做市及持續(xù)督導(dǎo)方案

1、河南安瑞高溫材料股份有限公司掛牌交易做市預(yù)案山東開(kāi)來(lái)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“山東開(kāi)來(lái)”）作為河南安瑞高溫材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“安瑞高材”）天交所掛牌交易的做市商，為更好實(shí)施做市事宜，特制定如下做市預(yù)案：一、做市原則嚴(yán)格遵循天津股權(quán)交易所非上市股份有限公司股權(quán)掛牌交易規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，履行做市商義務(wù)，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。二、做市目標(biāo)增強(qiáng)市場(chǎng)的流動(dòng)性和活躍性，讓投資者在合理的報(bào)價(jià)內(nèi)，買得到，賣得出；抑制市場(chǎng)的過(guò)度投機(jī)，促使價(jià)格理性回歸；為投資者提供新的交易機(jī)會(huì)，增強(qiáng)市場(chǎng)吸引力。三、部門設(shè)置為了保證做市事宜順利實(shí)施，山東開(kāi)來(lái)設(shè)立交易部、投資部?jī)蓚€(gè)部門，兩個(gè)部門業(yè)務(wù)、人員獨(dú)立。投資部主要職責(zé)是定期提供上

2、市公司投資價(jià)值分析報(bào)告、實(shí)時(shí)調(diào)研報(bào)告，國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)政策、金融政策和相關(guān)市場(chǎng)評(píng)估報(bào)告。交易部在相關(guān)研究和決策部門指導(dǎo)下，制定做市計(jì)劃，遵循天交所有關(guān)交易規(guī)則，組織實(shí)施。部門相關(guān)人員簡(jiǎn)歷如下：投資部：經(jīng)辦人姓名景洪曄聯(lián)系地址山東省淄博市臨淄區(qū)萬(wàn)豪大廈b座501室聯(lián)系方薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)情況參與保薦淄博包鋼靈芝稀土高科技股份有限公司、山東寶源化工股份有限公司、正華助劑股份有限公司、山東起鳳建工股份有限公司在天津股權(quán)交易所掛牌過(guò)程中的保薦資料編寫或內(nèi)核工作，具有相關(guān)專業(yè)理論知識(shí)與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。四、資金配置做市資金來(lái)源為山東開(kāi)來(lái)自有資金。一旦安瑞高材掛牌交易，山東開(kāi)來(lái)將設(shè)立專門賬

3、戶，內(nèi)存至少兩手股權(quán)的資金，保證日常做市之用。一旦交易行情出現(xiàn)異常，急需資金，公司將隨時(shí)調(diào)度。五、企業(yè)推介為成功募集資金和提高交易活躍度，公司將在遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和天交所相關(guān)規(guī)則對(duì)于非上市私募融資的規(guī)定，在合理合法的情況下對(duì)企業(yè)進(jìn)行推介。在公司內(nèi)部，積極宣傳改制、定向募集和天交所掛牌交易對(duì)公司長(zhǎng)遠(yuǎn)的意義；對(duì)公司上下游相關(guān)企業(yè)和投資企業(yè)，通過(guò)信函、座談會(huì)等形式進(jìn)行推介。在一定范圍內(nèi)借掛牌交易的機(jī)會(huì)，提升公司美譽(yù)度、知名度。六、風(fēng)險(xiǎn)控制（1）正確合理估值。市場(chǎng)不僅僅是報(bào)價(jià)器，而最終是稱重機(jī)。長(zhǎng)遠(yuǎn)看，公司股價(jià)市場(chǎng)最具有發(fā)言權(quán)，但市場(chǎng)短期的大規(guī)模的不理性波動(dòng)，損害的不僅是市場(chǎng)形象，還有投資人利益。

4、正確合理估值顯得尤為重要。公司掛牌后，投資部將從：1.所在行業(yè)的成長(zhǎng)性（包括處于景氣周期的位置）；2.國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；3.行業(yè)平均市盈率；4.歷年的業(yè)績(jī)成長(zhǎng)情況（資產(chǎn)質(zhì)量如何？）；5.業(yè)績(jī)及財(cái)務(wù)狀況；6.在行業(yè)內(nèi)所處的位置等。綜合對(duì)公司進(jìn)行正確合理估值。以此，作為做市基礎(chǔ)。（2）研究大勢(shì)，把握大勢(shì)。為降低持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，必須研究大勢(shì)，把握大勢(shì)。所謂大勢(shì)是指國(guó)內(nèi)、國(guó)外政治、經(jīng)濟(jì)總體形勢(shì)和國(guó)家的大政方針。做市要聽(tīng)“黨的話”，國(guó)家的方針、政策包括政治、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)政策、金融政策、市場(chǎng)政策等是做市的指南。山東開(kāi)來(lái)投資部將定期撰寫相應(yīng)的研究報(bào)告，供決策部門參考。（3）建立定期調(diào)研機(jī)制。投資部通過(guò)定期和不

5、定期的到安瑞高材調(diào)研，及時(shí)了解和掌握大地公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，為做市提供第一手資料，降低因企業(yè)經(jīng)營(yíng)波動(dòng)帶來(lái)的做市風(fēng)險(xiǎn)。（4）建立溝通機(jī)制。安瑞高材在做市過(guò)程中，建立完善與天交所有關(guān)部門、市縣金融辦的溝通機(jī)制，如遇特殊情況影響報(bào)價(jià)或交易，安瑞高材將及時(shí)向天交所和市、縣金融辦報(bào)告。七、制定做市計(jì)劃(1)在把握大勢(shì)和合理估值的前提下，針對(duì)單邊市、平衡市、震蕩市制定不同的做市計(jì)劃。單邊市要在波動(dòng)中不斷提供籌碼或不斷承接籌碼，防止因過(guò)分樂(lè)觀和恐懼導(dǎo)致行情失控；平衡市要防止行情交易清淡，制造熱絡(luò)氣氛；震蕩市要把握震蕩幅度，在行情的“活”和“非理性”之間，把握好度。(2)綜合安瑞高材股權(quán)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，以及掛牌

6、交易后，能夠吸引的社會(huì)資金情況，規(guī)劃使用做市資金，制定完善做市計(jì)劃。八、實(shí)施細(xì)則根據(jù)天交所的有關(guān)安排：（1）報(bào)價(jià)。交易日9：25-9：30做市商以開(kāi)盤價(jià)為報(bào)價(jià)依據(jù)，不得偏離開(kāi)盤價(jià)的正負(fù)10%，且在有效價(jià)格范圍以內(nèi)。（2）每個(gè)交易日，做市商均向交易系統(tǒng)提供買入和賣出雙向報(bào)價(jià)信息。（3）做市商的報(bào)價(jià)為確定報(bào)價(jià)，且對(duì)其報(bào)價(jià)的價(jià)位及數(shù)量范圍內(nèi)的股權(quán)負(fù)有應(yīng)買或應(yīng)賣的義務(wù)。（4）做市商提供的報(bào)價(jià)信息為不可撤銷的買入或賣出要約，做市商應(yīng)當(dāng)以其所報(bào)出的買入（或賣出）價(jià)格及數(shù)量或以優(yōu)于其所報(bào)出的買入（或賣出）價(jià)格及數(shù)量與交易對(duì)手（買方或賣方）成交。（5）對(duì)投資人等于（或低于）買入報(bào)價(jià)的賣出定單或等于（或高于）賣

7、出報(bào)價(jià)的買入定單，做市商應(yīng)按照價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間有限的原則，以不低于買賣雙方報(bào)出或定單的較低數(shù)量，在五分鐘內(nèi)成交。對(duì)于處于報(bào)價(jià)范圍外的投資人詢價(jià)（高于買入報(bào)價(jià)的賣出定單或低于賣出報(bào)價(jià)的買入定單），做市商也可以按照“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間有先”原則選擇成交，選擇成交應(yīng)按照選擇的價(jià)格、數(shù)量重新報(bào)價(jià)，成交數(shù)量不低于買賣雙方報(bào)出或定單的較低數(shù)量。（6）做市商輸入報(bào)價(jià)后，在正常的交易時(shí)間內(nèi)如持續(xù)一個(gè)小時(shí)無(wú)對(duì)應(yīng)買賣成交或市場(chǎng)定單價(jià)格與其報(bào)價(jià)差距過(guò)大，做市商應(yīng)更新其申報(bào)價(jià)格或數(shù)量，縮小報(bào)價(jià)與訂單價(jià)格差距。安瑞高材掛牌后，公司將專門開(kāi)通與天交所的交易網(wǎng)絡(luò)，設(shè)立專門做市機(jī)構(gòu)，專人實(shí)時(shí)監(jiān)控安瑞高材股票的交易情況，積極參與做市

8、事宜。擔(dān)負(fù)做市商應(yīng)負(fù)職責(zé)，引導(dǎo)投資者正確投資，給安瑞高材在天交所市場(chǎng)一個(gè)合適定位。持續(xù)督導(dǎo)計(jì)劃為充分發(fā)揮保薦人的持續(xù)督導(dǎo)作用，規(guī)范安瑞高材（以下簡(jiǎn)稱掛牌公司）運(yùn)作，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，山東開(kāi)來(lái)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱保薦人）根據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)政策制定本持續(xù)督導(dǎo)計(jì)劃。 一、基本目標(biāo)作為掛牌公司的保薦人和做市商，保薦人將勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信，督促掛牌公司規(guī)范運(yùn)作，依照約定切實(shí)履行承諾，依法履行信息披露及其他義務(wù)。保薦人將依法保守掛牌公司和相關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不泄露內(nèi)幕信息或者利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。 二、督導(dǎo)負(fù)責(zé)人保薦人指定劉青、景洪曄兩名相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人為指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)與天交所就持續(xù)督導(dǎo)事項(xiàng)

9、的聯(lián)絡(luò)工作；同時(shí)負(fù)責(zé)安瑞高材規(guī)范經(jīng)營(yíng)的持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)。 三、簽訂督導(dǎo)協(xié)議山東開(kāi)來(lái)于2010年5月與安瑞高材簽署做市商與掛牌公司協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”），明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并報(bào)天交所備案。 持續(xù)督導(dǎo)期間，協(xié)議相關(guān)方對(duì)協(xié)議內(nèi)容做出修改的，于修改后五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)天交所。 終止協(xié)議的，協(xié)議相關(guān)方應(yīng)自終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)向天交所所報(bào)告，并說(shuō)明原因。 協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下事項(xiàng)： （一）保薦人可列席掛牌公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)； （二）保薦人可查詢掛牌公司或相關(guān)當(dāng)事人相關(guān)資料； （三）保薦人可要求掛牌公司或相關(guān)當(dāng)事人及時(shí)提供其發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)事項(xiàng)所必需的資料； （四）保薦人可事前審閱掛牌公司或相關(guān)

10、當(dāng)事人的信息披露文件； （五）保薦人可核查監(jiān)管部門關(guān)注的掛牌公司或相關(guān)當(dāng)事人的事項(xiàng)，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)共同核查； （六）保薦人按照法律、法規(guī)及天交所有關(guān)信息披露的規(guī)定，對(duì)掛牌公司或相關(guān)當(dāng)事人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開(kāi)聲明； （七）保薦人可對(duì)掛牌公司或相關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查并出具現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告。 四、督導(dǎo)的主要內(nèi)容為： （一）、保薦人督導(dǎo)掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員遵守法律、法規(guī)、部門規(guī)章和本所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，并切實(shí)履行其所做出的各項(xiàng)承諾。（二）、督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行公司治理制度，包括但不限于股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的行為

11、規(guī)范等。 （三）、督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制度，包括但不限于財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核算制度和內(nèi)部審計(jì)制度，以及募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資、衍生品交易、對(duì)子公司的控制等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。 （四）、督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件，并有充分理由確信掛牌公司向天交所提交的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 （五）、在持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，保薦人將督促掛牌公司做出說(shuō)明并限期改正，同時(shí)向天交所報(bào)告： 1、掛牌公司涉嫌違反天交所掛牌交易規(guī)則等天交所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則； 2、掛牌公司不配合保薦人持續(xù)督導(dǎo)工作； 3、本司認(rèn)為

12、需要報(bào)告的其他情形。 五、定期檢查保薦人計(jì)劃每季度末對(duì)掛牌公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，每年四次，該項(xiàng)目的兩名保薦代表人至少有一人參加現(xiàn)場(chǎng)檢查。 定期現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容包括但不限于以下事項(xiàng)： （一）公司治理和內(nèi)部控制情況； （二）信息披露情況； （三）公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況； （四）募集資金使用情況； （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況； （六）經(jīng)營(yíng)狀況； （七）保薦人認(rèn)為應(yīng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的其他事項(xiàng)。六、不定期檢查掛牌公司出現(xiàn)以下情形之一的，保薦人將自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起十五日內(nèi)，對(duì)掛牌公司進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查： （一）控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用掛牌

13、公司資金； （二）違規(guī)為他人提供擔(dān)保； （三）違規(guī)使用募集資金； （四）違規(guī)進(jìn)行證券投資、套期保值業(yè)務(wù)等； （五）關(guān)聯(lián)交易顯失公允或未履行審批程序和信息披露義務(wù)； （六）業(yè)績(jī)出現(xiàn)虧損或營(yíng)業(yè)利潤(rùn)比上年同期下降50%以上； （七）天交所要求的其他情形。 現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后的五個(gè)工作日內(nèi)，保薦人將以書(shū)面方式將現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果及提請(qǐng)公司注意的事項(xiàng)告知掛牌公司，并對(duì)存在的問(wèn)題提出整改建議。 現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后的五個(gè)工作日內(nèi)，保薦人將完成現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告并報(bào)送天交所備案。現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容： （一）本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況； （二）對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見(jiàn)； （三）提請(qǐng)掛牌公司注意的事項(xiàng)及建議； （四）掛

14、牌公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況； （六）本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論。 七、年度督導(dǎo)報(bào)告書(shū)掛牌公司年度報(bào)告披露后十五個(gè)工作日內(nèi)，保薦人向天交所提交持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書(shū)，該報(bào)告書(shū)將包括如下內(nèi)容： （一）保薦人自掛牌公司前次提交持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書(shū)起對(duì)掛牌公司的持續(xù)督導(dǎo)工作情況； （二）保薦人對(duì)掛牌公司信息披露審閱的情況； （三）掛牌公司是否存在天交所所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向天交所報(bào)告的事項(xiàng)。八、持續(xù)督導(dǎo)結(jié)束事項(xiàng) 持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦人將在掛牌公司披露年度報(bào)告之日起的十個(gè)工作日內(nèi)向天交所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)包括以下內(nèi)容： （一）掛牌公司的基本情況； （二）保薦工作概述； （三）履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的

15、重大事項(xiàng)及處理情況； （四）對(duì)掛牌公司配合保薦工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)； （五）對(duì)掛牌公司信息披露審閱的結(jié)論性意見(jiàn)。 山東開(kāi)來(lái)投資有限公司 2010年5月30日簡(jiǎn)歷智聯(lián)招聘- 歡迎下載資料，下面是附帶送個(gè)人簡(jiǎn)歷資料用不了的話可以自己編輯刪除，謝謝！蔣rong超男 | 已婚 | 1988 年9月生 | 戶口：湖南永州 | 現(xiàn)居住于廣東深圳-寶安區(qū)3年工作經(jīng)驗(yàn) | 團(tuán)員 | 身份證：廣東省gz市寶安區(qū)51810118613345324(手機(jī))e-mail: 314855817求職意向·工作性質(zhì)： 全職·期望職業(yè)： 銷售業(yè)務(wù)、銷售管理、市場(chǎng)·期望行業(yè)： 專業(yè)服務(wù)/咨詢(財(cái)會(huì)

16、/法律/人力資源等)、教育/培訓(xùn)/院校、通信/電信運(yùn)營(yíng)、增值服務(wù)·工作地區(qū)： 深圳·期望月薪： 4001-6000元/月·目前狀況： 我目前處于離職狀態(tài)，可立即上崗職業(yè)目標(biāo)喜歡營(yíng)銷管理類工作，喜歡有挑戰(zhàn)的工作，大學(xué)四年一直在挑戰(zhàn)自己，挑戰(zhàn)自己的極限，一直在做營(yíng)銷的兼職，堅(jiān)信“也精于勤而荒于嬉”一直嚴(yán)于律己，在各方面都要從嚴(yán)要求自己。相信自己總有一天會(huì)成功的！只有自己不敢做的，沒(méi)有做不成的，做銷售10分靠天，九分靠人做，市場(chǎng)是人做出來(lái)的。 工作經(jīng)歷2013/01 - 2014/04 電腦專賣店 | | 市場(chǎng)主管 行業(yè)類別：計(jì)算機(jī)硬件 | 企業(yè)性質(zhì)：民營(yíng) | 規(guī)模：2

17、0人以下 | 職位月薪：4001-6000元/月工作描述：在各工業(yè)區(qū)和住宅小區(qū)做廣告宣傳為店鋪銷售做鋪墊，并且為各用戶提供售后維護(hù)工作。2011/06 - 2012/11 | | 銷售主管 行業(yè)類別：教育/培訓(xùn)/院校 | 企業(yè)性質(zhì)：民營(yíng) | 規(guī)模：20-99人 | 職位月薪：2001-4000元/月工作描述：為學(xué)校制定招生計(jì)劃，帶領(lǐng)招生專員在各社區(qū)以及學(xué)校周圍做廣告（包括粘貼墻體廣告，入戶拜訪宣傳）開(kāi)展招生工作，定期到中小學(xué)校門口駐點(diǎn)宣傳，聯(lián)系各學(xué)校任課老師開(kāi)展招生工作。項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)教育經(jīng)歷2007/09 -2011/06 湖南大學(xué) | 市場(chǎng)營(yíng)銷 | 本科在校學(xué)習(xí)情況曾獲 院校級(jí)三等獎(jiǎng) 在校實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)2008/03 - 2010/10 大學(xué)生英語(yǔ)周刊衡陽(yáng)市推銷員到衡陽(yáng)市區(qū)域經(jīng)理 *2008年推銷員，在