內(nèi)部審核不符合項(xiàng)的判定及報(bào)告的編制

1、內(nèi)部審核不符合項(xiàng)的判定及報(bào)告的編制 現(xiàn)場(chǎng)審核中最重要的工作是確定不符合項(xiàng)和編寫不符合項(xiàng)報(bào)告。在現(xiàn)場(chǎng)審核中，一旦發(fā)現(xiàn)不符合，就應(yīng)編寫不符合項(xiàng)報(bào)告。 （1）不符合項(xiàng)定義 不符合項(xiàng)定義是：沒有滿足某個(gè)規(guī)定要求的項(xiàng)目。這里的規(guī)定要求主要有： 職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范、職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見； 用人單位的職業(yè)安全健康管理手冊(cè)、程序文件及其它相關(guān)的職業(yè)安全健康管理文件； 適用于受審核方的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求。 （2）不符合項(xiàng)的類型 體系在建立和實(shí)施過程中，可能出現(xiàn)以下幾類不符合項(xiàng)： 體系性不符合 體系文件與有關(guān)的法律、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其它要求不符。比如，建立的文件化的管理體系不完整，未涵蓋所選定

2、的體系要素要求；文件中沒有對(duì)國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定提出明確要求。 體系性不符合的另一種表現(xiàn)形式是缺少一些具體內(nèi)容，也就是說體系標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)該建立的文件化程序或作業(yè)指導(dǎo)書沒有建立。 實(shí)施性不符合 體系在實(shí)際運(yùn)行過程中，有的部門、班組、崗位未按文件規(guī)定去執(zhí)行。比如：某一工廠體系文件規(guī)定員工進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)必須佩戴安全帽，一開始大家都遵守，但后來執(zhí)行得就參差不齊了。這就是一種實(shí)施性不符合。 效果性不符合 體系文件按標(biāo)準(zhǔn)或其它要求作出了明確的規(guī)定要求，而實(shí)施過程中也確實(shí)多數(shù)都按規(guī)定執(zhí)行了，但由于實(shí)施不夠認(rèn)真或某些偶發(fā)原因而導(dǎo)致效果未能達(dá)到規(guī)定要求。比如，對(duì)某一裝置進(jìn)行檢修，操作人員按有關(guān)規(guī)定要求進(jìn)行停車、置換

3、等系列準(zhǔn)備工作，但由于一些客觀因素，如氣壓不足，致使置換不徹底，結(jié)果發(fā)生意外事件。這種不符合就是效果型不符合。 （3）不符合項(xiàng)的程度分類 審核中可能發(fā)現(xiàn)很多不符合項(xiàng)，按不符合的程度分為“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”和“一般不符合項(xiàng)”。 嚴(yán)重不符合項(xiàng) 出現(xiàn)下列情況之一，即構(gòu)成嚴(yán)重不符合項(xiàng)： a.體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象。即多次重復(fù)發(fā)生不符合現(xiàn)象，而又未能采取有效的糾正措施加以消除。例如，某用人單位有“危險(xiǎn)性作業(yè)審批與管理程序”，但審核時(shí)競(jìng)沒有一起完善有效的審批記錄，詢問現(xiàn)場(chǎng)人員又常有高處作業(yè)等現(xiàn)象，這就形成了系統(tǒng)性失效。 b.體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效。如某一部門、要素的全

4、面失效現(xiàn)象。例如，某一部門從主任到一般員工皆未按文件規(guī)定要求穿戴防護(hù)服，又如電焊機(jī)、手持電動(dòng)工具均未按周期進(jìn)行絕緣測(cè)試等。 c.發(fā)生意外事件，造成人、財(cái)、物的損失。一般指發(fā)生重傷以上事故或一次多人輕傷及中毒的事故。 一般不符合項(xiàng) 出現(xiàn)下列情況之一，即構(gòu)成一般不符合項(xiàng)： a.對(duì)滿足體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題。如文件中的不嚴(yán)謹(jǐn)或有漏洞，現(xiàn)場(chǎng)少數(shù)的記錄不實(shí)或中斷，現(xiàn)場(chǎng)人員安全知識(shí)不全面等。 b.對(duì)保證所審區(qū)域體系的有效性而言，是次要問題。如設(shè)備有一定缺陷，個(gè)別人員穿戴防護(hù)品不全等。 不符合項(xiàng)的判斷對(duì)審核結(jié)論有決定性影響，對(duì)受審核方能通過職業(yè)安全健康管理體系

5、認(rèn)證起到關(guān)鍵性作用，因此在判定時(shí)審核員應(yīng)極為謹(jǐn)慎。 （4）不符合項(xiàng)判定原則 最貼近原則在審核時(shí)可能有些事實(shí)找不到完全對(duì)號(hào)入座的條款，此時(shí)，應(yīng)以最接近的條款為判別準(zhǔn)則。 自上而下原則 在審核中，發(fā)現(xiàn)的事實(shí)可明確地判定為與職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范或職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見某條款不符的，則按審核規(guī)范或指導(dǎo)意見判定。如果沒有明確的規(guī)定條款，可按用人單位的職業(yè)安全健康管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件等依次對(duì)照判定。 最有效原則 當(dāng)存在多種判斷時(shí)，則應(yīng)向最有利于改進(jìn)、最易見效果的條款處判。 最關(guān)鍵原則 當(dāng)同時(shí)存在多個(gè)問題時(shí)，應(yīng)以最關(guān)鍵的問題或最關(guān)鍵的客觀證據(jù)為主進(jìn)行判斷。 最直接原因原則 有些問題應(yīng)透

6、過現(xiàn)象看本質(zhì)，向問題產(chǎn)生的最直接原因處判。 合并同類項(xiàng)原則 相同或類同的輕微不符合項(xiàng)，可采取合并同類項(xiàng)的方法。 （5）不符合項(xiàng)報(bào)告 不符合項(xiàng)報(bào)告的編寫應(yīng)簡(jiǎn)單明了，說明問題。不符合項(xiàng)報(bào)告無固定格式，可自行設(shè)計(jì)，但必須要滿足“4c”要求，即complete（完全），correct（正確），clear（清楚），concise（簡(jiǎn)明）。 第二篇：不符合項(xiàng)的判定及分級(jí)1.不符合項(xiàng)定義 不符合項(xiàng)定義是。沒有滿足某個(gè)規(guī)定要求的項(xiàng)目。 2.不符合項(xiàng)的類型 體系在建立和實(shí)施過程中，可能出現(xiàn)以下幾類不符合項(xiàng)： 體系性不符合 體系文件與有關(guān)的法律、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及其它要求不符。比如，建立的文件化的管理體系不完整，未涵蓋所

7、選定的體系要素要求；文件中沒有對(duì)國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定提出明確要求。 體系性不符合的另一種表現(xiàn)形式是缺少一些具體內(nèi)容，也就是說體系標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)該建立的文件化程序或作業(yè)指導(dǎo)書沒有建立。 實(shí)施性不符合 體系在實(shí)際運(yùn)行過程中，有的部門、班組、崗位未按文件規(guī)定去執(zhí)行。比如：某一工廠體系文件規(guī)定員工進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)必須佩戴安全帽，一開始大家都遵守，但后來執(zhí)行得就參差不齊了。這就是一種實(shí)施性不符合。 效果性不符合 體系文件按標(biāo)準(zhǔn)或其它要求作出了明確的規(guī)定要求，而實(shí)施過程中也確實(shí)多數(shù)都按規(guī)定執(zhí)行了，但由于實(shí)施不夠認(rèn)真或某些偶發(fā)原因而導(dǎo)致效果未能達(dá)到規(guī)定要求。比如，對(duì)某一裝置進(jìn)行檢修，操作人員按有關(guān)規(guī)定要求進(jìn)行停車、

8、置換等系列準(zhǔn)備工作，但由于一些客觀因素，如氣壓不足，致使置換不徹底，結(jié)果發(fā)生意外事件。這種不符合就是效果型不符合。 3.不符合項(xiàng)的程度分類 審核中可能發(fā)現(xiàn)很多不符合項(xiàng)，按不符合的程度分為“嚴(yán)重不符合項(xiàng)”和“一般不符合項(xiàng)”。 嚴(yán)重不符合項(xiàng) 出現(xiàn)下列情況之一，即構(gòu)成嚴(yán)重不符合項(xiàng)： a.體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象。即多次重復(fù)發(fā)生不符合現(xiàn)象，而又未能采取有效的糾正措施加以消除。例如，某用人單位有“危險(xiǎn)性作業(yè)審批與管理程序”，但審核時(shí)競(jìng)沒有一起完善有效的審批記錄，詢問現(xiàn)場(chǎng)人員又常有高處作業(yè)等現(xiàn)象，這就形成了系統(tǒng)性失效。 b.體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效。如某一部門、要素的

9、全面失效現(xiàn)象。例如，某一部門從主任到一般員工皆未按文件規(guī)定要求穿戴防護(hù)服，又如電焊機(jī)、手持電動(dòng)工具均未按周期進(jìn)行絕緣測(cè)試等。 c.發(fā)生意外事件，造成人、財(cái)、物的損失。一般指發(fā)生重傷以上事故或一次多人輕傷及中毒的事故。 一般不符合項(xiàng) 出現(xiàn)下列情況之一，即構(gòu)成一般不符合項(xiàng)： a.對(duì)滿足體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題。如文件中的不嚴(yán)謹(jǐn)或有漏洞，現(xiàn)場(chǎng)少數(shù)的記錄不實(shí)或中斷，現(xiàn)場(chǎng)人員安全知識(shí)不全面等。 b.對(duì)保證所審區(qū)域體系的有效性而言，是次要問題。如設(shè)備有一定缺陷，個(gè)別人員穿戴防護(hù)品不全等。 不符合項(xiàng)的判斷對(duì)審核結(jié)論有決定性影響，對(duì)受審核方能通過職業(yè)安全健康管理體

10、系認(rèn)證起到關(guān)鍵性作用，因此在判定時(shí)審核員應(yīng)極為謹(jǐn)慎。 4.不符合項(xiàng)判定原則 最貼近原則 在審核時(shí)可能有些事實(shí)找不到完全對(duì)號(hào)入座的條款，此時(shí)，應(yīng)以最接近的條款為判別準(zhǔn)則。 自上而下原則 在審核中，發(fā)現(xiàn)的事實(shí)可明確地判定為與職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范或職業(yè)安全健康管理體系指導(dǎo)意見某條款不符的，則按審核規(guī)范或指導(dǎo)意見判定。如果沒有明確的規(guī)定條款，可按用人單位的職業(yè)安全健康管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件等依次對(duì)照判定。 最有效原則 當(dāng)存在多種判斷時(shí)，則應(yīng)向最有利于改進(jìn)、最易見效果的條款處判。 最關(guān)鍵原則 當(dāng)同時(shí)存在多個(gè)問題時(shí)，應(yīng)以最關(guān)鍵的問題或最關(guān)鍵的客觀證據(jù)為主進(jìn)行判斷。 最直接原因原則 有些問題應(yīng)

11、透過現(xiàn)象看本質(zhì)，向問題產(chǎn)生的最直接原因處判。 合并同類項(xiàng)原則 相同或類同的輕微不符合項(xiàng)，可采取合并同類項(xiàng)的方法。 第三篇：質(zhì)量管理體系審核不符合項(xiàng)案例20121128重新編制iso9001：2008質(zhì)量管理體系審核不符合項(xiàng)83例 1、查：生技部使用的文件名稱為“底架加工工藝”的文件未有編審批，也未有文件發(fā)放的記錄。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條款的要求。 2、查：組織編制的工藝文件“焊接工藝（hn/wi-001-05）”未按要求列入文件清單，也沒有相應(yīng)的文件發(fā)放的記錄。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條款的要求。 3、查：組織對(duì)“金屬制件標(biāo)準(zhǔn)sd123”、“無取向電

12、磁鋼帶標(biāo)準(zhǔn)（日本）jisc2552：2008”等外來文件，未能提供控制分發(fā)的記錄。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條款的要求。 4、查：技術(shù)部未能提供技術(shù)文件的“文件發(fā)放配備表”。查組織未能提供發(fā)放至采購部的“采購文件”的發(fā)放記錄。不符合文件控制程序的要求。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條款的要求。 5、查：進(jìn)貨檢驗(yàn)員沒有“進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)范”等作業(yè)用文件，不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條d）款的要求。 6、查：原材料檢驗(yàn)員使用的檢驗(yàn)文件“進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)范”，是失效的老版本文件（2008年實(shí)施），沒有新版本的“進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)范”（2010年實(shí)施）。不符合iso9001

13、：2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條款的要求。 7、查：組織對(duì)手冊(cè)4章6.1條款進(jìn)行了更改，但未按文件控制要求做好文件更改的記錄。不符合so9001：2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條款的要求。 8、查：圖號(hào)為300-90-09，型號(hào)為wa-20/7的曲軸圖紙，2010.6.23已有3處外徑尺寸及公差發(fā)生更改，但沒有相應(yīng)的更改記錄。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)中4.2.3條款的要求。 9、查：燒制作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，各工序崗位的上部的橫梁上掛有“作業(yè)指導(dǎo)書”，如“ws型燈管燒制作業(yè)指導(dǎo)書”、“qs型燈管燒制作業(yè)指導(dǎo)書”，等。但作業(yè)指導(dǎo)書上的文字很小。問操作工能否看清，回答：“只能看清作業(yè)指導(dǎo)書名稱?！辈环蟟so90

14、01：2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.3條e）款“確保文件保持清晰，易于識(shí)別”的要求。 10、查：產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)“gb/t18661-2002單端金屬鹵化物燈”已換版。組織未能識(shí)別新版產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)“gb/t18661-2008金屬鹵化物燈（鈧鈉系列）”。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)中4.2.3條f）款的要求。 11、查：組織未對(duì)電子版文件的批準(zhǔn)、發(fā)放、更改、作廢等過程的實(shí)施明確管理要求。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)中4.2.3條款的要求。 12、查：記錄控制程序規(guī)定，組織應(yīng)編制“記錄清單”，并規(guī)定記錄的保存部門和期限。但查“記錄清單”等文件記錄，組織未能出示“規(guī)定記錄的保存部門和期限”的證據(jù)。不符合is

15、o9001：2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.4條款的要求。 13、查：組織制定的“噴涂生產(chǎn)線生產(chǎn)控制記錄”、“噴涂生產(chǎn)線保養(yǎng)記錄”未列入“質(zhì)量記錄清單”進(jìn)行管理，未明確該記錄的保管部門及保存期限。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.4條款的要求。 14、查：組織編制的“有效文件清單”已經(jīng)丟失，不能提供。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.4條款的要求。 15、查：“質(zhì)量記錄清單”，規(guī)定“制造工藝過程卡”“焊縫射線檢測(cè)報(bào)告”，“壓力試驗(yàn)檢驗(yàn)報(bào)告”，“焊接接頭分布圖”，“施焊檢驗(yàn)記錄卡”等生產(chǎn)檢驗(yàn)記錄的保存期限為3年，不符合tsgr0004-2009固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程規(guī)定的生產(chǎn)檢驗(yàn)記錄

16、保存期限為7年的要求。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.4條款的要求。 16、查：質(zhì)檢科的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的檢定實(shí)施情況，管理人員拿出了200多份檢定報(bào)告，與計(jì)量臺(tái)帳的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備數(shù)目基本一致。按計(jì)量臺(tái)帳抽查9件監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的檢定記錄，管理人員在30分鐘后只找出4件的檢定記錄。管理人員說：“我們的計(jì)量設(shè)備都檢了，但報(bào)告沒有整理，比較難找?！辈环蟟so9001：2008標(biāo)準(zhǔn)4.2.4條款的“記錄應(yīng)保持清晰，易于識(shí)別和檢索”的要求。 17、查：2010年管理評(píng)審計(jì)劃、管理評(píng)審報(bào)告，組織未把“以往的管理評(píng)審的措施跟蹤”作為管理評(píng)審的輸入。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)中5.6.2條款

17、的要求。 18、查：2010年8月，有2名新員工進(jìn)廠工作，辦公室未能提供該2名新員工的“培訓(xùn)記錄卡”和“培訓(xùn)有效性評(píng)估表”。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)6.2.2條款的要求。 19、查：培訓(xùn)記錄表，2010.1.15，實(shí)施對(duì)特殊工序、關(guān)鍵工序操作工人的有關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。培訓(xùn)了黃*等三人。但查李*、陳*、楊*3名特殊工序、關(guān)鍵工序操作工人未參加培訓(xùn)。不符合培訓(xùn)計(jì)劃管理的要求。也不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)6.2.2條款的要求。 20、查：“2010年培訓(xùn)計(jì)劃”，組織計(jì)劃 2、3月進(jìn)行“程序及作業(yè)文件培訓(xùn)”，計(jì)劃2010年6月進(jìn)行“倉庫管理基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)”。但組織未能提供相應(yīng)的培訓(xùn)記錄。不

18、符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)6.2.2條款的要求。 21、查：“新進(jìn)員工職前培訓(xùn)課程表”，2010.6.8，實(shí)施了員工手冊(cè)、產(chǎn)品介紹、相關(guān)制度、6s管理的崗前培訓(xùn)，但未提供有效性評(píng)價(jià)記錄。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)6.2.2條款的要求。 22、查：2010.6.2，組織對(duì)3名操作人員進(jìn)行了數(shù)控車床編程的培訓(xùn)，但組織未能提供此次培訓(xùn)的有效性評(píng)價(jià)記錄。這不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)6.2.2條款的規(guī)定。 23、查：“激光切割機(jī)保養(yǎng)計(jì)劃”及“數(shù)控剪板機(jī)保養(yǎng)計(jì)劃”，計(jì)劃每月實(shí)施保養(yǎng)、每季度請(qǐng)專業(yè)人員進(jìn)行檢修。但組織未能提供相應(yīng)的實(shí)施記錄。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)6.3條款的

19、要求。 24、查：“設(shè)備檢修記錄表”，2009年3-12月，每月對(duì)主要設(shè)備進(jìn)行了檢查、評(píng)分。檢查項(xiàng)目有：清潔、加油、安全、電氣、儀表、工件等的實(shí)施情況。檢查結(jié)果：正常。但未提供2010年1-3月的檢查記錄。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)6.3條款的要求。 25、查：焊材倉庫現(xiàn)場(chǎng)，有溫濕度計(jì)，顯示數(shù)值為：溫度25，濕度85%。不符合“焊絲儲(chǔ)存和使用程序管理規(guī)程”規(guī)定的溫度18以上，濕度60%的要求。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)6.4條款的要求。 26、查：組織對(duì)操作室產(chǎn)品生產(chǎn)的焊接、油漆及裝配等過程進(jìn)行了檢驗(yàn)，但組織未明確操作室產(chǎn)品過程檢驗(yàn)的規(guī)范要求。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)

20、7.1條款的要求。 27、查：組織新增氣體保護(hù)焊工藝，但組織沒有制定氣體保護(hù)焊的作業(yè)指導(dǎo)書。這不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.1條款的要求。 28、查：“焊接件檢驗(yàn)規(guī)程”，“金加工檢驗(yàn)規(guī)程”，規(guī)程中未明確檢驗(yàn)的方案和判定準(zhǔn)則。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.1條款的要求。 29、查：顧客訂單，2010.10.16，訂ghf產(chǎn)品，45條；gkd產(chǎn)品，20條等產(chǎn)品及部件。2010.12.08，訂ghf產(chǎn)品，40條；wwp產(chǎn)品，30條等產(chǎn)品及部件。針對(duì)以上兩合同，組織未能提供合同評(píng)審的證據(jù)。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.2.2條款的要求。 30、查：顧客*有限公司的2010年6月

21、9日訂貨合同，要求產(chǎn)品型號(hào)規(guī)格為：600*1500*2100，67臺(tái)；800*1660*2100，14臺(tái)。又查：送貨單，2010年7月1日，公司發(fā)貨600*1500*2100，81臺(tái)。但公司未能提供該合同修改的記錄。這不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.2.2條款的要求。 31、查：2010年11月，“*有限公司油漆生產(chǎn)線項(xiàng)目”設(shè)計(jì)開發(fā)記錄，組織未能提供該項(xiàng)目的“設(shè)計(jì)計(jì)劃書”。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.3.1條款的要求。 32、查：燃煤鍋爐（型號(hào)：gh-23/187-m）設(shè)計(jì)開發(fā)項(xiàng)目，有“設(shè)計(jì)任務(wù)書”（2009.08.12），明確設(shè)計(jì)輸入有設(shè)計(jì)原則，主要技術(shù)性能指標(biāo)，使用煤種，結(jié)

22、構(gòu)要求、執(zhí)行的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。但組織在記錄中，未把設(shè)計(jì)計(jì)算方法“層狀燃燒及沸騰燃燒工業(yè)鍋爐熱力計(jì)算方法”作為設(shè)計(jì)開發(fā)的輸入內(nèi)容。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.3.2條款的要求。 33、查：“ssed-12型涂膜機(jī)”設(shè)計(jì)開發(fā)資料（2010.07.13-2010.10.29），該項(xiàng)目設(shè)計(jì)開發(fā)各過程實(shí)施基本符合要求。但組織未能提供該型號(hào)產(chǎn)品的“產(chǎn)品說明書”。不符合組織程序文件“設(shè)計(jì)和開發(fā)控制程序”5.3條款的要求，也不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.3.3條款的要求。 34、查：“預(yù)熱式節(jié)能鈉燈”設(shè)計(jì)開發(fā)項(xiàng)目，2010.02.28-至今，已進(jìn)行樣品生產(chǎn)，組織出示了設(shè)計(jì)計(jì)劃書、設(shè)計(jì)輸入文件、設(shè)

23、計(jì)輸出文件、設(shè)計(jì)開發(fā)驗(yàn)證記錄（各項(xiàng)性能檢測(cè)記錄）、設(shè)計(jì)更改記錄等記錄，且實(shí)施符合要求。但未能出示該設(shè)計(jì)開發(fā)項(xiàng)目的技術(shù)設(shè)計(jì)階段的設(shè)計(jì)評(píng)審記錄。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.3.4條款的要求。 35、查：“fbr-7a型分散機(jī)”設(shè)計(jì)開發(fā)資料（2009.03.12-2009.06.23），該項(xiàng)目設(shè)計(jì)開發(fā)各過程實(shí)施基本符合要求。但組織未能提供該設(shè)計(jì)開發(fā)驗(yàn)證過程中該型號(hào)產(chǎn)品的“出廠檢驗(yàn)記錄”。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.3.5條款的要求。 36、查：“we1200-80m型加熱爐”設(shè)計(jì)開發(fā)項(xiàng)目，組織提供了該項(xiàng)目設(shè)計(jì)開發(fā)各過程的資料，查設(shè)計(jì)開發(fā)策劃、輸入、輸出、評(píng)審、驗(yàn)證等過程實(shí)施符合要

24、求，但組織未能提供該設(shè)計(jì)開發(fā)項(xiàng)目的確認(rèn)記錄。詢問為何沒有，負(fù)責(zé)人說：“因設(shè)備的確認(rèn)要在顧客的廠里安裝后才能進(jìn)行，我們自己在廠里無法進(jìn)行確認(rèn)，所以沒有記錄?！辈环蟟so9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.3.6條款的要求。 37、查：組織在2010年3月，對(duì)“gase-300型提升機(jī)”的提升機(jī)構(gòu)進(jìn)行了改進(jìn)，采用了新型電機(jī)和鏈條。但組織未能提供該產(chǎn)品的“設(shè)計(jì)開發(fā)更改記錄”。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.3.7條款的要求。 38、查：供方“*金屬材料有限公司”為組織提供鋼材，但組織未能提供該供方的調(diào)查記錄、評(píng)價(jià)記錄，也未列入“合格供方名單”。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.4.1條款的要求。

25、39、查：組織未能提供供方寧波*公司（提供螺母鍛件）、*電鍍廠（提供電鍍）的供方調(diào)查記錄和資料。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.4.1條款的要求。 40、查：組織未能提供出對(duì)鋼帶供方“*有限公司”的2010年度復(fù)評(píng)的記錄。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.4.1條款的要求。 41、查：“計(jì)劃進(jìn)度表”，2010.01.09-22，進(jìn)行了gh燒嘴（160套）的鑄件加工，但針對(duì)鑄件外協(xié)生產(chǎn)組織沒有按程序管理要求制定“采購單”。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.4.2條款的要求。 42、查：2010年4月“采購計(jì)劃單”，采購電機(jī)（4-4.5，8只，4-1.5b5，1只等），2天后到貨。但

26、組織未能按要求提供該批進(jìn)貨驗(yàn)證的記錄。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.4.3條款的要求。 43、查：2012年08月“生產(chǎn)計(jì)劃”，計(jì)劃生產(chǎn)wr34500-1，1000套，計(jì)劃8月25日完成。查“生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表”記錄，實(shí)際9月16日入庫。又查：2012年09月“生產(chǎn)計(jì)劃”，計(jì)劃生產(chǎn)wb46500-5，1500套，計(jì)劃9月16日完成。查“生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表”記錄，實(shí)際9月27日入庫。組織未按計(jì)劃完成生產(chǎn)任務(wù)，也未能出示計(jì)劃調(diào)整的證據(jù)。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.1條款的要求。 44、查：*公司500t/d聚酯生產(chǎn)線工程，已完成“液環(huán)泵”安裝項(xiàng)目，但組織未能按要求提供該安裝項(xiàng)目的焊接施工記錄

27、。也不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.1條款的要求。 45、查：車間現(xiàn)場(chǎng)正在生產(chǎn)的產(chǎn)品5.0m球形體，已施焊作業(yè)一天，但未提供相應(yīng)的焊接監(jiān)控的記錄。不符合組織文件“過程確認(rèn)控制程序”的管理要求。也不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.1條款的要求。 46、查：“特殊工序監(jiān)控記錄”，2010.1.5，對(duì)6001/0 1、6005/02等產(chǎn)品的熱處理過程的操作進(jìn)行了記錄，符合工藝規(guī)范的要求。其中，淬火網(wǎng)帶速度、保溫時(shí)間、回火溫度、回火時(shí)間符合要求，但回火網(wǎng)帶速度（380轉(zhuǎn)/分）不符合指導(dǎo)書的420±10轉(zhuǎn)/分的要求。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.1條款的要求。 4

28、7、查：“生產(chǎn)計(jì)劃單”，2010.07.3，生產(chǎn)平板輸送機(jī)swre600，1臺(tái)等產(chǎn)品。但組織未能提供相應(yīng)的“隨工單”生產(chǎn)記錄。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.1條款的要求。 48、查：“熱處理作業(yè)指導(dǎo)書”，制定了有效尺寸81-200mm的淬火工藝要求，但組織未提供有效尺寸為81-200mm的模具的淬火和回火工藝的工藝確認(rèn)的記錄。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.2條款的要求。 49、查：鈑金車間焊接工序現(xiàn)場(chǎng)，有一焊工操作的工藝參數(shù)分別為：電壓：24v，電流200a，板厚4mm，焊絲4.0mm。但檢查焊接工藝確認(rèn)記錄，組織對(duì)焊絲4.0mm的焊接工藝未進(jìn)行工藝鑒定。不符合iso9

29、001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.2條款的要求。 50、查：組織未提供特殊過程用粉末噴涂線設(shè)備完好的年度鑒定記錄。不符合程序文件“生產(chǎn)控制程序”規(guī)定的每年對(duì)設(shè)備的完好性重新鑒定和確認(rèn)一次的管理要求。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.2條款的要求。 51、查：倉庫現(xiàn)場(chǎng)，幾種規(guī)格相近的螺栓，規(guī)格18*110，18*112，18*114等，混放一處，且無明確標(biāo)識(shí)。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.3條款的要求。 52、查：顧客提供的圖紙：df780桿件圖、sa200焊接件，圖紙由技質(zhì)科評(píng)審確認(rèn)，蓋“受控章”。但沒有登記在“外來文件登記表”中，也未提供圖紙控制分發(fā)的記錄。不符合iso9001

30、：2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.4條款的要求。 53、查：原輔材料倉庫，貨架上存放有“軸承”零件，軸承被拆包裝后，裸露在空氣中，有些軸承已經(jīng)明顯生銹。詢問庫管員，軸承應(yīng)怎樣存放，回答說：“應(yīng)防銹并且密封存放”。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.5條款的要求。 54、查：半成品倉庫，場(chǎng)地上有兩個(gè)木托堆放有待發(fā)分廠的零件，第一層是板狀大零件，大約有80cm高。板狀大零件上面存放有幾種軸類及不規(guī)則的小零件。詢問庫管員：“上面的零件在運(yùn)輸中不會(huì)掉下來嗎。”庫管員回答：“運(yùn)輸時(shí)木托上面要罩上箱蓋，掉下來也不會(huì)少掉。就是有時(shí)候零件在運(yùn)輸中會(huì)因碰撞造成變形，分廠那邊已反映過幾次了?！贝耸聦?shí)不符合iso9001

31、：2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.5條款的要求。 55、查：加熱爐現(xiàn)場(chǎng)，三只數(shù)顯溫控調(diào)節(jié)儀（0-1600）有二只已損壞，未作調(diào)換。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.6條款的要求。 56、查：一編號(hào)為002370的外徑千分尺（0-25mm）的檢定證書有效期至2010.06.28；一編號(hào)為h1521的深度游標(biāo)卡尺（0-200mm）的檢定證書有效期至2010.05.08。已經(jīng)失效。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.6條款的要求。 57、查：組織的游標(biāo)卡尺由具有資格的計(jì)量檢定員進(jìn)行校準(zhǔn)，但查游標(biāo)卡尺，規(guī)格：0-150mm，編號(hào)：fs-jl-01，組織未能出示校準(zhǔn)合格的記錄；不符合iso9001：2008標(biāo)

32、準(zhǔn)7.6條款的要求。 58、查：組織出示：“計(jì)量器具校驗(yàn)記錄”，對(duì)游標(biāo)卡尺以及千分尺等監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備進(jìn)行了定期的內(nèi)部檢查校準(zhǔn)，最近一次校準(zhǔn)日期：2010.07.21.如：l001256游標(biāo)卡尺；l003127內(nèi)測(cè)千分尺等，校準(zhǔn)結(jié)論：合格。組織確定校準(zhǔn)周期為6個(gè)月。但組織未制定游標(biāo)卡尺以及千分尺的內(nèi)部校準(zhǔn)規(guī)程。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)7.6條款的要求。 59、查：組織2010年11-12月實(shí)施了顧客滿意調(diào)查，并出示“顧客滿意度調(diào)查表”，但對(duì)調(diào)查結(jié)果未進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)和分析，也未按“顧客滿意度控制程序”要求計(jì)算顧客滿意度的具體分值。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.1條款的要求。 60

33、、查：2010年8月15日“2010年度內(nèi)審計(jì)劃”，未安排審核質(zhì)檢科歸口負(fù)責(zé)的8.5.2、8.5.3條款，未安排審核技術(shù)科歸口負(fù)責(zé)的7.5.2條款。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.2條款的要求。 61、查：2010年6月5-6日組織按內(nèi)審計(jì)劃實(shí)施了全條款的內(nèi)審，但查“內(nèi)審檢查表”，沒有6.3、6.4以及7.6條款的審核記錄。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.2條款的要求。 62、查：2010年9月10-11日組織按內(nèi)審計(jì)劃實(shí)施了年度內(nèi)審，內(nèi)審發(fā)現(xiàn)并開出了2個(gè)不符合項(xiàng)（分布在7.5.3、8.3）。但查“內(nèi)審檢查記錄表”，沒有2個(gè)不符合項(xiàng)事實(shí)的描述。不符合iso9001：2008

34、標(biāo)準(zhǔn)8.2.2條款的要求。 63、查：2010年年度內(nèi)審記錄“內(nèi)審檢查記錄表”，對(duì)于7.5.4條款的審核發(fā)現(xiàn)為：“無顧客財(cái)產(chǎn)”。結(jié)果與“質(zhì)量手冊(cè)”及實(shí)際情況不符（顧客財(cái)產(chǎn)為顧客提供的圖紙）；對(duì)于7.5.2條款的審核發(fā)現(xiàn)為：填寫了“特殊過程工藝確認(rèn)記錄”（熱處理）。組織的實(shí)際情況是熱處理工序已經(jīng)外包處理，不再作為特殊工序管理。以上事實(shí)不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.2條款的要求。 64、查：“進(jìn)貨驗(yàn)證單”，2010.04.20，圓鋼，規(guī)格：130， 1.89噸，按要求進(jìn)行了材質(zhì)、外觀、規(guī)格等項(xiàng)目的檢驗(yàn)驗(yàn)證，但未能按要求提供相應(yīng)的材料質(zhì)量證明書，不符合文件“采購技術(shù)文件及驗(yàn)證方法”的要求

35、。也不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。 65、查：“進(jìn)貨檢驗(yàn)報(bào)告”，2010.7.7，購進(jìn)銅管，42，驗(yàn)證尺寸、質(zhì)保書、規(guī)格數(shù)量等項(xiàng)目，結(jié)論：合格。檢驗(yàn)員：陳××。但壁厚、清潔度無檢測(cè)記錄。不符合“進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程”的要求。不符合so9001：2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。 66、查：“入庫單”，2010.8.15，驗(yàn)收入庫：301不銹鋼管，89×10， 24.5kg，48×2，61kg，89×10，13kg，但組織未能提供該批材料的檢驗(yàn)驗(yàn)收記錄：“原材料、外購件、外協(xié)件準(zhǔn)用單”和“進(jìn)貨檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄”。不符合iso9001

36、：2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。 67、查：車間有一批今日上午驗(yàn)收的蝸桿軸熱處理外協(xié)產(chǎn)品，wap120x133根，100x66根，但組織未能提供相應(yīng)的進(jìn)貨檢驗(yàn)驗(yàn)證的記錄。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。 68、查：“過程加工檢驗(yàn)記錄”，2010.7.22，對(duì)軸5040的磨加工工序進(jìn)行了檢驗(yàn)，檢驗(yàn)10余個(gè)尺寸項(xiàng)目，結(jié)論：合格。檢驗(yàn)員已簽字。但組織未能按檢驗(yàn)規(guī)范要求提供該產(chǎn)品的鍵槽加工的過程檢驗(yàn)記錄。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。 69、查：2010年5月20日，鍛壓車間現(xiàn)場(chǎng)，正在生產(chǎn)t32等徑三通閥主體，組織不能提供該批產(chǎn)品的首檢及巡檢的記錄

37、。又查：鋁塑管車間現(xiàn)場(chǎng)，正在生產(chǎn)1420型冷水管，該批產(chǎn)品在2010年5月16日調(diào)試生產(chǎn)，但組織不能提供該批產(chǎn)品的首檢和巡檢的記錄。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。 70、查：2010年9月5日，“成品檢驗(yàn)記錄”，機(jī)筒與螺桿之間案的間隙檢測(cè)為0.15mm，判定為合格。但產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)單螺桿塑料擠出機(jī)的要求為（+0.22，+0.40），該項(xiàng)目判定不符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求。這不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。 71、查：“鋁塑管成品檢驗(yàn)記錄”，2010.06.15，產(chǎn)品：鋁塑管1216，數(shù)量：5000米，按檢驗(yàn)規(guī)范要求，檢測(cè)外觀、結(jié)構(gòu)尺寸、復(fù)合強(qiáng)度、靜液壓試驗(yàn)等項(xiàng)

38、目，結(jié)論：合格。符合組織“成品檢驗(yàn)規(guī)范”的要求。但組織未能提供“管環(huán)徑向拉力試驗(yàn)”以及“氣密性和通氣性試驗(yàn)”兩項(xiàng)目的檢測(cè)記錄。不符合產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)“gb/t18997.1-2003鋁塑管復(fù)合壓力管第1部分：鋁管搭接焊式鋁塑管”的要求。也不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。 72、查：“發(fā)貨通知單”，2010.11.7，發(fā)貨鈑金件產(chǎn)品：左右門板，1000*2100，1套；1000*2100，1套；導(dǎo)軌，1797mm，1根；2393mm，1根；但組織未能提供相應(yīng)的出廠檢驗(yàn)的記錄。不符合so9001：2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。 73、查：“銅接頭最終檢驗(yàn)記錄”，2009.12.

39、28，產(chǎn)品：內(nèi)牙直接閥門s25*1/2f，數(shù)量：5000只，按“最終檢驗(yàn)規(guī)范”要求，抽樣50只，檢測(cè)外觀、密封性等項(xiàng)目，結(jié)論：合格。檢驗(yàn)員：王××。但查組織“最終檢驗(yàn)規(guī)范”的抽樣要求“一次抽樣檢驗(yàn)方案”，此批產(chǎn)品的正確抽樣數(shù)應(yīng)為80只。不符合so9001：2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4條款的要求。 74、查：車間現(xiàn)場(chǎng)有隔離存放的不合格品，產(chǎn)品：800ed，規(guī)格：0.6*1219*2438?，F(xiàn)象：加工表面不合格，數(shù)量4張，但組織未能提供相應(yīng)的不合格品的處置記錄。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)8.3條款的要求。 75、查：“產(chǎn)品過程檢驗(yàn)記錄表”，2010.12.17，部件：缸體，試

40、水試驗(yàn)，結(jié)論：8只合格，1只（400l）的有漏水現(xiàn)象。對(duì)不合格品的處理為：已通知相關(guān)部門進(jìn)行整改。但組織未能提供該不合格品的重新檢驗(yàn)的記錄。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)8.3條款的要求。 76、查：“檢驗(yàn)驗(yàn)證報(bào)告單”，2010.4.21，購進(jìn)鍛件h13，460*120mm，2件，檢驗(yàn)驗(yàn)證外徑公差、外觀、質(zhì)量證明書、數(shù)量等項(xiàng)目，結(jié)論：1件合格；1件不合格。但組織沒有出示該不合格品的處置記錄。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)8.3條款的要求。 77、查：2010.5.26，產(chǎn)品wr框架：多處焊接質(zhì)量差，包角不到位，5件，作返工處理。但組織未提供返工重檢的記錄。不符合iso9001：2008

41、標(biāo)準(zhǔn)8.3條款的要求。 78、查：倉庫現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)一只cwu355的不合格蝸輪，與其它的合格的蝸輪混放一處，不符合不合格品現(xiàn)場(chǎng)管理的要求。不符合so9001：2008標(biāo)準(zhǔn)8.3條款的要求。 79、查：組織未能提供組織規(guī)定的部門質(zhì)量目標(biāo)“產(chǎn)品退貨率0.01%”，“員工參加培訓(xùn)率98%”，“設(shè)備完好率95%”等數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)8.4條款的要求。 80、查：組織質(zhì)檢部未能提供質(zhì)量目標(biāo)：“xg油泵的無故障使用達(dá)到7年”實(shí)現(xiàn)情況的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)中8.4條款的要求。 81、查：2010年管理評(píng)審報(bào)告改進(jìn)計(jì)劃，計(jì)劃每月進(jìn)行“iso9001：2008

42、質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)及體系文件培訓(xùn)”，以加強(qiáng)理解，提升實(shí)施效果。但組織未能提供實(shí)施的證據(jù)。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)中8.5.1條款的要求。 82、查：“不合格評(píng)審處理單”，2010.9.24，零件：小車腳，鉆孔偏差，4件，原因：夜班加工，光線不好造成。作報(bào)廢處理。但組織未針對(duì)不合格原因采取糾正措施。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)8.5.2條款的要求。 83、查：“質(zhì)量信息反饋表”，2010.03.10，車間生產(chǎn)的“reb-103眼鏡布”轉(zhuǎn)印客戶的logo電話號(hào)碼印錯(cuò)，導(dǎo)致3000片報(bào)廢。經(jīng)原因分析，并采取糾正措施：決定對(duì)車間所有人員進(jìn)行質(zhì)量重要性的再教育，對(duì)責(zé)任人進(jìn)行重點(diǎn)培訓(xùn)。但組織未能

43、提供糾正措施實(shí)施的記錄，也未提供糾正措施有效性的評(píng)審記錄。不符合iso9001：2008標(biāo)準(zhǔn)8.5.2條款的要求。 2012年11月27日重編 第四篇：不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告的編寫hse管理體系認(rèn)證審核不符合項(xiàng)的確定與不符合報(bào)告的編寫 審核組收集到審核證據(jù)以后，要對(duì)全部證據(jù)進(jìn)行評(píng)審。一方面用以確定受審核方的hse管理體系符合審核準(zhǔn)則的方面。另一方面，對(duì)于不符合審核準(zhǔn)則的證據(jù)更要進(jìn)行認(rèn)真分析，以確定體系存在的主要問題。對(duì)于這兩個(gè)方面的問題，應(yīng)在審核報(bào)告中進(jìn)行充分的描述，以便對(duì)體系的實(shí)施效果作出評(píng)價(jià)。 下面將重點(diǎn)討論有關(guān)不符合的形成、不符合性質(zhì)的判定和不符合報(bào)告等問題。 1.不符合 hse管理

44、體系審核中的不符合是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。審核準(zhǔn)則通?？砂ㄈ矫娴膬?nèi)容： （1）sy/t62761997管理體系標(biāo)準(zhǔn)。 （2）受審核方的hse管理體系文件（包括手冊(cè)、程序文件和支持性文件）。 （3）適用于受審核方的與hse有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求。 上述審核準(zhǔn)則中，sy/t62761997是審核員判斷是否符合要求的基本準(zhǔn)則。 2.不符合項(xiàng)的確定 1）必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ) 判定不符合必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，客觀事實(shí)不能摻雜任何個(gè)人的主觀考慮，也不能摻雜“推理”、“假設(shè)”或“想當(dāng)然”的成分，客觀證據(jù)包括： （1）在文件、記錄審閱以及現(xiàn)場(chǎng)觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀事實(shí)?，F(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)應(yīng)請(qǐng)受審

45、核方陪同人員確認(rèn)。 （2）現(xiàn)場(chǎng)審核中受審核人員對(duì)審核員所提問題的回答，也可成為客觀證據(jù)。對(duì)于通過面談取得的信息，應(yīng)當(dāng)通過其他事實(shí)得以證實(shí)，避免受審核人員情緒緊張或口誤造成回答失誤，導(dǎo)致錯(cuò)判。例如：受審核人員不了解本身的職責(zé)，需更進(jìn)一步核實(shí)的是受審者是否履行本人的職責(zé)。又如，受審核者說“所有目標(biāo)指標(biāo)已完成”，確切的證據(jù)應(yīng)是涉及完成的記錄和可見的有形證據(jù)。 2）必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù) 判定不符合時(shí)，一定要以審核準(zhǔn)則為依據(jù)。不能夠以審核員個(gè)人的任何意見、觀點(diǎn)作依據(jù)。也就是說審核員開具的不符合項(xiàng)必須在審核準(zhǔn)則中明確地找到所不符合的條款。 3）分析所有不符合原因，找出體系缺陷 hse管理體系審核是一種體系

46、審核，目的是判定受審核方的hse管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。所以審核員不能僅滿足于發(fā)現(xiàn)個(gè)別的不符合現(xiàn)象，還應(yīng)對(duì)這些現(xiàn)象進(jìn)行追蹤和分析，以找出體系上存在的問題。這也是正確判定不符合意圖。 4）審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見 hse管理體系中存在問題往往不是孤立的，常常存在某些聯(lián)系。所以在形成不符合前，需要審核組成員充分討論，交流情況，互相補(bǔ)充印證。這樣才有利于發(fā)現(xiàn)受審核方體系中的問題。另一方面，審核組成員的充分討論也有助于更準(zhǔn)確、更全面地作出判斷，避免由于審核員個(gè)人收集信息的局限所帶來的片面性。審核發(fā)現(xiàn)最終是否形成不符合，由審核組長(zhǎng)確定。 5）與審核方共同確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí) 審核組應(yīng)當(dāng)與受審核方共同

47、確認(rèn)不符合的事實(shí)依據(jù)，審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間畢竟有限，所發(fā)現(xiàn)的事實(shí)有可能只是問題的一個(gè)側(cè)面，所以要在形成不符合項(xiàng)前與受審核方共同確認(rèn)這些事實(shí)。同時(shí)要聽到受審核方對(duì)不符合判定的意見，以便查清楚造成問題的根本原因，這也有利于修正錯(cuò)誤。 如果受審核方提出補(bǔ)充證據(jù)，證明審核員對(duì)不符合陳述有誤，審核員經(jīng)過補(bǔ)充調(diào)查核準(zhǔn)，應(yīng)勇于修正錯(cuò)誤。 在其他情況下，當(dāng)雙方有爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，審核方則應(yīng)盡量耐心說服受審核方，并強(qiáng)調(diào)審核是針對(duì)體系而不是針對(duì)個(gè)人。 按照上述原則，對(duì)審核中收集的客觀證據(jù)進(jìn)行歸納、分析、比照約定的審核準(zhǔn)則，即可確定不符合項(xiàng)，通常不符合項(xiàng)有以下幾種情形： （1）體系性不符合hse管理體系文件沒有完全達(dá)到sy

48、/t62761997標(biāo)準(zhǔn)的要求，即文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn)； （2）實(shí)施性不符合hse管理體系實(shí)施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運(yùn)行實(shí)施不符合文件規(guī)定； （3）效果性不符合體系運(yùn)行效果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)，即效果不符合所建立的目標(biāo)； （4）法律性不符合體系運(yùn)行的hse行為未達(dá)到hse法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即hse行為不符合法規(guī)要求。 3.不符合性質(zhì)的判定 根據(jù)審核結(jié)果與審核準(zhǔn)則相偏離的嚴(yán)重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴(yán)重性，可將不符合分為兩類：嚴(yán)重不符合和一般（輕微）不符合。 1）嚴(yán)重不符合 出現(xiàn)下情況之一，原則上可構(gòu)成嚴(yán)重不符合項(xiàng)： （1）體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出

49、現(xiàn)失效現(xiàn)象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統(tǒng)性失效。如受審核方安全處、生產(chǎn)處均出現(xiàn)了文件和資料控制方面的不符合，從而導(dǎo)致體系系統(tǒng)性失效。 （2）體系運(yùn)行區(qū)域性失效。如某一部門現(xiàn)場(chǎng)所的全面失效現(xiàn)象，或者各層次、各部門出現(xiàn)失效。如公司內(nèi)化學(xué)庫出現(xiàn)了危害辨識(shí)、運(yùn)行控制、培訓(xùn)、績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)方面的不符合，造成該部門體系要素全面失效現(xiàn)象。 （3）造成嚴(yán)理的hse危害，或潛在危害嚴(yán)重的hse后果。 （4）企業(yè)違反法律、法規(guī)或其他要求的hse行為較嚴(yán)重。 （5）一般不符合項(xiàng)沒有按期糾正且未意識(shí)到。 （6）目標(biāo)指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，且沒有通過評(píng)審采取必要的措施。 （7）第二類不符合事項(xiàng)仍未改善，即上一次審核中

50、發(fā)現(xiàn)的第二類不符合項(xiàng)，至今仍未采取有效措施加以整改的，即判為第一類不符合項(xiàng)。 （8）復(fù)評(píng)時(shí)，無持續(xù)改善hse績(jī)效證據(jù)。 2）一般（輕微）不符合 出現(xiàn)下列情況之一，原則上可構(gòu)成一般不符合項(xiàng)： （1）對(duì)滿足hse管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的不符合。 （2）對(duì)保證所審核范圍的體系而言，是次要的問題。 嚴(yán)重不符合和一般不符合性質(zhì)的判定，對(duì)審核結(jié)論有決定性的影響，對(duì)受審核方能否通過hse管理體系認(rèn)證起著關(guān)鍵作用。因此審核組在判定不符合性質(zhì)時(shí)要特別謹(jǐn)慎，對(duì)于可能成為嚴(yán)重不符合項(xiàng)的審核發(fā)現(xiàn)，審核組長(zhǎng)一定要認(rèn)真對(duì)待、反復(fù)核實(shí)。 3）觀察項(xiàng) 指系統(tǒng)或程序有潛在的不恰當(dāng)，

51、以及具有潛在的風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，這些事項(xiàng)有變成不符合的趨勢(shì)，只是審核員掌握的證據(jù)暫不足。這類問題可作為觀察項(xiàng)處理，可以用書面或口頭的形式向受審核方提出。 對(duì)于觀察項(xiàng)，一般不要求受審核方提出限期整改方案，與無需跟蹤驗(yàn)證，只要求對(duì)方引起注意，對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)所有準(zhǔn)備并加以預(yù)防和糾正，觀察項(xiàng)一般不計(jì)入審核報(bào)告和審核結(jié)論中。 如果某企業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重的不符合項(xiàng)，在受審核方未采取有效的措施前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)推薦注冊(cè)。 對(duì)出現(xiàn)輕微不符合事項(xiàng)的企業(yè)，應(yīng)不影響推薦注冊(cè)、但對(duì)輕微不符合項(xiàng)，受審核方也要在認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出整改方案，采取有效措施，并經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)跟蹤確定符合后，才推薦注冊(cè)。 對(duì)于觀察事項(xiàng)，一般要求受審核方提出限期整

52、改方案，審核無需跟蹤驗(yàn)證，只要求對(duì)方引起關(guān)注，對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)有所準(zhǔn)備并加以預(yù)防和糾正。觀察項(xiàng)，一般也不計(jì)入審核報(bào)告和審核結(jié)論中。 4.不符合報(bào)告的編寫 編寫不符合報(bào)告，是審核員必須掌握的基本技能。 1）不符合報(bào)告的內(nèi)容 （1）受審核方名稱及負(fù)責(zé)人； （2）不符合事實(shí)描述； （3）審核準(zhǔn)則； （4）不符合判據(jù)及條款號(hào)； （5）不符合性質(zhì)的判定； （6）審核員姓名及開具日期； （7）受審核方代表確認(rèn)及簽名； （8）采取的糾正預(yù)防措施及完成日期； （9）糾正措施完成情況及驗(yàn)證。 2）對(duì)不符合事實(shí)的描述的要點(diǎn) （1）準(zhǔn)確地描述客觀事實(shí)，證據(jù)充分確鑿，依據(jù)清楚。包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物（注明職務(wù)或職稱，不提姓

53、名）、何種情況等。 （2）寫出必要的細(xì)節(jié)，使其具有可重查性和可追溯性。 （3）語言簡(jiǎn)明精練，概括不符合的核心問題。 （4）觀點(diǎn)、結(jié)論要從描述的事實(shí)中自然流露，不要光寫結(jié)論，不寫事實(shí)。 （5）盡可能使用規(guī)范術(shù)語（如標(biāo)準(zhǔn)或體系文件術(shù)語）。 第五篇：管理體系審核與不符合項(xiàng)的討論審核中如何開不符合項(xiàng)的討論 每一次的認(rèn)證審核有四樣?xùn)|西是必不可少。一是審核計(jì)劃，這是審核工作的開始，也是用審核工作的總體策劃，更是核查審核質(zhì)量的重要依據(jù)；二是審核記錄，這是表明審核組履行職責(zé)的最直接也是最重要的證據(jù)，隨著認(rèn)證技術(shù)的逐漸發(fā)展，審核記錄也在不斷演化；三是審核發(fā)現(xiàn)，即不符合項(xiàng)報(bào)告及所附的整改措施，這是反映企業(yè)體系運(yùn)行

54、能力和審核員專業(yè)能力的重要文件；最后一個(gè)是審核結(jié)論即審核報(bào)告，這是反映企業(yè)貫標(biāo)質(zhì)量和審核組工作能力的總結(jié)性文件。 審核計(jì)劃是策劃、是開始，審核記錄是過程、是證據(jù)，審核不符合項(xiàng)和審核報(bào)告是結(jié)果、是總結(jié)。對(duì)審核組審核員的工作質(zhì)量如何也主要是從這幾個(gè)方面來看。 現(xiàn)在我重點(diǎn)討論一下審核發(fā)現(xiàn)，即如何開局不符合報(bào)告的問題。 首先，該不該給企業(yè)開具不符合報(bào)告。 其實(shí)，該不該給企業(yè)開具不符合報(bào)告，是一個(gè)偽命題。我們到一個(gè)企業(yè)審核，發(fā)現(xiàn)了企業(yè)未達(dá)到管理體系標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)體系文件、相關(guān)法律法規(guī)要求的地方，開具不符合項(xiàng)報(bào)告，是理所當(dāng)然的事情，如何有“該不該給企業(yè)開具不符合報(bào)告”的問題呢。 退一步講，審核組到一家企業(yè)去審

55、核，領(lǐng)導(dǎo)也訪談了，各部門也詢問了，現(xiàn)場(chǎng)也看了，文件也審了，最后說企業(yè)做的都非常好，沒有什么不符合標(biāo)準(zhǔn)的地方，報(bào)告一交，推薦通過，企業(yè)也高興地等著認(rèn)證證書順利拿到手。這一切好像都是那么的美好?？陕?，說句企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)不高興的話，真的有那么好嗎，真的一點(diǎn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的地方都沒有嗎。 我想，凡是從事這個(gè)行當(dāng)?shù)娜硕济靼?，一點(diǎn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的地方都沒有那是不可能的，要是真有這樣的企業(yè)，我們真的要頂禮膜拜了-上帝創(chuàng)辦的企業(yè)出現(xiàn)了。所謂人無完人，況且是由人組成的企業(yè)，怎么可能沒有一點(diǎn)瑕疵，換句話說，審核組到企業(yè)去審核，如何沒有開具不符合報(bào)告，是不正常的，不應(yīng)該的。 客觀上講，沒有開具不符合的審核組還是非常少的，并非普遍現(xiàn)象，但從這些年的數(shù)據(jù)來看，平均每個(gè)審核組開具不符合的數(shù)量正在逐漸減少，這說明少開甚至不開不符合報(bào)告的現(xiàn)象正有愈演愈烈