審計的年終工作總結(jié)

1、審計的年終工作總結(jié)審計的年終工作總結(jié)范文一、 審計工作開展情況根據(jù)董事會工作安排， 按方案、有步驟的開展各項現(xiàn)場與非現(xiàn)場 審計。 XX 年出具審計報告書份， 其中：業(yè)務審計報告份， 現(xiàn)場離任 審計報告份， 非現(xiàn)場離任審計報告份，經(jīng)濟責任審計報告份。通過 審計檢查，標準了 營業(yè)網(wǎng)點的業(yè)務操作，提高了依法經(jīng)營意識，增 強了管理制約機制，從 而為業(yè)務開展奠定了良好的根底。其二，為 了認真落實干部交流制度， 對中層管理人員進行崗位調(diào)整，共進行 崗位監(jiān)督交接次，其中：行長調(diào) 整交接次，支行會計主管調(diào)整交接 次，對交接過程進行了嚴格的監(jiān)督， 保證交接手續(xù)齊全、完整，調(diào) 整人員及時就位，確保了工作的連續(xù)性。

2、 其三，會同相關(guān)部門銷毀 做廢銀行卡、做廢卬章工作。二、 主要工作內(nèi)容一抓規(guī)章制度建設，加強根底管理工作1、加強制度建設。按照“商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引的要求， 遵 循“業(yè) 務開展，內(nèi)控優(yōu)先，開展工作，制度先行的工作思路，立 足木行經(jīng)營 開展實際，以構(gòu)筑更加堅實穩(wěn)固的風險防控體系為工作 重點。年初我部 對現(xiàn)行規(guī)章制度進行系統(tǒng)化、 標準化的整理， 編纂 了系統(tǒng)、明晰的制度， 便與員工學習、使用，以促進各項業(yè)務標準 化、標準化，確保制度的實 效性。本制度匯編聚集了年度編制的所 有制度，共編制個規(guī)章制度。同 時，收集內(nèi)部控制狀況信息，做好 內(nèi)控制度建設。2、完善處分方法。隨著監(jiān)管力度及業(yè)務開展的加強，原

3、有的處罰辦法己不適應當前業(yè)務開展的需求，對原有的 ' 處分方法進行了修 訂，確保 各項金融規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，強化內(nèi)部管理，防范金融 風險，預防經(jīng) 濟案件的發(fā)生。3、制定員工考核方法，考核的指導思想是根據(jù)崗位內(nèi)容和員工綜合 素質(zhì)，合理進行崗位分工，充分調(diào)發(fā)動工的工作積極性和主動 性。促進 人員管理與合理使用。崗位考核的內(nèi)容主要包括履職情況、 工作質(zhì)量及 工作態(tài)度三方而，結(jié)合本部門實際情況，對相應崗位制 定了具體考核內(nèi) 容及權(quán)重。采用定性與定量考核相結(jié)合的原那么，考 核的形式包括：崗位 干部員工自評、部門考核小組考評。二搞好業(yè)務審計工作審計部按照年初工作方案， 進行了反洗錢等項業(yè)務審計。

4、 加強了 部門 及支行的經(jīng)營管理，完善了內(nèi)控監(jiān)督機制，通過審計，提高了 業(yè)務風險 防控及管理能力。2、 做好反洗錢工作，躲避洗錢及監(jiān)管風險，提高反洗錢工作的整體水平，分別對網(wǎng)點進行了現(xiàn)場檢查，用時個工作日，檢查內(nèi)容 以反洗錢 內(nèi)控制度建設、賬戶管理、聯(lián)網(wǎng)核查及檔案管理、大額和 可疑交易報送 為主，通過檢查，職能部室及支行能充分認識到反洗 錢工作重要性和必 要性，認真履行反洗錢法律義務，按時組織反洗 錢業(yè)務學習，嚴格執(zhí)行 反洗錢規(guī)章制度，制度完善、措施有力，反 洗錢工作力度不斷加強，但 仍存在結(jié)算賬戶使用管理不嚴格、賬戶 資料更新不及時、不按規(guī)定范圍 進行聯(lián)網(wǎng)核查、可疑交易甄別不細 致等情況。3

5、、 做好離任、經(jīng)濟責任、工作審計工作。根據(jù)?高級管理人員任職資格管理方法?有關(guān)規(guī)定，在 1 月份調(diào) 整和 交流了位機關(guān)管理人員，審計部按要求進行了非現(xiàn)場離任審計 , 出具了份 非現(xiàn)場離任審計報告。在月份對部門管理人員進行了次經(jīng) 濟責任審計， 并出具了經(jīng)濟責任審計報告。根據(jù)?高級管理人員任 職資格管理方法? 有關(guān)規(guī)定，共利用個工作日對人次支行行長進行 了現(xiàn)場離任審計，對其 在職期間的工作情況做出公正、公平的審計 評價。三加強審計信息反應，嚴格責任追究加強橫向信息交流， 將審計中存在的問題和風險點向相關(guān)管理部 門反 饋，對薄弱和容易無視的風險環(huán)節(jié)提出審計建議，進而到達使 職能管理 部門的業(yè)務督導更具針對性，積極進行整改，填補了局部 內(nèi)控真空。對 未按要求進行整改或整改不到位的責任人嚴格按照我 行責任追究制度進行處分，催促存在問題的支行或部門堅決整改落 實到位，到達標準業(yè)務、 合規(guī)經(jīng)營的目的。四年度報表審計工作年初我部積極配合會計師事務所對我行年財務成果進行審計認定 , 順 利完成了年度報表審計，會計師事務所對我行年的財務成果進行 了正確 的評價和認可。五事后監(jiān)督工作情況XX 年監(jiān)督業(yè)務總量為萬多筆，處分筆。通過監(jiān)督日漸