美國研究型大學國家實驗室的科技創(chuàng)新機制(下)

1、    美國研究型大學國家實驗室的科技創(chuàng)新機制(下)    三、為創(chuàng)新提供延展空間的資源共享機制根據(jù)聯(lián)邦政府的政策，美國對公共投資的國家實驗室儀器設備實行資源共享機制，為來自實驗室以外其它組織的研究人員提供服務。研究型大學國家實驗室裝備有大型、尖端的科學實驗設備，比如勞倫斯伯克利實驗室的“先進光源”、回旋加速器，洛斯阿拉莫斯實驗室的中子散射設備，利弗莫爾實驗室的兆焦激光系統(tǒng)，阿貢實驗室的先進光子源、強脈沖中子源、直線加速器、電子顯微鏡等，這些設備在全球范圍內(nèi)具有領先性，可以對外開放。國內(nèi)外不同學科的科學家可以提出實驗申請，只要設想或建議能夠得到通過實驗室

2、項目咨詢委員會的同意，并與實驗室簽署成果利用文件，就可以來使用這些先進的實驗設備進行科學研究6(p42)。目前，加州大學擁有四個可稱之為“用戶設施”(user facilities)的設備共享中心，它們分別是伯克利國家實驗室的先進光源，洛斯阿拉莫斯管理的能源部lujan中子散射中心，利弗莫爾國家實驗室管理運行的國家點火設施以及加速器質譜中心?！跋冗M光源”能發(fā)射世界上最明亮的紫外線和軟x射線束，自投入使用以來，該設備中心已經(jīng)吸引了1000多位來自全球其它大學、工業(yè)界和政府實驗室的科學家利用這一設備進行材料科學、生物、化學、物理和環(huán)境科學的研究9(p21)。中子散射中心每年有超過500位來自國內(nèi)學

3、術界、工業(yè)界、其它國家實驗室以及世界上其他研究機構的科學家使用這里的設備9(p21)。這些大學國家實驗室中自身科學家所進行的實驗占實驗總量的比例很小。據(jù)2003財年阿貢實驗室先進光子源試驗數(shù)目統(tǒng)計顯示，本實驗室研究只占了總量的16%，而其它能源部實驗室，非能源部的其它政府部門，美國大學，美國工業(yè)界，外國政府實驗室，外國大學，外國工業(yè)界和其它部門的實驗數(shù)據(jù)比例分別為6%、3%、52%、12%、2%、4%、2%、3%，其中超過一半的實驗量是由美國的大學完成的10。勞倫斯伯克利國家實驗室，斯坦福大學直線加速中心等實驗室都允許非本實驗室人員使用先進設備進行研究，其成果多次獲得諾貝爾獎。開放的資源共享體

4、系一方面有效地運用了有限的資源，實現(xiàn)實驗室與實驗室，實驗室與大學，實驗室與社會的聯(lián)動，使得資金投入能夠用于科研創(chuàng)新而不是設備的重復建設，另一方面也為所在實驗室贏得了國際聲譽。接收訪問研究者也是資源共享的另一種表現(xiàn)形式。這些國家實驗室大量接收訪問研究者，許多實驗室訪問者人數(shù)大大地超過了自己的科學家，比如勞倫斯伯克利實驗室正式科學家成員大概1000多名，而每年接受的訪問學者超過2000人。這些來自世界各地的訪問學者擁有著不同的文化和學科背景，豐富的學術經(jīng)歷和高水平的專業(yè)造詣，他們可以使用這些實驗室的設備進行自己的研究，同時也可以通過項目合作等方式與實驗室工作人員進行交流，在實驗和討論的過程中，思維

5、和觀點的交鋒往往能碰撞出創(chuàng)新突破的靈感和火花。這種開放性、流動性和多樣性，為科研活動帶來了巨大的生命力。四、為創(chuàng)新提供延伸途徑的技術轉移機制技術轉移是美國國家實驗室服務于社會的一項重要職能。當前，實驗室的技術轉移不局限于向社會轉讓已經(jīng)成型的技術，還包括廣泛的技術合作，如合作研究與開發(fā)、資助研究、設備開放、技術援助等。技術轉移的聯(lián)邦實驗室聯(lián)合體(flc)直接將聯(lián)邦實驗室技術成果與市場聯(lián)系起來。1986年頒布的聯(lián)邦技術轉移法案為flc的技術轉移提供了法律保障。目前，將近有300個聯(lián)邦實驗室、研究中心以及它們所屬的政府部門都是flc的成員11。根據(jù)聯(lián)邦技術轉移法案和第15號美國法案3710(e)，f

6、lc通過提供一個教育、培訓和實驗室聯(lián)網(wǎng)平臺來增強聯(lián)邦實驗室(包括研究型大學國家實驗室)科研成果向產(chǎn)業(yè)部門轉移的能力，協(xié)助聯(lián)邦政府部門、實驗室以及他們的合作伙伴快速地將研究發(fā)展資源整合到主流的美國經(jīng)濟中去。具體來說，flc的活動包括：發(fā)展和管理技術轉移的技術、培訓課程和資源來增強聯(lián)邦實驗室雇員對實驗室技術和創(chuàng)新商業(yè)潛能的認識；為聯(lián)邦政府部門和實驗室的技術轉移項目提供建議和指導；為聯(lián)邦和地方政府、商業(yè)界、工業(yè)發(fā)展組織和包括大學、聯(lián)邦政府部門以及實驗室等在內(nèi)的非盈利組織提供技術支持的信息中心；促進各聯(lián)邦實驗室技術應用辦公室(ortas)之間的交流與合作；在必要情況下使用美國國家科學基金會、商業(yè)部、航

7、空航天局的技術和服務；協(xié)助實驗室建立技術志愿者的項目來給當?shù)厣鐓^(qū)提供技術支持；促進聯(lián)邦實驗室技術應用辦公室和地區(qū)、州和本地技術轉移組織之間的溝通與合作；協(xié)助大學、商業(yè)界、非營利組織、州和當?shù)卣约暗貐^(qū)組織建立促進研究和技術轉移的項目，并提供對這些項目的有效性的評估與分析等12。在flc框架下，美國研究型大學國家實驗室致力于通過多種協(xié)議合作方式實現(xiàn)技術的轉移，這些協(xié)議包括“為其它機構工作協(xié)議”、“合作研究與開發(fā)協(xié)議”、“商業(yè)化技術協(xié)議”等。此外，技術咨詢服務和人員的交流也是實驗室技術向外轉移的方式。以勞倫斯伯克利國家實驗室(lnbl)為例，其技術的轉移分為兩種情況，一個是直接技術成果的轉移，通

8、過發(fā)放許可證的方式，將自己的尖端技術提供給那些具備金融資本，研發(fā)、市場、制造和管理能力的公司，實現(xiàn)創(chuàng)新的商業(yè)化，同時也保證創(chuàng)新受到合理的知識產(chǎn)權的保護13；另一個則是通過技術合作來實現(xiàn)技術共享和轉移，主要包括三種方式：一是在“合作研究與開發(fā)協(xié)議”框架下，由能源部和產(chǎn)業(yè)界共同資助，產(chǎn)業(yè)界和實驗室以研究資源共享的方式實現(xiàn)技術合作；二是參加政府資助的合作項目，如小型貿(mào)易創(chuàng)新研究(sbir)以及小型貿(mào)易技術轉換(sttr)；三是“在為其它機構工作協(xié)議”的框架下，直接參與由公司資助的合作項目，為這些項目提供特殊的設備和技術14。自技術轉移部門成立以來，lnbl已經(jīng)發(fā)放了400多個許可證，超過20家公司在

9、lnbl的轉讓技術的基礎上成立了起來13。技術轉移為國家實驗室的科研創(chuàng)新提供了延伸的途徑，使得科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)部門有機地結合起來。同時，研究型大學國家實驗室與其它部門通過協(xié)議方式實現(xiàn)合作，在實現(xiàn)技術和知識遷移的同時，又整合了多方資金和技術資源，為創(chuàng)新提供了新的動力與支持。五、對我國的啟示黨的十八屆三中全會在論及深化科技體制改革時指出，要“建立健全鼓勵原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新的體制機制”。因此，完善體制機制是推進我國研究型大學國家實驗室科技創(chuàng)新的動力之源和根本保障?，F(xiàn)在我國已明確提出要實施“創(chuàng)新驅動發(fā)展”戰(zhàn)略，并將其作為當前國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心部分。要實現(xiàn)這一戰(zhàn)略，最根本的是要增強自主

10、創(chuàng)新能力，最緊迫的是要破除體制機制障礙，最大限度解放和激發(fā)科技作為第一生產(chǎn)力所蘊藏的巨大潛能。從當前我國研究型大學國家實驗室的發(fā)展現(xiàn)狀而言，普遍存在著科技創(chuàng)新活力不足、重大科技創(chuàng)新潛能得不到釋放的弊端，究其根源，主要在于其科技創(chuàng)新體制改革滯后，一些深層次問題沒有得到根本解決，導致創(chuàng)新缺乏良好的外部環(huán)境。美國在構建國家實驗室科技創(chuàng)新機制方面的實踐和探索，為我國研究型大學國家實驗室的科技創(chuàng)新機制建設可以提供有益的啟示與借鑒：第一，建立靈活的管理運行機制。美國研究型大學的國家實驗室是歸政府所有，其管理權依照合同簽訂的方式委托給大學或其他組織，政府只履行監(jiān)督權。那么，根據(jù)我國的具體實情，國家實驗室的運

11、行經(jīng)費可以采取由政府投入為主，其他投入為輔的方式，在管理運行機制上采取靈活、多樣的形式。在此過程中，政府把主要精力放在完善創(chuàng)新激勵政策、營造公平公正的競爭環(huán)境上來，實驗室本身具有獨立自主的學術、科研權，以及人、財、物等權，這樣才能為國家實驗室進行自主科技創(chuàng)新活動營造良好的外部環(huán)境。第二，建立人才培養(yǎng)與交流機制。良好的人才培養(yǎng)與交流機制是激發(fā)科研人員創(chuàng)造活力、形成科技創(chuàng)新合力的關鍵措施。一方面，要加快改革和完善人才發(fā)展機制，深化評價和獎勵改革，統(tǒng)籌加強國家實驗室人才隊伍培養(yǎng)與建設。另一方面，要注重人才的合理交流，美國的研究型大學與國家實驗室之間就形成了互利互惠的關系，人才交流合作頻繁，為科技創(chuàng)新

12、提供了寬松的學術交流及合作環(huán)境。不僅如此，就我國而言，還應當注重對國外知名專家與學者的引進，使科技創(chuàng)新更具有開放性。第三，建立先進的評估評價機制。先進的評估評價機制可以在很大程度上保證科技創(chuàng)新質量。美國國家實驗室的成績考評通常包括政府績效考評和同行評議，其中，同行評議的專家水平較高、利益中立，具有很高的權威性。我國的評估機構也應當獨立于實驗室之外，保證專業(yè)、公平及公正，評估指標不僅要包括實驗室對既定科研目標的完成、科技創(chuàng)新等情況，還應包括實驗室自身管理與運行的情況。在對實驗室進行評估后，評估機構還應提出具體的意見和建議，以促使實驗室發(fā)現(xiàn)自身的不足與改進未來的工作。第四，建立成果轉化與技術轉移機

13、制?？萍紕?chuàng)新成果轉化率較低，是導致我國國家實驗室科技創(chuàng)新動力不足的一個主要原因。提高科技創(chuàng)新成果轉化率，需要加強科技成果推廣，完善產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新模式，通過相關機構的設立將實驗室的科技成果與市場直接聯(lián)系起來，發(fā)揮市場對技術轉移的導向作用，促進科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化，實現(xiàn)創(chuàng)造學術價值與經(jīng)濟效益的雙贏。第五，構建資源開放共享平臺。資源開放共享平臺的建設可以促進國家實驗室在科研創(chuàng)新過程中提高資源利用效率、避免重復建設，實現(xiàn)資源共享。美國公共投資的國家實驗室儀器設備可以為來自實驗室以外其它組織的研究人員提供服務。我國國家實驗室在建設和運行過程中，也必須提高科研基礎設施開放水平，在推進大型科學儀器設備、科

14、技文獻、科學數(shù)據(jù)等科技基礎共享平臺建設的同時，依照規(guī)定加強對社會開放以及與其他研究型大學和實驗室之間的交流。參考文獻：1distinctive characteristics of the u. s. department of energy's national laboratories.db/ol. 2u. s. department of energy, office of scienceeb/ol. 3uc-doe prime contract for the management and operation of lawrence berkeley national labo

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