精品建設工程監(jiān)理概論59

1、建設工程監(jiān)理概論建設工程監(jiān)理概論授課教師授課教師：布曉進布曉進課課 時：時：6464學時學時石家莊法商職業(yè)學院工程管理系石家莊法商職業(yè)學院工程管理系前前 言言建設工程監(jiān)理制度在我國建設領域推行以來，在工程建設中發(fā)揮了重要作用，取得了顯著成績。工程監(jiān)理事業(yè)已引起全社會的廣泛關注和重視，贏得了政府領導的普遍認可和支持。 目前，我國工程監(jiān)理的行業(yè)已形成規(guī)模，建立了工程監(jiān)理制度和法規(guī)體系，培養(yǎng)了一批水平較高的監(jiān)理人才，積累了豐富的工程監(jiān)理經(jīng)驗。但隨著我國加入，對工程監(jiān)理行業(yè)提出了更高的要求。監(jiān)理人才的培養(yǎng)和監(jiān)理理論的完善是監(jiān)理行業(yè)發(fā)展的基礎。尤其是監(jiān)理行業(yè)人才的匱乏，是制約我國建設工程監(jiān)理企業(yè)的關鍵因

2、素。 由此，近年來，各有關工程類的大學和專職院校，均設立了工程監(jiān)理專業(yè)。我院也在2008年招收了第一批工程監(jiān)理專業(yè)學生。我們將通過這本書的學習，使學生們學到有關我國工程監(jiān)理的基本理論，掌握最新的監(jiān)理知識，通過具有監(jiān)理理論和豐富實踐經(jīng)驗的教師講解，能夠保證各位學生畢業(yè)后，較短時間能溶入這一建設領域最具發(fā)展?jié)摿Φ墓こ瘫O(jiān)理崗位！第1章 緒 論 1.1.工程監(jiān)理的概念、性質(zhì)、作用；工程監(jiān)理的概念、性質(zhì)、作用； 2.2.建設工程監(jiān)理的在我國的形成與建設工程監(jiān)理的在我國的形成與發(fā)展、監(jiān)理理論、現(xiàn)階段的特點及其發(fā)發(fā)展、監(jiān)理理論、現(xiàn)階段的特點及其發(fā)展趨勢；展趨勢； 3.3.我國建設工程監(jiān)理的原則和任務、我國建

3、設工程監(jiān)理的原則和任務、方法、程序和內(nèi)容；方法、程序和內(nèi)容； 4.4.建設工程項目的目標控制。建設工程項目的目標控制。1.1 建設工程監(jiān)理概述1.1.1 建設工程監(jiān)理的概念建設工程監(jiān)理的概念1.監(jiān)理的概念監(jiān)理的概念 我們通常說的“監(jiān)理”一詞，有三層含義。一是理解為監(jiān)理工作，英文是supervision，即監(jiān)督、控制、管理工作的意思；二是理解為職務，英文是superintendent，指從事監(jiān)理工作的人；三是理解為一項具體行為，英文是supervise，即監(jiān)督、控制、管理活動。本書中所指的監(jiān)理主要是第三種含義。 監(jiān)理就是一個執(zhí)行機構或執(zhí)行者，按照既定的目標，依據(jù)一定的原則，對某一行為主體及其行為

4、進行監(jiān)督、控制、管理，使之更合理、更有效的實現(xiàn)目標的全部活動的總稱。其中執(zhí)行機構或執(zhí)行者就是我們通常說的監(jiān)理單位或監(jiān)理 2.工程監(jiān)理的概念 依據(jù)中華人民共和國建筑法的有關規(guī)定和我國建設工程監(jiān)理的現(xiàn)狀及其屬性可定義如下：所謂建設工程監(jiān)理，是指由具有相應資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位的委托，根據(jù)國家批準的建設文件，有關工程建設的法律、法規(guī)、規(guī)范、標準和建設工程委托監(jiān)理合同，及其它建設工程合同，對工程項目建設及其參與者的活動進行監(jiān)督管理，確保實現(xiàn)工程項目預期目標的專業(yè)化的服務活動。 建設單位，也稱為業(yè)主、項目法人、發(fā)包人是委托監(jiān)理的一方。在工程建設中擁有確定建設工程規(guī)模、標準、功能以及選擇勘察、設

5、計、施工、監(jiān)理單位等工程建設中重大問題的決策權。 工程監(jiān)理單位指取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，具有監(jiān)理資質(zhì)證書的依法從事建設工程監(jiān)理業(yè)務活動的經(jīng)濟組織。 相應的資質(zhì)條件，是指監(jiān)理相應工程的監(jiān)理企業(yè)應具有法律規(guī)定的資質(zhì) 內(nèi)內(nèi) 涵涵 1)工程監(jiān)理的主體是工程監(jiān)理企業(yè)。工程監(jiān)理的行為主體是監(jiān)理單位，工程監(jiān)理必須由監(jiān)理單位實施，其他單位不得實施工程監(jiān)理。2)工程監(jiān)理是委托代理行為。是以委托代理合同的形式監(jiān)理的。3)工程監(jiān)理具有明確的依據(jù)4)工程監(jiān)理的目的是最終實現(xiàn)建設單位所期望的委托監(jiān)理工程項目的投資、進度、質(zhì)量三大目標。5)工程監(jiān)理的任務是為了達到其目的，綜合運用法律、經(jīng)濟、技術、合同等手段、方法和措施，對

6、委托監(jiān)理工程進行投資、進度、質(zhì)量等目標的控制。6)工程監(jiān)理是微觀性質(zhì)的監(jiān)督管理活動。1.1.2 建設工程監(jiān)理的性質(zhì) 1.服務性 2.科學性 3.獨立性 4.公正性1.1.3 建設工程監(jiān)理的作用 1.提高建設工程項目投資決策的科學化水平 2.規(guī)范工程建設參與各方的建設行為 3.促使承建單位保證建設工程質(zhì)量和使用安全 4.實現(xiàn)建設工程投資效益最大化1.1.4 建設工程監(jiān)理范圍1.工程范圍(1)國家重點建設工程；(2)大中型公用事業(yè)工程；(3）成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程；(4）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程；(5）國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。2.階段范圍工程監(jiān)理的范圍是由委托監(jiān)理合

7、同決定的。工程監(jiān)理可以是全過程的監(jiān)理，也可以是某個階段的監(jiān)理 1.2 建設工程監(jiān)理的發(fā)展1.2.1 建設工程監(jiān)理在我國的形成與發(fā)展從新中國成立直至今，我國固定資產(chǎn)投資經(jīng)歷了兩大發(fā)展階段。第一階段，從新中國建立到上世紀80年代為計劃經(jīng)濟時期。第二階段，轉(zhuǎn)軌變型和市場經(jīng)濟時期。1.2.2 我國現(xiàn)階段工程監(jiān)理的特點 1.服務對象具有單一性 2.是強制推行的制度 3.具有監(jiān)督功能 4.市場準入的雙重控制1.2.3 建設工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢1.工程監(jiān)理走向法制化2.專業(yè)化與綜合化監(jiān)理相結合3.向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展4.工程監(jiān)理人員將向復合型人才方向發(fā)展5.工程監(jiān)理的國際化 1.2.4 建設工程監(jiān)理理論我

8、國的建設工程監(jiān)理是專業(yè)化、社會化的建設單位項目管理，所依據(jù)的基本理論和方法是建設項目管理學。建設項目管理學，又稱工程項目管理學，是以組織論、控制論和管理學作為理論基礎，結合建設工程項目和建筑市場的特點而形成的一門新興學科。研究范圍包括建設工程項目的管理思想、管理體制、管理組織、管理方法和管理手段。研究對象是建設工程項目管理總目標的有效控制，包括費用(投資)目標、時間(工期)目標和質(zhì)量目標的控制。我國的建設工程監(jiān)理制，還充分考慮了fidic合同條件 1.3 我國建設工程監(jiān)理的原則和程序1.3.1 我國建設工程監(jiān)理的原則1.資質(zhì)等級原則2.公正、獨立、自主的原則3.權責一致原則4.總監(jiān)理工程師負責

9、制原則5.嚴格監(jiān)理、熱情服務的原則6.綜合效益的原則7.有償服務的原則1.3.2 建設工程監(jiān)理的程序工程建設監(jiān)理一般應按下列程序進行工程建設監(jiān)理一般應按下列程序進行：1.實施建筑工程監(jiān)理前，建設單位應當將委托的工程監(jiān)理單位、監(jiān)理的內(nèi)容及監(jiān)理權限，書面通知被監(jiān)理的建筑施工企業(yè)。 2.編制工程建設監(jiān)理規(guī)劃；3.按工程建設進度、分專業(yè)編制工程建設監(jiān)理細則； 4.按照建設監(jiān)理細則進行建設監(jiān)理；5.參與工程竣工預驗收，簽署建設監(jiān)理意見；6.建設監(jiān)理業(yè)務完成后，向項目法人提交工程建設監(jiān)理檔案資料 1.4 建設工程目標控制1.4.1 建設工程的目標控制理論1.控制原理(1)控制流程(2)控制流程的基本環(huán)節(jié)2

10、.控制的分類 按控制對象的時間分類，可分為事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的來源分類，可分為前饋控制和反饋控制；按照控制過程是否形成閉合回路分類，可分為開環(huán)控制和閉環(huán)控制；按照控制措施制定的出發(fā)點分類，可分為主動控制和被動控制。(1)主動控制 所謂主動控制，就是在預先分析各種風險因素及其導致目標偏離的可能性和程度的基礎上，擬訂和采取有針對性的預防措施從而減少乃至避免目標偏離。主動控制是事前控制，它必須在計劃實施之前就采取控制措施，以降低目標偏離的可能性或其后果的嚴重程度，起到防患于未然的作用。同時又是前饋控制。 (2)被動控制 所謂被動控制，是從計劃的實際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，通過對產(chǎn)生偏

11、差的原因進行分析、研究，制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工作實施恢復到原來的計劃狀態(tài)，或減少偏差的嚴重程度。被動控制是一種事中和事后控制。是一種反饋控制。同時又是一種閉環(huán)控制(見圖14)。被動控制表現(xiàn)為一個循環(huán)過程，即發(fā)現(xiàn)偏差，分析產(chǎn)生偏差的原因，研究制定糾偏措施并預計糾偏措施的成效。落實并實施糾偏措施，產(chǎn)生實際成效，收集實際實施情況，對實施的實際效果進行評價，將實際效果與預期效果進行比較，發(fā)現(xiàn)偏差，直至整個工程完成。(3)主動控制與被動控制的關系 主動和被動控制，具有相互聯(lián)系和相互補充、互相依存關系。在工作實施過程中，經(jīng)常將二者結合使用。要做到主動控制與被動控制相結合，要處理好兩方面問題：一

12、是要擴大信息來源。二是要把握好輸入這個環(huán)節(jié)。 3.有效控制的前提 為了進行有效的目標控制，必須做好兩項重要的前提工作：目標規(guī)劃和計劃工作；目標控制的組織工作 目標控制的效果取決于目標規(guī)劃目標控制的效果取決于目標規(guī)劃和計劃的質(zhì)量和計劃的質(zhì)量 需要做好以下工作：1)設置目標控制機構；2)配備合適的目標控制人員；3)落實目標控制機構和人員的任務和職責分工；4)合理制定目標控制的工作流程和信息流程。建設工程目標系統(tǒng)建設工程都有投資、進度、質(zhì)量三大目標，這三大目標構成了建設工程的目標系統(tǒng)。 1.建設工程項目三大目標之間的矛盾對立關系 2.建設工程項目三大目標之間的協(xié)調(diào)統(tǒng)一關系 3.正確處理三大目標之間的

13、關系，合理確定目標系統(tǒng)(1)遵循客觀規(guī)律，充分考慮各種制約因素。(2)科學預測，客觀、正確的認識投資和未來收益之間的關系。(3)統(tǒng)籌規(guī)劃，優(yōu)化目標。1.4.3建設工程目標確定的依據(jù)對于施工圖設計完成以前的各階段，目標規(guī)劃的依據(jù)就是建設工程數(shù)據(jù)庫。從整體上說，建設工程項目的目標確定的依據(jù)就是建設工程數(shù)據(jù)庫 1.建立建設工程項目數(shù)據(jù)庫的要求 (1)按照一定的標準對建設工程項目進行分類。 (2)對各類建設工程項目采用的結構進行統(tǒng)一分類。 (3)數(shù)據(jù)既要有一定的綜合性，又要能夠反映建設工程項目的基本情況和特征。2.建設工程項目數(shù)據(jù)庫的應用必須明確該工程的基本技術要求。在建設工程項目數(shù)據(jù)庫中檢索并選擇盡

14、可能相近的建設工程(可能有多個)，將其作為確定該擬建工程項目目標的參考對象。對其中的數(shù)據(jù)進行適當?shù)木C合處理，可將不同類型工程的不同分部工程加以組合。要認真分析擬建工程的特點，找出擬建工程與已建類似工程之間的差異，并定量分析這些差異對擬建工程目標的影響，從而確定擬建工程的各項目標。必須考慮時間出素和外部條件的變化，采取適當?shù)姆绞郊右哉{(diào)整。 1.4.4 建設工程項目目標的分解 1.目標分解的原則 (1)量化原則 (2)按工程部位分解原則 (3)詳略結合 (4)數(shù)據(jù)來源可靠 (5)目標分解結構與組織結構相對應 2.目標分解的方式 按工程內(nèi)容分解是建設工程項目目標分解的基本方式，適用于投資、進度、質(zhì)量

15、三大目標的分解，三個目標分解的深度不一定完全一致。一般來說分解到單項工程和單位工程是比較容易做到的，其結果也是比較合理和可靠的。在施工圖設計完成之前，目標分解至少都應當達到單項工程和單位工程這個層次。能否分解到分部工程和分項工程，取決于兩個方面。一方面取決于工程建設所處的階段和資料掌握的程度；另一方面取決于工作的實際需要，視情況而定。1.4.5 建設工程目標控制的任務和措施1.建設工程目標控制的任務建設工程目標控制的任務我國工程監(jiān)理的任務概括的說，就是接受建設單位的委托和授權，對其項目實施“三控制”、“三管理”、“一溝通一協(xié)調(diào)”?！叭刂啤保和顿Y控制、工程質(zhì)量控制和建設工期控制；“三管理”：合

16、同管理、安全管理和風險管理；“一溝通一協(xié)調(diào)”：信息溝通與組織協(xié)調(diào)。 2.建設工程目標控制的方法和措施建設工程目標控制的方法和措施實現(xiàn)有效控制的方法主要有目標規(guī)劃、動態(tài)控制、組織協(xié)調(diào)、信息管理、合同管理、風險管理等方法。采取的措施通常包括組織措施、技術措施、經(jīng)濟措施和合同措施等四個方面。第第2章章 監(jiān)理工程師與工程監(jiān)理企業(yè)監(jiān)理工程師與工程監(jiān)理企業(yè)主要內(nèi)容1.了解監(jiān)理工程師、監(jiān)理員及監(jiān)理企業(yè)的基本概念；2.掌握監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師、監(jiān)理員的資質(zhì)要素、資質(zhì)管理制度；3.了解監(jiān)理工程師注冊制度、執(zhí)業(yè)資格考試、注冊和繼續(xù)教育；4.熟悉監(jiān)理工程師的素質(zhì)要求、職業(yè)道德和法律責任。5.工程監(jiān)理費的構成。 建設

17、工程監(jiān)理工作要由建設工程監(jiān)建設工程監(jiān)理工作要由建設工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理人員來完成。理企業(yè)的監(jiān)理人員來完成。監(jiān)理人員可分為兩大類，監(jiān)理人員可分為兩大類， 即監(jiān)理工程師和監(jiān)理員即監(jiān)理工程師和監(jiān)理員 2.1 監(jiān)理工程師監(jiān)理工程師2.1.1 監(jiān)理工程師的概念和素質(zhì)監(jiān)理工程師的概念和素質(zhì)1.監(jiān)理工程師基本概念監(jiān)理工程師是指經(jīng)全國監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試合格，取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書，并經(jīng)注冊從事建設工程監(jiān)理活動的專業(yè)人員。監(jiān)理工程師必須具備三個基本條件：一是參加全國監(jiān)理工程師統(tǒng)一考試成績合格，取得監(jiān)理工程師資格證書；二是根據(jù)注冊規(guī)定，經(jīng)監(jiān)理工程師注冊機關注冊取得監(jiān)理工程師崗位證書。三是從事建設工程監(jiān)理

18、工作。監(jiān)理工程師的素質(zhì)(1)良好的思想素質(zhì)良好的思想素質(zhì) 監(jiān)理工程師的良好思想監(jiān)理工程師的良好思想素質(zhì)主要體現(xiàn)在以下幾個方面素質(zhì)主要體現(xiàn)在以下幾個方面 ： 1)熱愛社會主義祖國，熱愛人民，熱愛本職工作 ； 2)具有科學的工作態(tài)度 ； 3)具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操 ； 4)能聽取不同的意見，而且有良好的包容性； 5)具有良好的職業(yè)道德 (2)良好的業(yè)務素質(zhì)1)具有較高的學歷和多學科復合型的知識結構2)要有豐富的工程建設實踐經(jīng)驗3)要有較好的工作方法和組織協(xié)調(diào)能力 (3)良好的身心素質(zhì)3.監(jiān)理工程師的職責(1)總監(jiān)理工程師職責1)確定項目監(jiān)理機構人員的分工和崗位職責；2)主持編寫

19、項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則，并負責管理項目監(jiān)理機構的日常工作；3)審查分包單位的資質(zhì)，并提出審查意見；4)檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項目的進展情況可進行人員調(diào)配，對不稱職的人員應調(diào)換其工作；5)主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)項目監(jiān)理機構的文件和指令；6)審定承包單位提交的開工報告、施工組織設計、技術方案、進度計劃；7)審核簽署承包單位的申請、支付證書和竣工結算；8)審查和處理工程變更；9)主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查；10)調(diào)解建設單位與承包單位的合同爭議、處理索賠、審批工程延期；11)組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題報告和項目監(jiān)理工作總結；12)審核簽認分部工程和單位工

20、程的質(zhì)量檢驗評定資料，審查承包單位的竣工申請，組織監(jiān)理人員對待驗收的工程項目進行質(zhì)量檢查，參與工程項目的竣工驗收；13)主持整理工程項目的監(jiān)理資料 總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托總監(jiān)理工程師代表： 1)主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則； 2)簽發(fā)工程開工復工報審表、工程暫停令、工程款支付證書、工程竣工報驗單； 3)審核簽認竣工結算； 4)調(diào)解建設單位與承包單位的合同爭議、處理索賠； 5)根據(jù)工程項目的進展情況進行監(jiān)理人員的調(diào)配，調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員。 (2)總監(jiān)理工程師代表職責 1)負責總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作； 2)按總監(jiān)理工程師的授權，行使總監(jiān)理工程師的部分職責和權力 (

21、3)專業(yè)監(jiān)理工程師職責 1)負責編制本專業(yè)的監(jiān)理實施細則； 2)負責本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實施； 3)組織、指導、檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作，當人員需要調(diào)整時，向總監(jiān)理工程師提出建議； 4)審查承包單位提交的涉及本專業(yè)的計劃、方案、申請、變更，并向總監(jiān)提出報告； 5)負責本專業(yè)分項工程驗收及隱蔽工程驗收； 6)定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況報告，對重大問題及時向總監(jiān)理工程師匯報和請示； 7)根據(jù)本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況做好監(jiān)理日記； 8)負責本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理月報； 9)核查進場材料、設備、構配件的原始憑證、檢測報告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況，根據(jù)實際情

22、況認為有必要時對進場材料、設備、構配件進行平行檢驗，合格時予以簽認； 10)負責本專業(yè)的工程計量工作，審核工程計量的數(shù)據(jù)和原始憑證。 1.監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)道德(1)維護國家的榮譽和利益，按照“守法、誠信、公正、科學”的準則執(zhí)業(yè)；(2)執(zhí)行有關工程建設的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)程和制度，履行監(jiān)理合同規(guī)定的義務和職責；(3)努力學習專業(yè)技術和建設監(jiān)理知識，不斷提高業(yè)務能力和監(jiān)理水平；(4)不以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務；(5)不同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動，不在政府部門和施工、材料設備的生產(chǎn)供應等單位兼職；(6)不為所監(jiān)理項目指定承包商、建筑構配件、設備、材料生產(chǎn)廠家和施工方法；(7

23、)不收受被監(jiān)理單位的任何禮金；(8)不泄露所監(jiān)理工程各方認為需要保密的事項；(9)堅持獨立自主地開展工作。 2.監(jiān)理工程師的法律責任(1)違法行為(2)違約行為(3)安全生產(chǎn)責任 監(jiān)理工程師的資質(zhì)管理監(jiān)理工程師是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試合格，取得監(jiān)理工程師資格證書并經(jīng)注冊登記的工程建設監(jiān)理人員。 1.監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)資格考試2.監(jiān)理工程師的注冊(1)監(jiān)理工程師的注冊條件1)熱愛中華人民共和國，擁護社會主義制度，遵紀守法，遵守監(jiān)理工程師職業(yè)道德；2)經(jīng)全國監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格統(tǒng)一考試合格，取得監(jiān)理工程師資格證書；3)身體健康，能勝任工程建設的現(xiàn)場監(jiān)理工作；4)為監(jiān)理企業(yè)的在職人員，年齡在65周歲以下；5)

24、在工程監(jiān)理工作中沒有發(fā)生重大監(jiān)理過失或重大質(zhì)量責任事故 (2)監(jiān)理工程師的注冊形式 根據(jù)注冊內(nèi)容不同分為：初始注冊、續(xù)期注冊和變更注冊。有效期為2年 。對出現(xiàn)不具備完全民事行為能力；受到刑事處罰，自刑事處罰執(zhí)行完畢之日起至申請注 冊之日不滿5年；在工程監(jiān)理或相關業(yè)務中有違法行為或犯嚴重錯誤，受到責令停止執(zhí)業(yè)的 行政處罰，自行政處罰決定之日起至申請注冊之日不滿2年；在申報注冊過程中有弄虛作假 行為；年滿65周歲及以上；同時注冊于兩個及以上單位情形之一者，不能獲得注冊。對出現(xiàn)沒有從事工程監(jiān)理工作的業(yè)績證明和工作總結；未按規(guī)定參加監(jiān)理工程師繼續(xù) 教育或參加繼續(xù)教育未達到標準；同時在兩個或以上單位執(zhí)業(yè)

25、；允許他人以本人名義執(zhí)業(yè)； 在工程監(jiān)理活動中有過失，造成重大損失情形之一者，將不予續(xù)期注冊。一年內(nèi)不能再次進行變更注冊。(3)監(jiān)理工程師的注冊管理 實行分級管理，國務院建設行政主管部門為全國監(jiān)理工程師注冊管理機關，省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門為本行政區(qū)域內(nèi)地方工程監(jiān)理企業(yè)監(jiān)理工程師的注冊機關。國務院各有關部門的建設監(jiān)理主管機構為本部門直屬工程監(jiān)理企業(yè)監(jiān)理工程師的注冊機關。中國建設監(jiān)理協(xié)會在建設部的監(jiān)督指導下負責組織開展全國注冊監(jiān)理工程師繼續(xù)教育工作，各專業(yè)監(jiān)理協(xié)會負責本專業(yè)注冊監(jiān)理工程師繼續(xù)教育相關工作，地方監(jiān)理協(xié)會在當?shù)亟ㄔO行政主管部門的監(jiān)督指導下，負責本行政區(qū)域內(nèi)注冊監(jiān)理工程

26、師繼續(xù)教育相關工作 1.監(jiān)理員的概念監(jiān)理員是指持有監(jiān)理工程師或監(jiān)理業(yè)務培訓結業(yè)合格證，或持有監(jiān)理工程師資格證書未經(jīng)注冊，具有同類工程相關專業(yè)知識，從事建設工程具體監(jiān)理工作的人員。2.監(jiān)理員職責 (1)在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導下開展現(xiàn)場監(jiān)理工作；(2)檢查承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設備及其使用、運行狀況，并做好檢查記錄；(3)復核或從施工現(xiàn)場直接獲取工程計量的有關數(shù)據(jù)并簽署原始憑證；(4)按設計圖及有關標準，對承包單位的工藝過程或施工工序進行檢查和記錄，對加工制作及工序施工質(zhì)量檢查結果進行記錄；(5)擔任旁站工作，發(fā)現(xiàn)問題及時指出并向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師報告；(6)做好監(jiān)理日記和有關的監(jiān)理記

27、錄2.2 工程監(jiān)理企業(yè)2.2.1 監(jiān)理企業(yè)的概念監(jiān)理企業(yè)一般是指取得監(jiān)理資質(zhì)證書、具有獨立法人資格的監(jiān)理公司、監(jiān)理事務所和兼營監(jiān)理業(yè)務的工程設計、科學研究及工程建設咨詢的單位。必須具備三個基本條件：一是持有監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書；二是持有監(jiān)理企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；三是從事建設工程監(jiān)理業(yè)務 2.2.2 建設工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)管理1.建設工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)構成要素(1)監(jiān)理人員要具備較高的工程技術或經(jīng)濟專業(yè)知識。(2)專業(yè)配套能力(3)技術裝備(4)管理水平(5)監(jiān)理經(jīng)歷和業(yè)績 2.建設工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)標準工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)分為綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)和事務所資質(zhì)。其中，專業(yè)資質(zhì)按照工程性質(zhì)和技術特點劃分為若干工程類別。

28、綜合資質(zhì)、事務所資質(zhì)不分級別。專業(yè)資質(zhì)分為甲級、乙級；其中，房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業(yè)資質(zhì)可設立丙級 2.2.3 監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務范圍1.綜合資質(zhì)可以承擔所有專業(yè)工程類別建設工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務，以及建設工程的項目管理、技術咨詢等相關服務。2.專業(yè)甲級資質(zhì)可承擔相應專業(yè)工程類別建設工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務，以及相應類別建設工程的項目管理、技術咨詢等相關服務。3.專業(yè)乙級資質(zhì)可承擔相應專業(yè)工程類別二級(含二級)以下建設工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務，以及相應類別和級別建設工程的項目管理、技術咨詢等相關服務。4.專業(yè)丙級資質(zhì)可承擔相應專業(yè)工程類別三級建設工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務，以及相應類別和級別

29、建設工程的項目管理、技術咨詢等相關服務。 5.事務所資質(zhì) 可承擔三級建設工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務，以及相應類別和級別建設工程項目管理、技術咨詢等相關服務。但是，國家規(guī)定必須實行強制監(jiān)理的建設工程監(jiān)理業(yè)務除外 2.2.4 監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營活動的基本準則工程監(jiān)理企業(yè)從事建設工程監(jiān)理活動，應當遵循“守法、誠信、公正、科學”的準則 2.3.5 工程監(jiān)理企業(yè)與工程建設各方的關系1.工程監(jiān)理企業(yè)與業(yè)主的關系 (1)工程監(jiān)理企業(yè)與業(yè)主之間是平等關系(2)工程監(jiān)理企業(yè)與業(yè)主之間是一種委托與被委托的關系(3)工程監(jiān)理企業(yè)與業(yè)主之間是市場經(jīng)濟體制下經(jīng)濟合同關系2.工程監(jiān)理企業(yè)與承包商的關系 (1)工程監(jiān)理企業(yè)與承包商之

30、間的平等關系 (2)工程監(jiān)理企業(yè)與承包商之間是監(jiān)理與被監(jiān)理關系2.3 工程監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)營管理2.3.1 工程監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)營管理監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營管理應抓好成本管理、資金管理、質(zhì)量管理，增強法制意識，依法經(jīng)營管理。1.基本管理措施監(jiān)理企業(yè)應重點做好以下幾方面工作：(1)市場定位 (2)管理方法現(xiàn)代化(3)建立市場信息系統(tǒng) (4)開展貫標活動 (5)要嚴格貫徹實施建設工程監(jiān)理規(guī)范2.建立健全各項內(nèi)部管理規(guī)章制度(1)組織管理制度(2)人事管理制度(3)勞動合同管理制度(4)財務管理制度(5)經(jīng)營管理制度 (6)項目監(jiān)理機構管理制度(7)設備管理制度(8)科技管理制度(9)檔案文書管理制度(10)監(jiān)理責任

31、保險制度，適當轉(zhuǎn)移責任風險。2.3.2 監(jiān)理企業(yè)市場開發(fā)1.市場開發(fā)監(jiān)理企業(yè)取得監(jiān)理業(yè)務的基本方式:一是通過投標競爭取得監(jiān)理業(yè)務；二是由業(yè)主直接委托取得監(jiān)理業(yè)務。2.監(jiān)理企業(yè)的投標(1)監(jiān)理招標方式，招標方式分為公開招標和邀請招標兩類。(2)監(jiān)理招標的特點 監(jiān)理招標的標的是“監(jiān)理服務”，招標人選擇中標人的基本原則是“基于能力的選擇”。(3)監(jiān)理投標文件 2.3.3 建設工程項目監(jiān)理費2.工程監(jiān)理費的構成由監(jiān)理直接成本、監(jiān)理間接成本、稅金和利潤四部分構成。(1)直接成本 直接成本是指監(jiān)理企業(yè)履行委托監(jiān)理合同時所發(fā)生的成本。主要包括：1)監(jiān)理人員和監(jiān)理輔助人員的工資、獎金、津貼、補助、附加工資等；

32、2)用于監(jiān)理工作的常規(guī)檢測工器具、計算機等辦公沒施的購置費和其他儀器、機械的租賃費；3)用于監(jiān)理人員和輔助人員的其他專項開支，包括辦公費、通訊費、差旅費、書報費、文印費、會議費、醫(yī)療費、勞保費、保險費、休假探親費等；4)其他費用。(2)間接成本。間接成本是指全部業(yè)務經(jīng)營開支及非工程監(jiān)理的特定開支，具體內(nèi)容包括：1)管理人員、行政人員以及后勤人員的工資、獎金、補助和津貼；2)經(jīng)營性業(yè)務開支，包括為招攬監(jiān)理業(yè)務而發(fā)生的廣告費、宣傳費、有關合同的公證費等；3)辦公費，包括辦公用品、報刊、會議、文印、上下班交通費等；4)公用設施使用費，包括辦公使用的水、電、氣、環(huán)衛(wèi)、保安等費用；5)業(yè)務培訓費、圖書、

33、資料購置費；6)附加費，包括勞動統(tǒng)籌、醫(yī)療統(tǒng)籌、福利基金、工會經(jīng)費、人身保險、住房公積金、特殊補助等；7)其他費用 (3)稅金。稅金是指按照國家規(guī)定，工程監(jiān)理企業(yè)應交納的各種稅金總額，如營業(yè)稅、印花稅等。(4)利潤。利潤是指工程監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理活動收入扣除直接成本、間接成本和各種稅金之后的余額 3.監(jiān)理費的計算方法 按照國家規(guī)定，監(jiān)理費從工程概算中列支，并從建設項目管理費中扣除。常用的有：(1)按時計算法； (2)工資加一定比例的其他費用計算法； (3)建設成本百分比計算法； (4)監(jiān)理成本加固定費用計算法； (5)固定價格計算法等 4.監(jiān)理費的規(guī)定(1)按所監(jiān)理工程概（預）算的百分比計收；(2

34、)按照參與監(jiān)理工作的年度平均人數(shù)計收 第3章 建設工程監(jiān)理組織主要內(nèi)容主要內(nèi)容1.組織的概念、構成、特點及分類；2.組織的設置原則；3.組織活動的基本原理； 4.監(jiān)理組織機構的設立；5.建設工程項目組織管理的基本模式及其相對應的監(jiān)理模式；6.項目監(jiān)理組織常用形式項目和人員配備；7.項目監(jiān)理的組織協(xié)調(diào)。3.1 組織的基本原理3.1.1 組織及其構成 組織理論的研究分為兩個相互聯(lián)系的分支學科，即組織結構學和組織行為學 1.組織組織是為了達到某些特定的目標經(jīng)由分工與合作及不同層次的權力和責任制度,并進行活動于運作的人的集合體。它包含三層意思：(1)目標組織存在的前提；(2)分工與協(xié)作活動方式；(3)

35、不同層次的權力和責任制度實現(xiàn)組織活動和組織目標的要件。組織工作的內(nèi)容：(1)組織設計。(2)組織協(xié)調(diào)。2.組織結構組織的內(nèi)部構成和各組成部分之間所確立的較為穩(wěn)定的相互關系和聯(lián)系方式，稱為組織結構。組織結構的基本內(nèi)涵：(1)確定正式關系與職責的形式；(2)向組織各個部門或個人分配任務和各種活動的方式；(3)協(xié)調(diào)各個獨立活動和任務的方式；(4)組織中權力、地位和等級關系。3.組織結構與職權的關系 組織結構為職權關系提供了一定的格局。組織中的職權就是組織中成員間的關系，而不是某個成員的屬性。職權是與合法地行使某職位的權力緊密相關的，而且是以下級服從上級的命令為基礎的 4.組織結構與職責的關系 組織結

36、構為職責的分配和確定奠定了基礎，而組織的管理則是以機構和人員職責的分配和確定為基礎的，利用組織結構可以評價組織的各個成員的功績與過錯，從而使組織的各項活動有效地開展起來。5.組織結構圖組織結構圖是組織結構簡化的抽象模型。組織是無形的，它可以通過組織結構圖反映出來。對一個組織的基本認識，就是通過其組織結構圖實現(xiàn)的。但是，組織結構圖不能準確、完整地表達組織結構。6.組織的構成組織作為一個系統(tǒng)，是由一系列相互依存、相互聯(lián)系、相互制約的要素構成的。主要包括工作專門化、部門化、命令鏈、管理幅度和管理層次、集權與分權、正規(guī)化等要素。3.1.2 組織的特點、分類1.組織的特點 組織作為管理要素之一，具有如下

37、特點：(1)不可替代性。 (2)增效性。 (3)系統(tǒng)性。(4)開放性。2.組織的分類根據(jù)組織自身的目的可以把組織分為三大類：營利性組織、非營利性組織和公共組織。依據(jù)組織的功能和目標將組織劃分成生產(chǎn)組織、整合組織和政治組織三類。按內(nèi)在結構分，組織可分為正式組織和非正式組織。社會組織按社會關系的分類，可分為：（1）經(jīng)濟組織。（2）政治組織。（3）文化組織。（4）綜合性組織。3.1.3 組織的設計原則1.目標原則2.功能塊整合原則3.自由度原則4.穩(wěn)定性與適應性相結合原則5.有效控制原則6.系統(tǒng)原則7.效率原則3.1.4 組織活動的基本原理1.要素有用性原理2.動態(tài)相關性原理3.主觀能動性原理4.規(guī)

38、律效應性原理 3.2 項目監(jiān)理機構的設立項目監(jiān)理機構的設立步驟建設工程項目組織管理的基本模式 1.平行承發(fā)包模式 2.設計、施工總分包模式3.項目總承包模式 4.項目管理總承包模式3.2.3 工程項目監(jiān)理模式1.平行承發(fā)包模式下的監(jiān)理模式 (1)業(yè)主委托一家監(jiān)理單位監(jiān)理 (2)業(yè)主委托多個監(jiān)理單位監(jiān)理2.設計、施工總分包模式下的監(jiān)理模式(1)業(yè)主可以委托一個監(jiān)理單位進行工程項目建設全過程的監(jiān)理。(2)分別對設計階段和施工階段分別委托監(jiān)理單位 3.項目總承包模式下的監(jiān)理模式4.項目管理總承包模式下的監(jiān)理模式3.2.4項目監(jiān)理組織常用形式 1.直線制監(jiān)理組織形式直線制監(jiān)理組織形式 主要有下面三種形

39、式：(1)按子項目設置的直線制監(jiān)理組織形式；(2)按建設階段設置的直線制監(jiān)理組織形式；(3)按專業(yè)內(nèi)容設置的直線制監(jiān)理組織形式。 2.職能制監(jiān)理組織形式職能制監(jiān)理組織形式 3.直線職能制監(jiān)理組織形式直線職能制監(jiān)理組織形式 4.矩陣制監(jiān)理組織形式矩陣制監(jiān)理組織形式3.2.5項目監(jiān)理組織的人員配備1.項目監(jiān)理組織人員配備的任務(1)物色合適的監(jiān)理人選(2)促進監(jiān)理組織結構功能的有效發(fā)揮(3)充分開發(fā)組織人力資源 3.2.5項目監(jiān)理組織的人員配備2.項目監(jiān)理組織人員配備的原則(1)經(jīng)濟效益原則(2)任人唯賢原則(3)因事?lián)袢嗽瓌t(4)量才使用原則(5)程序化、規(guī)范化原則。3.2.5項目監(jiān)理組織的人員

40、配備3.項目監(jiān)理組織人員配備的程序(1)制定用人計劃(2)確定人員的來源(3)根據(jù)崗位標準要求，確定備選人員。(4)確定人員。(5)將確定的人員配置到合適的崗位上。(6)考評成員的業(yè)績，決定人員的續(xù)聘、調(diào)動、升遷、降職或辭退 4.項目監(jiān)理組織人員數(shù)量的確定(1)影響項目監(jiān)理機構人員數(shù)量的主要因素1)工程建設強度 2)建設工程復雜程度3)監(jiān)理單位的業(yè)務水平4)項目監(jiān)理機構的組織結構和任務職能分工5)工程項目承包商的情況6)項目經(jīng)理機構的規(guī)模7)監(jiān)理人員儲備的需要 (2)項目監(jiān)理機構人員數(shù)量的確定方法 1)確定監(jiān)理人員需要量定額。 2)確定工程建設強度 3)確定工程復雜程度。 4)根據(jù)工程復雜程度

41、和工程建設強度套用監(jiān)理人員需要量定額。 5)根據(jù)實際情況確定監(jiān)理人員數(shù)量。3.3 項目監(jiān)理的組織協(xié)調(diào)3.3.1 組織協(xié)調(diào)的概念 用系統(tǒng)方法分析，建設工程的協(xié)調(diào)一般有三大類：一是“人人界面”；二是“系統(tǒng)系統(tǒng)界面”；三是“系統(tǒng)環(huán)境界面” 3.3.2 項目監(jiān)理組織協(xié)調(diào)的范圍從系統(tǒng)的角度看，項目監(jiān)理機構協(xié)調(diào)的范圍分為系統(tǒng)內(nèi)部的協(xié)調(diào)和系統(tǒng)外部的協(xié)調(diào)。系統(tǒng)外部協(xié)調(diào)又分為近外層協(xié)調(diào)和遠外層協(xié)調(diào)。3.3.3 項目監(jiān)理組織協(xié)調(diào)的內(nèi)容1.項目監(jiān)理組織內(nèi)部的協(xié)調(diào)工作項目監(jiān)理組織內(nèi)部的協(xié)調(diào)工作主要包括組織內(nèi)部人際關系的協(xié)調(diào)工作、內(nèi)部組織關系的協(xié)調(diào)工作、內(nèi)部需求關系的協(xié)調(diào)工作等三方面內(nèi)容。2.監(jiān)理單位與建設單位的協(xié)調(diào)3

42、. 監(jiān)理單位與承包單位的協(xié)調(diào)(1)與設計單位的協(xié)調(diào)(2)與施工單位的協(xié)調(diào)工作內(nèi)容4.監(jiān)理單位與其他單位的協(xié)調(diào) (1)與政府部門的協(xié)調(diào) (2)協(xié)調(diào)與社會團體的關系3.3.4 項目監(jiān)理組織協(xié)調(diào)的方法 1.會議法 常用的會議協(xié)調(diào)法包括第一次工地會議、監(jiān)理例會、專業(yè)性監(jiān)理會議等。 2.交談法 3.書面法 4.訪問法 5.情況介紹法第4章 建設工程監(jiān)理規(guī)劃主要內(nèi)容1.監(jiān)理投標文件編制；2.監(jiān)理大綱的編制；3.監(jiān)理規(guī)劃的編制；4.監(jiān)理實施細則的編制。 建設工程項目監(jiān)理工作文件包括建設工程監(jiān)理大綱、建設工程監(jiān)理規(guī)劃和建設工程監(jiān)理實施細則三部分。文件的內(nèi)容和編寫，是項目監(jiān)理人員必須掌握的知識和技能 4.1 建

43、設工程監(jiān)理大綱4.1.1 監(jiān)理投標文件1.監(jiān)理投標文件的內(nèi)容根據(jù)招投標文件的規(guī)定，現(xiàn)行的投標文件由兩大部分組成：一是商務標書；二是技術標書。(1)商務標書主要包括:1)商務文件。2)價格文件。(2)技術標書的內(nèi)容 項目監(jiān)理的技術標書就是監(jiān)理的監(jiān)理大綱。2.監(jiān)理投標文件編制的注意事項(1)充分把握招標文件的精神，最大程度地滿足招標文件的要求(2)了解工程概況、工期、監(jiān)理工作范圍與內(nèi)容、監(jiān)理目標要求等(3)投標文件中必須滿足的內(nèi)容：1)總監(jiān)理工程師必須為國家監(jiān)理工程師；2)監(jiān)理人員的年齡不得超過 65 周歲；3)安全監(jiān)理人員必須經(jīng)過安全培訓，持有上崗證書；4) 一名總監(jiān)理工程師只宜擔任一項委托監(jiān)理

44、合同的項目總監(jiān)理工程師工作，當需要同時擔任多項委托監(jiān)理合同的項目總監(jiān)理工程師工作時，須經(jīng)建設單位同意，且最多不得超過三項；5)監(jiān)理費報價的浮動率不得低于5；6) 投標簡況表必須加蓋投標單位及法定代表人印章；7) 投標書封面必須標明“正本”、“副本”字樣；8) 投標文件不得涂改；行間插字或刪除，須在改動處蓋更正章；9) 投標書密封包裝的所有接縫、騎縫處加蓋投標單位印章及法人代表章。(4)投標文件中應最大程度滿足的內(nèi)容：1)總監(jiān)理工程師承擔過同類工程的總監(jiān)理工作；2)房屋建筑類工程總監(jiān)是土建專業(yè)的技術人員；3)監(jiān)理人員數(shù)量及工種應滿足工程需要，寫明重要部位及工序應保證旁站跟蹤監(jiān)理；4)投標簡況表各

45、項內(nèi)容應填滿，尤其是總監(jiān)理工程師同期承擔工程情況，裝訂在投標書目錄后的 ；5)投標書的書寫、打印要求清晰和不褪色。不滿足以上要求，不屬無效標書，但可能在評標中處于不利地位。 (5)收集有關資料。(6)選派好總監(jiān)理工程師和配套齊全合格的現(xiàn)場監(jiān)理人員。(7)投標文件中應根據(jù)具體項目，提出相應的檢測、監(jiān)測方法(8)要精心編制監(jiān)理大綱(9)監(jiān)理費用的報價(10)投標文件的打印、包裝(11)總監(jiān)理工程師在評標前要做好充分的答辨準備4.1.2 工程監(jiān)理大綱1.工程監(jiān)理大綱的概念監(jiān)理大綱又稱監(jiān)理方案，它是監(jiān)理單位在業(yè)主開始委托監(jiān)理的過程中，特別是在業(yè)主進行監(jiān)理招標過程中，為承攬到監(jiān)理業(yè)務而編寫的監(jiān)理方案性文

46、件。2.監(jiān)理大綱的作用(1)使業(yè)主認可監(jiān)理大綱中的監(jiān)理方案，從而承攬到監(jiān)理業(yè)務；(2)為項目監(jiān)理機構今后開展監(jiān)理工作制定基本的方案。(3)發(fā)包人審核監(jiān)理規(guī)劃的依據(jù)3.監(jiān)理大綱編制的依據(jù)(1)監(jiān)理招標文件(2)監(jiān)理項目的特點和規(guī)模(3)監(jiān)理單位自身的條件及監(jiān)理經(jīng)驗4.編制監(jiān)理大綱的要求(1)內(nèi)容要全面，能正確響應招標文件的要求；(2)對監(jiān)理的工程理解要透徹、剖析深刻、措施得當；(3)提出的監(jiān)理工作方案要合理；(4)要體現(xiàn)監(jiān)理單位的監(jiān)理經(jīng)驗和管理水平 5.監(jiān)理大綱的內(nèi)容(1)擬派往項目監(jiān)理機構的監(jiān)理人員情況介紹(2)擬采用的監(jiān)理方案(3)將提供給業(yè)主的階段性監(jiān)理文件4.2 建設工程監(jiān)理規(guī)劃所謂監(jiān)理

47、規(guī)劃是監(jiān)理單位接受業(yè)主委托并簽訂委托監(jiān)理合同之后，在項目總監(jiān)理工程師的主持下，根據(jù)委托監(jiān)理合同，在監(jiān)理大綱的基礎上，結合工程的具體情況，廣泛收集工程信息和資料的情況下制定，經(jīng)監(jiān)理單位技術負責人批準，用來指導項目監(jiān)理機構全面開展監(jiān)理工作的指導性文件。4.2.1 建設工程監(jiān)理規(guī)劃的作用1.指導項目監(jiān)理機構全面開展監(jiān)理工作 2.監(jiān)理規(guī)劃是建設監(jiān)理主管機構對監(jiān)理單位監(jiān)管管理的依據(jù) 3.監(jiān)理規(guī)劃是業(yè)主確認監(jiān)理單位全面、認真履行監(jiān)理合同的主要依據(jù) 4.監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理單位內(nèi)部考核的依據(jù)和重要的存檔資料4.2.2 監(jiān)理規(guī)劃的編制要求及依據(jù).1.監(jiān)理規(guī)劃的編制要求(1)監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容要統(tǒng)一、完整(2)監(jiān)理規(guī)劃的

48、編制應針對項目的實際情況 (3)明確規(guī)定項目監(jiān)理機構的工作目標，確定具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法和措施，并應具有可操作性。(4)要具有動態(tài)性(5)要分階段編寫(6)監(jiān)理規(guī)劃由總監(jiān)理工程師主持、專業(yè)監(jiān)理工程師參加編制。(7)符合法律、法規(guī)和相關規(guī)范要求。2.建設工程監(jiān)理規(guī)劃編寫的依據(jù)建設工程監(jiān)理規(guī)范規(guī)定：“編制監(jiān)理規(guī)劃應依據(jù)：建設工程的相關法律、法規(guī)及項目審批文件；與建設工程項目有關的標準、設計文件、技術資料；監(jiān)理大綱、委托監(jiān)理合同文件以及與建設工程項目相關的合同文件。”4.2.3監(jiān)理規(guī)劃的編制程序1.監(jiān)理規(guī)劃應在簽訂委托監(jiān)理合同及收到設計文件后開始編制2.必須經(jīng)監(jiān)理單位技術負責人審核批準3.

49、在召開第一次工地會議前報送建設單位4.建設單位審核、確認。 4.2.4監(jiān)理規(guī)劃的主要內(nèi)容建設工程監(jiān)理規(guī)范規(guī)定：“監(jiān)理規(guī)劃應包括以下主要內(nèi)容：1 工程項目概況；2 監(jiān)理工作范圍；3 監(jiān)理工作內(nèi)容；4 監(jiān)理工作目標；5 監(jiān)理工作依據(jù)；6 項目監(jiān)理機構的組織形式；7 項目監(jiān)理機構的人員配備計劃；8 項目監(jiān)理機構的人員崗位職責；9 監(jiān)理工作程序；10 監(jiān)理工作方法及措施；11 監(jiān)理工作制度；12 監(jiān)理設施?！?.2.5監(jiān)理規(guī)劃的審批建設工程監(jiān)理規(guī)劃在編寫完成后需要進行審核并批準。監(jiān)理單位的技術主管部門是內(nèi)部審核單位，其負責人應當簽字確認。監(jiān)理規(guī)劃審核的內(nèi)容主要包括以下幾個方面：1.監(jiān)理范圍、工作內(nèi)容及

50、監(jiān)理目標的審核2.項目監(jiān)理組織機構的審核3.人員配備4.項目監(jiān)理工作計劃審核5.投資、進度、質(zhì)量控制方法和措施的審核6.監(jiān)理工作制度審核4.2.6監(jiān)理規(guī)劃的調(diào)整在監(jiān)理工作實施過程中，如實際情況或條件發(fā)生重大變化而需要調(diào)整監(jiān)理規(guī)劃時，應由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師研究修改，按原報審程序經(jīng)過批準后報建設單位。 4.3 建設工程監(jiān)理實施細則1.監(jiān)理實施細則的概念監(jiān)理實施細則就是指監(jiān)理規(guī)劃的基礎上，由項目監(jiān)理組織的各專業(yè)監(jiān)理部門，在部門負責人的主持下，根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃的要求，針對本部門所分擔的具體監(jiān)理工作任務編寫的，并經(jīng)總監(jiān)理工程師批準實施的，具體指導監(jiān)理各專業(yè)部門開展監(jiān)理實務作業(yè)的操作性文件。2.監(jiān)

51、理大綱、監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則的關系監(jiān)理大綱是監(jiān)理規(guī)劃的編制依據(jù)，監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理實施細則編制的依據(jù)；監(jiān)理規(guī)劃是監(jiān)理大綱的具體化，監(jiān)理實施細則是監(jiān)理規(guī)劃的具體化。 3.監(jiān)理實施細則的作用(1)對監(jiān)理工作的作用(2) 對承包商的作用(3) 對業(yè)主的作用4.監(jiān)理實施細則的適用 (1)大中型建設項目(2)專業(yè)性強的建設項目4.3.2 監(jiān)理實施細則的編制程序與依據(jù)1.監(jiān)理實施細則的編制要求(1)針對性 (2)指導性(3)可操作性(4)專業(yè)性(5)階段性2.監(jiān)理實施細則的編制程序(1)由監(jiān)理組織專業(yè)部門負責人主持編寫 (2)熟悉監(jiān)理規(guī)劃(3)熟悉圖紙(4)專業(yè)部門人員討論(5)專業(yè)監(jiān)理工程師起草成稿(6)

52、總監(jiān)理工程師審定3.監(jiān)理實施細則的編制依據(jù)(1)工程監(jiān)理規(guī)劃(2)工程項目有關文件、圖紙(3)施工組織設計(4)國家現(xiàn)行規(guī)范、標準、定額(5)地方、行業(yè)的有關規(guī)定、準則等4.3.3 監(jiān)理實施細則的內(nèi)容 1.專業(yè)工程的特點；2.監(jiān)理工作的流程； 3.監(jiān)理工作的控制要點及目標值； 4.監(jiān)理工作的方法及措施。4.3.4 編制監(jiān)理實施細則應注意的事項1.監(jiān)理實施細則就要圍繞著細則的作用、工程的特點、專業(yè)的特點以及監(jiān)理工作的內(nèi)容，有針對性編制。2.詳實、細化。規(guī)定各程序、分部、分項、工序的檢查要點。3.對控制的項目要具體規(guī)定具體的控制點和控制方法。4.編制旁站監(jiān)理工作細則時，要具體規(guī)定需要旁站監(jiān)督的工序

53、、監(jiān)督的內(nèi)容、以及旁站監(jiān)督過程中，可能出現(xiàn)問題的預防與補救措施。 5.編制監(jiān)理平時巡查工作細則時，要具體規(guī)定該工程施工時，監(jiān)理平時巡查的內(nèi)容，即現(xiàn)場監(jiān)理人員經(jīng)常性巡查什么問題。讓承包方知道監(jiān)理巡查的內(nèi)容，6.編制細則時要突出監(jiān)理過程中需要特別注意事項的編制。7.監(jiān)理實施細則的每一項規(guī)定最好配以流程圖，用流程圖體現(xiàn)更直觀。如果監(jiān)理規(guī)劃中沒有該項工作的監(jiān)理流程，需要在細則中增加相關流程圖。8.要正確認識監(jiān)理實施細則的作用第5章 建設工程風險管理主要內(nèi)容1.風險的概念、特征、分類及產(chǎn)生的原因；2.建設工程風險與風險管理的概念、特點、內(nèi)容、過程和目標 ；3.風險識別的概念、特點、原則、過程和方法；4.

54、風險的控制和評價；5.風險的回避和轉(zhuǎn)移；6.應對風險的對策及決策。 5.1 風險管理概述1.風險的定義所謂風險是指某一事件的發(fā)生所產(chǎn)生損失后果的不確定性。 (1)內(nèi)涵定義一：風險就是與出現(xiàn)損失有關的不確定性。定義二：風險就是在給定情況下和特定的時間內(nèi)，可能出現(xiàn)結果之間的差異。 (2)特征 1)風險存在的客觀性和普遍性； 2)單一具體風險發(fā)生的偶然性和大量風險發(fā)生的必然性； 3)風險的多樣性和多層次性； 4)風險的可變性。 2.相關概念(1)風險因素 產(chǎn)生或增加損失概率和損失程度的條件或因素；(2)風險事件 造成損失的偶發(fā)事件，是損失的載體；(3)損失：非故意、非計劃、非預期的經(jīng)濟價值的減少；(

55、4)損失機會 指損失出現(xiàn)的概率 3.風險與損失概率之間的關系 損失概率是風險事件出現(xiàn)的頻率或可能性，而風險則是風險事件出現(xiàn)后損失大小。4.風險因素、風險事件、損失與風險之間的關系風險因素引起風險事件，風險事件導致風險損失，風險損失大于預期的損失部分就是風險。5.1.2 風險分類風險可以根據(jù)不同角度進行分類，常見的風險分類方式有：1.按風險的后果分類(1)純風險 (2)投機風險2.按風險產(chǎn)生的原因分類政治風險、社會風險、經(jīng)濟風險、自然風險、技術風險等。其中經(jīng)濟風險界定可能有一定差異，例如，有人把金融風險作為獨立的異類風險來考慮。3.按風險的影響范圍分類基本風險和特殊風險。5.1.3 建設工程風險

56、與風險管理1.建設工程風險的概念所謂建設工程風險就是在建設工程中存在的不確定因素以及可能導致結果出現(xiàn)差異的可能性。2.建設工程風險特點 (1)建設工程風險大 (2)參與工程建設的各方均有風險，但是各方的風險不盡相同(3)建設工程風險在決策階段主要表現(xiàn)為投機風險，而實施階段則主要表現(xiàn)為純風 2.風險管理過程風險管理過程包括：風險識別、風險評價、風險決策、決策的實施、實施情況的檢查這五個方面內(nèi)容。(1)確定風險管理目標的基本要求：1)一致性 2)現(xiàn)實性3)明確性4)層次性 (2)工程建設的風險管理目標1)實際投資不超過計劃投資（投資風險）；2)實際工期不超計劃工期（進度風險）；3)實際質(zhì)量滿足設計

57、預期的質(zhì)量要求（質(zhì)量風險）；4)工程安全可靠、工地平安，無安全事故（安全風險）；5)對社會、對生態(tài)具有積極的影響（可持續(xù)性風險）。5.2 建設工程風險識別1.風險識別的特點(1)個別性(2)主觀性(3)復雜性(4)不確定性2.風險識別的原則 (1)由粗及細，由細及粗(2)嚴格界定風險內(nèi)涵并考慮風險因素之間的相關性(3)先懷疑，后排除(4)排除與確認并重(5)必要時，可作實驗論證 5.2.2 風險識別過程5.2.3 風險識別的方法除了采用風險管理理論中風險識別的基本方法除了采用風險管理理論中風險識別的基本方法外，對建設工程風險的識別，還可以根據(jù)其自外，對建設工程風險的識別，還可以根據(jù)其自身特點，

58、采用相應的方法。身特點，采用相應的方法。建設工程風險識別的方法有：專家調(diào)查法、財建設工程風險識別的方法有：專家調(diào)查法、財務報表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗數(shù)據(jù)務報表法、流程圖法、初始清單法、經(jīng)驗數(shù)據(jù)法和風險調(diào)查法。法和風險調(diào)查法。5.3 建設工程風險評價風險評價可以采用定性和定量兩大類方法。定性風險評價方法有專家打分法、層次分析法等定量風險評價方法有敏感性分析、盈虧平衡分析、決策樹、隨機網(wǎng)絡等。 5.3 建設工程風險評價 風險評價可以采用定性和定量兩大類方法。定性風險評價方法有專家打分法、層次分析法等定量風險評價方法有敏感性分析、盈虧平衡分析、決策樹、隨機網(wǎng)絡等。 5.3.1 風險評價的作用

59、1.更準確地認識風險2.保證目標規(guī)劃的合理性和計劃的可行性3.合理選擇風險對策，形成最佳風險對策組合5.3.2 風險損失的衡量1.投資風險2.進度風險3.質(zhì)量風險4.安全風險5.3.3 風險概率的衡量衡量建設工程風險概率有兩種方法：相對比較法和概率分布法。5.3.4 風險評價在風險衡量過程中，建設工程風險被量化為關于風險發(fā)生概率和損失嚴重性的函數(shù)，但在選擇對策之前，還需要對建設工程風險量作出相對比較，以確定建設工程風險的相對嚴重性。5.4 建設工程風險對策5.4.1 風險回避5.4.2 風險控制風險控制一般應由預防計劃、災難計劃和應急計劃三部分組成。5.4.3 風險自留1.風險自留的條件計劃性

60、風險自留至少要符合以下條件之一才應予以考慮 1.風險自留的條件(1)別無選擇(2)期望損失不嚴重 (3)損失可準確預測(4)企業(yè)有短期內(nèi)承受最大潛在損失的能力(5)投資機會很好(或機會成本很大) 2.風險自留的類型風險自留可分為計劃性風險自留（主動）和非計劃性風險（被動）自留兩種類型。導致非計劃性風險自留的主要原因有：(1)缺乏風險意識；(2)風險識別失誤；(3)風險評價失誤；(4)風險決策延誤；(5)風險決策實施延誤 3.損失支付方式(1)從現(xiàn)金凈收人中支出(2)建立非基金儲備(3)自我保險(4)母公司保險 5.4.4 風險轉(zhuǎn)移風險轉(zhuǎn)移有兩種方式：1.非保險轉(zhuǎn)移建設工程風險最常見的非保險轉(zhuǎn)移