期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試題及答案詳解

1、2010年5月期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)預(yù)測(cè)試題及答案詳解一，單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1.期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)( )責(zé)任。 a民事 考試大全國(guó)最大教育類網(wǎng)站(wwwe)b行政 c刑事 d經(jīng)濟(jì) 2.期貨公司申請(qǐng)結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 a15日 b30日 c3個(gè)月d6個(gè)月 3.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求( )的意見(jiàn)。 a中國(guó)證監(jiān)會(huì) b國(guó)務(wù)院有關(guān)部門 c全國(guó)人大常

2、委會(huì) d中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 4.在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在( )注冊(cè)。 a工商行政管理部門 b中國(guó)證監(jiān)會(huì) 來(lái)源：考試大的美女編輯們c中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) d公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 5.期貨公司變更( )以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 a1% b2% c3% d5%6.期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)_個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)_個(gè)月以上的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。( )a1；3 b3；3 考試大論壇c1；6 d3；67.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)( )審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 a全國(guó)人

3、大常委會(huì) b國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) c國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) d國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 8.會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。 a期貨交易所 b該會(huì)員 c期貨交易所和該會(huì)員按比例 d期貨交易所和該會(huì)員共同連帶 來(lái)源：9.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以( )承擔(dān)違約責(zé)任。 a該客戶的保證金 b期貨交易所的自有資金 c期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 d期貨交易公司的儲(chǔ)備金 10.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于( )人。 a3 b5 c7 d1511.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所

4、依法對(duì)期貨公司實(shí)行( )。 a監(jiān)督管理 b自律管理 c合規(guī)管理 d行政管理 12.設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)億元。( )a2；5 b5；10 c10；15 d15；2013.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級(jí)管理人員近( )年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。 a1 b2 c3 d514.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)( )至少召開(kāi)一次會(huì)議。 a每一個(gè)月 b每三個(gè)月 c每半年 d每一年 15.期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所

5、的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 a3 b5 c7 d1516.期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員管理辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予( )。 a紀(jì)律處分 b行政處罰 c刑事處罰 d行政處分 17.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起_個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由_注銷其從業(yè)資格。( )a5；中國(guó)證監(jiān)會(huì) b10；中國(guó)證監(jiān)會(huì) c5；期貨業(yè)協(xié)會(huì) d10；期貨業(yè)協(xié)會(huì) 18.期貨從業(yè)人員管理辦法對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是( )。 a不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 b不得挪

6、用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) c當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù) d中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為 19.期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 a3 b5 c10 d2020.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得( )核準(zhǔn)的任職資格。 a中國(guó)證監(jiān)會(huì) b期貨交易所 c期貨業(yè)協(xié)會(huì) d國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)21.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)_年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作_年以上經(jīng)驗(yàn)。( )

7、a3：3 b3；5 c5；7 d5；1022.具有從事期貨業(yè)務(wù)_年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)_年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?a5；3 b7；5 c10；8 d15；1023.除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由 ( )依法核準(zhǔn)。 a中國(guó)證監(jiān)會(huì) b期貨交易所 c任意中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) d期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 24.期貨公司高級(jí)管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有( )名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。 a1 b2 c3 來(lái)源：考試大d525.獨(dú)立

8、董事最多可以在( )家期貨公司兼任獨(dú)立董事。 a1 b2 c3 d529.會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。 a會(huì)員大會(huì) b董事會(huì) c股東大會(huì) d理事會(huì) 30.某會(huì)員制期貨交易所欲召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，根據(jù)期貨交易所管理辦法規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有 ( )以上會(huì)員參加方為有效。 a1/4 b1/3 c1/2 d2/331.期貨交易所管理辦法規(guī)定了召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是( )。 a1/3以上理事聯(lián)名提議 b中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議 c理事長(zhǎng)提議 d期貨交易所章程規(guī)定的情形 32.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職( )年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格

9、的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 a3 b5 c8 d1033.自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾( )年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。 a2 b3 c5 d734.甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理，根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交( )名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。 a2 b3 c5 d735.申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交( )對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。 a外交部 b公證機(jī)構(gòu) c國(guó)務(wù)院教育行政部門 d國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 36.期貨公司任用董

10、事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 a2 b3 c5 d737.某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的( )。 a10% b20% c30% d50%38.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 a3 b5 c7 d1539.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 a3 b5

11、c7 d1540.期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個(gè)工作13內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 a3 b5 c7 d10 來(lái)源:考試大-期貨41.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)( )次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。 a3 b4 c5 d642.推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起( )年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。 a2 b3 c5 d743.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)

12、嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在( )拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。 a6個(gè)月 b1年 c2年 d3年內(nèi)或永久性 44.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)該知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起 ( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 a3 b5 c7 d1045.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，( )。 a處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 b處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 c處五年以

13、下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金 d處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金 46.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日( )該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。 a前一交易日 b當(dāng)日 c下一交易日 d次日 47.某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2008年3月20 日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說(shuō)法正確的是( )。 a如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失 b如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)

14、應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無(wú)須賠償客戶的損失 c如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失 d如果該機(jī)構(gòu)沒(méi)有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失 48.在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循( )結(jié)算制度。 a每日無(wú)負(fù)債 b每周無(wú)負(fù)債 c每月無(wú)負(fù)債 d每年度無(wú)負(fù)債 49.期貨公司因( )提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 a過(guò)失 b重大過(guò)失 c故意 d故意或者重大過(guò)失 50.人民法院審理無(wú)效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)( )原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。 a無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任 b過(guò)錯(cuò)責(zé)任 c嚴(yán)格

15、責(zé)任 d公平責(zé)任51.期貨投資者保障基金是為了( )而設(shè)立的專項(xiàng)基金。 a補(bǔ)償投資者收益低于正常收益的部分 b補(bǔ)充期貨公司虧損 c補(bǔ)償投資者保證金損失 d補(bǔ)償投資者投資失誤造成的重大損失 52.期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，( )。 a補(bǔ)償額等于繳納額 b損失多少，補(bǔ)償多少 c實(shí)行比例補(bǔ)償 d實(shí)行會(huì)員補(bǔ)償 53.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬( )。 a期貨交易所 b中國(guó)證監(jiān)會(huì) c期貨投資者保障基金 d風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 54.期貨投資者保障基金對(duì)個(gè)人投資者保證金損失的補(bǔ)償原則是( )。 a為保護(hù)中小投資者利益，實(shí)行全額補(bǔ)償 b對(duì)每位個(gè)人

16、投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償 c對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在20萬(wàn)元以下(含20萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)20萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償 d對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償 55.期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到( )元人民幣的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。 a5億 b6億 c7億 d8億 56.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行_和_。( )a質(zhì)詢；檢查 b查詢；調(diào)查 c詢問(wèn)；考察 d質(zhì)詢；調(diào)查

17、57.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)時(shí)，下列說(shuō)法不正確的是( )。 a應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷 b應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng) c應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息 d對(duì)于侵害客戶和期貨公司權(quán)益的指令或者授意可以拒絕 58.設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，( )。 a不需要獨(dú)立董事同意即可 b應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)1/2的獨(dú)立董事同意 c應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過(guò)2/3的獨(dú)立董事同意 d應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意 59.首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存( )。 a3年 b5年 c10年 d20年 60.甲首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)

18、人選之日起( )內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。a6個(gè)月 b1年 c2年 d3年一、 多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1.我國(guó)制定期貨交易管理?xiàng)l例的目的包括( )。 a規(guī)范期貨交易行為 b加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理 c維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn) d促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展 2.期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。 a制定或者修改章程、交易規(guī)則 b上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種 c變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 d修改或者終止合約 3.期貨

19、公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列( )情形，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。 a營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷 b主動(dòng)提出注銷申請(qǐng) c成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上 d國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形 4.依據(jù)規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列( )行為。 a出具虛假倉(cāng)單 b泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 c違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 d違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) 5.下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。 a期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織 b期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人 c期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員采取自愿加入原則 d期

20、貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員無(wú)需繳納會(huì)員費(fèi) 6.期貨交易所實(shí)施下列( )行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。 a制定或者修改章程、交易規(guī)則 b上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種 c對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法 d期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則 7.設(shè)立期貨交易所可以采用( )的組織形式。 a會(huì)員制 b合伙制 c公司制d個(gè)人獨(dú)資制 8.根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是( )。 a制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則 b發(fā)布市場(chǎng)信息 c監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù) d查處違規(guī)行為 9.在下列( )情

21、況下，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。 a會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3b1/4以上會(huì)員聯(lián)名提議 c理事會(huì)認(rèn)為必要 d理事長(zhǎng)認(rèn)為必要 10.某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議，關(guān)于該決議，下列說(shuō)法正確的是( )。 a該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò) b做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席 c該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的1/2以上表決通過(guò) d做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有1/2以上理事出席11.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有( )。 a制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施 b監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況 c制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)

22、督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán) d對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理 12.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括( )。 a經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 b公司章程草案 c設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū) www.xamda.com考試就到考試大d發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告 13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行( )和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。 a統(tǒng)一結(jié)算 b統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理 c統(tǒng)一資金調(diào)撥 d統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理 本文來(lái)源:考試大網(wǎng)14.下列選項(xiàng)中適用期貨從業(yè)人員管理辦法的是( )。 a申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格 b從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨

23、從業(yè)人員 c期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù) d期貨公司的設(shè)立 15.下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員管理辦法規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是( )。 a期貨公司的管理人員和專業(yè)人員 b期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員 c期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員 d為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員 16.期貨從業(yè)人員受到( )的監(jiān)督管理。 a中國(guó)證監(jiān)會(huì) b中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu) c中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 來(lái)源：d期貨交易所 17.下列各項(xiàng)屬于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法的立法目的是( )。 a防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) b規(guī)范期貨

24、公司運(yùn)作 c限制期貨公司的行業(yè)壟斷 d加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理 18.申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。 a具有期貨從業(yè)人員資格 b具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) c具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 d通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 19.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有( )。 a申請(qǐng)書(shū) b任職資格申請(qǐng)表 c身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 d中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料 20.下列情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是( )。 a申請(qǐng)人依法解散 b申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料 c擬任人死

25、亡或者喪失行為能力 d申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見(jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋21.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任( )職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。 a董事 b獨(dú)立董事 c監(jiān)事 d營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 26.下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是( )。 a召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作 b審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò) c決定會(huì)員的接納和退出 d決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分 27.理事會(huì)由下列( )組成。 a會(huì)員理事 b非會(huì)員理事 c理事長(zhǎng) d副理事長(zhǎng) 來(lái)源：考試大的美女編輯們28.下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是( )。 a擬訂期

26、貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 b擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案 c決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員 d決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲 29.期貨交易所的下列人員中需要由董事會(huì)通過(guò)的是( )。 a董事長(zhǎng) b副董事長(zhǎng) c獨(dú)立董事 來(lái)源：考試大的美女編輯們d董事會(huì)秘書(shū) 30.實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由( )組成。 a期貨公司會(huì)員 b非期貨公司會(huì)員 c結(jié)算會(huì)員 d非結(jié)算會(huì)員31.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由( )組成。 a期貨公司會(huì)員 b非期貨公司會(huì)員 c結(jié)算會(huì)員 d非結(jié)算會(huì)員 32.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金可以分為( )。 a結(jié)算準(zhǔn)備金 b

27、交易準(zhǔn)備金 c結(jié)算保證金 d交易保證金 33.根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下 ( )內(nèi)容。 a向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn) b專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 c當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法 d向會(huì)員收取保證金的形式 34.根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括( )。 a基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金b結(jié)算準(zhǔn)備金 c變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金d交易保證金 35.根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告，下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是( )。 a發(fā)現(xiàn)期貨交易所

28、工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為 b期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟 c期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策 d中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng) 36.我國(guó)制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法的目的在于( )。 a防范風(fēng)險(xiǎn) b維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序 c維護(hù)中小客戶利益 d規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù) 37.除下列( )情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。 a依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金 b收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金 c收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用 d

29、雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形 38.關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的是( )。 a應(yīng)當(dāng)依照證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格 b堅(jiān)持審慎經(jīng)營(yíng)原則 c證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理 d對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理 39.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供以下( )服務(wù)。 a協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù) b提供期貨行情信息、交易設(shè)施 c代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割 d中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù) 40.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確( )的協(xié)作程序和規(guī)則。 a辦理開(kāi)戶 b行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) c

30、客戶投訴的接待處理 d保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離41.制定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法的目的是( )。 a加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理 b促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制 c防范風(fēng)險(xiǎn) d使期貨市場(chǎng)能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展 42.下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是( )。 a期貨公司凈資本 b凈資本與凈資產(chǎn)的比例 c流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 d負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例 43.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露下列( )事項(xiàng)，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。 a客戶因穿倉(cāng)而形成的對(duì)期貨公司的債務(wù) b或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額 c預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況 d負(fù)債的形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失 44.

31、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是( )。 a審慎監(jiān)管原則 b期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況 c期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力 d期貨公司的注冊(cè)資本額 45.我國(guó)制定期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)的目的在于( )。 a維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序 b規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為 c促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì) d加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理 46.下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)的適用對(duì)象的是( )。 a期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員 b期貨公司的管理人員和專業(yè)人員 c期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他人員 d期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員

32、和專業(yè)人員 47.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方( )，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。 a高度負(fù)責(zé) b誠(chéng)實(shí)守信 c恪盡職守 本文來(lái)源:考試大網(wǎng)d公平公正 48.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則( )。 a期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì) b期貨交易所可以不予受理 c期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 d期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 49.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)而期貨公司未及時(shí)追加保證金的，當(dāng)期貨公司要求保

33、留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致時(shí)，下列說(shuō)法正確的是( )。 a保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān) b保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān) c穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān) d穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān) 50.關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的費(fèi)用承擔(dān)，下列說(shuō)法正確的是( )。 www.xamda.com考試就到考試大a期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān) b期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān) c期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān) d期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)51.下列關(guān)于對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)管，說(shuō)法正確的是( )。 a中

34、國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理 b中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行行業(yè)監(jiān)督管理 c證券交易所對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理 d中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理 52.李某為某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，當(dāng)出現(xiàn)以下( )情形時(shí)，公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。 a對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告 b向與履職無(wú)關(guān)的王某泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益 c不能夠勝任工作 d在該期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人 53.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的( )。 a商業(yè)秘密 b客戶信息 c商業(yè)計(jì)劃 d股東信息 54.( )依法對(duì)首

35、席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。 a中國(guó)證監(jiān)會(huì) b中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)c期貨交易所 d期貨公司 55.首席風(fēng)險(xiǎn)官不應(yīng)( )。 a擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé) b對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告 c及時(shí)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況 d利用職務(wù)之便牟取私利 56.期貨投資者保障基金是在( )，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。 a投資者嚴(yán)重違法違規(guī) b投資者風(fēng)險(xiǎn)控制不力 c期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口 d期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口 57.下列情形中所導(dǎo)致的損失應(yīng)當(dāng)由投資者負(fù)擔(dān)的是( )。 a投資品種

36、價(jià)值本身發(fā)生變化 b期貨市場(chǎng)波動(dòng) c期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的 d期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁所造成的重大風(fēng)險(xiǎn) 58.下列選項(xiàng)中屬于保障基金的后續(xù)資金來(lái)源的是( )。 a期貨交易所向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi) b保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn) c期貨交易所積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 d期貨公司收取的交易手續(xù)費(fèi) 59.有權(quán)指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)代為管理保障基金的機(jī)構(gòu)是( )。 a證監(jiān)會(huì) b證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)c財(cái)政部 d商務(wù)部 60.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以對(duì)出現(xiàn)( )的情形采取暫停繳納保障基金的措施。 a保障基金總額達(dá)到6億元人民

37、幣 b期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) c期貨交易所、期貨公司因不可抗力導(dǎo)致無(wú)力繳納保障基金的d期貨公司出現(xiàn)虧損二、 判斷題(本題共20個(gè)小題，每題0.5分，共10分。正確的用a表示，錯(cuò)誤的用b表示)1.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。( )2.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。( )采集者退散3.期貨公司的注冊(cè)資本可以分期繳納。( )4.期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。( )5.期貨交易所管理辦法不僅適用于我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所，境外設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守。( )6.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，可以是期貨交

38、易所會(huì)員，也可以是非會(huì)員。 7.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。( )8.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。( )9.客戶可以通過(guò)書(shū)面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。( )10.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。( )11.證券公司的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。( )12.如果聯(lián)系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達(dá)交易指令。( )采集者退散13.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。( )14.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資

39、本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和10%。( )15.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，該交易結(jié)果無(wú)效。( )16.保障基金按照取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)的原則籌集。( )17.保障基金由財(cái)政部集中管理、籌集使用。( )18.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前20日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。( )19.首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存15年。( )20.從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。( )三、 四、綜合題(共15小題，每小題2分，共30分。其中，10道一問(wèn)試題，每

40、問(wèn)2分；5道兩問(wèn)試題，每問(wèn)1分。每問(wèn)備選答案中至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、不選、錯(cuò)選均不得分)1.王某在2007年4月年犯罪入獄，2009年7月份刑滿釋放。其姐姐一直在經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，且發(fā)展很好，便鼓勵(lì)王某創(chuàng)業(yè)。于是，王某從姐姐處借來(lái)2000萬(wàn)連同自己的500萬(wàn)作為注冊(cè)資本，準(zhǔn)備申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司。據(jù)此回答下列問(wèn)題： (1)王某是否可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司?為什么?( )a可以，因?yàn)橥跄呈峭耆袷滦袨槟芰θ?b不可以，因?yàn)橥跄车淖?cè)資本沒(méi)有達(dá)到法定的最低限額3000萬(wàn) c不可以，因?yàn)橥跄吃谧罱?年內(nèi)有重大的違法違規(guī)記錄 d可以，因?yàn)橥跄惩耆戏梢?guī)定的條件 (2)假如王某在最近三年中沒(méi)有犯罪

41、行為，且湊足了3000萬(wàn)的注冊(cè)資本，則其要申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司還需要( )條件。 a有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 b有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施 c有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 d董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格 2.某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬(wàn)元，乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬(wàn)元，丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬(wàn)元。據(jù)此回答下列問(wèn)題： (1)甲、乙、丙投資者可分別得到( )萬(wàn)元的保障基金補(bǔ)償。 a5；10；240 b5；8；270 c4；8；240

42、d5；10；242(2)如果現(xiàn)有的保障基金不足補(bǔ)償，則( )。 a以現(xiàn)有的保障基金為限 b由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償 c如果投資者是因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，則保障基金不予補(bǔ)償 d如果該損失是由于期貨市場(chǎng)波動(dòng)所導(dǎo)致的，則由投資者自行負(fù)擔(dān) 3.甲和乙兩個(gè)期貨交易所欲合并，為此，甲期貨交易所召集了會(huì)員大會(huì)，乙期貨交易所召開(kāi)了股東大會(huì)。據(jù)此回答下列兩個(gè)問(wèn)題： (1)關(guān)于甲乙兩個(gè)期貨交易所的組織方式，下列選項(xiàng)中說(shuō)法正確的是( )。 a甲和乙均為會(huì)員制期貨交易所 b甲和乙均為公司制期貨交易所 c甲為會(huì)員制期貨交易所，乙為公司制期貨交易所 d甲為公司制期貨交易所，乙為會(huì)員制期貨交易所 (2)關(guān)于

43、甲乙兩個(gè)期貨交易所的合并，下列選項(xiàng)中說(shuō)法正確的是( )。 a期貨交易所的合并，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) b期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式 c會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)有權(quán)決定期貨交易所的合并 d合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所繼承 4.由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè)，根據(jù)該事實(shí)情況，依據(jù)期貨公司管理辦法回答以下問(wèn)題： (1)若期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè)，應(yīng)當(dāng)( )。 a妥善處理客戶的保證金或者其他財(cái)產(chǎn) b清退客戶財(cái)產(chǎn) c成立清算組 d轉(zhuǎn)移客戶財(cái)產(chǎn) (2)如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

44、依法可以采取( )措施。 a接管該期貨公司 b申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn) c注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證 d延長(zhǎng)停業(yè)期間 5.甲和乙欲在期貨公司申請(qǐng)任職。其中，甲是本科學(xué)歷，曾在律師事務(wù)所工作六年，具有期貨從業(yè)人員資格并通過(guò)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的資質(zhì)測(cè)試。乙是?？茖W(xué)歷，從事經(jīng)濟(jì)管理工作六年。據(jù)此回答下列問(wèn)題： (1)關(guān)于甲和乙的任職資格，下列說(shuō)法正確的有( )。 a甲乙均具備申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件 b甲具備申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格條件 c甲具有申請(qǐng)董事長(zhǎng)和董事會(huì)主席的任職資格條件 d乙具備申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格條件 (2)如果甲申請(qǐng)擔(dān)任獨(dú)立董事，則甲( )。 a必須取得學(xué)士

45、以上學(xué)位 b必須有履行職責(zé)所必需的時(shí)問(wèn)和精力 c不得在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù) d必須具有碩士以上的學(xué)位 6.某證券公司2008年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為180%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%，2009年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。根據(jù)規(guī)定，如果該證券公司欲申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足以下( )條件。 a已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

46、 b已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度 c具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) d配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 7.孫某是a期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。a期貨公司指派孫某為范某提供交易服務(wù)。后孫某離職到了b期貨公司工作，但a期貨公司和孫某都沒(méi)有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在a期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給孫某，而孫某并沒(méi)有把收到的指令交回a期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。b公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，( )應(yīng)承擔(dān)該損失。 aa期貨公司 bb期貨公司 c孫某 d孫

47、某和b期貨公司 8.王某在2007年6月取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，但一直沒(méi)有在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)，2009年7月王某欲申請(qǐng)從業(yè)資格，則下列說(shuō)法正確的是( )。 a王某可以直接進(jìn)入機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè) b王某需要重新參加從業(yè)資格考試 c王某在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)該參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) d王某喪失執(zhí)業(yè)資格 9.李某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因?yàn)樯眢w原因無(wú)法勝任，提出辭職。對(duì)此，李某的下列做法正確的是( )。 a提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng) b提前30日向期貨公司監(jiān)事會(huì)提出申請(qǐng) c向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 d向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告 10.某期貨公司在2009年6月取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。據(jù)此，下列

48、各項(xiàng)中正確的是 ( )。 a應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格 b如果該公司在2009年底未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格，則金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效 c如果期貨公司在6個(gè)月內(nèi)未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格，則應(yīng)該申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格失效 d該期貨公司是否向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格可以由其自由決定 11.某期貨公司制定了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，欲向相應(yīng)的機(jī)關(guān)進(jìn)行報(bào)送。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，下列各項(xiàng)中說(shuō)法正確的是( )。 a期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度或者年度風(fēng)險(xiǎn)報(bào)表 b應(yīng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 c應(yīng)于年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格

49、的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 d期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制和報(bào)送工作 12.客戶甲因?yàn)楣ぷ鞅容^繁忙，委托證券公司代其下達(dá)交易指令，該證券公司同意，并為該客戶提供金融擔(dān)保。關(guān)于該證券公司的行為，下列各項(xiàng)中說(shuō)法正確的是( )。 a該證券公司可以接受委托下達(dá)交易指令，但不得提供金融擔(dān)保 b該證券公司可以為客戶提供金融擔(dān)保，但不能代行下達(dá)交易指令 c該證券公司既可以為客戶提供金融擔(dān)保，也可以代行下達(dá)交易指令 d該證券公司既不能為客戶提供金融擔(dān)保，也不能代行下達(dá)交易指令 13.甲期貨公司正處于改革期，其發(fā)展變動(dòng)很大。當(dāng)其發(fā)生( )事項(xiàng)時(shí)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) a與另一期

50、貨公司合并 b變更公司形式 c變更公司注冊(cè)資本 d為了優(yōu)化組合，擬變更3%的股權(quán) 14.邸某擬進(jìn)入期貨市場(chǎng)進(jìn)行期貨交易，但是對(duì)期貨交易的基本規(guī)則卻不太熟悉，于是向期貨交易所工作人員咨詢，對(duì)于期貨交易所工作人員提供的下列意見(jiàn)，不正確的有( )。 a期貨交易所應(yīng)該及時(shí)發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息 b任何單位和個(gè)人在任何情況下均不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情 c期貨交易所向客戶收取的保證金，屬于會(huì)員所有 d期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易 15.甲期貨交易所是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)新掛牌成立的一家期貨交易所，根據(jù)規(guī)定，在該期貨交易所營(yíng)業(yè)期問(wèn)，出現(xiàn)( )情形時(shí)必須經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 a變更名

51、稱 b為了擴(kuò)大在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)能力，與乙期貨交易所合并 c為了擴(kuò)大市場(chǎng)占有率，在幾個(gè)大城市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)d變更注冊(cè)資本一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)) 1.【答案】a【解析】根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。 2.【答案】c【解析】根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第八條規(guī)定，結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 3.【答案】b考試大論壇【解析】根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第十三條

52、規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的意見(jiàn)。 4.【答案】a【解析】根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。我國(guó)公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門。 5.【答案】dwww.xamda.com考試就到考試大【解析】根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第十九條規(guī)定，辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更公司形式；(三)變更業(yè)務(wù)范圍；(四)變更注冊(cè)資本；(五)變更5%以上的股權(quán)；(六)設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；(七)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 6.【答案】b【解析】根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有中華人民共和國(guó)行政許可法第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；(二)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；(三)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；(四)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。 7.【答案】c【解析】根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保