ISO9001體系文件編寫(xiě)教材ppt課件

1、廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司 ISO9001：2000體系文件編寫(xiě)教材體系文件編寫(xiě)教材 1廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司目 錄n文件定義n文件價(jià)值n文件類(lèi)型nQMS文件策劃n文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n文件編寫(xiě)注意事項(xiàng)n文件控制要求2廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司 文件定義nISO9000：20003.7.2對(duì)文件作如下定義 信息及其承載媒體 注1：對(duì)于信息如記錄、規(guī)范、圖樣、標(biāo)準(zhǔn)、通告、通知等 注2：對(duì)于承載媒體如電腦、光碟、磁盤(pán)等nISO9000：20003.7.6對(duì)記錄作如下定義 闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)的證據(jù)的

2、文件 注1：記錄用于為可追溯性提供文件，并提供驗(yàn)證預(yù)防措施和糾正 措施的證據(jù) 注2：通常記錄不需要控制版本（指已填好內(nèi)容的表格，一般情況 下不允許更改，允許更正如計(jì)算錯(cuò)誤、筆誤等等） 注3：記錄是一種特殊的文件3廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司 文件的價(jià)值n文件具有如下價(jià)值（記錄是一種特殊類(lèi)型的文件記錄是一種特殊類(lèi)型的文件）： 1.滿足顧客要求和質(zhì)量持續(xù)改進(jìn) 2.提供適宜的培訓(xùn)可以作為培訓(xùn)教材 3.具有重復(fù)性和可追溯性 4.提供客觀證據(jù) 5.評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系有效性和持續(xù)適宜性 6.在同一時(shí)間內(nèi)向大眾傳播一致的信息 7.節(jié)省時(shí)間，不需要對(duì)方法和過(guò)程每次都進(jìn)行說(shuō)明 8.可以作為記錄

3、和備忘錄 9.有助于輸出的一致性 10.提供溝通的渠道和實(shí)施的方法4廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件類(lèi)型nISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)4.2.1規(guī)定： 1.形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo) 2.質(zhì)量手冊(cè)向組織內(nèi)部和外部提供關(guān)于質(zhì)量管理體系一致信息 的文件 3.本標(biāo)準(zhǔn)所要求的形成文件的程序程序文件 4.組織為確保過(guò)程有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件工作性文 件如管理制度、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等；外來(lái)文件如行業(yè)標(biāo) 準(zhǔn)、規(guī)范及相關(guān)的法律法規(guī)等 5.本標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄為組織提供的產(chǎn)品的符合性和質(zhì)量管理 體系有效運(yùn)行提供證據(jù)的文件5廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件類(lèi)型n

4、概括為五大類(lèi)，形成一個(gè)金字塔，即： 質(zhì)量方針質(zhì)量方針 質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量目標(biāo) 可以合并可以合并 質(zhì)量手冊(cè)質(zhì)量手冊(cè) 可以合并可以合并 可以合并可以合并 程序文件程序文件 可以合并可以合并 作業(yè)性文件作業(yè)性文件 記錄記錄 6廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件策劃nISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)4.2.1備注說(shuō)明： 本標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)“形成文件的程序”之處，即要求建立該程序，形成文件，加以 實(shí)施和保持，給出了組織建立質(zhì)量管理體系時(shí)編制程序文件的靈活度，同 時(shí)也明確了標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性明示要求，即凡出現(xiàn)“形成文件的程序”之處，則 必須編制程序文件，即所謂的六個(gè)程序文件： 4.2.3文件控制 文件控制程序

5、4.2.4記錄控制 記錄控制程序 8.2.2內(nèi)部審核 內(nèi)部審核控制程序 8.3不合格品控制不合格品控制程序 8.5.2糾正措施 糾正措施控制程序 8.5.3預(yù)防措施 預(yù)防措施控制程序 注：8.5.2和8.5.3可以合并建立一個(gè)程序文件糾正/預(yù)防措施控制程序或改進(jìn)控制程序7廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件策劃n對(duì)于一個(gè)組織來(lái)說(shuō)，要編寫(xiě)多少文件，編寫(xiě)到何種程度，方可滿足組織質(zhì)量管理 體系有效運(yùn)行的需要，ISO9001：2000在421條款備注2作了說(shuō)明： 不同組織的質(zhì)量管理體系文件的多少與詳略程度取決于： a.組織的規(guī)模和活動(dòng)的類(lèi)型 b.過(guò)程及其相互作用的復(fù)雜程度 c.人員的能

6、力 這充分表明完全由組織自己把握，同時(shí)向組織暗示組織必須對(duì)自己的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作流程進(jìn)行深入分析，尋找需要監(jiān)控的地方，尋找需要用文件來(lái)規(guī)范運(yùn)作之處，即所謂的組織為確保過(guò)程策劃、有效運(yùn)行和控制所需的文件。n那么，對(duì)于組織來(lái)說(shuō)，如何尋找呢？ ISO9001：200041總要求已明確說(shuō)明： a.識(shí)別質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程及其在組織中的應(yīng)用 b.確定這些過(guò)程的順序和相互作用 c. 確定為確保這些過(guò)程有效運(yùn)行和控制所需的準(zhǔn)則和方法 d. 監(jiān)視、測(cè)量和分析這些過(guò)程 下面以制造業(yè)為例，針對(duì)其產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程加以分析說(shuō)明：8廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司不滿意滿意顧客顧客測(cè)量分析糾正措施糾正此訂單結(jié)束產(chǎn)

7、品設(shè)計(jì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)/開(kāi)發(fā)開(kāi)發(fā)確認(rèn)與產(chǎn)品有關(guān)的要求確認(rèn)與產(chǎn)品有關(guān)的要求組織組織評(píng)審與產(chǎn)品有關(guān)的要求評(píng)審與產(chǎn)品有關(guān)的要求訂單組織生產(chǎn)(生產(chǎn)和服務(wù)提供生產(chǎn)和服務(wù)提供)OK原材料、輔料采購(gòu)原材料、輔料采購(gòu)合格入庫(kù)合格與顧客溝通監(jiān)視和測(cè)量監(jiān)視和測(cè)量（不合格品控制不合格品控制）不合格品糾正措施糾正交付N9廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件策劃分析： 運(yùn)用上述流程圖將某制造業(yè)整個(gè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作描繪出來(lái)，這樣的好處： 1.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所需過(guò)程一目了然 2.闡明了實(shí)現(xiàn)滿足顧客要求所需過(guò)程的順序和相互關(guān)系 3.通過(guò)分析流程，清楚組織的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作薄弱及關(guān)鍵之處，那些地方需要監(jiān)控，需要建立文件，避免了策劃文件時(shí)為了

8、標(biāo)準(zhǔn)而編寫(xiě)文件，同時(shí)不會(huì)空缺所要編寫(xiě)的文件，也不會(huì)編制多余的文件.10廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件策劃n根據(jù)上述流程分析，該組織需要建立的程序文件如下表No 程序文件名稱(chēng)No （引申）程序文件名稱(chēng)1與顧客有關(guān)要求的確定、評(píng)審及溝通過(guò)程控制程序10文件控制程序2產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)控制程序11記錄控制程序3采購(gòu)控制程序（合格供方評(píng)定程序）12預(yù)防控制程序4生產(chǎn)過(guò)程控制程序13培訓(xùn)控制程序5監(jiān)視和測(cè)量裝置控制程序14數(shù)據(jù)分析控制程序6產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量控制程序157不合格品控制程序 168糾正措施控制程序179產(chǎn)品防護(hù)控制程序 1811廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司

9、文件策劃n組織QMS文件一覽表ISO9001：2000條款標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件組織自身要求的文件（組織為確保過(guò)程策劃、有效運(yùn)行和控制所需要的文件）程序文件工作性文件記錄/表格4.質(zhì)量管理體系 4.2.1形成文件的 質(zhì)量方針和 質(zhì)量目標(biāo) 4.2.2質(zhì)量手冊(cè) 4.2.3文件控制 4.2.4記錄控制質(zhì)量方針質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量手冊(cè)文件控制程序記錄控制程序5.管理職責(zé) 5.1管理承諾5.2以顧客為關(guān)注 焦點(diǎn) 5.3質(zhì)量方針5.4質(zhì)量管理體系 策劃12廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件策劃 組織QMS文件一覽表ISO9001：2000條款標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件組織自身要求的文件（組織為確保過(guò)程策劃、有效

10、運(yùn)行和控制所需要的文件）程序文件工作性文件記錄/表格 5.5職責(zé)和權(quán)限 5.6管理評(píng)審管理評(píng)審控制程序組織結(jié)構(gòu)圖部門(mén)職責(zé)和崗位描述管理評(píng)審計(jì)劃管理評(píng)審報(bào)告6.資源管理 6.1資源提供 6.2人力資源 6.3基礎(chǔ)設(shè)施 6.4工作環(huán)境人力資源控制程序培訓(xùn)控制程序培訓(xùn)規(guī)范年度培訓(xùn)計(jì)劃培訓(xùn)簽到表培訓(xùn)評(píng)價(jià)表7.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃 7.2與顧客有關(guān)的過(guò) 程 7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃程序與顧客有關(guān)的確定、評(píng)審及溝通控制程序設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)控制程序設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)任務(wù)書(shū)訂單評(píng)審記錄13廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件策劃n組織QMS文件一覽表ISO9001：2000條款標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件組織

11、自身要求的文件（組織為確保過(guò)程策劃、有效運(yùn)行和控制所需要的文件）程序文件工作性文件記錄/表格7.4采購(gòu)采購(gòu)控制程序合格供應(yīng)商評(píng)定程序采購(gòu)計(jì)劃采購(gòu)訂單合格供應(yīng)商名錄7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供生產(chǎn)過(guò)程控制程序生產(chǎn)特殊過(guò)程確認(rèn)程序產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)定生產(chǎn)計(jì)劃生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表領(lǐng)料單入倉(cāng)單出倉(cāng)單臺(tái)帳7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置控制監(jiān)視和測(cè)量裝置控制程序監(jiān)視和測(cè)量裝置校準(zhǔn)規(guī)范監(jiān)視和測(cè)量裝置操作說(shuō)明監(jiān)視和測(cè)量裝置一覽表監(jiān)視和測(cè)量裝置校準(zhǔn)記錄14廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件策劃n組織QMS文件一覽表ISO9001：2000條款標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件組織自身要求的文件（組織為確保過(guò)程策劃、有效運(yùn)

12、行和控制所需要的文件）程序文件工作性文件記錄/表格8測(cè)量、分析和改進(jìn)8.1總則8.2測(cè)量分析8.2.1顧客滿意8.2.2內(nèi)審8.2.3過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量8.3不合格品控制8.4數(shù)據(jù)分析8.5改進(jìn)8.5.1持續(xù)改進(jìn) 8.5.2糾正措施8.5.3預(yù)防措施內(nèi)部審核控制程序不合格品控制程序糾正措施控制程序預(yù)防措施控制程序顧客滿意度測(cè)量程序產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量控制程序數(shù)據(jù)分析控制程序產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)范顧客意見(jiàn)調(diào)查表年度內(nèi)部審核計(jì)劃內(nèi)部審核計(jì)劃內(nèi)部審核檢查表內(nèi)部審核報(bào)告不符合項(xiàng)分布表不符合項(xiàng)報(bào)告產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告不合格品評(píng)審處置表糾正措施報(bào)告預(yù)防措施報(bào)告 備注糾正措施控制程序和預(yù)防措施控制程序可以

13、合并成一個(gè)程序文件改進(jìn)控制程序合計(jì)合計(jì)37個(gè)要素個(gè)要素6個(gè)程序文件個(gè)程序文件15個(gè)程序文件個(gè)程序文件15廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n質(zhì)量手冊(cè)質(zhì)量手冊(cè) 范例范例1 （封面）（封面） （內(nèi)頁(yè)）（內(nèi)頁(yè)） X X X 公司公司 質(zhì)量手冊(cè) 文件編號(hào)： 文件版本： 分發(fā)號(hào)： 分布 實(shí)施編制審核批準(zhǔn) X X X 公司公司文件編號(hào)版本/狀態(tài)章節(jié)號(hào) + 章節(jié)名稱(chēng)頁(yè) 次 共 頁(yè) 第 頁(yè)16廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n質(zhì)量

14、手冊(cè)質(zhì)量手冊(cè) 范例范例2 （封面）（封面） （內(nèi)頁(yè)（內(nèi)頁(yè)） XXX公司公司 質(zhì)量手冊(cè)質(zhì)量手冊(cè) 版本版本/狀態(tài)：狀態(tài)： 共共 頁(yè)第頁(yè)第 頁(yè)頁(yè) X X X 公司公司 質(zhì)量手冊(cè)質(zhì)量手冊(cè) 文件編號(hào)： 文件版本： 分發(fā)號(hào)： 發(fā)布日期： 實(shí)施日期：編制： 審核： 批準(zhǔn)：17廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n質(zhì)量手冊(cè)結(jié)構(gòu)質(zhì)量手冊(cè)結(jié)構(gòu)封面1.組織簡(jiǎn)介2.目錄3.適用范圍4.質(zhì)量管理體系5.管理職責(zé)6.資源管理7.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)8.測(cè)量、分析和改進(jìn)9.附錄 a.質(zhì)量手冊(cè)修改一覽表 b.組織質(zhì)量管理體系結(jié)構(gòu)圖 c.組織質(zhì)量管理職

15、能分配表 d.質(zhì)量手冊(cè)控制說(shuō)明備注：一般要求質(zhì)量手冊(cè)章節(jié)號(hào) 與標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)號(hào)相一致18廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n程序文件 范例范例1 （封面（封面 ） （內(nèi)頁(yè)）（內(nèi)頁(yè)）X X X 公司公司 程序文件 文件名稱(chēng)：文件編號(hào)：文件版本：分 發(fā) 號(hào)： 發(fā)布日期： 實(shí)施日期：編制審核批準(zhǔn)X X X 公司公司 文件編號(hào)版本/狀態(tài)文件名稱(chēng)頁(yè)次共 頁(yè)第 頁(yè)19廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n程序文件 范例范例2 （封面（封

16、面 ） （內(nèi)頁(yè)）（內(nèi)頁(yè)） XXX公司公司 程序文件程序文件 版本版本/狀態(tài)：狀態(tài)： 共頁(yè)第頁(yè)共頁(yè)第頁(yè) X X X 公司公司 程序文件程序文件 文件名稱(chēng)：文件名稱(chēng)： 文件編號(hào)：文件編號(hào)： 文件版本：文件版本： 分分 發(fā)發(fā) 號(hào)：號(hào)： 發(fā)布日期：發(fā)布日期： 實(shí)施日期：實(shí)施日期：編制：編制： 審核：審核： 批準(zhǔn)：批準(zhǔn)：20廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n程序文件 范例范例3 （封面（封面 ） （內(nèi)頁(yè)）（內(nèi)頁(yè)） XX公司公司 文件名稱(chēng)文件名稱(chēng) 版本版本/狀態(tài)：狀態(tài)： 共共 頁(yè)第頁(yè)第 頁(yè)頁(yè) X X X 公司公司

17、文件名稱(chēng)文件名稱(chēng) 文件編號(hào)： 文件版本： 分 發(fā) 號(hào)： 發(fā)布日期： 實(shí)施日期： 編制： 審核： 批準(zhǔn)：21廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n程序文件結(jié)構(gòu)程序文件結(jié)構(gòu) 1.目 的：說(shuō)明實(shí)施本程序要達(dá)到的目的（即為何要做WHY） 2.范 圍：說(shuō)明本程序適用范圍（即在何處做WHERE ） 3.職 責(zé)：說(shuō)明本程序涉及的職能部門(mén)的職責(zé)（即由誰(shuí)來(lái)做WHO ） 4.工作流程：進(jìn)一步闡述本程序涉及的過(guò)程由誰(shuí)（ WHO ）何時(shí)（ WHEN ）在何處（ WHERE ）為何 （ WHY ）做什么事情（ WHAT ）以及如何（

18、 HOW）完成，可用文字描述，也可采用流程 圖形式。 5.相關(guān)文件/支持性文件：即本程序中引用的文件 6.相關(guān)記錄/表格：即本程序引用的表格 22廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n工作性文件 范例范例1 范例范例2 范例范例3 與程序文件的范例與程序文件的范例123類(lèi)同類(lèi)同 23廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n工作性文件結(jié)構(gòu)工作性文件結(jié)構(gòu)第一種：第一種： 1.目 的：說(shuō)明按照本文件運(yùn)作要達(dá)到的目的（即為何要做W

19、HY） 2.范 圍：說(shuō)明本文件適用那些工作范圍（即在何處做WHERE ） 3.職 責(zé)：說(shuō)明本文件涉及的職能部門(mén)的職責(zé)（即由誰(shuí)來(lái)做WHO ） 4.工作流程：進(jìn)一步闡述本文件規(guī)定的過(guò)程由誰(shuí)（ WHO ）何時(shí)（ WHEN ）在何處（ WHERE ）為何 （ WHY ）做什么事情（ WHAT ）以及如何（ HOW）完成， 可用文字描述，也可采用圖文 并茂形式。 5.相關(guān)文件/支持性文件：即本文件中引用的文件 6.相關(guān)記錄/表格：即按照本文件操作要填寫(xiě)的記錄第二種第二種： 1.工作內(nèi)容：直接闡述本文件規(guī)定的過(guò)程由誰(shuí)（ WHO ）何時(shí)（ WHEN ）在何處（ WHERE ）為何 （ WHY ）做什么事情（

20、 WHAT ）以及如何（ HOW）完成， 可用文字描述，也可采用圖文 并茂形式。 2.相關(guān)文件/支持性文件：即本文件中引用的文件 3.相關(guān)記錄/表格：即按照本文件操作要填寫(xiě)的記錄 24廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n章節(jié)安排章節(jié)安排 1參考參考國(guó)標(biāo)國(guó)標(biāo)GB/T1.1-2000標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第一部分標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫(xiě)規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第一部分標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫(xiě)規(guī)則 2 章節(jié)之間需有邏輯性、順序性，并且不能顛倒流程章節(jié)之間需有邏輯性、順序性，并且不能顛倒流程 3 章節(jié)條款之間若為并列關(guān)系，描述時(shí)用小寫(xiě)英文字母

21、章節(jié)條款之間若為并列關(guān)系，描述時(shí)用小寫(xiě)英文字母a、b、c、d等代號(hào)等代號(hào) 4 某一個(gè)條款第五層次的描述可用小寫(xiě)英文字母某一個(gè)條款第五層次的描述可用小寫(xiě)英文字母a、b、c、d等代號(hào)等代號(hào)25廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）范例范例某公司程序文件標(biāo)題（明確做什么事標(biāo)題（明確做什么事WHAT） 1.目的（為什么做WHY）2.范圍（明確在何處做WHERE）3.職責(zé)（明確誰(shuí)來(lái)做WHO） 3 . 1 3 . 2 4 .工作流程（進(jìn)一步詳細(xì)說(shuō)明誰(shuí)WHO什么時(shí)間WHEN在何處WHERE為何WHY做什么事情WHAT以及如

22、何做HOW即即4W1H） 4 . 1 4 . 2 4 . 2 . 1 4 . 2. 1 . 1 a b c 4.2.2 4.3 26廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n記錄記錄 1. 對(duì)于特殊類(lèi)型的文件記錄，主要用于為組織產(chǎn)品符合性和質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行提供證 據(jù)，那么對(duì)于一個(gè)組織來(lái)說(shuō)，需要保持多少記錄方能證明質(zhì)量管理體系運(yùn)行運(yùn)行有效。 在ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)中沒(méi)有明確進(jìn)行說(shuō)明，而是分散在各章節(jié)中，即凡出現(xiàn)“應(yīng)保持記 錄”之處即要求留下記錄，同時(shí)在標(biāo)準(zhǔn)12應(yīng)用中規(guī)定：當(dāng)本標(biāo)準(zhǔn)的任何要求因組織及其產(chǎn)

23、 品的特點(diǎn)而不適用時(shí)，可以考慮對(duì)其進(jìn)行刪減，但但刪減僅限于第七章產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)刪減僅限于第七章產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)，這表明組 織在滿足標(biāo)準(zhǔn)要求情況下，保持記錄多少與詳略由組織自己掌握。備注：ISO9001：2000 QMS要求必須有記錄的條款（要求必須有記錄的條款（18個(gè)要素個(gè)要素21處）處） 5.6/6.2.2/7.2.2/7.3.2/7.3.4/7.3.5/7.3.6/7.3.7/7.4.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.6/8.2.2/8.2.4/8.3/8.5.2/8.5.3 7.3.7 2處處 7.6 3處處 2. 為某過(guò)程設(shè)計(jì)的記錄要能充分反映該過(guò)程的效果 3. 設(shè)計(jì)的記錄必須具有雙向追溯

24、性，即可向前追溯也可向后追溯27廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n記錄舉例（范例記錄舉例（范例1）文件發(fā)放文件發(fā)放/回收記錄表回收記錄表文件名稱(chēng)類(lèi) 別編 號(hào)發(fā) 放 人發(fā)放日期批準(zhǔn)人發(fā)發(fā) 放放回回 收收序號(hào)部門(mén)（代碼）分發(fā)號(hào)版本/狀態(tài)發(fā)放內(nèi)容簽收人簽收日期回收人回收日期回收原因回收內(nèi)容28廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n記錄舉例（范例記錄舉例（范例2）文件發(fā)放文件發(fā)放/回收記錄表回收記錄表部門(mén)名稱(chēng)分發(fā)號(hào)發(fā)放人批

25、準(zhǔn) 人簽收人備 注發(fā)發(fā) 放放回回 收收序號(hào)文件名稱(chēng)文件編號(hào)版本/狀態(tài)發(fā)放內(nèi)容發(fā)放日期簽收日期回收人回收內(nèi)容回收原因回收日期29廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n記錄舉例（范例記錄舉例（范例2）文件發(fā)放文件發(fā)放/回收記錄表回收記錄表序號(hào)文件名稱(chēng)文件編號(hào)分發(fā)號(hào)版本/狀態(tài)發(fā)放內(nèi)容發(fā)放人發(fā)放日期回收日期回收內(nèi)容回收原因回收人30廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n文件編號(hào) 通常情況下，文件編號(hào)采取如下幾種 方式： A 公司

26、代碼 + 文件類(lèi)別代碼 + 標(biāo)準(zhǔn)要素 + 順序號(hào) 例如 SCQP4.2.201 順序號(hào) ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要素號(hào) 程序代碼（Quality Procedure） 公司代碼（Sheng Chang）備注：備注：QM-代表質(zhì)量手冊(cè)代表質(zhì)量手冊(cè) QP-代表程序文件代表程序文件 WI-代表工作性文件代表工作性文件 QR-代表表格代表表格優(yōu)勢(shì)：容易將文件與優(yōu)勢(shì)：容易將文件與ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要素好聯(lián)系起來(lái)。標(biāo)準(zhǔn)要素好聯(lián)系起來(lái)。要求：對(duì)要求：對(duì)ISO9001：20000標(biāo)準(zhǔn)要素號(hào)熟悉標(biāo)準(zhǔn)要素號(hào)熟悉31廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）

27、文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n文件編號(hào) B 公司代碼 + 文件類(lèi)別代碼 + 順序號(hào) 例如 SCQP01 順序號(hào) 程序代碼（Quality Procedure） 公司代碼（Sheng Chang）備注：備注：QM-代表質(zhì)量手冊(cè)代表質(zhì)量手冊(cè) QP-代表程序文件代表程序文件 WI-代表工作性文件代表工作性文件 QR-代表表格代表表格優(yōu)勢(shì)：文件相對(duì)來(lái)說(shuō)容易查找優(yōu)勢(shì)：文件相對(duì)來(lái)說(shuō)容易查找缺點(diǎn)：不容易將文件與標(biāo)準(zhǔn)要素好對(duì)照起來(lái)缺點(diǎn)：不容易將文件與標(biāo)準(zhǔn)要素好對(duì)照起來(lái)32廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n文件

28、編號(hào) C 公司代碼 + 文件類(lèi)別代碼 + 順序號(hào) 例如 SCQA01 順序號(hào) 文件類(lèi)別代碼（質(zhì)量A類(lèi)文件）（以區(qū)別與其他類(lèi)文件混淆） 公司代碼備注：A-代表手冊(cè) B-代表程序文件 C-代表工作性文件 D-代表表格 33廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n文件編號(hào) D 文件類(lèi)別代碼 + 順序號(hào) + 年號(hào) 例如 QA0012001 年號(hào) 順序號(hào) 文件類(lèi)別代碼（Q-Quuality A-小類(lèi)別）備注：Q-代表質(zhì)量； A- 代表質(zhì)量手冊(cè)； B-代表程序文件； C-代表工作性文件； D-代表記錄。優(yōu)勢(shì)：文件類(lèi)別容易

29、記住，又容易分清層次缺陷：不易與標(biāo)準(zhǔn)要素號(hào)對(duì)照 34廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n其實(shí)文件具體如何編號(hào)，ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)并沒(méi)有規(guī)定，它只是文件標(biāo)識(shí)的一種方法，便于文件查找和追溯，所以： 組織在對(duì)文件進(jìn)行編號(hào)時(shí)，只要能區(qū)分文件類(lèi)別和層次，便于組組織在對(duì)文件進(jìn)行編號(hào)時(shí)，只要能區(qū)分文件類(lèi)別和層次，便于組織內(nèi)部查找即可。織內(nèi)部查找即可。35廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n程序文件舉例說(shuō)明程序文件舉例說(shuō)明

30、1內(nèi)部審核控制程序內(nèi)部審核控制程序 1.目的目的 驗(yàn)證公司驗(yàn)證公司QMS運(yùn)行是否符合運(yùn)行是否符合ISO9001：2000的要求，是否得到有效實(shí)施與保持，并尋找的要求，是否得到有效實(shí)施與保持，并尋找可以改進(jìn)的機(jī)會(huì)。可以改進(jìn)的機(jī)會(huì)。 2.范圍范圍 適用于本公司內(nèi)部適用于本公司內(nèi)部QMS的審核。的審核。 3.職責(zé)職責(zé) 3.1 總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批年度內(nèi)審計(jì)劃總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批年度內(nèi)審計(jì)劃 3.2 管理者代表負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)內(nèi)審工作管理者代表負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)內(nèi)審工作 3.3 內(nèi)審組負(fù)責(zé)配合管理者代表開(kāi)展內(nèi)審工作內(nèi)審組負(fù)責(zé)配合管理者代表開(kāi)展內(nèi)審工作 3.5 各相關(guān)職能部門(mén)配合內(nèi)審工作的開(kāi)展實(shí)施各相關(guān)職能部門(mén)配合內(nèi)審工作的

31、開(kāi)展實(shí)施 3.4 內(nèi)審相關(guān)記錄歸由文控中心整理歸檔管理內(nèi)審相關(guān)記錄歸由文控中心整理歸檔管理36廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n程序文件舉例說(shuō)明程序文件舉例說(shuō)明內(nèi)部審核控制程序內(nèi)部審核控制程序4.工作流程工作流程4.1 內(nèi)審策劃4.1.1 每年12月份由管理者代表根據(jù)本年度內(nèi)審情況編制下年度的內(nèi)審計(jì)劃，確定審 核時(shí)間、范圍等內(nèi)容，提交總經(jīng)理審批。4.1.2 內(nèi)審一般情況下，每年進(jìn)行兩次，但當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)可考慮臨時(shí)追加內(nèi)審 a. 公司組織結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化 b. 公司產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)嚴(yán)重事故 c. 公司顧客嚴(yán)

32、重投訴或顧客大面積投訴 d. 進(jìn)行第二方、第三方審核前 e .公司質(zhì)量管理體系發(fā)生變更4.1.3 每次內(nèi)審由管理者代表負(fù)責(zé)組建內(nèi)審組，任命內(nèi)審組長(zhǎng)和批準(zhǔn)內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審檢查表、內(nèi)審報(bào)告。4.1.4內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制內(nèi)審計(jì)劃和內(nèi)審報(bào)告，組織編制、審核內(nèi)審檢查表。37廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n程序文件舉例說(shuō)明程序文件舉例說(shuō)明內(nèi)部審核控制程序內(nèi)部審核控制程序 4.3 內(nèi)審實(shí)施 4.3.1 首次會(huì)議 4.3.1.1 參加人員：總經(jīng)理、管理者代表以及相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人、內(nèi)審組 4.3.1.2 首次會(huì)議由內(nèi)審組

33、長(zhǎng)主持，主要介紹本次內(nèi)審 的目的、范圍、依據(jù)、內(nèi)審 行程安排以及內(nèi)審組成員。 4.3.1.3 所有參會(huì)人員在內(nèi)審會(huì)議簽到表上簽名。 4.3.2 現(xiàn)場(chǎng)審核 4.3.2.1 各內(nèi)審員依據(jù)內(nèi)審計(jì)劃和內(nèi)審檢查表審核負(fù)責(zé)的區(qū)域，并將內(nèi)審 情況記錄與內(nèi)審檢查表中。 4.3.2.2 各內(nèi)審員應(yīng)確保審核的客觀性、公正性，嚴(yán)禁審核自己的工作。 4.3.2.3 每天內(nèi)審?fù)戤?，由?nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織召開(kāi)內(nèi)審組會(huì)議，審查當(dāng)天內(nèi)審情況 和不符合項(xiàng)，提醒內(nèi)審員注意的一些事項(xiàng)。 4.3.3 末次會(huì)議 4.3.3.1與會(huì)人員：同首次會(huì)議38廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件

34、格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n程序文件舉例說(shuō)明程序文件舉例說(shuō)明內(nèi)部審核控制程序內(nèi)部審核控制程序 4.3.3.2 末次會(huì)議由內(nèi)審組長(zhǎng)主持，重申本次內(nèi)審的目的、范圍、依據(jù)及本次內(nèi)審整體情況，各內(nèi)審員負(fù)責(zé) 報(bào)告各自負(fù)責(zé)受審區(qū)域的審核情況。 4.3.3.3 所有與會(huì)人員在內(nèi)審會(huì)議簽到表簽名。 4.3.3.4 內(nèi)審組與受審各相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人交流討論內(nèi)審情況，確認(rèn)不符合項(xiàng)。4.3.4審核報(bào)告 4.3.4.1內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制本次內(nèi)審報(bào)告，提交管理者代表審批后，下發(fā)到本次受審各相關(guān)職能部門(mén)。 4.3.4.2內(nèi)審報(bào)告與內(nèi)審結(jié)束后一周內(nèi)完成。4.3.5內(nèi)審不符合項(xiàng)改進(jìn)跟蹤與驗(yàn)證 4.3.5.1 內(nèi)審員將開(kāi)

35、的內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告送交文控中心登記編號(hào)，文控中心負(fù)責(zé)填寫(xiě)內(nèi) 審不符合項(xiàng)整改一覽表并下發(fā)到各相應(yīng)責(zé)任部門(mén)。 4.3.5.2 文控中心根據(jù)內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告統(tǒng)計(jì)內(nèi)審不符合項(xiàng)，填寫(xiě)內(nèi)審不符合項(xiàng)分布 表。39廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n程序文件舉例說(shuō)明程序文件舉例說(shuō)明內(nèi)部審核控制程序內(nèi)部審核控制程序 4.3.5.3 負(fù)責(zé)受審區(qū)域的負(fù)責(zé)人根據(jù)內(nèi)審員開(kāi)的不符合項(xiàng)報(bào)告，進(jìn)行分析查找原 因，并針對(duì)原因采取相應(yīng)的糾正措施，依據(jù)改進(jìn)控制程序進(jìn)行整改，并 在預(yù)定期限內(nèi)完成。 4.3.5.4 內(nèi)審員負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)

36、進(jìn)行跟進(jìn)驗(yàn)證，驗(yàn)證結(jié)果填寫(xiě)于不符合 項(xiàng)報(bào)告，驗(yàn)證完畢后交文控辦歸檔。 4.3.5.5 對(duì)于驗(yàn)證發(fā)現(xiàn)沒(méi)有關(guān)閉或沒(méi)有及時(shí)關(guān)閉的不符合項(xiàng)由內(nèi)審員責(zé)成責(zé)任部門(mén)執(zhí)行 4.3.5.3規(guī)定。4.3.6 相關(guān)記錄保持 內(nèi)審所有相關(guān)記錄由文控辦負(fù)責(zé)依據(jù)記錄控制程序進(jìn)行整理歸檔管理。4.3.7 本次內(nèi)審結(jié)果提交管理評(píng)審，作為管理評(píng)審的輸入。5. 相關(guān)文件 改進(jìn)控制程序 記錄控制程序40廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n程序文件舉例說(shuō)明程序文件舉例說(shuō)明內(nèi)部審核控制程序內(nèi)部審核控制程序6. 相關(guān)記錄/表格 年度內(nèi)審計(jì)劃 年度

37、次內(nèi)審計(jì)劃 內(nèi)審檢查表 不符合報(bào)告 內(nèi)審不符合項(xiàng)整改一覽表 內(nèi)審不符合項(xiàng)分布表 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告 內(nèi)審首（末）次會(huì)議簽到表思考思考41廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n思考思考 請(qǐng)針對(duì)上述程序文件例子，在文件格式方面文件格式方面尋找問(wèn)題，并說(shuō)出正確的做法。42廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n程序文件舉例說(shuō)明程序文件舉例說(shuō)明1內(nèi)部審核控制程序內(nèi)部審核控制程序 1.目的目的 驗(yàn)證公司驗(yàn)證公司QMS運(yùn)行是否符

38、合運(yùn)行是否符合ISO9001：2000的要求，是否得到有效實(shí)施與保持，并尋找可的要求，是否得到有效實(shí)施與保持，并尋找可以改進(jìn)的機(jī)會(huì)。以改進(jìn)的機(jī)會(huì)。 2.范圍范圍 適用于本公司內(nèi)部適用于本公司內(nèi)部QMS的審核。的審核。 3.職責(zé)職責(zé) 3.1 總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批年度內(nèi)審計(jì)劃總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批年度內(nèi)審計(jì)劃 3.2 管理者代表負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)內(nèi)審工作管理者代表負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)內(nèi)審工作 3.3 內(nèi)審組負(fù)責(zé)配合管理者代表開(kāi)展內(nèi)審工作內(nèi)審組負(fù)責(zé)配合管理者代表開(kāi)展內(nèi)審工作 3.5 各相關(guān)職能部門(mén)配合內(nèi)審工作的開(kāi)展實(shí)施各相關(guān)職能部門(mén)配合內(nèi)審工作的開(kāi)展實(shí)施 3.4 內(nèi)審相關(guān)記錄歸由文控中心整理歸檔管理內(nèi)審相關(guān)記錄歸由文控中心整理

39、歸檔管理43廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n程序文件舉例說(shuō)明程序文件舉例說(shuō)明內(nèi)部審核控制程序內(nèi)部審核控制程序4.工作流程工作流程 N Y內(nèi)審策劃跟蹤與驗(yàn)證記錄歸檔內(nèi)審結(jié)束內(nèi)審結(jié)果提交管理評(píng)審作為其輸入內(nèi)審實(shí)施管理者代表編制年度內(nèi)審計(jì)劃，提交總經(jīng)理批準(zhǔn)組建內(nèi)審組，任命內(nèi)審組長(zhǎng)； 內(nèi)審組長(zhǎng)編制內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審檢查表，提交管理者代表批準(zhǔn) 首末次會(huì)議，與會(huì)人員在內(nèi)審會(huì)議簽到表簽名現(xiàn)場(chǎng)審核，記錄審核發(fā)現(xiàn)與內(nèi)審檢查表開(kāi)具內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告 ，文控中心負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告登記編號(hào)，填寫(xiě)內(nèi)審不符合項(xiàng)整改一覽表 內(nèi)審不符

40、合項(xiàng)分布表 內(nèi)審組長(zhǎng)在內(nèi)審結(jié)束后一周內(nèi)編制完成，提交管理者代表批準(zhǔn)并下發(fā)至受審部門(mén)負(fù)責(zé)人 受審 區(qū)域負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)進(jìn)行原因分析，采取糾正措施在規(guī)定期限內(nèi)關(guān)閉 內(nèi)審員負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證文控中心依據(jù)記錄控制程序整理內(nèi)審所有記錄并歸檔內(nèi)審報(bào)告整改不符合項(xiàng)44廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n程序文件舉例說(shuō)明程序文件舉例說(shuō)明內(nèi)部審核控制程序內(nèi)部審核控制程序5. 相關(guān)文件 改進(jìn)控制程序 記錄控制程序6. 相關(guān)記錄/表格 年度內(nèi)審計(jì)劃 年度 次內(nèi)審計(jì)劃 內(nèi)審檢查表 不符合報(bào)告 內(nèi)審不符合項(xiàng)整改一覽表 內(nèi)審不符合項(xiàng)分布表 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告 內(nèi)審首（末）次會(huì)議簽到表思考思考45廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）文件格式（頁(yè)眉、章節(jié)安排、編號(hào)、頁(yè)尾）n思考思考 請(qǐng)就舉例請(qǐng)就舉例1和舉例和舉例2進(jìn)行比較，說(shuō)明各自的優(yōu)缺勢(shì)。進(jìn)行比較，說(shuō)明各自的優(yōu)缺勢(shì)。46廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司廣州譽(yù)杰管理咨詢有限公司文件編寫(xiě)注意事項(xiàng)文件編寫(xiě)注意事