現(xiàn)金取得子公司及其他營業(yè)單位支付的現(xiàn)金凈額支付其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金投資活動現(xiàn)金流出小計投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額三、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：吸收投資收到的現(xiàn)金其中：子公司吸收少數(shù)股東投資

33、收到的現(xiàn)金取得借款收到的現(xiàn)金發(fā)行債券收到的現(xiàn)金收到其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金籌資活動現(xiàn)金流入小計償還債務(wù)支付的現(xiàn)金分配股利、利潤或償付利息支付的現(xiàn)金其中：子公司支付給少數(shù)股東的股利、利潤支付其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金籌資活動現(xiàn)金流出小計籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額四、匯率變動對現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物的影響五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額法定代表人：_ 主管會計工作負責人：_ 會計機構(gòu)負責人：_（六）母公司現(xiàn)金流量表 單位：元 項目附注本期金額上期金額一、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金收到的稅費返還收到其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金經(jīng)營活動

34、現(xiàn)金流入小計購買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金支付的各項稅費支付其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金經(jīng)營活動現(xiàn)金流出小計經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額二、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：收回投資收到的現(xiàn)金取得投資收益收到的現(xiàn)金處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額處置子公司及其他營業(yè)單位收到的現(xiàn)金凈額收到其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金投資活動現(xiàn)金流入小計購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金投資支付的現(xiàn)金取得子公司及其他營業(yè)單位支付的現(xiàn)金凈額支付其他與投資活動有關(guān)的現(xiàn)金投資活動現(xiàn)金流出小計投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額三、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：吸收投資收到的現(xiàn)金取得借款收到的現(xiàn)金收到其他與籌資活動有關(guān)的現(xiàn)金籌資活動現(xiàn)金流入