證券公司培訓(xùn)材料證券投資基金課件

1、證券投資基金證券投資基金證券投資基金框架第一節(jié) 證券投資基金概述 1.1證券投資基金定義證券投資基金定義 1.2證券投資基金的分類證券投資基金的分類1.1證券投資基金定義 證券投資基金：通過公開發(fā)售基金份額募集資證券投資基金：通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基金。組合方式進行證券投資活動的基金。 特點：募集投資；分散風(fēng)險；專業(yè)理財。特點：募集投資；分散風(fēng)險；專業(yè)理財。1.1證券投資基金定義美國：共同基金美國：共同基金

2、英國、我國香港：單位信托基金英國、我國香港：單位信托基金日本、我國臺灣：證券投資信托基金日本、我國臺灣：證券投資信托基金 1.21.2證券投資基金的分類證券投資基金的分類 1.2.1 1.2.1 根據(jù)基金的組織形式根據(jù)基金的組織形式 分為：契約型基金分為：契約型基金 公司型基金公司型基金 1.2 1.2 證券投資基金的分類證券投資基金的分類 1.2.2 根據(jù)可否自由贖回和基金規(guī)模是否固定根據(jù)可否自由贖回和基金規(guī)模是否固定 分為：封閉式基金分為：封閉式基金 開放式基金開放式基金1.2.3 按投資標(biāo)的劃分按投資標(biāo)的劃分分為：國債基金分為：國債基金 股票基金股票基金 貨幣基金等貨幣基金等 1.2 1

3、.2 證券投資基金的分類證券投資基金的分類1.2 1.2 證券投資基金的分類證券投資基金的分類1.2.4 按投資目標(biāo)劃分按投資目標(biāo)劃分分為：成長型基金（長期）分為：成長型基金（長期） 收入型基金（當(dāng)期）收入型基金（當(dāng)期） 平衡型基金平衡型基金1.2 1.2 證券投資基金的分類證券投資基金的分類 1.2.5交易所交易的開放式基金etf（交易所交易基金）lof（上市開放式基金）第二節(jié)第二節(jié) 證券投資基金當(dāng)事人證券投資基金當(dāng)事人2.1 證券投資基金份額持有人證券投資基金份額持有人2.2 證券投資基金管理人證券投資基金管理人2.3 證券投資基金托管人證券投資基金托管人2.4 證券投資基金人之間的關(guān)系證

4、券投資基金人之間的關(guān)系3.1 3.1 證券投資基金的費用（管理費、托證券投資基金的費用（管理費、托管費等）管費等）3.2 3.2 證券投資基金的資產(chǎn)評估證券投資基金的資產(chǎn)評估基金份額資產(chǎn)凈值基金份額資產(chǎn)凈值= =基金總資產(chǎn)基金總資產(chǎn)- - 基金總負(fù)債已售出的基金份額總數(shù)基金總負(fù)債已售出的基金份額總數(shù)第三節(jié) 證券投資基金的費用與資產(chǎn)評估第四節(jié)第四節(jié) 證券投資基金的收益、風(fēng)險證券投資基金的收益、風(fēng)險4.1 4.1 證券投資基金的收益證券投資基金的收益（虧損或凈值低于面值時的情況）（虧損或凈值低于面值時的情況）4.2 4.2 證券投資基金的投資風(fēng)險證券投資基金的投資風(fēng)險（市場、管理、技術(shù)、巨額贖回風(fēng)險）（市場、管理、技術(shù)、巨額贖回風(fēng)險）4.3 4.3 證券投資基金的信息披露證券投資基金的信息披露第五節(jié) 證券投資基金的實戰(zhàn)營銷 5.1 5.1 教材課程回顧教材課程回顧 基金傳單的各部份分析基金傳