上海市高校學(xué)科國(guó)際影響力評(píng)價(jià)-基于Incites數(shù)據(jù)庫(kù)學(xué)科映射的文獻(xiàn)計(jì)量分析

1、    上海市高校學(xué)科國(guó)際影響力評(píng)價(jià)基于incites數(shù)據(jù)庫(kù)學(xué)科映射的文獻(xiàn)計(jì)量分析    摘要：本文將上海市高校學(xué)科通過學(xué)科映射進(jìn)入incites數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析，對(duì)其國(guó)際影響力進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，創(chuàng)設(shè)性地實(shí)現(xiàn)了國(guó)際與國(guó)內(nèi)學(xué)科評(píng)價(jià)體系的對(duì)接。研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)際引文排名和國(guó)內(nèi)學(xué)科排名之間不存在相關(guān)關(guān)系，原因在于兩者排名指標(biāo)存在差異；對(duì)上海市高校學(xué)科esi總引文數(shù)貢獻(xiàn)最大的學(xué)科相對(duì)集中于物理、化學(xué)、生物、材料和臨床醫(yī)學(xué)等學(xué)科；從總引文數(shù)上來看，上海市高校已經(jīng)有動(dòng)力工程及工程熱物理、紡織科學(xué)與工程等若干學(xué)科的國(guó)際影響力進(jìn)入全球前列；人文社會(huì)科學(xué)、管理學(xué)和藝術(shù)學(xué)等

2、學(xué)科是目前上海市高校學(xué)科的軟肋，影響力較弱。要進(jìn)一步提升上海市高校學(xué)科的國(guó)際影響力，一方面需要加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)活躍度比較高的學(xué)科的支持，另一方面也需要加大對(duì)活躍度較低的薄弱學(xué)科的扶持。關(guān)鍵詞：學(xué)科影響力評(píng)價(jià)，文獻(xiàn)計(jì)量分析，上海高?；痦?xiàng)目：上海市教委2013年科研創(chuàng)新項(xiàng)目“基于數(shù)據(jù)挖掘的上海市優(yōu)勢(shì)與潛力學(xué)科研究”(立項(xiàng)編號(hào)：14zs018)；上海市教育評(píng)估院2013年招標(biāo)課題“研究型大學(xué)學(xué)科評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)研究”(立項(xiàng)編號(hào)：滬教評(píng)201303)。一、導(dǎo)言學(xué)科評(píng)價(jià)的根本目的在于通過對(duì)學(xué)科情況的分析，明確學(xué)科在一定范圍中的定位，從而便于采取針對(duì)性的措施促進(jìn)學(xué)科更好發(fā)展。從國(guó)內(nèi)來看，教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心

3、(簡(jiǎn)稱“學(xué)位中心”)組織開展的學(xué)科評(píng)估是國(guó)內(nèi)最權(quán)威也最具影響力的學(xué)科評(píng)價(jià)。自2002年首次在全國(guó)開展以來，目前共進(jìn)行了3次評(píng)估。學(xué)位中心的學(xué)科評(píng)估按照國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)和教育部頒布的學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄進(jìn)行學(xué)科劃分，對(duì)具有研究生培養(yǎng)和學(xué)位授予資格的一級(jí)學(xué)科進(jìn)行的整體水平評(píng)估，因此每次的評(píng)估都會(huì)引發(fā)高等教育界乃至全社會(huì)的廣泛關(guān)注，相關(guān)高校也會(huì)圍繞評(píng)估結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)的學(xué)科分析，采取針對(duì)性的改革完善措施。但由于這項(xiàng)學(xué)科評(píng)估只針對(duì)中國(guó)內(nèi)地高校，無(wú)法進(jìn)行國(guó)際比較，因此所描述的只是高校學(xué)科在中國(guó)內(nèi)地所處的位置。中國(guó)的大學(xué)要走出國(guó)門發(fā)展成為國(guó)際上的高水平大學(xué)，就不能僅僅局限在國(guó)內(nèi)比較，而必須和國(guó)外的高水平

4、大學(xué)進(jìn)行比較，這樣才能摸清中國(guó)內(nèi)地高校的世界地位，從而更有重點(diǎn)地建設(shè)起一批具有國(guó)際影響力的學(xué)科，提升學(xué)科全球競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)中國(guó)世界一流大學(xué)的建設(shè)。從國(guó)際來看，esi學(xué)科排名和qs學(xué)科排名是目前影響力最大的兩個(gè)在全球范圍內(nèi)進(jìn)行學(xué)科比較的學(xué)科評(píng)價(jià)體系。esi學(xué)科排名基于web of science(簡(jiǎn)稱wos)相關(guān)數(shù)據(jù)，wos作為專門收集和反映世界各國(guó)22個(gè)主要學(xué)科的論文被引情況的權(quán)威工具，其能較充分地體現(xiàn)大學(xué)學(xué)科的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和影響力。qs學(xué)科排名基于scopus相關(guān)數(shù)據(jù)，以學(xué)術(shù)引用以及全球名譽(yù)調(diào)查等為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)全球范圍內(nèi)五大領(lǐng)域30個(gè)學(xué)科進(jìn)行排名。能進(jìn)入這兩個(gè)排行榜的學(xué)科都是在世界范圍內(nèi)具備較強(qiáng)實(shí)力和

5、影響力的學(xué)科。但從現(xiàn)實(shí)來看，中國(guó)內(nèi)地高校能夠進(jìn)入esi和qs排行榜的學(xué)科數(shù)量較少，例如qs 2013年排行榜中內(nèi)地高校排名第一的北京大學(xué)也只有21個(gè)學(xué)科躋身前50強(qiáng)，進(jìn)入前20的則只有5個(gè)學(xué)科。因此，如果單純以國(guó)際學(xué)科評(píng)價(jià)體系來考量中國(guó)內(nèi)地高校的學(xué)科發(fā)展，則無(wú)法測(cè)量絕大多數(shù)高校的學(xué)科發(fā)展?fàn)顩r；而如果單純以國(guó)內(nèi)學(xué)科評(píng)價(jià)體系來進(jìn)行考量，則又難以實(shí)現(xiàn)學(xué)科發(fā)展的國(guó)際化。如何創(chuàng)設(shè)性地將二者進(jìn)行結(jié)合，對(duì)于科學(xué)評(píng)價(jià)中國(guó)內(nèi)地高校的學(xué)科發(fā)展具有重要意義，也正是本研究的貢獻(xiàn)所在。本文以上海市高校為研究對(duì)象，將上海市高校參與教育部2009-2012年一級(jí)學(xué)科評(píng)估的學(xué)科通過學(xué)科映射進(jìn)入incites數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)

6、量分析，從而對(duì)上海市高校學(xué)科在國(guó)際范圍內(nèi)的影響力進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。incites數(shù)據(jù)庫(kù)可以根據(jù)期刊分類自動(dòng)實(shí)現(xiàn)wos數(shù)據(jù)庫(kù)中22個(gè)學(xué)科領(lǐng)域向77個(gè)教育部一級(jí)學(xué)科的映射。教育部一級(jí)學(xué)科共有110個(gè)，目前該系統(tǒng)尚有33個(gè)學(xué)科的期刊映射尚未論證完畢，因此在本研究中暫不列入統(tǒng)計(jì)。在具體的分析過程中，本文引入泰晤士高等教育世界大學(xué)排行榜上榜高校(簡(jiǎn)稱泰晤士top400)在incites數(shù)據(jù)庫(kù)中的學(xué)科總引文數(shù)為參照系，以此定位上海高校學(xué)科的國(guó)際影響力，并就如何提升上海高校的學(xué)科影響力提出建議。本文所涉及的數(shù)據(jù)源除了教育部學(xué)位中心一級(jí)學(xué)科評(píng)估的結(jié)果外，還包括湯森路透公司旗下三個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)產(chǎn)品：(1)wos數(shù)據(jù)庫(kù)(包

7、括人文學(xué)科引文數(shù)據(jù)庫(kù)a&hci、科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)sci和社會(huì)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)ssci，是incites和esi的底層數(shù)據(jù)庫(kù))；(2)incites數(shù)據(jù)庫(kù)(基于wos的綜合性科研評(píng)價(jià)工具，包含每季度更新的機(jī)構(gòu)定制數(shù)據(jù)和每年更新的全球機(jī)構(gòu)比較的預(yù)制數(shù)據(jù)，可按照各國(guó)的學(xué)科分類體系進(jìn)行引文計(jì)量國(guó)際比較，但不提供學(xué)科領(lǐng)域的國(guó)際排名)；(3)esi(essential science indicator，基本科學(xué)指標(biāo)，每?jī)蓚€(gè)月的月初更新，esi由引文排位、高被引論文、引文分析和評(píng)論報(bào)道四個(gè)部分組成。其中，國(guó)內(nèi)高校最為關(guān)注的是按照總被引數(shù)、總發(fā)文量和篇均被引三個(gè)指標(biāo)對(duì)機(jī)構(gòu)和學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行的排名)。二、文獻(xiàn)

8、綜述和理論假設(shè)引文索引具有兩種功能：文獻(xiàn)檢索和科學(xué)評(píng)價(jià)。esi是基于sci和ssci的國(guó)際性引文分析數(shù)據(jù)庫(kù)，利用其進(jìn)行大學(xué)評(píng)價(jià)是可行的。1據(jù)2013年底esi的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，上海高校中已經(jīng)有65個(gè)學(xué)科進(jìn)入esi全球前1%，其中7個(gè)學(xué)科(復(fù)旦的化學(xué)、材料科學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)，上海交大的工程學(xué)、材料科學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)，華東理工的化學(xué))進(jìn)入全球1。鄭燕、楊頡指出，中國(guó)高校進(jìn)入esi全球前1%的學(xué)科數(shù)量分布呈現(xiàn)一定的集中性和離散性，少數(shù)高校擁有多個(gè)esi前1%學(xué)科，大多數(shù)高校只有1-2個(gè)esi前1%學(xué)科。2esi最大的優(yōu)勢(shì)是可以對(duì)全球進(jìn)入esi領(lǐng)域的所有機(jī)構(gòu)進(jìn)行國(guó)際比較，而且可以通過1%、1的計(jì)量來衡量領(lǐng)先學(xué)科和頂

9、尖學(xué)科。但是在使用引文索引進(jìn)行科研評(píng)價(jià)的時(shí)候需要特別注意wos引文數(shù)據(jù)庫(kù)的主要功能是檢索，而不是評(píng)價(jià)3。esi的創(chuàng)始人彭德爾布里(david pendelbury)自己也認(rèn)為，盡管esi數(shù)據(jù)庫(kù)主要是通過引文數(shù)來進(jìn)行學(xué)科和科研的評(píng)價(jià)，但是其適用性是有限度的，人文藝術(shù)和工程領(lǐng)域的數(shù)據(jù)庫(kù)都沒有被納入esi的統(tǒng)計(jì)。而且，在利用esi進(jìn)行國(guó)際比較的時(shí)候(qs學(xué)科排名)，由于中國(guó)內(nèi)地高校能夠進(jìn)入的學(xué)科領(lǐng)域太少，對(duì)絕大部分學(xué)科都不能進(jìn)行較為全面的分析和評(píng)價(jià)。為了讓上海高校的學(xué)科與世界一流大學(xué)的學(xué)科可以實(shí)現(xiàn)橫向比較，本文按照教育部一級(jí)學(xué)科的統(tǒng)計(jì)口徑，使用incites分析工具對(duì)2013-2014年泰晤士top

10、400高校被wos收錄的文獻(xiàn)量和引文數(shù)作了文獻(xiàn)計(jì)量分析。本研究希望驗(yàn)證的理論假設(shè)是：(1)引文分析結(jié)果對(duì)學(xué)科綜合排名結(jié)果的影響是有限的，教育部一級(jí)學(xué)科評(píng)估的結(jié)果和基于wos的引文數(shù)之間可能并不存在相關(guān)性；(2)按照教育部一級(jí)學(xué)科的分類進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量，以泰晤士top400為參照系來衡量學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)，上海高校學(xué)科的整體表現(xiàn)可能優(yōu)于在esi數(shù)據(jù)庫(kù)22個(gè)學(xué)科領(lǐng)域分類下的表現(xiàn)；(3)學(xué)術(shù)活躍度較高的學(xué)科(物理、化學(xué)、生物、臨床醫(yī)學(xué)和基礎(chǔ)醫(yī)學(xué))對(duì)上海市高校學(xué)科總引文數(shù)的貢獻(xiàn)可能占據(jù)主導(dǎo)地位，因而利用引文分析對(duì)所有學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行評(píng)價(jià)可能是存在先天性缺陷的。三、上海市高校學(xué)科國(guó)際影響力的數(shù)據(jù)分析在教育部2009-

11、2012年的全國(guó)高校第三輪學(xué)科評(píng)估中，上海共有21所高校的301個(gè)學(xué)科參評(píng)。對(duì)這些學(xué)科參評(píng)結(jié)果的分析表明，在301個(gè)參評(píng)學(xué)科中，只有103個(gè)參評(píng)學(xué)科(占參評(píng)學(xué)科總數(shù)的34.2%)的“科學(xué)研究”一級(jí)指標(biāo)位次是高于學(xué)科整體位次的。換言之，上海將近三分之二的參評(píng)學(xué)科的“科學(xué)研究”位次是低于學(xué)科整體位次，這很大程度上拖累了整個(gè)學(xué)科建設(shè)和發(fā)展進(jìn)程。由于教育部的學(xué)科分類和incites數(shù)據(jù)庫(kù)的學(xué)科分類存在差異，301個(gè)教育部參評(píng)學(xué)科能夠在incites數(shù)據(jù)庫(kù)中映射對(duì)應(yīng)上的學(xué)科為215個(gè)。數(shù)據(jù)差異的原因一是部分教育部學(xué)科無(wú)法映射到incites數(shù)據(jù)庫(kù)的77個(gè)學(xué)科之中，因此雖然在教育部評(píng)估中有數(shù)據(jù)但在inci

12、tes數(shù)據(jù)庫(kù)中卻沒有對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)；二是21所上海高校中只有15所高校在incites數(shù)據(jù)庫(kù)中有數(shù)據(jù)，這也導(dǎo)致了映射過程中的數(shù)據(jù)差異。(一)教育部一級(jí)學(xué)科排名結(jié)果與基于incites數(shù)據(jù)庫(kù)的引文國(guó)際排名之間并不存在相關(guān)性我們通過散點(diǎn)圖對(duì)215個(gè)能夠?qū)崿F(xiàn)數(shù)據(jù)匹配的上海市高校學(xué)科進(jìn)行了相關(guān)性分析。如圖1所示，教育部一級(jí)學(xué)科排名的結(jié)果和引文國(guó)際排名的位置之間并不存在相關(guān)關(guān)系?？傮w而言，既存在很多學(xué)科在教育部一級(jí)學(xué)科排名靠前，而國(guó)際引文數(shù)卻比較靠后的情況；也存在很多學(xué)科在教育部一級(jí)學(xué)科排名靠后，但國(guó)際引文數(shù)卻比較靠前的情況；不過，對(duì)于國(guó)際引文排名處于頂尖水平(top50)的學(xué)科來說，其國(guó)內(nèi)學(xué)科排名情況總體也

13、是比較靠前的。圖1 引文國(guó)際排名與國(guó)內(nèi)學(xué)科排名的相關(guān)性(二)基于教育部一級(jí)學(xué)科的文獻(xiàn)計(jì)量顯示，上海市高校學(xué)科的引文次數(shù)分布呈現(xiàn)明顯的偏態(tài)分布如圖2所示，215個(gè)能夠?qū)崿F(xiàn)數(shù)據(jù)匹配的上海市高校學(xué)科的引文次數(shù)分布呈現(xiàn)出較為明顯的偏態(tài)分布?？傄拇螖?shù)達(dá)到6萬(wàn)次以上的學(xué)科只有1個(gè)(復(fù)旦大學(xué)的化學(xué)，92498次)，4-6萬(wàn)次的學(xué)科也只有6個(gè)(上海交通大學(xué)的化學(xué)、物理學(xué)、生物學(xué)和臨床醫(yī)學(xué)，復(fù)旦大學(xué)的生物學(xué)和臨床醫(yī)學(xué))，再加上3個(gè)引文數(shù)為3-4萬(wàn)的學(xué)科(復(fù)旦大學(xué)的物理學(xué)和材料學(xué)、上海交通大學(xué)的材料學(xué))，共計(jì)10個(gè)學(xué)科貢獻(xiàn)了470541次總引文數(shù)，占215個(gè)學(xué)科總引文數(shù)(979815次)的48%。由此可見，復(fù)旦

14、大學(xué)和上海交通大學(xué)各自的物理、化學(xué)、生物、材料和臨床醫(yī)學(xué)是上海市貢獻(xiàn)2003-2012年esi總引文數(shù)的絕對(duì)主力學(xué)科。再進(jìn)一步擴(kuò)大范圍，上海共有26個(gè)學(xué)科的總引文數(shù)達(dá)到1萬(wàn)次，累計(jì)為730603次，占215個(gè)學(xué)科總引文數(shù)的75%。這26個(gè)學(xué)科總共只涉及物理、化學(xué)、生物、臨床醫(yī)學(xué)、材料和藥學(xué)。圖2 上海市215個(gè)學(xué)科總被引次數(shù)的分布(三)上海市高校工程類學(xué)科具有更強(qiáng)的國(guó)際影響力如表1所示，上海市一共有15個(gè)學(xué)科的總引文數(shù)達(dá)到泰晤士top400高校的前50名，其中10個(gè)為工程學(xué)科，4個(gè)為理科，只有1個(gè)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科。由此可見，單純從sci和ssci文獻(xiàn)發(fā)表的角度來說，上海已經(jīng)有若干學(xué)科達(dá)到世界一

15、流，其中工程學(xué)科具有更大的優(yōu)勢(shì)。共有7個(gè)學(xué)科的總引文數(shù)達(dá)到泰晤士top400高校的前20名，其中上海交大的動(dòng)力工程及工程熱物理排名世界第1。從學(xué)科領(lǐng)域來看，共有3個(gè)數(shù)學(xué)學(xué)科(上海大學(xué)、上海交大和復(fù)旦大學(xué))和2個(gè)材料科學(xué)與工程學(xué)科(上海交大、復(fù)旦大學(xué))在引文方面具有較大優(yōu)勢(shì)。值得注意的是，上海大學(xué)的數(shù)學(xué)學(xué)科在2009-2012年教育部一級(jí)學(xué)科評(píng)估中排名第25，但是從總引文數(shù)的表現(xiàn)來看，卻強(qiáng)于排名全國(guó)第2的復(fù)旦大學(xué)的數(shù)學(xué)學(xué)科。從數(shù)量來看，復(fù)旦大學(xué)的化學(xué)學(xué)科和材料學(xué)科，上海交大的材料學(xué)科，其文獻(xiàn)量和引文數(shù)規(guī)模都非常大，其中復(fù)旦大學(xué)的化學(xué)學(xué)科總引文數(shù)達(dá)到92498次，對(duì)該校esi整體排名的貢獻(xiàn)巨大。(

16、四)理學(xué)和醫(yī)學(xué)學(xué)科在上海市高校學(xué)科引文貢獻(xiàn)中居于絕對(duì)主導(dǎo)地位如表2所示，本研究對(duì)泰晤士top400高校77個(gè)學(xué)科的文獻(xiàn)計(jì)量分析顯示，臨床醫(yī)學(xué)、生物學(xué)、物理學(xué)、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、化學(xué)這五個(gè)學(xué)科對(duì)77個(gè)學(xué)科的總被引貢獻(xiàn)率達(dá)到64%；對(duì)于上海市而言這五個(gè)學(xué)科對(duì)77個(gè)學(xué)科的總被引貢獻(xiàn)率高達(dá)90%。表1 上海高?？傄臄?shù)(2003-2012年)達(dá)到泰晤士top400高校前50名的學(xué)科學(xué)科類別高校學(xué)科捧名總引文數(shù)文獻(xiàn)數(shù)篇均被引相對(duì)影響力top400位置動(dòng)力工程及工程熱物理工學(xué)上海交大360107048.541.251紡織科學(xué)與工程工學(xué)東華大學(xué)117114433.860.701外國(guó)語(yǔ)言文學(xué)人文社科上海交大10359

17、1622.4444.132土術(shù)工程工學(xué)同濟(jì)大學(xué)159659506.280.823機(jī)械工程工學(xué)上海交大1840915595.390.964化學(xué)工程與技術(shù)工學(xué)華東理工21032813827.470.747建筑學(xué)工學(xué)同濟(jì)大學(xué)322211.052.2013控制科學(xué)與工程工學(xué)上海交大441518614.820.6417數(shù)學(xué)理學(xué)上海大學(xué)25902814126.391.2322數(shù)學(xué)理學(xué)上海交81.3923化學(xué)理學(xué)復(fù)旦大學(xué)492498701013.21.1428材料科學(xué)與工程工學(xué)上海交大53628147157.690.8228船舶與海洋工程工學(xué)上海交大13591442.490.5529土木工程工學(xué)上海交大1926095075.150.933材料科學(xué)與工程工學(xué)復(fù)旦大學(xué)23303552335131.3937數(shù)學(xué)理學(xué)復(fù)旦大學(xué)2688914884.631.1144資料來源：2009-2012年教育部學(xué)位中心一級(jí)學(xué)科評(píng)估結(jié)果；incites數(shù)據(jù)庫(kù)(2003-2012年)。表2 五大學(xué)科領(lǐng)域?qū)Ω咝？傄臄?shù)的貢獻(xiàn)率對(duì)照序號(hào)學(xué)科對(duì)top400高?？傄臄?shù)的貢獻(xiàn)率對(duì)上海15所高校總引文數(shù)的貢獻(xiàn)率1臨床醫(yī)學(xué)20%12%2生物學(xué)17%20%3物理學(xué)10%17%4基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)9%7%5化學(xué)8%