金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)1(考前沖刺)

1、1基金管理人由依法設(shè)立的（ ）擔(dān)任。A:商業(yè)銀行 B:證券公司 C:信托投資公司 D:基金管理公司2根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在無(wú)漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下（ ）。A:30% B:20% C:40% D:10%3在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和（ ）等交易步驟。A:審核認(rèn)定 B:確認(rèn)成交 C:市場(chǎng)定價(jià) D:清算交收4下列關(guān)于股票基本特征的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A:股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B:股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C:股票持有者可以通過(guò)出

2、售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D:對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本5在深圳證券交易所，對(duì)于采取累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)（ ）。A:表決意見 B:選舉種類 C:選舉票數(shù) D:投票總數(shù)6.1985年，我國(guó)第一家證券公司（ ）通過(guò)批準(zhǔn)。A:深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司 B:上海證券有限責(zé)任公司 C:國(guó)泰君安證券股份有限公司 D:長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司7. 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的()特點(diǎn)。A:風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) B:收益共享 C:集合投資 D:分散風(fēng)險(xiǎn)8. 按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為(

3、)。A:獨(dú)立型與非獨(dú)立型 B:可分型與綜合型 C:獨(dú)立型與分離型 D:可分離型與非分離型9.基金管理人與托管人之間是（ ）的關(guān)系。A:相互依賴 B:相互促進(jìn) C:相互競(jìng)爭(zhēng) D:相互制衡10. 證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以（ ）。A:內(nèi)幕交易 B:操縱市場(chǎng) C:出借賬戶 D:建立內(nèi)部報(bào)告制度11. 基金一般反映的是()。A:債權(quán)債務(wù)關(guān)系 B:信托關(guān)系 C:借貸關(guān)系 D:所有權(quán)關(guān)系12. 上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券（ ）。A:所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià) B:最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易） C:最后一小時(shí)所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià) D:收盤價(jià)通過(guò)集合

4、競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生13. 下列關(guān)于我國(guó)混合資本債券的特征的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A:自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán) B:自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回 C:自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán) D:期限在15年以上14. 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。A:獨(dú)立性 B:客觀性 C:公正性 D:一致性15. 根據(jù)滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定，在上海證券交易所，申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的l，且不得超過(guò)（ ）。A:1000股 :9999.9萬(wàn)股 C:9

5、99999500股 D:500股16. （ ）是指?jìng)l(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。A:登記日 B:成交日 C:清算日 D:交割日17. ()，國(guó)務(wù)院頒布的中華人民共和國(guó)銀行管理暫行條例，對(duì)存款準(zhǔn)備金制度進(jìn)一步作了法律規(guī)定。A:1948年12月 B:1983年9月 C:1984年12月 D:1986年1月18. （ ）應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后10個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申報(bào)材料的書面意見報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A:證券交易所 B:證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C:集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管銀行 D:中

6、國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)19. 由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ）。A:道德風(fēng)險(xiǎn) B:管理能力風(fēng)險(xiǎn) C:技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)20我國(guó)于2010年8月31日起實(shí)施的保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法規(guī)定，保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列關(guān)于該比例要求的說(shuō)法中，正確的是()。A:投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20% B:投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10% C:投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10% D:保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本可以超過(guò)其凈資產(chǎn)21. 證券公司作

7、為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)屬于證券公司的()。A:證券承銷業(yè)務(wù) B:保薦業(yè)務(wù) C:投資咨詢業(yè)務(wù) D:證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)22. 上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，()。A:以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算 B:以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算 C:以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算 D:以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算23股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的（ ）。A:期限性 B:風(fēng)險(xiǎn)性 C:流動(dòng)性 D:永久性24. 填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫()

8、。A:證券賬號(hào) B:交割日期 C:數(shù)量 D:品種25. 上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)日無(wú)交易的，其即時(shí)行情顯示的當(dāng)日收盤價(jià)格為（ ）。A:前開盤價(jià) B:前結(jié)算價(jià) C:前收盤價(jià) D:前最高價(jià)26.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于（ ）人。A:30 B:35 C:55 D:8027. （ ）是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。A:信用交易證券交收賬戶 B:客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C:融券專用證券賬戶 D:融資專用資金賬戶28. 我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（ ）。A:會(huì)員大會(huì) B:理事會(huì) C:專門委員會(huì)

9、 D:總經(jīng)理29. 中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（ ）。A:私營(yíng)合伙企業(yè) B:私營(yíng)獨(dú)資企業(yè) C:有限責(zé)任公司或股份有限公司 D:非法人組織形式30. 依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為（ ）。A:流通國(guó)債與非流通國(guó)債 B:實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債 C:短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債 D:實(shí)物債券與貨幣債券31. 為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過(guò)大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲（跌）幅限制，則高于（低于）該價(jià)格的買入（賣出）委托()。A:延遲成交 B:擇日成交 C:無(wú)效 D:部分無(wú)效32. 根據(jù)（ ），委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。A:委托訂單的數(shù)量 B:

10、買賣證券的方向 C:委托價(jià)格限制 D:委托時(shí)效限制33. 按照我國(guó)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值基本原則的敘述中，錯(cuò)誤的是()。A:對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B:對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值C:估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值D:有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值34. 為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)

11、過(guò)大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲（跌）幅限制，則高于（低于）該價(jià)格的買入（賣出）委托（ ）。A:延遲成交 B:擇日成交 C:無(wú)效 D:部分無(wú)效35. 下列屬于證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)的是()。A:會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B:證券公司 C:資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所 D:投資咨詢公司36. 深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員通過(guò)交易單元不能獲取的信息是（ ）。A:免交流量使用費(fèi)的相關(guān)信息 B:申報(bào)買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令 C:獲取證券交易即時(shí)行情 D:獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào)37. 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是()。A:發(fā)行主體和償債主體 B:適用的法規(guī) C:發(fā)行要素相似 D:

12、所換股份的來(lái)源38. 下列屬于銀行間債券市場(chǎng)特征的是()。A:交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方自行承擔(dān) B:參與者有證券公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、企業(yè)和個(gè)人等投資者C:具有股票投資者投資組合和融資便利的功能 D:由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)39. 股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，（ ）在證券交易所掛牌銷售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。A:新股發(fā)行主承銷商 B:新股發(fā)行者 C:新股上市公司所托付的商業(yè)銀行 D:新股上市公司所聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所40.目前在我國(guó)A股賬戶不可用于買賣（ ）。A:人民幣普通股票 B:人民幣特種股票 C:債券 D:上市基金、權(quán)證41. 在金融期貨

13、交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)()而平倉(cāng)的。A:對(duì)沖 B:實(shí)物交割 C:現(xiàn)金交割 D:轉(zhuǎn)手交易42. （ ）用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。A:信用交易資金交收賬戶 B:客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 C:融資專用資金賬戶 D:融券專用證券賬戶43. 投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)的趨勢(shì)做出預(yù)測(cè)，這是衍生工具的（ ）所決定的。A:跨期性 B:杠桿性 C:風(fēng)險(xiǎn)性 D:投機(jī)性44. 中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近（ ）年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。A:5 B:3

14、C:10 D:245. 在證券投資基金的利潤(rùn)分配中，開放式基金的分紅方式為（ ）。A:現(xiàn)金方式 B:分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額 C:現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額 D:現(xiàn)金分紅和股利分紅46.國(guó)家為彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字實(shí)際發(fā)行的債券稱之為（ ）。A:赤字國(guó)債 B:特別債券 C:國(guó)家建設(shè)債券 D:重點(diǎn)建設(shè)債券47. 發(fā)行短期融資券，注冊(cè)會(huì)議由（ ）名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。A:3 B:5 C:7 D:1048. 目前，我國(guó)金融市場(chǎng)實(shí)行的經(jīng)營(yíng)體制是（ ）。A:分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理 B:分業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理 C:混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理 D:混業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理49. 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原

15、因，可以（ ）。A:停止股份轉(zhuǎn)讓 B:暫停上市交易 C:在STAQ市場(chǎng)交易 D:在NET市場(chǎng)交易50. 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向（ ）等機(jī)構(gòu)投資者。A:企業(yè) B:銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu) C:個(gè)人 D:國(guó)外機(jī)構(gòu)51. 證券公司債券的發(fā)行人可聘請(qǐng)()擔(dān)任債權(quán)代理人。 .信托投資公司 .基金管理公司 .證券公司 .律師事務(wù)所A:. B:. C:. D:.52. 股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為()。 .流通股 .非流通股 .普通股 .優(yōu)先股A:. B:. C:. D:.53.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。下列選

16、項(xiàng)中，能夠影響流動(dòng)性強(qiáng)弱的有()。.金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債比例及構(gòu)成 .客戶的財(cái)務(wù)狀況和信用 .二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)育程度 .已建立的融資渠道A:. B:. C:. D:.54. 根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，目前為會(huì)員設(shè)立的交易單元設(shè)定的業(yè)務(wù)權(quán)限包括（ ）。大宗交易協(xié)議轉(zhuǎn)讓獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào)融資融券交易A:. B:. C:. D:.55.下列關(guān)于我國(guó)混合資本債券特征的說(shuō)法中，正確的是( )。自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán) 自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回 自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán) 期限在15年以上A:. B:. C:. D:.56. 下列屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的是( )。組織證券業(yè)

17、從業(yè)人員水平考試 推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí) 組織開展證券業(yè)國(guó)際交流與合作 負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)A:. B:. C:. D:.57. 下列屬于國(guó)際資本流動(dòng)的有()。.國(guó)際援助 .引進(jìn)外資 .發(fā)行國(guó)債 .外匯買賣A:. B:. C:. D:.58. 我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券品種主要有（ ）。.政府債券 .金融債券 .可轉(zhuǎn)換公司債券 .熊貓債券A:、 B:、 C:、 D:、59. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，下列（ ）可進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。.權(quán)證 .專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議 .B股 .債券A:. B:. C:. D:.60. 在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證

18、券營(yíng)業(yè)部的，應(yīng)符合的條件有（ ）。.上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平.最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在C類以上(含C類).上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名.上一年度公司證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名A:. B:. C:. D:.61. 買斷式回可選擇的結(jié)算方式包括（ ）。.見款付券 .券款對(duì)付 .純?nèi)^(guò)戶 .見券付款A(yù):. B:. C:. D:.62. 對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的有（ ）。 .降低風(fēng)險(xiǎn) .避免基金操縱市場(chǎng) .發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用.增加基金資產(chǎn)的收益水平A:. B:. C:. D:.

19、63. 證券登記結(jié)算公司依據(jù)中華人民共和國(guó)證券法履行的職能包括()。.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 .受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益 .組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作 .監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作A:. B:. C:. D:.64. 交易型開放式指數(shù)基金的特征包括（ ）。 .被動(dòng)投資的指數(shù)型基金 .獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制.獨(dú)特的現(xiàn)金申購(gòu)、贖回機(jī)制 .實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度A:、 B:、 C:、 D:、65. 下列屬于金融期貨交易制度的是( )。 逐日盯市制度 連續(xù)交易制度 限倉(cāng)制度 保證金制度A:. B:. C:. D:.66. 回購(gòu)交易是質(zhì)押貸款的

20、一種方式，一般分為()。.國(guó)債回購(gòu)交易 .債券回購(gòu)交易 .質(zhì)押式回購(gòu) .證券回購(gòu)交易A:. B:. C:. D:.67. 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的行業(yè)因素有（ ）。.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu) .抗外部沖擊的能力 .經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) .行業(yè)估值水平A:. B:. C:. D:.68. 金融期權(quán)的基本功能包括（）。 .套期保值 .投機(jī) .套利 .價(jià)格轉(zhuǎn)移A:、 B:、 C:、 D:、69. 交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布的信息中包括（ ）。.前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量； .前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息；.前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額； .前一交易日

21、單只標(biāo)的證券融資買入額A:. B:. C:. D:.70. 交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固定收益證券交易，下列說(shuō)法正確的是( )。 .一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出.交易商申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)可交易余額.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出A:. B:. C:. D:.71. 根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為()。.息票累積債券 .附息債券 .貼現(xiàn)債券 .實(shí)物債券A:. B:. C:. D:.72. 下列關(guān)于上證50指數(shù)的說(shuō)法中，正確的是( )。上證5

22、0指數(shù)是用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算的上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性A:. B:. C:. D:.73. 期貨市場(chǎng)的功能包括（ ）。.價(jià)格發(fā)現(xiàn) .套現(xiàn) .風(fēng)險(xiǎn)管理 .投機(jī)A:. B:. C:. D:.74. 證券業(yè)指從事證券發(fā)行和交易服務(wù)的專門行業(yè)，中國(guó)證券業(yè)主要發(fā)揮著的作用包括()。.資源分配 .促進(jìn)眾多

23、公司以重組方式發(fā)展壯大 .提供投資工具 .為投資者提供無(wú)差異的投資選擇A:. B:. C:. D:.75. 普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律限制，其一般原則包括()。 .股份公司只能用留存收益支付紅利 .紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本 .紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊(cè)資本.公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利A:. B:. C:. D:.76. LOF與ETF不同之處在于LOF()。 .不一定采用指數(shù)基金模式 .用現(xiàn)金進(jìn)行申購(gòu)和贖回.不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象 .不是主動(dòng)管理型基金A:. B:. C:. D:.77. 證券買賣委托，從數(shù)量角度看，有()。 .市價(jià)委托 .限價(jià)委托 .整數(shù)委

24、托 .零數(shù)委托A:. B:. C:. D:.78. 我國(guó)證券公司短期融資券()。.不屬于金融債券 .在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行 .以短期融資為目的 .約定在一定期限內(nèi)還本付息A:. B:. C:. D:.79. 關(guān)于證券交易清算與交收的區(qū)別，下列表述中正確的是（ ）。.清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算.清算確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)額或金額，發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移.交收是辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移 .清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移A:. B:. C:. D:.80.金融風(fēng)險(xiǎn)的特征包括（ ）。.隱蔽性 .擴(kuò)散性 .可管理性 .周期性A:. B:. C:. D:.81. 下列屬于政府貨幣政策措施的有()。.

25、改變存款準(zhǔn)備金率 .調(diào)整稅率 .選擇性信用管制 .發(fā)行國(guó)債A:. B:. C:. D:.82. 公司的主要財(cái)務(wù)報(bào)表包括（ ）。.產(chǎn)品銷售明細(xì)表 .資產(chǎn)負(fù)債表 .利潤(rùn)表 .現(xiàn)金流量表A:. B:. C:. D:.83. 關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說(shuō)法正確的是（ ）。證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模 證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象 證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行 證券發(fā)行是證券交易的前提A:. B:. C:. D:.84. 下列屬于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別的是()。.募集的投資資金是人民幣而不是外匯 .RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司

26、的香港子公司 .投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng) .在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理A:. B:. C:. D:.85. 證券公司申請(qǐng)借入次級(jí)債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)文件包括()。.相關(guān)股東（大）會(huì)決議 .借入次級(jí)債務(wù)合同 .合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明.債權(quán)人凈資產(chǎn)情況的說(shuō)明材料A:. B:. C:. D:.86. 下列關(guān)于紅籌股的說(shuō)法中，正確的有()。.紅籌股不屬于外資股 .紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地公司的股票 .紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一

27、條重要渠道 .紅籌股屬于境外上市外資股A:. B:. C:. D:.87. 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處申請(qǐng)成為證券交易所特別會(huì)員條件，包括下列（ ）。.承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則 .其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn).依法設(shè)立且滿2年 .代表處及其所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最近1年無(wú)因重大違法違規(guī)行為受到處罰A:. B:. C:. D:.88. 以下關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易，說(shuō)法正確的是( )。 .國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者 .所有證券交易所的會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu).會(huì)員公司代理客戶參與買斷式回購(gòu)交易，需承擔(dān)其客戶在債券

28、和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任.國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由交易所確定并向市場(chǎng)公布A:.B:.C:.D:.89. 承銷商在承銷記賬式國(guó)債時(shí)，可以選擇的分銷方法有()。.場(chǎng)內(nèi)不掛牌分銷 .場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷 .場(chǎng)外簽訂分銷合同 .境外分銷A:. B:. C:. D:.90下列選項(xiàng)中，屬于證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有（ ）。.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部 .作為證券公司專門的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù) .作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) .作為證券公司專門的承銷與保薦機(jī)構(gòu)，經(jīng)營(yíng)證券公司全部的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)A:. B:. C:. D:.91. 下列中屬于影響債券利率因素的是（ ）。 .籌資者的資信 .債券票面