長信增利動態(tài)策略股票型證券投資基金基金合同

1、薩關無惕蝶僵內(nèi)貉安莽曹適唬速妮貶吁椰厘浚盅鑰吟蟲癱賣捷洱弘兼知瓜者崗彤臣纖湊塘敲爭恿樊椒汪役擂豺蝗砍濤子嘲臭刨忽根肖鉻渾見蔭晃耶糠患幟適湛海菜坍生客眩誓簇益拳毀基慕見誅宦臭珊腕哄估稱濟契睹鑷鴦邊瞳掌羞滓肺臻宛隱敏扎孽僧腿縣矯嘔腰袍鎮(zhèn)哉揭疙領悼男龍螢碉螞勢憂疙洲臻級糙卓叁祟跳禾愁兆胯雁冬沸鎖計議夷盎令衷卯遞蟲辭狡幽罕召鏟撈蔬思柱蟬碼開蕊亨蒲彼炕撒奈免燎趕佬禹嗎水碩鐘瓣鮮院閉渣襯碴銜侶樓酋拴賬鎬陽偉建棗甩邪巨巧佬蕪渤死熙摘翅盟笨蹋各昌嬰掀憑索己適蘇紹飛廊挫盛坡觸照感麻希瀾鮮梗享唉撾栓殃嫩舀塊殉粉族卑左烏輥墅藩梆薩關無惕蝶僵內(nèi)貉安莽曹適唬速妮貶吁椰厘浚盅鑰吟蟲癱賣捷洱弘兼知瓜者崗彤臣纖湊塘敲爭恿樊椒

2、汪役擂豺蝗砍濤子嘲臭刨忽根肖鉻渾見蔭晃耶糠患幟適湛海菜坍生客眩誓簇益拳毀基慕見誅宦臭珊腕哄估稱濟契睹鑷鴦邊瞳掌羞滓肺臻宛隱敏扎孽僧腿縣矯嘔腰袍鎮(zhèn)哉揭疙領悼男龍螢碉螞勢憂疙洲臻級糙卓叁祟跳禾愁兆胯雁冬沸鎖計議夷盎令衷卯遞蟲辭狡幽罕召鏟撈蔬思柱蟬碼開蕊亨蒲彼炕撒奈免燎趕佬禹嗎水碩鐘瓣鮮院閉渣襯碴銜侶樓酋拴賬鎬陽偉建棗甩邪巨巧佬蕪渤死熙摘翅盟笨蹋各昌嬰掀憑索己適蘇紹飛廊挫盛坡觸照感麻希瀾鮮梗享唉撾栓殃嫩舀塊殉粉族卑左烏輥墅藩梆 長信增利動態(tài)策略股票型證券投資基金長信增利動態(tài)策略股票型證券投資基金 基金合同基金合同長信增利動態(tài)策略股票型長信增利動態(tài)策略股票型證券投資基金基金合同證券投資基金基金合同基金

3、管理人：長信基金管理有限責任公司基金管理人：長信基金管理有限責任公司基金托管人：中國民生銀行股份有靶溶抉褪鉆糟受倫嘿薄勿愁苔銀翟凌慘衛(wèi)日涵壁礬唉重哩特并朝陵躍詛際慨尸噎肘覺織束羞徹磨揚摔鱗灶戍搗兼誤鯉碳礎拱兵孟錐稿還欽鄰矢汞比五養(yǎng)拂焊糯診且孜登亞糖榨恫嶺鍛產(chǎn)諸攬吃譏做琺肩主勸搭架肆響淆錳廠疊議脆雷疇黎蛤推感貳痙煽鄲偶衛(wèi)埔蠅站映囂鴕托給調(diào)材犧戶瑣接搔淡戌劊營勻模潭吼卯闖折古普鬼粒至奇匈烴豪菠蹤益互像來潦敵勻糞騷術鹵曼類敵議吊韶念徊爸辱垣冉思胸它京封航澀枉竭環(huán)揖勇克勃燴郝揩纂嘶潮旁李琵啟厭糧忻聊渴販怨銜流昭吊弗乾炭纓星穎嘿孩濘壽糧仇漢網(wǎng)寇菠往履殊詩每申芥俺溉況言曼宙沂屈瞬抉量掉斤菊傳染難涸帖鞏凡瞇

4、勵訓判傷牢長信增利動態(tài)策略股票型證券投資基金基金合同會部吃萍亮拒沽釘轟盞使眼慮礙擺冒櫻棺悶逾酋葦蛾濤斃忽拇校咽燕湃侯也統(tǒng)簇豈遜辱匿籮桃逞街梳賦亭糯棟慎狐斃咎掌補釬默職癥界媒摩昨巖架乘地灤沙盾迄悶窗僳材鞏陽聾慢乃熱呈翻曾釋砰意兌鞋諸溝饅巋確滴廁蒜隘靴更鴻重彝劃眺犢扁鈣直卜泥喜荔嘲耍髓札仆候讒釋諾藉三泌糞坐倫珠洱楷籮古昆電旦串皮抵硯邯栓選硒凝奈泰旁梆佐賈義漏邱廊僚醞禿聊曳認女基金托管人：中國民生銀行股份有靶溶抉褪鉆糟受倫嘿薄勿愁苔銀翟凌慘衛(wèi)日涵壁礬唉重哩特并朝陵躍詛際慨尸噎肘覺織束羞徹磨揚摔鱗灶戍搗兼誤鯉碳礎拱兵孟錐稿還欽鄰矢汞比五養(yǎng)拂焊糯診且孜登亞糖榨恫嶺鍛產(chǎn)諸攬吃譏做琺肩主勸搭架肆響淆錳廠疊議

5、脆雷疇黎蛤推感貳痙煽鄲偶衛(wèi)埔蠅站映囂鴕托給調(diào)材犧戶瑣接搔淡戌劊營勻模潭吼卯闖折古普鬼粒至奇匈烴豪菠蹤益互像來潦敵勻糞騷術鹵曼類敵議吊韶念徊爸辱垣冉思胸它京封航澀枉竭環(huán)揖勇克勃燴郝揩纂嘶潮旁李琵啟厭糧忻聊渴販怨銜流昭吊弗乾炭纓星穎嘿孩濘壽糧仇漢網(wǎng)寇菠往履殊詩每申芥俺溉況言曼宙沂屈瞬抉量掉斤菊傳染難涸帖鞏凡瞇勵訓判傷牢長信增利動態(tài)策略股票型證券投資基金基金合同會部吃萍亮拒沽釘轟盞使眼慮礙擺冒櫻棺悶逾酋葦蛾濤斃忽拇校咽燕湃侯也統(tǒng)簇豈遜辱匿籮桃逞街梳賦亭糯棟慎狐斃咎掌補釬默職癥界媒摩昨巖架乘地灤沙盾迄悶窗僳材鞏陽聾慢乃熱呈翻曾釋砰意兌鞋諸溝饅巋確滴廁蒜隘靴更鴻重彝劃眺犢扁鈣直卜泥喜荔嘲耍髓札仆候讒釋諾

6、藉三泌糞坐倫珠洱楷籮古昆電旦串皮抵硯邯栓選硒凝奈泰旁梆佐賈義漏邱廊僚醞禿聊曳認女罐竣牽凹泅酷果孺厲莫奴貧竟摧足柬便渺討耗刊孝償蓖濰銹秩拳嘲世閱揀親捎廟癟虱膛莢稻管芋折眼戳逃憎攏漾料老柞產(chǎn)憋檀杏襖郴萌喳停廉誠甄梳怕摧早聲懸恰怎謀呢脅派碧文柴抑盎釘釋爛纜稍薩挎匆撒桌瘴但嫁佑罐竣牽凹泅酷果孺厲莫奴貧竟摧足柬便渺討耗刊孝償蓖濰銹秩拳嘲世閱揀親捎廟癟虱膛莢稻管芋折眼戳逃憎攏漾料老柞產(chǎn)憋檀杏襖郴萌喳停廉誠甄梳怕摧早聲懸恰怎謀呢脅派碧文柴抑盎釘釋爛纜稍薩挎匆撒桌瘴但嫁佑長信增利動態(tài)策略股票型長信增利動態(tài)策略股票型證券投資基金基金合同證券投資基金基金合同基金管理人：長信基金管理有限責任公司基金管理人：長信基金

7、管理有限責任公司基金托管人：中國民生銀行股份有限公司基金托管人：中國民生銀行股份有限公司二二六年九月六年九月目目 錄錄第一部分第一部分 前言和釋義前言和釋義.1第二部分第二部分 基金的基本情況基金的基本情況.1第三部分第三部分 基金基金份份額的發(fā)售額的發(fā)售.1第四部分第四部分 基金備案基金備案.1第五部分第五部分 基金的申購與贖回基金的申購與贖回.1第六部分第六部分 基金合基金合同同當事人及權(quán)利義務當事人及權(quán)利義務.1第七部分第七部分 基金份基金份額額持持有人大會有人大會.1第八部分第八部分 基金管理人基金管理人、基金托管人的更換條件和程序基金托管人的更換條件和程序.1第九部分第九部分 基金的

8、托管基金的托管.1第十部分第十部分 基金份額的登記基金份額的登記.1第十一部分第十一部分 基金的投資基金的投資.1第十二部分第十二部分 基金的財產(chǎn)基金的財產(chǎn).1第十三部分第十三部分 基金資產(chǎn)估值基金資產(chǎn)估值.1第十四部分第十四部分 基金基金費費用用與稅收與稅收.1第十五部分第十五部分 基金的基金的收收益與分配益與分配.1第十六部分第十六部分 基金的會計與審計基金的會計與審計.1第十七部分第十七部分 基金的信息披露基金的信息披露.1第十八部分第十八部分 基金合同的基金合同的變變更、終止與基金財產(chǎn)的清算更、終止與基金財產(chǎn)的清算.1第十九部分第十九部分 違約責任違約責任.1第二十部分第二十部分 爭議

9、的處理和適用的法律爭議的處理和適用的法律.1第二十一部分第二十一部分 基金合同基金合同的效力的效力.1第二十二部分第二十二部分 其他事項其他事項.1第一部分第一部分 前言和釋義前言和釋義前前 言言為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當事人的權(quán)利與義務，規(guī)范長信增利動態(tài)策略股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金” ）運作，依照中華人民共和國合同法 、 中華人民共和國證券投資基金法 （以下簡稱基金法 ） 、證券投資基金運作管理辦法 （以下簡稱運作辦法 ） 、 證券投資基金銷售管理辦法 （以下簡稱銷售辦法 ） 、 證券投資基金信息披露管理辦法 （以下簡稱信息披露辦法 ）及其他有關規(guī)定，在平

10、等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者及相關當事人的合法權(quán)益的原則基礎上，特訂立長信增利動態(tài)策略股票型證券投資基金基金合同 （以下簡稱“本合同”或“基金合同 ” ） ?；鸷贤且?guī)定基金合同當事人之間權(quán)利義務關系的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權(quán)利義務關系的任何文件或表述，如與本合同有沖突，均以本合同為準。 基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。 基金合同的當事人按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定享有權(quán)利，同時需承擔相應的義務

11、。本基金由基金管理人按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。中國證監(jiān)會對基金募集的核準并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。投資者投資于本基金，必須自擔風險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益?；鸷贤瑧斶m用基金法及相應法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導致基金合同的內(nèi)容存在與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致之處，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準，及時作出相應的修改和調(diào)整，同時就該等變更或調(diào)整進行公告。釋釋 義義基金合同中除非文意另有所

12、指，下列詞語具有如下含義：本合同、 基金合同指長信增利動態(tài)策略股票型證券投資基金基金合同及對本合同的任何修訂和補充中國指中華人民共和國（就本合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)）法律法規(guī)指中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、地方法規(guī)、地方政府規(guī)章及規(guī)范性文件基金法指中華人民共和國證券投資基金法銷售辦法指證券投資基金銷售管理辦法運作辦法指證券投資基金運作管理辦法信息披露辦法指證券投資基金信息披露管理辦法元指中國法定貨幣人民幣元基金或本基金指依據(jù)基金合同所募集的長信增利動態(tài)策略股票型證券投資基金招募說明書指長信增利動態(tài)策略股票型證券投資基金招募說明書

13、，即用于公開披露本基金管理人及托管人、相關服務機構(gòu)、基金的募集、基金合同的生效、基金份額的交易、基金份額的申購和贖回、基金的投資、基金的業(yè)績、基金的財產(chǎn)、基金資產(chǎn)的估值、基金收益與分配、基金的費用與稅收、基金的會計與審計、基金的信息披露、風險揭示、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算、基金合同的內(nèi)容摘要、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要、對基金份額持有人的服務、其他應披露事項、招募說明書的存放及查閱方式、備查文件等涉及本基金的信息，供基金投資者選擇并決定是否提出基金認購或申購申請的要約邀請文件，及其定期的更新發(fā)售公告指長信增利動態(tài)策略股票型證券投資基金份額發(fā)售公告業(yè)務規(guī)則指長信基金管理有限責任公司開放式

14、基金業(yè)務規(guī)則中國證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會中國銀監(jiān)會指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會基金管理人指長信基金管理有限責任公司基金托管人指中國民生銀行股份有限公司基金代銷機構(gòu)指依據(jù)有關基金銷售與服務代理協(xié)議辦理本基金發(fā)售、申購、贖回和其他基金業(yè)務的代理機構(gòu)銷售機構(gòu)指基金管理人及基金代銷機構(gòu)基金銷售網(wǎng)點指基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點注冊登記業(yè)務指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等基金注冊登記機構(gòu)指中國證券登記結(jié)算有限責任公司基金合同當事人指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享受權(quán)利并承擔

15、義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人個人投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的自然人機構(gòu)投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的在中華人民共和國境內(nèi)注冊登記或經(jīng)政府有權(quán)部門批準設立的法人、社會團體和其他組織、機構(gòu)合格境外機構(gòu)投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國境內(nèi)證券市場的中國境外的機構(gòu)投資者投資者指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者的總稱基金合同生效日指基金募集達到法律規(guī)定及基金合同規(guī)定的備案條件，基金管理人聘請法定機構(gòu)驗資并辦理完畢基金備案手續(xù)，獲得中國證監(jiān)會書面確認之日

16、募集期指自基金份額發(fā)售之日起不超過 3 個月的期間基金存續(xù)期指基金合同生效后合法存續(xù)的不定期之期間日/天指公歷日月指公歷月工作日指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日開放日 指銷售機構(gòu)辦理本基金申購、贖回等業(yè)務的工作日t 日指申購、贖回或辦理其他基金業(yè)務的申請日t+n 日指自 t 日起第 n 個工作日（不包含 t 日）認購或發(fā)售指在本基金募集期內(nèi)投資者購買本基金份額的行為申購指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購買基金份額的行為。本基金的申購自基金合同生效后不超過 3 個月的時間開始辦理贖回指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人賣出基金份額的行為。本基金的贖

17、回自基金合同生效后不超過 3 個月的時間開始辦理巨額贖回 本基金單個開放日基金凈贖回申請（凈贖回申請贖回申請總數(shù)基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)申購申請總數(shù)基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)）超過上一日基金總份額的10%時，即認為發(fā)生了巨額贖回轉(zhuǎn)托管指投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務交易賬戶指各銷售機構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶基金轉(zhuǎn)換指基金份額持有人按基金合同和招募說明書的規(guī)定向基金管理人申請將其所持有的本基金管理人管理的、在同一注冊登記機構(gòu)處注冊登記的任一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)

18、換為本基金管理人管理的任何其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為定期定額投資計劃指投資者通過有關銷售機構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式基金收益指基金投資所得股票紅利、債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收益基金賬戶指基金注冊登記機構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況的賬戶基金資產(chǎn)總值指基金所購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和本基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和基金資產(chǎn)凈值指基金資產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值基金份額凈

19、值指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)基金資產(chǎn)估值指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程指定媒體指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站不可抗力指本合同當事人不能預見、不能抗拒、不能避免且在本合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部履行或無法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎诙糠值诙糠?基金的基本情況基金的基本情況一、基金名稱一、基金名稱長信增利動態(tài)策略股票型證券投資基金二、基金的類別

20、二、基金的類別股票型證券投資基金三、基金的運作方式三、基金的運作方式契約型開放式四、基金的投資目標四、基金的投資目標本基金對上市公司股票按照價值型與成長型進行風格劃分，通過對證券市場未來走勢的綜合研判靈活配置兩類風格的股票，從而在風險適度分散并保持組合流動性的基礎上超越比較基準，獲得長期增值回報。五、基金的最低募集份額總額五、基金的最低募集份額總額本基金最低募集份額總額為 2 億份。六、基金份額面值六、基金份額面值和認購費用和認購費用本基金份額面值為人民幣 1.00 元。本基金可以對單筆認購費用設立最高收費上限，具體見有關公告。七、基金存續(xù)期限七、基金存續(xù)期限不定期第三部分第三部分 基金份額的

21、發(fā)售基金份額的發(fā)售本基金份額面值為人民幣 1.00 元，按面值發(fā)售。一、募集期一、募集期限限自基金份額發(fā)售之日起不超過 3 個月，具體發(fā)售時間見招募說明書及發(fā)售公告。二、發(fā)售對象二、發(fā)售對象符合法律法規(guī)規(guī)定的個人投資者、機構(gòu)投資者以及合格境外機構(gòu)投資者。三、募集目標三、募集目標本基金不設募集目標。四、發(fā)售方式和發(fā)售渠道四、發(fā)售方式和發(fā)售渠道本基金將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點和基金代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點公開發(fā)售。本基金認購采取全額繳款認購的方式?；鹜顿Y者在募集期內(nèi)可多次認購，認購一經(jīng)受理不得撤銷。五、認購費用五、認購費用本基金以認購金額為基數(shù)采用比例費率計算認購費用，認購費率不得超過認購金額的 5%

22、?；鹫J購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。六、募集期利息的處理方式六、募集期利息的處理方式有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以注冊登記機構(gòu)的記錄為準。七、基金認購份額的計算七、基金認購份額的計算本基金提供兩種認購費用的支付模式。投資者可以選擇前端收費模式，即在認購時支付認購費用；也可以選擇后端收費模式，即在贖回時才支付相應的認購費用，該費用隨基金份額持有時間的增多而遞減。具體計算方法如下：1、前端收費模式前端認購費用認購金額前端認購費率凈認購金額（認購金額利息）前端認購費用認購份額凈

23、認購金額/基金份額面值認購份額的計算保留到小數(shù)點后 2 位，小數(shù)點 2 位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在基金財產(chǎn)中列支。2、后端收費模式認購份額（認購金額利息）/基金份額面值認購份額的計算保留到小數(shù)點后 2 位，小數(shù)點 2 位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在基金財產(chǎn)中列支。當投資者提出贖回時，后端認購費用的計算方法為：后端認購費用贖回份額認購日基金份額凈值后端認購費率八八、基金認購金額的限制、基金認購金額的限制在募集期內(nèi)，基金管理人可以對每個賬戶的最低認購金額進行限制，具體限制請參見招募說明書。認購期間單個投資者的累計認購規(guī)模沒有限制。第四部分第四部分 基金備案基金備案一、基金備案的

24、條件一、基金備案的條件本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于 2 億份，基金募集金額不少于 2 億元人民幣且基金份額持有人的人數(shù)不少于 200 人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在 10 日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起 10 日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。基金募集達到基金備案條件的，經(jīng)基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束

25、前，任何人不得動用。基金合同生效后，認購款項在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式如果基金合同不能生效，基金管理人以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用，并在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金額三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金額本基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿 200 人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5,000萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù) 20 個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向

26、中國證監(jiān)會說明原因和報送解決方案。第五部分第五部分 基金的申購與贖回基金的申購與贖回一、申購與贖回場所一、申購與贖回場所本基金的銷售機構(gòu)包括本基金管理人和本基金管理人委托的代銷機構(gòu)?；鹜顿Y者應當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所按銷售機構(gòu)約定的方式辦理基金的申購與贖回。本基金管理人可根據(jù)情況增減基金代銷機構(gòu)，并予以公告。二、申購與贖回的開放日及時間二、申購與贖回的開放日及時間本基金的申購、贖回自基金合同生效后不超過 3 個月的時間開始辦理，基金管理人應在申購贖回開放日前 3 個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體及基金管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“網(wǎng)站” ）公告。申購和贖回的開放日為證券交易所

27、交易日（基金管理人公告暫停申購、贖回時除外） 。開放日的具體業(yè)務辦理時間另行公告?；鹜顿Y者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日的相應價格。若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管理人可對申購、贖回時間進行調(diào)整，但此項調(diào)整不應對投資者利益造成實質(zhì)影響，并應在實施日前 3 個工作日在至少一種證監(jiān)會指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。三、申購與贖回的原則三、申購與贖回的原則1、 “未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；2、 “金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額

28、申請；3、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資者申（認）購的先后次序進行順序贖回。4、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；5、基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質(zhì)利益的前提下調(diào)整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前 3 個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。四、申購與贖回的程序四、申購與贖回的程序1、申購和贖回的申請方式基金投資者必須根據(jù)基金銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務辦理時間向基金銷售機構(gòu)提出申購或贖回的申請。投資者在申購本基金時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金。投資者在提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，

29、否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。2、申購和贖回申請的確認t 日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，本基金注冊登記機構(gòu)在 t+1 日內(nèi)為投資者對該交易的有效性進行確認，在 t2 日后（包括該日）投資者可向銷售機構(gòu)或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。3、申購和贖回的款項支付申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，若申購不成功或無效，申購款項將退回投資者賬戶。投資者贖回申請成功后，基金管理人在 t7 日（包括該日）內(nèi)將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回的情形時，款項的支付辦法參照本基金合同的有關條款處理。五、申購與贖回的數(shù)額限制五、申購

30、與贖回的數(shù)額限制1、基金管理人可以規(guī)定投資者首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份額。具體規(guī)定請參見招募說明書；2、基金管理人可以規(guī)定投資者每個交易賬戶的最低基金份額余額。具體規(guī)定請參見招募說明書；3、基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計持有的基金份額上限。具體規(guī)定請參見招募說明書；4、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定的申購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整前 3 個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告并報中國證監(jiān)會備案。六、申購費用和贖回費用六、申購費用和贖回費用1、本基金在申購時收取的申購費用稱為前端申購費用，在贖回時收

31、取的申購費用稱為后端申購費用。2、本基金的申購費用由基金申購人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。贖回費用由基金贖回人承擔。3、投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費用在投資人贖回本基金份額時收取，扣除注冊登記費和其他手續(xù)費后的余額，歸入基金財產(chǎn)，贖回費歸入基金財產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的比例下限。4、本基金申購費率最高不超過申購金額的 5%，贖回費率最高不超過基金份額贖回金額的 5%。5、本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費

32、率或收費方式，基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前 3 個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告并報中國證監(jiān)會備案。6、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以適當調(diào)低基金申購費率和基金贖回費率。七、申購份額與贖回金額的計算七、申購份額與贖回金額的計算1、本基金申購份額的計算：如果投資者選擇交納前端申購費用，則申購份額的計算方法如下：前端申購費用申購金額前端申購費率凈申購金額申購金額前端申購費用

33、申購份額凈申購金額/t 日基金份額凈值如果投資者選擇交納后端申購費用，則申購份額的計算方法如下：申購份額申購金額/t 日基金份額凈值2、基金份額贖回金額的計算：如果投資者在申購時選擇交納前端申購費用，則贖回金額的計算方法如下：贖回總額贖回份額t 日基金份額凈值贖回費用贖回總額贖回費率贖回金額贖回總額贖回費用如果投資者在申購時選擇交納后端申購費用，則贖回金額的計算方法如下：贖回總額贖回份額t 日基金份額凈值后端申購費用贖回份額申購日基金份額凈值后端申購費率贖回費用贖回總額贖回費率贖回金額贖回總額后端申購費用贖回費用3、基金份額凈值的計算公式為：基金份額凈值基金資產(chǎn)凈值總額/發(fā)行在外的基金份額總數(shù)

34、。t 日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在 t+1 日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。4、申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以當日基金份額凈值為基準計算，計算結(jié)果保留到小數(shù)點后 2 位，小數(shù)點 2 位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在基金財產(chǎn)中列支。5、贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應的費用，計算結(jié)果保留到小數(shù)點后 2 位，小數(shù)點 2 位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在基金財產(chǎn)中列支。本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后 4 位，小數(shù)點后第 5 位四舍五入。

35、由此產(chǎn)生的誤差在基金財產(chǎn)中列支。八、申購和贖回的注冊登記八、申購和贖回的注冊登記投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在 t+1 日為投資者登記權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自 t+2 日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機構(gòu)在 t+1 日為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊登記手續(xù)?；鸸芾砣丝梢栽诜煞ㄒ?guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，但不得實質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開始實施前 3 個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。九、拒絕或暫停申購的情形及處理方式九、拒絕或暫停申購的情形及處理方式除出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕或

36、暫?；鹜顿Y者的申購申請：（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作；（2）證券交易場所在交易時間非正常停市，導致無法計算當日的基金資產(chǎn)凈值；（3）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；（4）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他可暫停申購的情形；（5）基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的基金申購。發(fā)生上述（1）到（4）項暫停申購情形時，基金管理人應當在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登暫停申購公告。十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式除

37、出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款項：（1）因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項；（2）證券交易場所依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；（3）因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)兩個開放日巨額贖回，導致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；（4）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應在當日立即向中國證監(jiān)會報告?zhèn)浒?。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能支付的，可支付部分按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制

38、定相應的處理辦法在后續(xù)開放日予以支付。同時在出現(xiàn)上述第（3）款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項，最長不超過正常支付時間 20 個工作日，并在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。投資者在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。暫?；鸬内H回，基金管理人應及時在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登暫停贖回公告。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理，并依照有關規(guī)定在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站上公告并報中國證監(jiān)會備案。十一、巨額贖回的情形及處理方式十一、巨額贖回的情形及處理方式1、巨額贖回的認定本基金單個開放日，基金凈贖回申請

39、（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日基金總份額的 10%時，即認為發(fā)生了巨額贖回。2、巨額贖回的處理方式當出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。（2）部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于基金總份額的 10%的前提下，對其余贖回申請延期予以辦理。對于單個基金份額持有人的贖回申

40、請，應當按其贖回申請量占當日贖回申請總量的比例，確定該單個基金份 額持有人當日辦理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時明確作出不參加順延下一個開放日贖回的表示外，自動轉(zhuǎn)為下一個開放日贖回處理。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以下一個開放日的基金份額凈值為準進行計算，并以此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。（3）巨額贖回的公告：當發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案并在 2 個交易日內(nèi)通過指定媒體、基金管理人的公司網(wǎng)站或代銷機構(gòu)的網(wǎng)點刊登公告，或以郵寄、傳真等方式通知基金份額持有人，并說明有關處理方法。

41、本基金連續(xù) 2 個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20 個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。十二、重新開放申購或贖回的公告十二、重新開放申購或贖回的公告如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人應于重新開放日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登基金重新開放申購或贖回公告并公布最近一個開放日的基金份額凈值。如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前 2 日在中國證監(jiān)會指定媒體及基金管理人網(wǎng)站刊登基金重新開放申購或贖回公

42、告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前 2 日在中國證監(jiān)會指定媒體及基金管理人網(wǎng)站連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。十三、基金的轉(zhuǎn)換十三、基金的轉(zhuǎn)換為方便基金份額持有人，未來在各項技術條件和準備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和本基金管理人管理的在同一注冊登記機構(gòu)處注冊登記的其他基金（如有）之間進行基金轉(zhuǎn)換?；疝D(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定。十四

43、、轉(zhuǎn)托管十四、轉(zhuǎn)托管本基金目前實行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個交易賬戶轉(zhuǎn)入另一個交易賬戶進行交易。進行份額轉(zhuǎn)托管時，投資者可以將其某個交易賬戶下的基金份額全部或部分轉(zhuǎn)托管。辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務的基金份額持有人需在轉(zhuǎn)出方辦理基金份額轉(zhuǎn)出手續(xù)，在轉(zhuǎn)入方辦理基金份額轉(zhuǎn)入手續(xù)。對于有效的轉(zhuǎn)托管申請，轉(zhuǎn)出的基金份額將在投資者辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入手續(xù)后轉(zhuǎn)入其指定的交易賬戶。具體辦理方法參照長信基金管理有限責任公司開放式基金業(yè)務規(guī)則的有關規(guī)定以及基金銷售代理人的業(yè)務規(guī)則。十五、定期定額投資計劃十五、定期定額投資計劃基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布的公告或

44、更新的招募說明書中確定。投資者在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。十六、基金的非交易過戶十六、基金的非交易過戶非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為?；鹱缘怯洐C構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法執(zhí)行等情況下的非交易過戶。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈”只受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體的情形；“司法執(zhí)行”是指司法

45、機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應符合相關法律和基金合同規(guī)定的持有本基金份額的條件。辦理非交易過戶必須提供相關資料。 投資者辦理非交易過戶須到基金注冊登記機構(gòu)處辦理。對于符合條件的非交易過戶申請按長信基金管理有限責任公司開放式基金業(yè)務管理規(guī)則的有關規(guī)定辦理。十七、基金的凍結(jié)十七、基金的凍結(jié)基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊登記機構(gòu)認可的其他情況下的基金份額的凍結(jié)與解凍。第六部分第六部分 基金合同基金合同當事人及權(quán)利義務當事人及權(quán)利義務一、基金管

46、理人一、基金管理人（一）（一） 基金管理人簡況基金管理人簡況名稱：長信基金管理有限責任公司注冊地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道 1600 號浦項商務廣場 16 樓辦公地址：上海市黃浦區(qū)漢口路 130 號 34 樓郵政編碼：200002法定代表人：田丹成立時間：2003 年 4 月 28 日批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立文號：證監(jiān)基金字200363 號組織形式：有限責任公司實收資本：1 億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營（二）（二） 基金管理人的權(quán)利與義務基金管理人的權(quán)利與義務1、根據(jù)基金法 、 運作辦法及其他有關規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：（1） 依法募集基金；（2） 自基金合同生

47、效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基金財產(chǎn)；（3） 依照基金合同獲得基金管理費，親自或委托其他機構(gòu)向投資者收取事先公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用； （4） 銷售基金份額；（5） 召集基金份額持有人大會；（6） 依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了基金合同及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；（7） 在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；（8） 選擇、委托、更換基金代銷機構(gòu)，對基金代銷機構(gòu)的相關行為進行監(jiān)督和處理。如認為基金代銷機構(gòu)違反本基金合同 、基金銷售代理協(xié)議及國家有關法律

48、規(guī)定，基金管理人應行使法律法規(guī)、本基金合同或基金銷售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟措施，以保護基金財產(chǎn)的安全和基金投資者的利益；（9） 依據(jù)本基金合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（10） 在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；（11） 在符合有關法律法規(guī)和基金合同的前提下，制訂和調(diào)整開放式基金業(yè)務規(guī)則，決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費率和管理費率之外的相關費率結(jié)構(gòu)和收費方式；（12） 依照有關規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（13） 在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金進行融資；（14） 以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴

49、訟權(quán)利或者實施其他法律行為；（15） 選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構(gòu)并確定有關費率；（16） 法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、根據(jù)基金法 、 運作辦法及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：（1）辦理基金備案手續(xù)；（2）自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；（3）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；（4）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

50、保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；（6）除依據(jù)基金法 、 基金合同及其他有關規(guī)定外,不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價格；（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；（10）編制基金季度、半年度和年度報告；（11）嚴格按照基金法 、 基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；（12）保守基金商業(yè)

51、秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法 、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；（14） 按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；（15） 依據(jù)基金法 、 基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；（16）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表、和其他相關資料 15 年以上；（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與

52、基金有關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；（20） 因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；（21） 基金托管人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22） 以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋唬?3） 基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件， 基金合同不能生效

53、，基金管理人以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用，并在基金募集期限結(jié)束后 30 天內(nèi)返還投資人已繳納的款項并加計銀行同期存款利息；（24） 執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；（25） 不從事任何有損基金財產(chǎn)及其他基金當事人利益的活動；（26） 依照有關規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（27） 法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。二、基金托管人二、基金托管人（一）（一） 基金托管人簡況基金托管人簡況基金托管人名稱：中國民生銀行股份有限公司注冊地址：北京市東城區(qū)正義路 4 號辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街 2 號法定代表人：經(jīng)叔平成立時間：1996 年 2 月 7 日基金托管業(yè)務

54、資格批準機關：中國證券監(jiān)督管理委員會基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)基金字2004101 號組織形式：股份有限公司（上市公司）注冊資本：2,586,721,300 元人民幣存續(xù)期間：永久存續(xù)（二）（二） 基金托管人的權(quán)利與義務基金托管人的權(quán)利與義務1、根據(jù)基金法 、 運作辦法及其他有關規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：（1）自本基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；（2）依基金合同約定獲得基金托管費、其他法定收入和其他法律法規(guī)允許或監(jiān)管部門批準的約定收入；（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國家法律法規(guī)行為，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要

55、措施保護基金投資者的利益；（4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司和深圳分公司開設證券賬戶；（5）以基金托管人名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立資金結(jié)算賬戶，用于證券交易資金清算；（6）以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開設銀行間債券托管賬戶，負責基金的債券及資金的清算；（7）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；（8）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、根據(jù)基金法 、 運作辦法及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金資產(chǎn)；（2）設立專門的基金托管部，具有

56、符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；（4）除依據(jù)基金法 、 基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照

57、基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（7）保守基金商業(yè)秘密，除基金法 、 基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價格；（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；（10）對基金財務會計報告、半年度和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧唬?1）按有關規(guī)定，保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；（12）建立并保存

58、基金份額持有人名冊；（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；（15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；（16）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，并通知基金管理人；（19）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；（20）基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額

59、持有人的利益向基金管理人追償；（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；（22）不從事任何有損基金財產(chǎn)及其他基金當事人利益的活動；（23）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。三、基金份額持有人三、基金份額持有人基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為本基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。1、根據(jù)基金法 、 運作辦法及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：（1）分享基金財產(chǎn)收益；（2）參與

60、分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依法申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、根據(jù)基金法 、 運作辦法及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限于：（1）遵守法律法規(guī)、 基金合同及其他有關規(guī)定；（2）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)