公共經(jīng)濟學——外部性理論

1、第二章第二章 外部性理論外部性理論主要內(nèi)容Company name外部性理論的演進外部性理論的演進外部性的含義與分類外部性的含義與分類外部性對資源配置的影響外部性對資源配置的影響外部性的糾正外部性的糾正福利經(jīng)濟學的主要原理一、外部性理論的演進一、外部性理論的演進 1890年馬歇爾在經(jīng)濟學原理中提出，除了土地、勞動和資本這三種生產(chǎn)要素外，還有第四種要素“工業(yè)組織”。 “工業(yè)組織”包括分工、機器的改良、有關(guān)產(chǎn)業(yè)的相對集中、大規(guī)模生產(chǎn)、企業(yè)管理。 馬歇爾的馬歇爾的“外部經(jīng)濟外部經(jīng)濟”一、外部性理論的演進一、外部性理論的演進 第一是“內(nèi)部經(jīng)濟內(nèi)部經(jīng)濟”，通過單個企業(yè)內(nèi)部的資源、組織和效率增加或提高（勞

2、動者的工作熱情、工作技能的提高、內(nèi)部分工協(xié)作的完善、先進設(shè)備的采用、管理水平的提高和管理費用的減少）等等而導致生產(chǎn)費用節(jié)約、產(chǎn)量增加的經(jīng)濟?！肮I(yè)組織工業(yè)組織” 導致產(chǎn)量的增加導致產(chǎn)量的增加一、外部性理論的演進一、外部性理論的演進 第二是“外部經(jīng)濟外部經(jīng)濟”，是指由企業(yè)外部（一個行業(yè)、一個區(qū)域）的各種因素（原料產(chǎn)地、銷售市場、市場容量、運輸、通訊、產(chǎn)業(yè)鏈、配套企業(yè)的聚集效應）導致生產(chǎn)費用減少、產(chǎn)量增加的經(jīng)濟。庇古在馬歇爾“外部經(jīng)濟”基礎(chǔ)上提出了“外部不經(jīng)濟”，并從社會資源最優(yōu)配置的角度出發(fā)，應用邊際分析方法，提出了邊際社會凈產(chǎn)值和邊際私人凈產(chǎn)值，對外部性產(chǎn)生的原因、類型、影響及其解決方案展開探

3、討。一、外部性理論的演進一、外部性理論的演進 2.庇古的庇古的“庇古稅庇古稅”“庇古稅”：政府應采取經(jīng)濟政策，對邊際私人成本（內(nèi)部成本）小于邊際社會成本的部門實施征稅，即存在外部不經(jīng)濟效應時，向企業(yè)征稅；對邊際私人收益（內(nèi)部收益）小于邊際社會收益的部門實行獎勵和津貼，即存在外部經(jīng)濟效應時，給企業(yè)以補貼。 一、外部性理論的演進一、外部性理論的演進 科斯是新制度經(jīng)濟學的奠基人，因他“發(fā)現(xiàn)和澄清了交易費用和財產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟的制度結(jié)構(gòu)和運行的意義”，榮獲了1991年度的諾貝爾經(jīng)濟學獎。3.科斯的科斯的“科斯定理科斯定理”一、外部性理論的演進一、外部性理論的演進 科斯定理：科斯定理： 如果交易費用為零，無論

4、權(quán)利如何界定，都可以通過市場交易和自愿協(xié)商達到資源的最優(yōu)配置；如果交易費用不為零，制度安排與選擇是重要的。這就是說，解決外部性問題可能可以用市場交易形式即自愿協(xié)商替代庇古稅手段。 一、外部性理論的演進一、外部性理論的演進 張五常 （1935年-），香港經(jīng)濟學家，新制度經(jīng)濟學代表人物之一。他以佃農(nóng)理論和蜜蜂的神話兩篇文章享譽學界。另有“中國會走向資本主義的道路嗎？”（英文，1982） 賣橘者言（1984） “中國的前途”（1985） “再論中國的前途”（1987）等 。一、外部性理論的演進一、外部性理論的演進 4.張五常和楊小凱關(guān)于張五常和楊小凱關(guān)于“外部性外部性”的批判的批判既然外部性概念是模

5、糊不清的，以合約理論取代外部性理論更加符合真實世界，在張五常看來，所有經(jīng)濟活動都可以看作是一種合約安排。 在產(chǎn)權(quán)沒有明確界定的情況下談外部性問題，這時，外部性概念是模糊不清的，到底是誰對誰產(chǎn)生外部性呢？ 之所以外部性概念模糊不清，是因為合約本身的不完全性或不完善性，之所以不完全或不完善是由于獲取信息是需要支付成本的； 一、外部性理論的演進一、外部性理論的演進 （1948年2004年），澳大利亞華人經(jīng)濟學家，最突出的貢獻是提出新興古典經(jīng)濟學與超邊際分析方法和理論。專業(yè)化與經(jīng)濟組織、經(jīng)濟學：新興古典與新古典框架、發(fā)展經(jīng)濟學：超邊際與邊際分析。曾被兩次提名諾貝爾經(jīng)濟學獎（2002年和2003年）。

6、一、外部性理論的演進一、外部性理論的演進 應該用內(nèi)生交易費用與外生交易費用來替代外部性概念，或者說把外部性內(nèi)生化。楊小凱把所有經(jīng)濟問題的本質(zhì)都看作是交易費用問題。 有了交易費用概念就不需要外部性概念，傳統(tǒng)的外部性問題實質(zhì)是交易費用問題，即節(jié)省界定產(chǎn)權(quán)的外生交易費用與節(jié)省產(chǎn)權(quán)界定不清引起的內(nèi)生交易費用之間的兩難沖突問題。 在交易費用為零的情況下，不同的產(chǎn)權(quán)安排都能導致資源配置的帕累托最優(yōu)。既然交易費用為零，就不存在外部性。如果存在外部性也只是想像中的初始狀態(tài)，由于自愿協(xié)商會馬上離開這一初始狀態(tài)。 一、外部性理論的演進一、外部性理論的演進 主要內(nèi)容Company name外部性理論的演進外部性理論

7、的演進外部性的含義與分類外部性的含義與分類外部性對資源配置的影響外部性對資源配置的影響外部性的糾正外部性的糾正主要內(nèi)容Company name外部性理論的演進外部性理論的演進外部性的含義與分類外部性的含義與分類外部性對資源配置的影響外部性對資源配置的影響外部性的糾正外部性的糾正二、外部性的含義與分類1.外部性的含義（外部性的含義（Externality ）外部性又可稱為溢出效應、外部影響或外部效應，是指經(jīng)濟活動中私人邊際成本（或收益）與社會邊際成本（或收益）的不一致，即某些人或廠商的經(jīng)濟行為影響了其他個人或廠商，卻沒有為之承擔應有的成本費用或沒有獲得相應報酬的現(xiàn)象。Company name二、

8、外部性的含義與分類2外部性的分類外部性的分類按照外部性的效應分類， 正外部性（positive externalities，外部正效應） 負外部性（negative externalities，外部負效應）按照外部性的產(chǎn)生領(lǐng)域分類， 生產(chǎn)領(lǐng)域的外部性 消費領(lǐng)域的外部性Company name主要內(nèi)容Company name外部性理論的演進外部性理論的演進外部性的含義與分類外部性的含義與分類外部性對資源配置的影響外部性對資源配置的影響外部性的糾正外部性的糾正三、外部性對資源配置的影響 存在外部性時，私人的邊際收益和邊際成本與社會的邊際收益和邊際成本發(fā)生偏離。決定個人和廠商的經(jīng)濟選擇是私人邊際收益

9、和私人邊際成本。個人和廠商僅從自身利益出發(fā)，忽略外部性帶給他人的收益和成本，決策可能會使資源配置失效。Company name三、外部性對資源配置的影響1. 負外部性對資源配置的影響（見圖負外部性對資源配置的影響（見圖3）負外部性就是個人或廠商的經(jīng)濟行為影響了他人或其它廠商，卻沒有為之承擔相應的成本。 外部邊際成本（marginal external cost，MEC）是指，因增加一個單位的某種產(chǎn)品或服務的產(chǎn)量而給第三方所帶來的額外的成本。（見圖2）Company name三、外部性對資源配置的影響MEC不變MEC遞增MEC遞減 圖2Company name三、外部性對資源配置的影響圖3 負外

10、部性與產(chǎn)量過剩 Company name三、外部性對資源配置的影響2. 正外部性對資源配置的影響（見圖正外部性對資源配置的影響（見圖4）正外部性是指在經(jīng)濟活動中，個人或廠商的經(jīng)濟行為影響了他人或其它廠商，卻沒有為之獲得相應的報酬。如接種疫苗 。外部邊際收益（Marginal External Benefit， MEB）來表示，即因增加一個單位的某種產(chǎn)品或勞務而給外界（或他人）帶來的額外收益。（在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，外部邊際收益很有可能隨其消費量的增加而遞減，見圖5） Company name三、外部性對資源配置的影響圖4 正外部性與產(chǎn)量不足 Company name主要內(nèi)容Company name

11、外部性理論的演進外部性理論的演進外部性的含義與分類外部性的含義與分類外部性對資源配置的影響外部性對資源配置的影響外部性的糾正外部性的糾正四、外部性的糾正1庇古稅（罰款或征稅）庇古稅（罰款或征稅）英國經(jīng)濟學家庇古提出，在存在外部成本的情況下，如果政府向有關(guān)企業(yè)或個人課以相當于它所造成的外部邊際成本的罰款或稅收，外部成本就成了有關(guān)當事人的內(nèi)部成本，他們在決策時就會考慮這些成本，進而縮小生產(chǎn)規(guī)模，降低污染程度，或者，通過改進生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)技術(shù)的方法，來減少污染。 這是各國普遍采用的控制污染的措施之一。缺陷:要求政府掌握的信息量較多，在現(xiàn)實中難度大、成本高。Company name四、外部性的糾正2.

12、 產(chǎn)權(quán)界定產(chǎn)權(quán)界定經(jīng)濟學家科斯認為，外部性問題從根本上說是產(chǎn)權(quán)界定不明或不當引起的，只要交易費用為零，那么無論交易的哪一方擁有產(chǎn)權(quán)，都能通過雙方之間的談判將外部性內(nèi)在化，使資源配置達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，這就是著名的科斯定理（Coase Theorem）。條件限制：第一，要求產(chǎn)權(quán)容易界定。第二，要求外部性影響的方面較少。 Company name四、外部性的糾正科斯的主要著作：科斯的主要著作：1.The Nature of the Firm, Economic （November 1937）: 386-405 2. Payola in Radio and Television Broadcasti

13、ng ，Journal of Law & Economics（October 1950） 3.The Federal Communications Commission， Journal of Law and Economics 2 （October 1959）: 1-40 4. The Problem of Social Cost，Journal of Law and Economics 3 （October 1960）1-44 5. The Lighthouse in Economics，Journal of Law and Economics 17, NO. 2 (October 197

14、4): 357-76 Company name四、外部性的糾正3. 法規(guī)、政策控制法規(guī)、政策控制法規(guī)、政策控制是指政府部門依據(jù)有關(guān)的法規(guī)，通過許可、禁止等手段，對企業(yè)的經(jīng)濟活動施加直接影響的行為。 具體實現(xiàn)途徑：對外部性水平的控制，如政府通過制定環(huán)境質(zhì)量標準、規(guī)定廠商排污的最大限額等；對生產(chǎn)過程的控制，如禁止廠商傾倒化學廢料，限期調(diào)整污染工業(yè)的生產(chǎn)布局，勒令廠商安裝防污設(shè)備或改進生產(chǎn)工藝等。 Company name四、外部性的糾正4. 發(fā)放補貼發(fā)放補貼發(fā)放補貼是正外部性內(nèi)在化的一個傳統(tǒng)手段。 著眼于私人邊際收益的調(diào)整：發(fā)放相當于外部邊際收益數(shù)量的補貼，如政府特殊津貼等。著眼于私人邊際成本的調(diào)

15、整：針對排污量的減少程度，企業(yè)可以享受直接的貨幣補貼，從而鼓勵企業(yè)主動減少排污。問題：長期看，補貼帶來的利潤，會誘惑其他企業(yè)進入到這一行業(yè)中來；補貼需要向其他經(jīng)濟部門征稅的辦法籌資，會增加稅收負擔。由于各方面條件的限制，政府并不容易確定補貼的數(shù)額。Company name四、外部性的糾正5. 排污權(quán)交易排污權(quán)交易排污權(quán)交易是指在環(huán)保部門監(jiān)督管理下，排污企業(yè)之間以排污指標為標的進行的交易活動。排污權(quán)交易制度的實施，可以通過“可轉(zhuǎn)讓排污許可證”的流通來實現(xiàn)。市場交易方式使排污權(quán)從治理成本低的污染者流向治理成本高的污染者，以此控制污染物的排放總量和降低污染物治理的總體費用，以最低成本實現(xiàn)污染物的消減，實現(xiàn)環(huán)境資源的優(yōu)化配置。Company name四、外部性的糾正6. 組織一體化組織一體化一些經(jīng)濟學家認為，市場機制可以通過擴大企業(yè)規(guī)模，組織一個足夠大的經(jīng)濟實體來將外部成本或收益內(nèi)部化，從而糾正外部性所帶來的效率損失。需要的條件：所解決的外部性規(guī)模不可過大；為解決外部性問題而建立的組織中，其成員最好是自愿加入的。Company