遼寧省公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險

1、遼寧省公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險防控工作實施方案根據(jù)衛(wèi)生部、國家中醫(yī)藥管理局關(guān)于加強公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險防控的指導意見（衛(wèi)辦發(fā)201261號，以下簡稱指導意見）要求，結(jié)合我省實際，制定本實施方案。一、工作目標2013年全面啟動公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險防控工作，按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設(shè)”的要求，以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，以崗位廉潔風險防控為基礎(chǔ)，以加強制度建設(shè)為重點，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，逐步建立權(quán)責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險防控機制。通過充分實踐，使公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險防控機制運行更加順暢，制度配套更加完

2、善、執(zhí)行更加有力，不斷提高反腐倡廉工作科學化、制度化和精細化水平，更加有效防控腐敗和不正之風，保障公立醫(yī)療機構(gòu)又好又快發(fā)展。二、工作原則（一）堅持圍繞中心、統(tǒng)籌兼顧。把加強廉潔風險防控與公立醫(yī)療機構(gòu)中心工作緊密結(jié)合，融入業(yè)務(wù)工作和管理流程之中，統(tǒng)籌兼顧，相互促進，推動公立醫(yī)療機構(gòu)懲治和預防腐敗體系逐步完善。（二）堅持結(jié)合實際、注重創(chuàng)新。緊密結(jié)合公立醫(yī)療機構(gòu)改革發(fā)展實際，把握新形勢下醫(yī)療機構(gòu)反腐倡廉糾風工作的特點和規(guī)律，積極實踐、不斷創(chuàng)新，努力探索公立醫(yī)療機構(gòu)懲治和預防腐敗的新思路、新辦法、新途徑。（三）堅持依法依規(guī)、遵循規(guī)律。嚴格按照國家法律法規(guī)和規(guī)章制度，遵循權(quán)力運行的規(guī)律，規(guī)范權(quán)力行使的環(huán)

3、節(jié)和流程，建立實用、有效的廉潔風險防控體系。（四）堅持分級負責、分類管理。各級衛(wèi)生行政部門負責所轄范圍內(nèi)的公立醫(yī)院機構(gòu)開展廉潔風險防控工作的指導和監(jiān)督檢查。各級公立醫(yī)療機構(gòu)要針對本單位崗位權(quán)力，區(qū)別不同特點和運行流程，分類管理，加強防控。（五）堅持重點突出、務(wù)求實效。在全面查找和評估風險的基礎(chǔ)上，以腐敗和不正之風問題易發(fā)多發(fā)的主要部位為重點，針對重要權(quán)力和權(quán)力行使的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提高防控措施、預警處置的針對性和可操作性，重點明確、簡便易行、務(wù)求實效。三、工作步驟此項工作從2013年4月開始，到2014年4月結(jié)束，分為四個階段進行：（一）動員部署階段（2013年4月）一是成立機構(gòu)，健全組織。各級衛(wèi)生

4、行政部門要成立公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險防控工作領(lǐng)導小組，負責協(xié)調(diào)指導和監(jiān)督檢查轄區(qū)內(nèi)公立醫(yī)療機構(gòu)開展廉潔風險防控工作。各級各類公立醫(yī)療機構(gòu)要結(jié)合實際，成立相應(yīng)的廉潔風險防控領(lǐng)導組織和辦事機構(gòu)，負責本單位的工作實施。二是制定方案，明確任務(wù)。各級衛(wèi)生行政部門和公立醫(yī)療機構(gòu)要根據(jù)指導意見和本方案，結(jié)合實際，制定具體的工作方案，細化任務(wù)，明確進度，清晰目標。適時召開醫(yī)療機構(gòu)各層次會議，進行動員部署。三是加強教育，廣泛宣傳。堅持把教育貫穿廉潔風險防控工作始終，結(jié)合廉潔建設(shè)責任制和糾風工作責任制，組織全體干部職工廣泛開展有針對性的崗位廉潔風險教育，認真學習指導意見和本方案，充分把握開展廉潔風險防控的工作目標、

5、工作原則、工作步驟和工作要求。廣泛收集和編寫廉潔風險信息，廣泛宣傳，突出正面典型宣傳和反面警示教育，引導干部職工消除于己無關(guān)、抵觸情緒、走形式等思想，提高開展廉潔風險防控的主動性和自覺性，積極參與，充分發(fā)揮其防控主體作用。（二）重點推進階段（2013年5月2013年10月）1.清權(quán)確權(quán)（2013年5月6月）。各級各類公立醫(yī)療機構(gòu)要按照“對崗不對人、對事不對人”的原則，根據(jù)指導意見中公立醫(yī)療機構(gòu)管理權(quán)力廉潔風險防控規(guī)則和公立醫(yī)療機構(gòu)醫(yī)療服務(wù)廉潔風險防控規(guī)則中規(guī)定，認真查找、細化在決策權(quán)、基建權(quán)、采購權(quán)、人事權(quán)、財務(wù)權(quán)等五個方面的醫(yī)療機構(gòu)管理權(quán)力，具體到崗位及其責任人。認真梳理在醫(yī)德醫(yī)風、臨床診療

6、、臨床用藥、醫(yī)用耗材、醫(yī)用試劑、大型設(shè)備檢查、醫(yī)療收費、統(tǒng)方管理等八個方面的醫(yī)療服務(wù)執(zhí)業(yè)職權(quán)力，具體到各臨床科室、醫(yī)技科室及其責任人。各公立醫(yī)療機構(gòu)要認真審核、確認領(lǐng)導班子及成員、職能科（處）室和臨床、醫(yī)技科室的職權(quán)，統(tǒng)一編制公立醫(yī)療機構(gòu)職權(quán)目錄及其廉潔風險防控措施表（樣圖見附件1），同時對每項職權(quán)，要明確其運行的基本程序、承辦崗位、辦理時限、相對人權(quán)利等，繪制印發(fā)職權(quán)運行流程圖（樣圖見附件2），使權(quán)力運行步驟更加簡約明確、程序更加清晰流暢、監(jiān)督更加方便有效。2.查找評定廉潔風險點（2013年7月）。圍繞規(guī)范權(quán)力運行和醫(yī)療服務(wù)過程，通過自己查找、集體評議、案例分析、組織審定等形式，分崗位個人、

7、職能科（處）室和臨床、醫(yī)技科室以及單位領(lǐng)導班子及其成員等三個層面，全面排查出崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制等方面存在的廉潔風險點。單位領(lǐng)導班子及其成員要重點查找在“三重一大”（重大決策、重要干部任免、重大事項以及大額度資金使用安排）方面存在的廉潔風險點；各職能部門要圍繞崗位職責查找廉潔風險點；各臨床科室、醫(yī)技科室要圍繞提供的醫(yī)療服務(wù)查找廉潔風險點。在找準查深廉潔風險點的基礎(chǔ)上，依據(jù)廉潔風險點的多少和權(quán)力重要程度、自由裁量權(quán)的大小、不廉潔現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等，按照“高、中、低”三個等級，先由崗位責任人自評，再由科（處）室初評，最后通過單位定的方式評定廉潔風險點等級。廉潔風險點實行分級管理、分

8、級負責，責任到人，高等級風險點由單位黨政主要領(lǐng)導管理和負責，上級黨委和紀委予以監(jiān)督，中等級風險點由單位分管領(lǐng)導管理和負責，低等級風險點由部門領(lǐng)導直接管理和負責。3. 制定防范措施（2013年8月9月）。針對管理權(quán)力和醫(yī)療服務(wù)的廉潔風險點制定“一對一”的防控措施。注意把握兩個環(huán)節(jié)：一是有一個風險點，就要有一個相對應(yīng)的防范措施；二是防范措施要具體管用，具有針對性和可操作性。圍繞各類風險點，堅持應(yīng)先由崗位責任人提出針對性的防控措施，再由科室審核，最后由單位審定。每個人要填報公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險防控個人表（附件3）。廉潔風險點及其表現(xiàn)形式、防范措施在職權(quán)運行流程圖中要體現(xiàn)出來（樣圖見附件2）。4.公示

9、廉潔風險防控內(nèi)容（2013年10月）。各單位要公示職權(quán)目錄及其廉潔風險防控措施，接受全院職工監(jiān)督。對查找出的各類風險點，要在內(nèi)部進行公示，接受互相監(jiān)督。職權(quán)運行流程圖要對內(nèi)全部公開，與醫(yī)療服務(wù)相關(guān)的職權(quán)流程圖同時還要向社會公開，接受社會監(jiān)督。（三）完善機制階段（2013年11月-2014年2月）。各單位對在開展廉潔風險防控工作中發(fā)現(xiàn)的問題，要切實整改到位。通過開展廉潔風險防控工作，逐步建立起前期預防、中期監(jiān)控、后期處置有機統(tǒng)一的廉潔風險防控長效機制。1.建立廉潔風險防范機制。通過全面查找廉潔風險點，科學評估、確定風險等級，按照分級管理、分級負責、責任到人的要求，制定有針對性的風險防范措施。完善

10、黨委（總支、支部）、行政領(lǐng)導班子議事規(guī)則和工作規(guī)則，建立健全干部任免、資金管理與使用、招標采購、工程建設(shè)管理、醫(yī)德醫(yī)風教育、商業(yè)賄賂治理等制度。2.建立廉潔風險監(jiān)控機制。通過醫(yī)德醫(yī)風考評、來信來訪、監(jiān)督檢查、述職述廉、干部考察、行風評議、媒體反映等渠道，加強對權(quán)力運行過程中廉潔風險信息的收集、分析、研判和評估，創(chuàng)新監(jiān)督方式和手段，積極依托科技手段開展廉潔風險防控，推進權(quán)力運行公開透明，尤其要抓好重點領(lǐng)域、重點部位、重點崗位及權(quán)力運行關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉潔風險防控工作。建立健全醫(yī)德醫(yī)風考核、信訪核查、內(nèi)部審計、重點崗位輪崗、診療規(guī)范、用藥監(jiān)控、醫(yī)用耗材試劑使用與管理、醫(yī)療收費監(jiān)控、統(tǒng)方管理、廉潔風險防控

11、績效評估等制度。有條件的醫(yī)療機構(gòu)要結(jié)合自身信息系統(tǒng)建設(shè)，建立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險防控信息平臺，實現(xiàn)風險預警、風險分析、風險處置等功能，對權(quán)力運行廉潔風險實施動態(tài)防控。3.建立廉潔風險處置機制。建立健全醫(yī)院廉潔風險獎懲、風險預警處置機制。綜合運用風險提示、誡勉談話、責令糾錯等制度，對苗頭性、傾向性問題及時處理，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正。對發(fā)現(xiàn)的嚴重問題，要堅決依法依紀依規(guī)辦理，嚴肅追究相關(guān)人員的黨紀政紀以及經(jīng)濟責任；涉嫌犯罪的，移送司法部門。各市、綏中縣、昌圖縣衛(wèi)生局、鞍山市公立醫(yī)院管理局要根據(jù)直管各醫(yī)療機構(gòu)上報的職權(quán)目錄、職權(quán)運行流程圖、廉潔風險點及其表現(xiàn)形式、防范措施，結(jié)合本地區(qū)實際，區(qū)分不同

12、醫(yī)療機構(gòu)類型（如：綜合醫(yī)院、口腔醫(yī)院、眼科醫(yī)院、腫瘤醫(yī)院、傳染病醫(yī)院等），制定本轄區(qū)統(tǒng)一的公立醫(yī)療機構(gòu)職權(quán)目錄及其廉潔風險防控措施表和公立醫(yī)療機構(gòu)職權(quán)運行流程圖、廉潔風險點及其表現(xiàn)形式、防范措施。各市衛(wèi)生局將本轄區(qū)按照不同醫(yī)療機構(gòu)類型制定的職權(quán)目錄、廉潔風險點及其表現(xiàn)形式、防范措施、職權(quán)運行流程圖于2013年12月15日前以正式文件和電子版形式報駐省衛(wèi)生廳監(jiān)察室。省直醫(yī)療機構(gòu)直接上報。（四）檢查驗收階段（2014年3月4月底）各醫(yī)療機構(gòu)要認真總結(jié)一年來的廉潔風險防控工作，肯定成績，查找不足，提出下一步工作意見與建議，及時將工作總結(jié)報上級衛(wèi)生行政主管部門。各級衛(wèi)生行政部門要加強對直管公立醫(yī)療機構(gòu)

13、的檢查驗收，檢查重點是廉潔風險權(quán)力目錄、查找風險點及防控措施制定、制度完善、廉潔風險處置、行風成效等方面情況。四、工作要求（一）加強領(lǐng)導，落實責任。各級衛(wèi)生行政部門和公立醫(yī)療機構(gòu)要把加強廉潔風險防控作為落實黨風廉潔建設(shè)責任制和糾風工作責任制、加強懲治和預防腐敗體系建設(shè)的一項重要任務(wù)，作為強化醫(yī)療機構(gòu)管理、提高反腐倡廉糾風工作科學化水平的重要舉措，列入領(lǐng)導班子重要議事日程，認真組織落實。公立醫(yī)療機構(gòu)領(lǐng)導班子要高度重視，黨政主要負責人是第一責任人，要主動抓、親自抓，及時研究解決推進工作中存在的困難和問題。領(lǐng)導班子其他成員要以身作則，根據(jù)分工帶頭抓好自身和職責范圍內(nèi)的廉潔風險防控工作。各業(yè)務(wù)部門要主

14、動做好本部門的廉潔風險防控工作。衛(wèi)生系統(tǒng)各級紀檢監(jiān)察機構(gòu)要認真履行職責，加強組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，切實推動工作落實。（二）率先垂范，扎實推進。各公立醫(yī)療機構(gòu)要切實做到認識到位、組織到位、措施到位，領(lǐng)導班子及其成員要率先垂范，切實做到“四帶頭”，即帶頭查找廉潔風險、帶頭制定防控措施、帶頭落實防控責任，帶頭作出廉潔承諾。各級衛(wèi)生行政部門和公立醫(yī)療機構(gòu)要按照指導意見和本方案要求，結(jié)合本地區(qū)、本單位工作實際，按照本單位工作方案，扎實有序推進工作，創(chuàng)造性地開展工作。（三）加強督導檢查，確保任務(wù)落實。各級衛(wèi)生行政部門要強化對公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險防控工作的指導、檢查和考核，把廉潔風險防控作為醫(yī)療機構(gòu)年度校驗、

15、等級評審的重要內(nèi)容，納入黨風廉潔建設(shè)責任制檢查考核、領(lǐng)導班子和領(lǐng)導干部目標考核、懲治和預防腐敗體系建設(shè)檢查之中，并將檢查考核結(jié)果作為評先、評優(yōu)和干部獎懲任免的重要依據(jù)。各級衛(wèi)生行政部門要于2014年4月底前完成對直管公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險防控工作的檢查驗收工作，我廳將于2014年5月開始進行抽查，保證我省公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險防控工作取得實效。 附件：1. 公立醫(yī)療機構(gòu)職權(quán)目錄及其廉潔風險防控措施表(樣圖) 2. 公立醫(yī)療機構(gòu)職權(quán)運行流程圖、廉潔風險點及其表現(xiàn)形式、防范措施（樣圖） 3. 公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險防控個人表（樣圖）附件1公立醫(yī)療機構(gòu)職權(quán)目錄及其廉潔風險防控措施表(樣圖)（以干部任用為范

16、例）權(quán)力名稱所涉崗位廉潔風險及其表現(xiàn)形式風險等級防范措施干部任用(范例)院領(lǐng)導班子1.干部任用程序不規(guī)范，為特定關(guān)系人謀取私利；2.利用職務(wù)便利干預干部選拔任用工作。3.研究干部任用工作時，強調(diào)成績，故意隱瞞考察對象不廉潔自律的問題，以謀取私利。高選拔任用干部要認真貫徹落實黨政領(lǐng)導干部選拔任用條例，嚴格遵守“集體領(lǐng)導、民主集中、個別醞釀、會議決定”的原則。堅持“民主測評與推薦、組織考察、征求紀檢監(jiān)察部門意見、會議決定、任前公示”的程序。在研究決定重大問題和討論干部問題時，院領(lǐng)導班子應(yīng)全部到齊。特殊情況時，應(yīng)有三分之二以上成員到會方可舉行。干部任用(范例)人事科（處）1.不按照規(guī)定，制定干部選拔

17、任用方案；2.不按照會議投票和個別談話推薦的程序要求進行民主推薦、測評;3.隱瞞民主推薦、測評的真實情況或者泄露民主推薦、測評有關(guān)情況;考察時，故意隱瞞不利于考察對象的實情，以謀取私利；4.對反映的問題不認真查證，不如實向醫(yī)院黨委（黨總支、支部）匯報；5.不按規(guī)定提出擬任人選。中1.嚴格執(zhí)行黨政領(lǐng)導干部選拔任用條例和黨政領(lǐng)導干部選拔任用工作責任追究辦法有關(guān)規(guī)定。2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，確定參加民主推薦、測評和考察談話的人員范圍。核查妥善保管民主推薦、測評原始票數(shù)。3. 嚴格按照程序制定考察工作方案，確定考察方式、要求等，并嚴格實施。4.按程序征求紀檢監(jiān)察部門意見后提出擬任人選。5.嚴格干部公示程序，

18、對公示期內(nèi)反映的問題，及時核實。6.嚴格執(zhí)行組織工作保密紀律。備注：風險等級分三級：高級、中級、低級。附件2公立醫(yī)療機構(gòu)職權(quán)運行流程圖、廉潔風險點及表現(xiàn)形式、防范措施（樣圖）（以醫(yī)師執(zhí)業(yè)注冊廉潔風險防范流程圖為范例）申請受理審定送審辦結(jié)送達申請人1.故意刁難申請人，不能一次告知所需材料。2.不按規(guī)定程序受理，不嚴格審查或故意讓虛假資料通過。3.無原因超時辦理。風險點風險點1.故意刁難申請人。2.接受申請人的賄賂、宴請。3.擅自降低審查標準。4無原因超時辦理。1. 嚴格履行服務(wù)承諾制度，做到首問責任和一次性告知材料齊全。2. 院務(wù)公開，明確工作程序等。3.工作時限和標準要明確規(guī)定。4. 內(nèi)部監(jiān)督檢查、建立舉報制度。1. 履行服務(wù)承諾制度，對審查過程進行全程監(jiān)督，投訴舉報受理。2. 細化審定標準，建立舉報制度。3. 內(nèi)部監(jiān)督，采取定期抽查