世界貿(mào)易組概論復(fù)習(xí)題

1、 11 / 11世界貿(mào)易組織概論復(fù)習(xí)提綱1 世界貿(mào)易組織的簡稱,成立日期及成員數(shù)目.世界貿(mào)易組織，World Trade Organization WTO簡稱世貿(mào)組織.1995年1月1日取代成立于1947年的關(guān)貿(mào)總協(xié)定。 擁有162個成員國（164個成員），成員國貿(mào)易總額達到全球的97%，有“經(jīng)濟聯(lián)合國”之稱。2 中國入世談判歷程-2001年12月11日第一階段從20世紀80年代初到1986年7月，主要是醞釀、準備復(fù)關(guān)(GATT)事宜；第二階段從1987年2月到1992年10月，主要是審議中國經(jīng)貿(mào)體制，中方要回答的中心題目是到底要搞市場經(jīng)濟還是計劃經(jīng)濟；第三階段從1992年10月到2001年9

2、月，中方進入實質(zhì)性談判，即雙邊市場準入談判和圍繞起草中國入世法律文件的多邊談判。3 維護世界經(jīng)濟秩序的三大機構(gòu)及其功能.國際貨幣基金組織(International Monetary Fund)即IMF,世界銀行，世界貿(mào)易組織。國際貨幣基金組織：協(xié)助建立多邊支付制度；加強國際貨幣合作，通過提供短期貸款緩解成員國國際收支不平衡。世界銀行：對發(fā)展中國家提供長期項目貸款，幫助他們興建某些建設(shè)周期長、利潤率偏低的重要項目。世界貿(mào)易組織：1、制定監(jiān)督，管理和執(zhí)行共同構(gòu)成世貿(mào)組織的多邊及諸邊貿(mào)易協(xié)定；2、作為多邊貿(mào)易談判的講壇；3、尋求解決貿(mào)易爭端； 4、監(jiān)督各成員貿(mào)易政策，并與其它同制訂全球經(jīng)濟政策有關(guān)

3、的國際機構(gòu)進行合作。4 烏拉圭回合的主要成果（1） 成立WTO，取代臨時性的GATT（2） 多邊貿(mào)易體制的法律框架更加明確，爭端解決機制更加有效可靠（3） 進一步降低關(guān)稅，達成更廣泛的貨物貿(mào)易市場開放協(xié)議，改善了市場準入條件（4） 就服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)達成協(xié)議（5） 在農(nóng)產(chǎn)品和紡織品服裝貿(mào)易方面，加強了多邊紀律約束5世界貿(mào)易組織與關(guān)貿(mào)總協(xié)定的關(guān)系對GATT的繼承與發(fā)展（1） 宗旨上的補充；（2） 原則上的靈活性：例外規(guī)定；（3） 法律規(guī)范上的繼承性；（4） 組織結(jié)構(gòu)與管理職能上的接替性（5） 主持多邊貿(mào)易談判仍為主要職能區(qū)別：一 身份不同。世貿(mào)組織是永久性的，是國際法人，可享受聯(lián)合

4、國特殊機構(gòu)待遇。 GATT是臨時性的、政府性的多邊的協(xié)定，是準國際貿(mào)易組織。二 管轄范圍不同。世貿(mào)組織的管轄范圍遍及世界經(jīng)濟的所有領(lǐng)域，包括一些不完全是貿(mào)易領(lǐng)域的問題。勞工、知識產(chǎn)權(quán)。而gatt主要給貨物貿(mào)易立些規(guī)章制度。三 兩者解決問題的權(quán)威不同。（1） gatt成員國可以采取自愿方式。（2） 世貿(mào)組織管轄和實施的協(xié)議若與成員國國內(nèi)政策有抵觸，成員國要向世貿(mào)組織靠攏（3） 世貿(mào)組織規(guī)定了報復(fù)方法。傷害一方成員方要給予補償，也可交叉報復(fù)。6、世界貿(mào)易組織的職能和組織機構(gòu)職責：（1）負責世貿(mào)組織多邊協(xié)議的實施管理和運作 （2）為談判提供場所 （3）爭端解決 （4）貿(mào)易政策審議 （5）處理與其它國

5、際經(jīng)濟組織的關(guān)系三大職能：制定多邊貿(mào)易規(guī)則；組織多邊貿(mào)易談判；解決成員間的貿(mào)易爭端組織機構(gòu)：部長級會議；總理事會；理事會；委員會；秘書處7、 世界貿(mào)易組織爭端解決機制的主要程序1、磋商、調(diào)解 60天 2、建立專家小組并任命其成員 45天3、最終報告提交各方 180天 4、 最終報告提交世貿(mào)組織各成員 21天5、爭端解決機構(gòu)通過報告（若無上訴） 60天6、爭端解決機構(gòu)通過報告（若有上訴） 60-90天總計 一年/一年三個月 反向協(xié)商一致：只要不是所有參加成員協(xié)商一致反對則視為通過。8 世界貿(mào)易組織審議各國貿(mào)易政策的頻率 取決于該成員國對多邊貿(mào)易體質(zhì)的影響程度，主要依據(jù)是成員在世界貿(mào)易中所占份額，

6、份額越大接受審議次數(shù)越多。歐盟、美國、日本、加拿大中國每兩年。排后十六國四年一次，余下成元六年；對最不發(fā)達國家更長。9 世界貿(mào)易組織的基本原則一、非歧視性原則1. 最惠國待遇:一成員方將在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域給予任何其他國家的優(yōu)惠待遇，立即和無條件的給予其他各成員方。a.自動性；b.同一性；c.相互性；d.普遍性2. 國民待遇:對其他成員方的產(chǎn)品、服務(wù)和服務(wù)提供者及知識產(chǎn)權(quán)所有者和持有者所提供的待遇，不低于本國同類產(chǎn)品、服務(wù)和服務(wù)提供者及知識產(chǎn)權(quán)所有者和持有者所享有的待遇。二、關(guān)稅保護原則 三、透明度政策 四、互惠原則 五、公平貿(mào)易原則六、市場準入原則 依據(jù)經(jīng)濟發(fā)展水平、對資本、貨

7、物、服務(wù)進入本國市場進行一定宏觀掌握與控制，逐步開放市場 七、公平解決爭端原則10、新的世界貿(mào)易格局區(qū)域貿(mào)易日益壯大。全球申報超500個區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，生效超300個，跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟貨幣協(xié)定TPP?？绱笪餮筚Q(mào)易和投資伙伴關(guān)系協(xié)定TTIP，區(qū)域全面經(jīng)濟貨幣關(guān)系協(xié)定RCEP等區(qū)域貿(mào)易協(xié)定都在談判中。11、 TPP（跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議）協(xié)議的新標準一、 打破傳統(tǒng)fta模式，達成無例外的綜合性自由貿(mào)易協(xié)議二、 將更加關(guān)注工人和環(huán)境問題三、 高舉自由和公平貿(mào)易旗幟，意在維護美國利益四、 在貿(mào)易協(xié)議中推行美國的全球價值觀12 貨物貿(mào)易規(guī)則的內(nèi)容(加書名號)1、農(nóng)業(yè)協(xié)議 2、紡織品與服裝協(xié)議 3、海關(guān)估價

8、協(xié)議 4、裝運前檢驗協(xié)議 5、技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議 6、進口許可程序協(xié)議 7、原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議 8、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議 9、反傾銷協(xié)議 10、補貼與反補貼協(xié)議 11、保障措施協(xié)議13 WTO農(nóng)業(yè)協(xié)議的主要內(nèi)容市場準入（關(guān)稅化 、關(guān)稅配額、關(guān)稅減讓）;國內(nèi)支持（規(guī)定政府如何減少對國內(nèi)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)及流通補貼支持，綠箱、黃箱和藍箱政策）;出口競爭（禁止新補貼、削減已有補貼） 一、關(guān)于擴大市場準入的規(guī)定 1、取消非關(guān)稅措施 2、削減農(nóng)產(chǎn)品進口關(guān)稅 3、規(guī)定關(guān)稅配額量4、規(guī)定最低市場準入機會 5、特殊保障措施二、關(guān)于規(guī)范政府支持措施和出口補貼的規(guī)定 1、削減國內(nèi)補貼 2、削減農(nóng)產(chǎn)品出口補貼14、農(nóng)業(yè)協(xié)議的

9、綠箱,黃箱和紅箱政策綠箱政策指對農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易不具有扭曲作用或者扭曲很小的政府支持和補貼，有12項。 如自然災(zāi)害救助，國內(nèi)食物援助，食物安全儲備，環(huán)境計劃下的支付，地區(qū)援助計劃支付，農(nóng)業(yè)科研、培訓(xùn)、推廣與咨詢、環(huán)保、病蟲害防治、基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)等政府一般性服務(wù)。還包括對生產(chǎn)者的直接支付、與生產(chǎn)不掛鉤的收入支持，政府參與的收入保險和收入安全網(wǎng)計劃，結(jié)構(gòu)性調(diào)整援助、環(huán)境規(guī)劃計劃等。黃箱政策是對農(nóng)產(chǎn)品國際貿(mào)易具有扭曲作用的補貼，如政府的價格支持、生產(chǎn)資料投入補貼、營銷貸款貼息、種植面積補貼等。藍箱政策 :WTO允許一個國家給予那些被要求限制生產(chǎn)的農(nóng)民以某種直接支付，這些補貼與農(nóng)產(chǎn)品限產(chǎn)計劃有關(guān)

10、，成員方不須承擔削減義務(wù)。被稱為“藍箱”政策。包括按固定面積和產(chǎn)量給予的，如休耕補貼；按基期生產(chǎn)水平的85或85以下給予的補貼；按固定牲畜頭數(shù)給予的補貼等。15 多哈回合有關(guān)農(nóng)業(yè)協(xié)議的主要內(nèi)容市場準入規(guī)則；主要規(guī)范成員的市場開放行為，特別是成員的進口調(diào)控行為。市場準入方面的重要內(nèi)容包括關(guān)稅減讓、敏感產(chǎn)品、特殊產(chǎn)品和特殊保障機制等。國內(nèi)支持規(guī)則：主要是規(guī)范成員的國內(nèi)生產(chǎn)行為，特別是成員的國內(nèi)支持政策。國內(nèi)支持的主要內(nèi)容規(guī)范綠箱紀律，實質(zhì)性削減黃箱，對藍箱進行封頂并嚴格紀律 出口競爭規(guī)則；主要是規(guī)范成員的市場交易行為，特別是成員的出口調(diào)控行為。出口競爭方面的主要內(nèi)容包括削減出口補貼，完善在出口信貸

11、、出口國營貿(mào)易企業(yè)和糧食援助等方面的紀律。16 實施動植物衛(wèi)生檢疫措施的協(xié)議（sps）的內(nèi)容SPS協(xié)議的主要內(nèi)容1、科學(xué)依據(jù)各成員應(yīng)確保任何動植物衛(wèi)生檢疫措施的實施都以科學(xué)原理為依據(jù)；沒有充分科學(xué)依據(jù)的動植物衛(wèi)生檢疫措施則不再實施；在科學(xué)依據(jù)不充分的情況下，可臨時采取某種SPS 措施，但應(yīng)在合理的期限內(nèi)做出評價?？茖W(xué)依據(jù)包括：有害生物的非疫區(qū)；有害生物的風(fēng)險分析（PRA）；檢驗、抽樣和測試方法；有關(guān)工序和生產(chǎn)方法；有關(guān)生態(tài)和環(huán)境條件；有害生物傳人、定居或傳播條件。2、 國際標準指三大國際組織制定的國際標準、準則和建議。a、 國際營養(yǎng)標準委員會（CAC）食品安全（食品添加劑、獸藥和殺蟲劑殘留、污

12、染物等）；b、 世界動物衛(wèi)生組織（OIE）動物健康；c、 國際植物保護公約（IPPC）植物健康?？梢詫嵤┖途S持比現(xiàn)有國際標準、準則和建議高的標準，但需要有科學(xué)依據(jù)。實施沒有國際標準、準則和建議的SPS措施時，或?qū)嵤┑腟PS措施與國際標準、準則和建議的內(nèi)容的實質(zhì)上不一致時，進口國則要向出口國做出理由解釋，并及早發(fā)出通知。3、 等同對待如果出口成員對出口產(chǎn)品所采取的SPS措施，客觀上達到了進口成員適當?shù)膭又参镄l(wèi)生檢疫保護水平，進口成員就應(yīng)當接受這種SPS措施，即使這種措施不同于自己所采取的措施，或不同于從事同一產(chǎn)品貿(mào)易的其他成員所采用的措施。可根據(jù)等同性的原則進行成員間的磋商并達成雙邊和多邊協(xié)議。

13、由于氣候的不同，原產(chǎn)地的不同以及有害生物和食品狀況的不同，進口成員總是采取同一種衛(wèi)生檢疫措施顯然是不適宜的。4、風(fēng)險分析PRA分析是進口成員的科學(xué)專家對進口產(chǎn)品可能帶來約有害生物的繁殖、傳播、危害和經(jīng)濟影響作出的科學(xué)理論報告。PRA分析強調(diào)適當?shù)膭又参镄l(wèi)生檢疫保護水平，并應(yīng)考慮對貿(mào)易不利影響減少到最低程度這一目標。PRA分析要考慮有關(guān)國際組織制定的風(fēng)險評估技術(shù)。PRA分析要考慮有害生物的傳入途徑、定居、傳播、控制和根除的經(jīng)濟成本等。通常PRA分析報告的結(jié)論是肯定時，那么，該產(chǎn)品的進出口就有可能成為現(xiàn)實，否則，進口成員的限制或禁止措施將繼續(xù)維持，也就沒有貿(mào)易。5、非疫區(qū)概念檢疫性有害生物在一個地

14、區(qū)沒有發(fā)生就是非疫區(qū)。例如，地中海實蠅或非洲豬瘟在北京地區(qū)沒有發(fā)生，那么北京地區(qū)就是非疫區(qū)。SPS協(xié)議將非疫區(qū)定義為經(jīng)主管單位認定，某種有害生物沒有發(fā)生的地區(qū)，這可以是 一個國家的全部或部分，或幾個國家的全部或部分。確定一個非疫區(qū)大小，要考慮地理、生態(tài)系統(tǒng)、流行病監(jiān)測、以及SPS的效果等。一個國家非疫區(qū)里生產(chǎn)的產(chǎn)品不會受出口檢疫的限制；同樣道理，一個國家疫區(qū)里生產(chǎn)的產(chǎn)品將不能出口。19 什么是反傾銷措施、反補貼措施和保障措施？異同點1、 反傾銷（AntiDumping）的基本知識（1） 構(gòu)成反傾銷的三個基本要件傾銷以低于正常價值的價格進入進口國的市場。損害對進口國同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)性損害或

15、遭受實質(zhì)損害的威脅或?qū)嵸|(zhì)性阻礙。因果關(guān)系能證明這種損害與進口商品之間存在著直接的因果關(guān)系。二、反補貼稅1、 反補貼稅指對于直接或間接地接受獎金或補貼的外國商品進口所征收地一種進口附加稅，旨在抵消出口國對該出口商品所作的補貼。2、 征收反補貼稅的前提；進口國國內(nèi)同類產(chǎn)品受到重大損害或者受到嚴重威脅。重大損害是指該產(chǎn)業(yè)中的生產(chǎn)設(shè)備閑置，相當多的企業(yè)不能達到適當?shù)睦麧櫵剑摦a(chǎn)業(yè)出現(xiàn)嚴重的失業(yè)。嚴重威脅指國內(nèi)同類產(chǎn)品的銷售量下降，存貨增多，生產(chǎn)、利潤、工資和就業(yè)有下降的趨勢。三、保障措施立法的產(chǎn)生及發(fā)展若因意外情況的發(fā)展和本協(xié)定所附減讓表中所列的任何貨物關(guān)稅減讓的結(jié)果，使這種貨物進口的數(shù)量大為增加，

16、并在此等情況下對國內(nèi)相同或類似產(chǎn)品的生產(chǎn)者造成嚴重損害或嚴重損害威脅，任何一方政府在防止此等損害所必需的程度和時間內(nèi)，應(yīng)自由地全部或部分地撤回減讓或修改減讓。反傾銷、反補貼與保障措施的共同點1、反傾銷、反補貼與保障措施都是WTO規(guī)則允許的保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的行政措施；2、反傾銷、反補貼與保障措施案件一般都是由國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)因受到損害提出申請立案調(diào)查的，對申請者要求基本相同；3、反傾銷、反補貼與保障措施案件都是由政府經(jīng)濟貿(mào)易主管機構(gòu)負責立案、調(diào)查、裁決和實施的；4、它們都是國內(nèi)同類產(chǎn)業(yè)受到損害或損害威脅并與進口產(chǎn)品有因果關(guān)系時而采取的保護措施；5、它們都有一個實施期限。保障措施與反傾銷、反補貼的不同點反

17、傾銷措施 實施的條件：以低價傾銷，對進口國造成了實質(zhì)性的損害適用對象：不公平貿(mào)易或不公平競爭具體實施形式：現(xiàn)金保證金、價格承諾、保函、以及最終加征相應(yīng)的稅賦實施期限：不超過4個月，特殊情況可延長至9個月反補貼措施實施的條件：因政府補貼而具有價格競爭優(yōu)勢，對進口國造成了實質(zhì)性損害適用對象：不公平貿(mào)易或不公平競爭具體實施形式：現(xiàn)金保證金、價格承諾、保函、以及最終加征相應(yīng)的稅賦實施期限：不超過4個月（不能延長）保障措施實施的條件：進口產(chǎn)品的數(shù)量激增而擠占進口國的市場份額，并對進口國造成實質(zhì)性的危害適用對象：公平條件下數(shù)量猛增具體實施形式：加征關(guān)稅、實施配額數(shù)量限制或者最終加征關(guān)稅或?qū)嵭嘘P(guān)稅配額實施期

18、限：臨時保障措施不超過200天，一般不超過4年，最長可延至10年17 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形式 技術(shù)性貿(mào)易壁壘(Technical Barriers to Trade)主要是指貨物進口國家所制定的那些強制性和非強制性的技術(shù)法規(guī)、標準以及檢驗商品的合格評定程序所形成的貿(mào)易障礙，即通過頒布法律、法令、條例、規(guī)定、建立技術(shù)標準、認證制度、檢驗檢疫制度等方式，對外國進口商品制定苛刻繁瑣的技術(shù)、衛(wèi)生檢疫、商品包裝和標簽等標準，從而提高進口產(chǎn)品要求，增加進口難度，最終達到限制進口的目的。1、 技術(shù)標準是指經(jīng)公認機構(gòu)批準的，非強制執(zhí)行的，供通用或重復(fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件。2 技

19、術(shù)法規(guī)是指必須強制執(zhí)行的有關(guān)產(chǎn)品特性或其相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法，包括：法律和法規(guī)；政府部門頒布的命令、決定、條例；技術(shù)規(guī)范、指南、準則、指示；專門術(shù)語、符號、包裝、標志或標簽要求。3 合格評定程序是指按照國際標準化組織的規(guī)定，依據(jù)技術(shù)規(guī)則和標準，對生產(chǎn)、產(chǎn)品、質(zhì)量、安全、環(huán)境等環(huán)節(jié)以及對整個保障體系進行全面監(jiān)督、審查和檢驗，合格后由國家或國外權(quán)威機構(gòu)授予合格證書或合格標志，以證明某項產(chǎn)品或服務(wù)是符合規(guī)定的標準和技術(shù)規(guī)范。合格評定程序包括產(chǎn)品認證和體系認證兩個方面。4 包裝和標簽要求：商品包裝成為技術(shù)性壁壘的主要原因有三點：一是有許多包裝物易造成環(huán)境污染；二是有些包裝材料常帶有有毒物質(zhì)、疫蟲和病菌；

20、三是有些包裝不適用專用交通工具的運輸，不便流通。5 產(chǎn)品檢疫、檢驗制度 ：動植物檢疫措施是指為保護人類、動植物的生命或健康而采取的動物衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施。受影響最大的產(chǎn)品是食品和藥品。食品方面主要是農(nóng)藥、獸藥殘留量的規(guī)定；加工過程添加劑的規(guī)定；對動植物病蟲害的規(guī)定；其他污染物的規(guī)定；生產(chǎn)、加工衛(wèi)生、安全的規(guī)定等。6 信息技術(shù)壁壘 ：信息技術(shù)性壁壘是指與國際貿(mào)易有關(guān)的信息表述不標準、不銜接、不與國際通行的表述方法一致，不符合進口國的要求，不利于商品流通所造成的貿(mào)易障礙。7 綠色技術(shù)壁壘：綠色壁壘是一國或地區(qū)為了保護自然資源、生態(tài)環(huán)境和人類健康，通過制定一系列復(fù)雜苛刻的環(huán)保政策、法規(guī)、標準或合格評

21、定制度，對來自其他國家和地區(qū)的產(chǎn)品及服務(wù)設(shè)置障礙。8 專利壁壘-專利壁壘的表現(xiàn)有兩方面： 一是知識產(chǎn)權(quán)直接成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要內(nèi)容，通過行使專利權(quán)，收取高額的專利費并削弱其價格競爭優(yōu)勢，使出口企業(yè)不堪重負，退出市場，從而達到限制外國企業(yè)產(chǎn)品進口的目的。 二是知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標準相結(jié)合，技術(shù)標準中含有大量的專利技術(shù)，成為產(chǎn)品競爭的重要手段。 技術(shù)專利化、專利標準化、標準全球化18 紡織品與服裝協(xié)議廢止日期。2005 年1月 1日20 國際直接投資與國際間接投資的區(qū)別國際直接投資（International Direct Investment），是指投資者為了在國外獲得長期的投資效益并得到對企業(yè)

22、的控制權(quán)，通過直接建立新企業(yè)或并購原有企業(yè)等方式進行的國際投資活動。 國際間接投資主要是指國際收支表中金融資產(chǎn)交易項下的投資活動，具體包括國際信貸、國際有價證券投資、國際融資租賃等。 二者的本質(zhì)區(qū)別在于，進行國際間接投資的主要目的在于獲取投資收入或資本利得，而進行國際直接投資的核心目標則是得到對投資企業(yè)的直接控制權(quán)。21 國際直接投資的分類（1）按母公司和子公司的經(jīng)營方向是否一致分為：橫向型、縱向型和混合型；（2）按投資者是否創(chuàng)辦新企業(yè)分為：綠地投資和控制外國企業(yè)股權(quán)；（3）按投資者對外投資參與方式不同分為：合資經(jīng)營、獨資經(jīng)營和合營經(jīng)營等22中國利用外資的積極影響消極影響 引進外資的好處1、外

23、資是我國固定資產(chǎn)投資的重要資金來源；2、利用外資推動了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級；3、外資企業(yè)成為我國不可缺少的稅收來源；4、利用外資創(chuàng)造了大量就業(yè)機會；5、外資企業(yè)是我國對外貿(mào)易增長的重要因素。引進外資的消極影響1、外資是是中國深陷美元陷阱和“自我剝奪”的罪魁禍首2、能源消耗與環(huán)境污染問題嚴重3、外資通過直接投資掠奪我國自然資源4、壟斷：從整個洗化行業(yè)來說，美國寶潔公司利用其品牌優(yōu)勢和稅收優(yōu)惠，基本上擠垮了國內(nèi)洗滌品企業(yè)。5、國家安全：軍事安全、經(jīng)濟安全（核心技術(shù)，對外依賴，國際收支的不穩(wěn)定）各開放行業(yè)的前5名均由外資控制. 6、其他：品牌替代、國有資產(chǎn)流失23 中國企業(yè)海外并購的原因我國企業(yè)海

24、外并購有如下幾點主要原因：（一）經(jīng)濟全球化影響; 經(jīng)濟全球化為在世界范圍內(nèi)形成相互依存相互聯(lián)系的有機經(jīng)濟體提供了廣闊的市場空間，技術(shù)革命也為海外并購提供了技術(shù)上支持，金融自由化與金融結(jié)構(gòu)化發(fā)展使資本能夠在全球范圍內(nèi)流通，為海外并購提供了可操作性。為了充分利用經(jīng)濟全球化提供的便利同時提高自身的競爭力，海外并購是我國企業(yè)國際化歷程的必然選擇。（二）國家政策支持; 我國相當部分跨國并購并不是純粹的企業(yè)行為，政府的鼓勵政策對其從宏觀上加以引導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、管理和扶持，使其能順利、平穩(wěn)、持續(xù)地發(fā)展。政府出臺了一系列經(jīng)濟政策來引導(dǎo)企業(yè)跨國并購。（三）規(guī)避貿(mào)易壁壘；由于國內(nèi)市場激烈競爭，在國際市場上有競爭優(yōu)

25、勢的國內(nèi)的家電、紡織和服裝等行業(yè)的增長速度減緩，生產(chǎn)能力過剩，盈利機會減少，不得不將目光轉(zhuǎn)向海外市場，但也因此成為世界各國反傾銷調(diào)查的重要對象。為此一些中國企業(yè)開始實施海外并購，使原來的出口商品實現(xiàn)本土化生產(chǎn)和銷售，從而有效的規(guī)避貿(mào)易壁壘，尋求更多更大的國際市場空間。（四）獲得核心技術(shù)提高企業(yè)競爭力；技術(shù)力量薄弱一直是中國企業(yè)成長發(fā)展的瓶頸。隨著知識經(jīng)濟的到來，企業(yè)之間的競爭主要集中在具有高附加值的行業(yè)。一些企業(yè)在通過海外并購獲取核心技術(shù)方面進行了勇敢的嘗（五）獲取自然資源我國自然資源相對貧乏，而中國未來的經(jīng)濟增長需要大量的能源和資源支撐，自身的資源無法滿足經(jīng)濟增長的需求，就得把目光投向海外。

26、中國企業(yè)海外并購的風(fēng)險（一）政治法律風(fēng)險；由于跨國企業(yè)對于國家經(jīng)濟命脈的重要性，各國根據(jù)海外并購?fù)鶗罁?jù)自身的國情制定相應(yīng)的法律和法規(guī)，以保護本國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟發(fā)展的穩(wěn)定，以及國內(nèi)企業(yè)的利益?？鐕驹趯嵤┖Ｍ獠①彆r，會遇到這些法律和政策的制約，產(chǎn)生政治法律風(fēng)險。（二）社會環(huán)境風(fēng)險；海外并購涉及到被購企業(yè)所在國的工作習(xí)慣、社會習(xí)俗、政府、媒體、工會及非政府組織等諸多因素的影響和制約。這些因素不僅在并購過程中，而且在并購成功后企業(yè)經(jīng)營過程中，仍會發(fā)揮作用。（三）整合風(fēng)險；整合風(fēng)險包括經(jīng)營業(yè)務(wù)整合、文化整合和人力資源整合。由于不同企業(yè)發(fā)展周期中所處的階段不同，因而產(chǎn)品經(jīng)營戰(zhàn)略也不同，只有有效整

27、合，融為一體產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，才能最大的體現(xiàn)并購的價值和效益，如果戰(zhàn)略分離，必然影響公司的整體運作和發(fā)展。（四）財務(wù)風(fēng)險；財務(wù)風(fēng)險其中包括融資、金融、定價、債務(wù)、反并購等多重風(fēng)險。企業(yè)進行海外并購的過程中，使用大量自有資金會導(dǎo)致企業(yè)資金周轉(zhuǎn)困難，增加投資風(fēng)險；發(fā)行股票或者借貸籌資，要求企業(yè)具備強大的籌資能力、還債能力。（五）管理風(fēng)險； 跨國并購中，中國企業(yè)會面臨與海外公司管理理念、管理方法、法人治理結(jié)構(gòu)不同的問題，而一個企業(yè)的管理制度和方法具有穩(wěn)定性和連續(xù)性，難以迅速改變中國企業(yè)海外并購背景金融危機；外匯儲備；人民幣；能源趨勢資源開發(fā)行業(yè)過去的十幾年里，資源開發(fā)型項目成為中國對外直接投資的一個重點

28、，今后仍是重點。因為中國人均占有資源不多，投資開發(fā)資源型項目，對中國有著非常重要的戰(zhàn)略意義。工程承包與勞務(wù)合作中國具有豐富的勞動力資源，中國承包勞務(wù)企業(yè)在國際市場已具有較強的競爭力。因此，國家支持承包勞務(wù)企業(yè)再對外創(chuàng)辦一些相關(guān)企業(yè)，以擴大中國的對外工程承包和勞務(wù)合作業(yè)務(wù)?？萍奸_發(fā)行業(yè)一是通過對中國目前技術(shù)上仍屬空白或落后的東道國技術(shù)密集型企業(yè)的投資和參加管理，從中學(xué)習(xí)對方的先進技術(shù)，將技術(shù)帶回國內(nèi)應(yīng)用；二是在國外發(fā)達國家組建高科技新產(chǎn)品開發(fā)公司，將開發(fā)的新產(chǎn)品交給國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)，然后將產(chǎn)品銷往國外；三是鼓勵國內(nèi)高科技企業(yè)走向國際市場，進行對外投資，擴大高科技產(chǎn)品的出口，實現(xiàn)科技產(chǎn)品的國際化。服務(wù)

29、貿(mào)易行業(yè)這類企業(yè)包括金融保險、進出口貿(mào)易、商業(yè)批發(fā)、信息咨詢、運輸通訊、醫(yī)療衛(wèi)生、旅游、廣告、維修服務(wù)等行業(yè)的服務(wù)性企業(yè)。創(chuàng)辦這種企業(yè)可直接擴大中國的服務(wù)出口，并可間接促進中國有形商品的出口。 24、國際服務(wù)貿(mào)易的概念1、 服務(wù)的特點第一，與貨物相比，服務(wù)是一種無形的產(chǎn)品。第二，不像貨物，服務(wù)一般是不易貯存的，服務(wù)的生產(chǎn)與消費經(jīng)常是在同一時間、同一地點，由提供者和消費者面對面接觸來完成，或者用其他聯(lián)系方式進行。第三，貨物是一種物體，而服務(wù)是一個過程，一般說服務(wù)是不含所有權(quán)轉(zhuǎn)移的特殊交易方式，無法獨立存在于合同之外。2、 二服務(wù)貿(mào)易的特征與商品貿(mào)易相比，服務(wù)貿(mào)易具有以下幾個明顯的特點：無形性、非

30、儲存性、異質(zhì)性缺乏所有權(quán)、高壟斷和高保護性服務(wù)貿(mào)易的四種類型： 跨境交付、 境外消費、商業(yè)存在、自然人流動服務(wù)貿(mào)易壁壘的種類1 、限制“貿(mào)易”的壁壘：稅收歧視、補貼、國家壟斷與政府購買、外匯管制2、限制“主體”的壁壘：資格的限制、 股權(quán)的限制、經(jīng)營的限制、信息的限制 25 國際債券的定義及分類國際債券是指一國的企業(yè)(或政府)在其他國家發(fā)行的債券。外國債券：借款國在外國證券市場上發(fā)行的、以市場所在國貨幣為面值的債券。歐洲債券：以某種或某幾種貨幣為面額由國際辛迪加承銷，同時在面額貨幣以為的若干個國家發(fā)行的債卷26 國際股票的定義及分類國際股票是指世界各大公司為籌集資金按有關(guān)規(guī)定，在國際金融市場上發(fā)

31、行和參加交易的股票。普通股不限制股東權(quán)利的最一般的股票。優(yōu)先股指在股利派發(fā)和剩余財產(chǎn)的分配順序上優(yōu)先于普通股的股票。 27、企業(yè)海外直接上市和間接上市 企業(yè)海外上市的途徑：直接上市和間接上市境外直接上市（H股、N股、S股等）都是采IPO（首次公開募集）方式進行。IPO好處：公司股價能達到盡可能高的價格；公司可以獲得較大的聲譽，股票發(fā)行的范圍更廣。從公司長遠的發(fā)展來看，境外直接上市應(yīng)該是國內(nèi)企業(yè)境外上市的主要方式。IPO困難：國內(nèi)法律與境外法律不同，對公司的管理、股票發(fā)行和交易的要求也不同。進行境外直接上市的公司需通過與中介機構(gòu)密切配合，探討出能符合境內(nèi)、境外法規(guī)及交易所要求的上市方案。境外間接

32、上市主要有兩種形式：買殼上市和造殼上市。其本質(zhì)都是通過將國內(nèi)資產(chǎn)注入殼公司的方式，達到拿國內(nèi)資產(chǎn)上市的目的，殼公司可以是已上市公司，也可以是擬上市公司。間接上市的好處：成本較低，花費的時間較短，可以避開國內(nèi)復(fù)雜的審批程序。但有三大問題要妥善處理：向中國證監(jiān)會報材料備案；殼公司對國內(nèi)資產(chǎn)的控股比例問題；選擇上市時機。28 什么是QDII和QFIIQDII(Qualified Domestic Institutional Investors )認可本地機構(gòu)投資者機制在資本帳項未完全開放的情況下,允許內(nèi)地投資者通過中國政府認可的機構(gòu)往海外資本市場進行投資。QFII外國機構(gòu)投資者機制外國專業(yè)投資機構(gòu)到

33、境內(nèi)投資的資格認定制度，是QDII制的反向制度。QFII制度是指允許經(jīng)核準的合格境外機構(gòu)投資者,在一定規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金 ,并轉(zhuǎn)換為當?shù)刎泿?，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)刈C券市場，其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式。29、風(fēng)險投資參的過程和特點風(fēng)險投資的概念和特征風(fēng)險投資作為資本是指投入到新型的、有巨大發(fā)展?jié)摿Α⑽瓷鲜兄行⌒推髽I(yè)中的權(quán)益資金。其特征有：風(fēng)險投資是一種高風(fēng)險、高回報的投資風(fēng)險投資是一種長期性的權(quán)益投資風(fēng)險投資是一種金融與科技、資金與管理相結(jié)合的專業(yè)性投資31 技術(shù)轉(zhuǎn)移的類型技術(shù)轉(zhuǎn)移包括技術(shù)地點的轉(zhuǎn)移和權(quán)利的轉(zhuǎn)移雙重含義，通常包含一切導(dǎo)致技

34、術(shù)和知識遷移的過程和活動，包括有償和無償?shù)?，也包括有意識和無意識的轉(zhuǎn)移活動。30上海自由貿(mào)易試驗區(qū)成立的背景及其意義三大時代背景:第一個是全球貿(mào)易競爭。目前美歐日三大經(jīng)濟體力圖通過跨太平洋伙伴關(guān)系（TPP）、跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系（TTIP）和多邊服務(wù)業(yè)協(xié)議（PSA）形成新一代高規(guī)格的全球貿(mào)易和服務(wù)業(yè)規(guī)則，來取代WTO. 這三大協(xié)議一旦成形，可能成為重新構(gòu)建國際貿(mào)易和投資規(guī)則的新載體，甚至以此制定新的世界經(jīng)濟規(guī)則，并強化既有的“中心外圍邊緣蠻荒”的世界權(quán)力（利）分配體系結(jié)構(gòu)。第二個背景是中國自身的改革需求。原有的WTO規(guī)則是有漏洞的，它不針對生產(chǎn)過程，集中注意力在關(guān)稅削減環(huán)節(jié)，也對匯率行為

35、缺乏足夠的約束力。而TPP的設(shè)計則直擊中國秘笈的軟肋提升要素價格和削弱國家資本主義行為。如果直接遵守其中的環(huán)保、知識產(chǎn)權(quán)、勞工保護以及國有企業(yè)等條款，就等于自廢武功。所以中國須用積極態(tài)度對待，其中一些合理的規(guī)則同中國自身的市場化改革方向是兼容的。因此設(shè)立上海自貿(mào)區(qū)也正是本屆政府力圖推動改革，打造中國經(jīng)濟“升級版”的重要舉措。第三個背景是人民幣國際化。盡管中國現(xiàn)在已經(jīng)是全世界最大的生產(chǎn)國，第二大的資源消費國和未來的最大消費國，但中國在目前全球貨幣競爭格局中仍然處于非常被動的地位。一、 貿(mào)易自由化：即沒有海關(guān)監(jiān)管、查禁、關(guān)稅干預(yù)下的貨物自由進口、制造和再出口。二、 投資的自由化：全面實施準入前國民

36、待遇和負面清單管理。這特別針對的是服務(wù)業(yè)金融服務(wù)、航運服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、社會服務(wù)、文化服務(wù)，六大領(lǐng)域全部開放。三、 金融的國際化：其終極目的就是推動人民幣國際化。四、 行政的精簡化：在現(xiàn)有的開放試點里，化繁為簡，減少行政成本，提供一條整合現(xiàn)有海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)的有效路徑。自貿(mào)區(qū)對各行業(yè)的影響 一、銀行服務(wù)（1） 允許符合條件的外資金融機構(gòu)設(shè)立外資銀行，符合條件的民營資本與外資金融機構(gòu)共同設(shè)立中外合資銀行。（2） 在完善相關(guān)管理辦法，加強有效監(jiān)管的前提下，允許試驗區(qū)內(nèi)符合條件的中資銀行開辦離岸業(yè)務(wù)。二、專業(yè)健康醫(yī)療保險三、融資租賃（1）融資租賃公司在試驗區(qū)內(nèi)設(shè)立的單機、單船子公司不設(shè)最低注冊

37、資本限制（2）允許融資租賃公司兼營與主營業(yè)務(wù)有關(guān)的商業(yè)保理業(yè)務(wù)。四、增值電信在保障網(wǎng)絡(luò)信息安全的前提下，允許外資企業(yè)經(jīng)營特定形式的部分增值電信業(yè)務(wù)，如涉及突破行政法規(guī)，須國務(wù)院批準同意。五、游戲機、游藝機銷售及服務(wù)允許外資企業(yè)從事游戲游藝設(shè)備的生產(chǎn)和銷售，通過文化主管部門內(nèi)容審查的游戲游藝設(shè)備可面向國內(nèi)市場銷售。 六、律師服務(wù)七、遠洋貨物運輸（1）放寬中外合資、中外合作國際船舶運輸企業(yè)的外資股比限制，由國務(wù)院交通運輸主管部門制定相關(guān)管理試行辦法。2）允許中資公司擁有或控股擁有的非五星旗船，先行先試外貿(mào)進出口集裝箱在國內(nèi)沿海港口和上海港之間的沿海捎帶業(yè)務(wù)。3）允許設(shè)立外商獨資國際船舶管理企業(yè)。九

38、、旅游業(yè)允許在試驗區(qū)內(nèi)注冊的符合條件的中外合資旅行社，從事除臺灣地區(qū)以外的出境旅游業(yè)務(wù)。八、醫(yī)療行業(yè)此次政策允許設(shè)立外商獨資醫(yī)療機構(gòu)，將推動一批國際高端醫(yī)療品牌進入中國，有助于打破中國醫(yī)療服務(wù)領(lǐng)域的壟斷局面。九、資信業(yè)；允許在試驗區(qū)設(shè)立外商投資資信調(diào)查公司。十、中介業(yè)（1）允許自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)成立中外合資人才中介機構(gòu)，外方合資者可以擁有不超過70%的股權(quán)，允許港澳服務(wù)提供者設(shè)立獨資人才中介機構(gòu)。（2）外資人才中介機構(gòu)最低注冊資本金要求由30萬美元降低至12.5萬美元。32、專利，商標/商業(yè)秘密的特點一、專利與專利權(quán)1、 概念是專利權(quán)的簡稱。即：一項發(fā)明創(chuàng)造，向?qū)＠痔岢錾暾?，?jīng)審查合格后，授予

39、發(fā)明者專利權(quán)（專有權(quán)利）。2、 類型:發(fā)明專利、實用新型、外觀設(shè)計授予專利的實質(zhì)條件（1） 新穎性沒有、沒公開的技術(shù)（包括書面、使用、口頭）。（2） 創(chuàng)造性與已有技術(shù)比，有（突出的）實質(zhì)性特點和（顯著的）進步。（3） 實用性工業(yè)實用性能制造或使用，產(chǎn)生積極的效果；已經(jīng)完成，按說明書即能制造或使用。1、 商標是任何能夠?qū)⒆匀蝗恕⒎ㄈ嘶蛘咂渌M織的商品或服務(wù)與他人的商品或服務(wù)區(qū)別開的可視性標志。文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標志和顏色組合。以及上述要素的組合，均可以作為商標申請注冊。2、 商標權(quán)商標權(quán)：是指商標所有人對法律確認并給予保護的商標所享有的權(quán)利。商標權(quán)有以下權(quán)利：（1） 專用權(quán)（2） 許可

40、使用權(quán)（3） 標示權(quán)（4） 續(xù)展權(quán)3、 商業(yè)秘密商業(yè)秘密定義商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。商業(yè)秘密構(gòu)成要件1、不為公眾所知悉（秘密性）：指商業(yè)秘密不為該信息本行業(yè)的人普遍知悉。2、能為權(quán)利人帶來效益（價值性）：指商業(yè)秘密必須具有商業(yè)價值性能給權(quán)利人帶來收益。3、保密措施：商業(yè)秘密權(quán)利人必須為擁有的商業(yè)秘密采取合理的保密措施。4、 著作權(quán)與計算機軟件保護著作權(quán)又稱版權(quán)，是指自然人、法人或者其他組織對文學(xué)、藝術(shù)或科學(xué)作品依法享有的財產(chǎn)權(quán)利和人身權(quán)利的總稱。我國著作權(quán)使用的是自動產(chǎn)生原則，即版權(quán)的獲得與商標、專利不同，依法自動產(chǎn)生，無需辦理任何登記和注冊手續(xù)。作品一旦完成，無論發(fā)表與否，都受到保護。1、 著作權(quán)包括下列人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)四項人身權(quán)著作權(quán)與生俱來的，附在作品上不能被剝離的權(quán)利（1） 發(fā)表權(quán)，即決定作品是否公之于眾的權(quán)利（2） 署名權(quán)，即表明作者身份，在作品上署名的權(quán)利（3） 修改權(quán)，即修改或授權(quán)他人修