母子公司體系人力資源管控制度與操作流程

1、天漢集團人力資源管控制度與操作流程母子公司體系人力資源管控制度與操作流程目 錄第一部分 管控制度3薪酬考核權(quán)限管理辦法3第一章 總則3第二章 二級子公司考核管理方式3第三章 二級子公司薪酬管理方式4第四章 附則5高管人員述職報告制度7第一章 總則7第二章 述職概述7第三章 集團董事局審議的述職會議9第四章 集團總裁辦公會審議的述職會議10第五章 集團財務(wù)管理部總經(jīng)理審議的述職會議11附件一：述職會議記錄12附件二：述職內(nèi)容編寫參考14附件三：集團述職會議說明17高級管理人員任免制度18第一章 總 則18第二章 任用18第三章 任期20第四章 離任20第五章 附則22人才培養(yǎng)與人才梯隊建設(shè)管理辦

2、法23第一章 總則23第二章 關(guān)鍵崗位繼任者和后備人才的甄選24第三章 崗位輪換26第四章 內(nèi)部兼職27第五章 人才調(diào)配28第六章 考核與評價29第七章 淘汰與晉升29第八章 附則30外派董事管理制度31第一章總 則31第二章職責、權(quán)利與義務(wù)31第三章聘任與授權(quán)32第四章工作方式、內(nèi)容與報告33第五章考核與薪酬36第六章解聘、辭職與離任37第七章附 則38附件一：天漢集團外派董事任命書39附件二：天漢集團外派董事解聘書39附件三：天漢集團二級子公司董事會決策議案審核表40附件四：天漢集團外派董事履行職權(quán)報告42附件五：天漢集團外派董事定期研究報告43附件六：天漢集團外派董事考核標準44附件七：

3、天漢集團外派董事工作業(yè)績指標量化方法45二級子公司總經(jīng)理工作細則指引46第一章 總 則46第二章 總經(jīng)理職權(quán)46第三章 總經(jīng)理經(jīng)營班子成員組成及分工47第四章 總經(jīng)理辦公會47第一節(jié) 會議說明47第二節(jié) 總經(jīng)理辦公會議事程序48第三節(jié) 總經(jīng)理辦公會會議記錄49第五章 總經(jīng)理工作程序49第六章 附則50第二部分 操作流程511.子公司董事長考核與薪酬管理流程512.子公司總經(jīng)理任命流程533.子公司總經(jīng)理考核及薪酬管理流程544.子公司副總經(jīng)理任命流程555.子公司副總經(jīng)理考核及薪酬管理流程566.子公司財務(wù)負責人任命流程577.子公司財務(wù)負責人考核及薪酬管理流程58第一部分 管控制度薪酬考核權(quán)

4、限管理辦法第一章 總則第一條 為了規(guī)范天漢集團薪酬考核管理工作，明確對二級子公司薪酬考核的管理方式及權(quán)限，指導(dǎo)并監(jiān)督下屬二級子公司的薪酬考核管理工作，特制定此制度。第二條 本制度針對集團對下屬二級子公司薪酬考核的管理，即明確集團薪酬考核的垂直管理方式及權(quán)限劃分。第三條 本制度涉及集團人力資源部、二級子公司人力資源管理部門。 第二章 二級子公司考核管理方式 第四條 管理方式：集團對二級子公司考核管理和控制包括以下幾方面1. 考核制度及考核方式的控制與管理：集團要明確二級子公司制定的考核方式是否符合二級子公司具體情況，指導(dǎo)監(jiān)督二級子公司制定的考核制度。2. 考核過程的控制與管理：集團要了解并監(jiān)督各

5、二級子公司考核過程的合理性，以及是否按規(guī)定制度流程執(zhí)行。3. 考核結(jié)果的審核：審核考核結(jié)果是否合理，以及將考核結(jié)果運用到人員管理中的合理性。第五條 集團人力資源部考核管理工作權(quán)利1. 監(jiān)督指導(dǎo)各二級子公司制訂績效管理制度的權(quán)利。2. 監(jiān)督各二級子公司績效考核過程的權(quán)利。3. 組織薪酬與績效管理小組審核二級子公司部門經(jīng)理以上崗位考核結(jié)果的權(quán)利。第六條 集團人力資源部考核管理工作責任1. 負責對二級子公司績效考核工作的培訓(xùn)。2. 負責參與指導(dǎo)二級子公司績效考核工作的過程。第七條 二級子公司考核管理工作權(quán)利1. 在制定及完善本二級子公司績效考核體系的過程中有要求培訓(xùn)的權(quán)利。2. 在對本二級子公司各崗

6、位考核過程中接受指導(dǎo)的權(quán)利。第八條 二級子公司考核管理工作責任1. 制定與完善本二級子公司績效考核體系的責任。2. 保證本二級子公司績效考核工作符合集團整體規(guī)定，合理推進的責任。3. 將考核過程中出現(xiàn)的問題及時上報的責任。4. 將考核結(jié)果及運用方案（薪酬檔級調(diào)整、調(diào)崗）及時上報的責任。第三章 二級子公司薪酬管理方式 第九條 管理方式：集團對二級子公司薪酬管理和控制包括以下幾方面1. 薪酬總量控制： 集團對二級子公司年度薪酬總量進行控制，具體薪酬支出與該二級子公司經(jīng)營業(yè)績指標掛鉤。集團嚴格控制二級子公司薪酬支出，對于超出預(yù)算的情況要求上報總裁辦公會處理。2. 控制二級子公司部門經(jīng)理以上崗位具體薪

7、酬數(shù)量：審核二級子公司部門經(jīng)理以上崗位具體的薪酬標準、薪酬層級、薪酬檔級。3. 控制二級子公司薪酬管理制度及薪酬標準：二級子公司在集團的統(tǒng)一指導(dǎo)下制定的薪酬管理制度及薪酬標準，使得對于薪酬制度的合理性、薪酬標準在整個集團之間的平衡、具體二級子公司部門經(jīng)理層崗位薪酬是否合理有必要的控制。4. 掌握二級子公司部門經(jīng)理崗位任職人員的情況：對二級子公司部門副經(jīng)理以上崗位的任職人員的人事檔案要進行存檔，對于任職人員工作背景與崗位任職資格相差較大的情況，有權(quán)查詢并提出崗位調(diào)整意見。對于二級子公司員工崗位的員工檔案不存檔。第十條 集團人力資源部薪酬管理工作權(quán)利1. 了解二級子公司組織結(jié)構(gòu)及人員編制的權(quán)利。2

8、. 對二級子公司部門副經(jīng)理層崗位人事檔案備案的權(quán)利。3. 對二級子公司制定薪酬制度及薪酬標準的審核權(quán)。4. 監(jiān)督二級子公司日常薪酬管理工作執(zhí)行情況的權(quán)利。第十一條 集團人力資源部薪酬管理工作責任1. 指導(dǎo)二級子公司制定薪酬制度及薪酬標準的責任。2. 指導(dǎo)二級子公司開展薪酬管理工作的責任。第十二條 二級子公司薪酬管理工作權(quán)利1. 制作或調(diào)整二級子公司薪酬體系有困惑時，有向集團人力資源部咨詢的權(quán)利。2. 制定二級子公司部門經(jīng)理層崗位、員工層崗位薪酬標準的權(quán)利。第十三條 二級子公司薪酬管理工作責任1. 當二級子公司崗位編制、部門及崗位職責發(fā)生變動時，有及時向集團人力資源部匯報備案的責任。2. 當二級

9、子公司薪酬制度或薪酬標準發(fā)生變化時，有及時向集團人力資源部匯報的責任。第四章 附則第十四條 本規(guī)定是集團人力資源管理制度的組成部分，由集團人力資源部負責解釋。第十五條 本辦法自公布之日起執(zhí)行。高管人員述職報告制度第一章 總則第一條 為貫徹集團經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，確保集團內(nèi)部的信息暢通，及時發(fā)現(xiàn)和解決經(jīng)營中的問題，保證集團經(jīng)營計劃的實現(xiàn)，特制定本制度。第二條 目的：（一） 強化高層管理者的責任和目標意識，促使高層管理者在實際工作中不斷改進管理行為，促進員工和部門持續(xù)的績效改善。（二） 深化集團的績效考核及任職資格管理制度，不斷增強集團的整體核心競爭力。（三） 強化部門間的協(xié)作關(guān)系，使各部門及其管理者為

10、實現(xiàn)集團總體目標結(jié)成責任和利益共同體。第三條 原則：（一） 以責任結(jié)果為導(dǎo)向，關(guān)注最終結(jié)果目標的達成。（二） 堅持實事求是的原則，注重具體實例，強調(diào)以數(shù)據(jù)和事實講話。（三） 堅持考評結(jié)合原則，考績效、評任職，面向未來績效的提高。第四條 本制度適用于天漢集團及二級子公司第二章 述職概述第五條 述職類型：（一） 定期述職：集團決策層、經(jīng)營層以會議形式對相關(guān)高層管理人員在述職期間職責履行情況、成功原因、不足之處、改進建議等進行審議和直接溝通而推行的一項正式制度，是述職雙方在持續(xù)溝通中的一種正式形式，它與其他溝通形式互相補充。（二） 調(diào)職述職：遇到工作變動，述職者在赴任新職前對上一職務(wù)年初制定的績效目

11、標和任職資格要求進行工作述職，并明確下一崗位的責任目標。（三） 臨時述職：其他需要時，直接上級也可要求述職者臨時述職。第六條 本制度規(guī)定的述職是指定期述職，其他述職類型參照執(zhí)行。第七條 述職會議目標：（一） 共同總結(jié)和回顧現(xiàn)有經(jīng)營目標完成情況，提出相應(yīng)改進措施；（二） 領(lǐng)導(dǎo)層聽取目標的完成情況，提供相應(yīng)指導(dǎo)；（三） 加強各部門間的協(xié)調(diào)和合作；（四） 不斷加強員工對企業(yè)文化及價值的認同。第八條 述職會議的宗旨：提高、改進。第九條 述職會議的原則：保持友好氣氛，重在研討提高，不要責備。第十條 會議要求：會前準備充分，會中肯定成績、明確優(yōu)勢、診斷問題、提出改進建議，會后監(jiān)督落實。第十一條 述職人員范

12、圍：適用于集團總裁、副總裁、董事局秘書、職能部門負責人，二級子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理。第十二條 述職對象與周期：根據(jù)權(quán)責劃分，規(guī)定各述職人員的述職對象與述職周期如下：述職人述職對象責任人周期集團總裁集團董事局董事局主席季度集團副總裁集團董事局、總裁董事局主席季度集團董事局秘書集團董事局董事局主席季度集團職能部門負責人集團董事局、總裁董事局主席季度二級子公司總經(jīng)理集團總裁辦公會集團總裁季度二級子公司副總經(jīng)理集團總裁辦公會、二級子公司總經(jīng)理集團總裁季度第十三條 述職順序：在向同一對象述職時應(yīng)遵循先下級后上級的順序，述職人員同時是下級的述職對象時，應(yīng)先接受下級述職，后自己述職。第十四條 述職基本流程：

13、各述職人員在約定述職日至少前二天遞交述職報告述職對象審核述職報告述職日述職討論評議評價與建議的執(zhí)行下一次述職（包括上一次意見的反饋）第十五條 述職會議討論內(nèi)容、時間安排：（一） 匯報上一次會后所采取的重要舉措；二十分鐘（二） 根據(jù)經(jīng)營目標，衡量目前的達成情況：關(guān)鍵業(yè)績指標與目標對比；十分鐘（三） 評估特例并討論與目標不一致的原因（無論是超目標還是未達到目標），做出合理判斷；十分鐘（四） 提出改進業(yè)績的行動方案；十分鐘（五） 確定下一階段經(jīng)營目標；十分鐘第十六條 述職檔案管理：述職人員的述職報告及述職對象的評價與建議由集團人力資源部/董事局秘書保管，作為對述職人員考核與獎懲的依據(jù)之一。第三章 集

14、團董事局審議的述職會議第十七條 述職人員：集團總裁、副總裁、董事局秘書、職能部門負責人。第十八條 會前準備：述職對象應(yīng)在會前掌握全面充分的信息，包括公司的財務(wù)方面、客戶方面、內(nèi)部經(jīng)營方面和員工方面的信息；述職人員應(yīng)在述職前至少兩天將述職報告遞交述職對象。第十九條 述職時間的規(guī)定：次年元月和每年七月；具體時間應(yīng)由述職人和董事局約定，爭取安排在董事局會議期間。第二十條 述職會議的參與人員：（一） 述職對象：董事局、總裁；（二） 列席人員： （三） 述職人員；（四） 記錄人員。第二十一條 述職會議的主持人：董事局主席。第二十二條 述職審議的依據(jù)：公司發(fā)展戰(zhàn)略與年度經(jīng)營計劃，述職期間公司的經(jīng)營狀況，述

15、職人員的職責等。第二十三條 述職審議的程序：（一） 董事局主席宣布述職會議的目的和會議原則；（二） 述職人述職；（三） 述職對象評議與討論；（四） 述職人進一步陳述意見；（五） 形成評議意見。第二十四條 述職審議的記錄與檔案管理：述職會議應(yīng)有專人記錄，會后，參會人員簽字。會議記錄由董事局秘書負責保管。第四章 集團總裁辦公會審議的述職會議第二十五條 述職人員：各二級子公司總經(jīng)理。第二十六條 會前準備：述職對象應(yīng)在會前收集與述職人職責有關(guān)的信息，述職人員應(yīng)提前兩天遞交述職報告。第二十七條 述職時間的規(guī)定：二級子公司總經(jīng)理述職時間規(guī)定為每季度后一個月內(nèi)，具體時間應(yīng)由述職人和總裁約定，但應(yīng)在集團總裁述

16、職前。第二十八條 述職會議的參與人員：（一） 述職對象：集團總裁辦公會；（二） 列席人員：人力資源部負責人；（三） 述職人員；（四） 會議記錄人員。第二十九條 述職會議的主持人：總裁。第三十條 述職審議的依據(jù)：公司發(fā)展戰(zhàn)略與年度經(jīng)營計劃，述職期間公司的經(jīng)營狀況，各述職人員的職責等。第三十一條 述職審議的程序：（一） 總裁宣布述職會議的目的和會議原則；（二） 述職人述職；（三） 辦公會評議與討論；（四） 述職人進一步陳述意見；（五） 形成評議意見。第三十二條 述職審議的記錄與檔案管理：述職會議應(yīng)有專人記錄，會后，參會人員簽字。會議記錄由人力資源部負責保管。第五章 集團財務(wù)管理部總經(jīng)理審議的述職會

17、議第三十三條 述職人員：各二級子公司財務(wù)負責人。第三十四條 會前準備：述職對象應(yīng)在會前收集與述職人職責有關(guān)的信息，述職人員應(yīng)提前兩天遞交述職報告。第三十五條 述職時間的規(guī)定：各二級子公司財務(wù)負責人述職時間規(guī)定為每季度結(jié)束后一個月內(nèi)，具體時間應(yīng)由述職雙方約定，但應(yīng)在集團財務(wù)管理部總經(jīng)理述職以前。第三十六條 述職會議的參與人員：（一） 述職對象：集團總裁辦公會成員、財務(wù)管理部總經(jīng)理、相關(guān)二級子公司總經(jīng)理；（二） 列席人員：二級子公司人力資源負責人；（三） 述職人員；（四） 會議記錄人員。第三十七條 述職會議的主持人：集團財務(wù)管理部總經(jīng)理。第三十八條 述職審議的依據(jù)：公司發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營計劃、公司

18、年度預(yù)算，述職期間公司的經(jīng)營狀況，述職人員職責等。第三十九條 述職審議的程序：（一） 集團財務(wù)管理部總經(jīng)理宣布述職會議的目的和會議原則；（二） 述職人述職；（三） 評議與討論；（四） 述職人進一步陳述意見；（五） 形成評議意見。第四十條 述職審議的記錄與檔案管理：述職會議應(yīng)有專人記錄，會后，參會人員簽字。會議記錄由集團人力資源部負責保管。附件一：述職會議記錄述職會議記錄述職人：述職對象：記錄：會議地點：述職日期： 年 月 日參會人員：會議過程記錄：會議意見：述職對象簽名：述職人行動計劃：述職人員簽名：其他參會人員簽名：備注：附件二：述職內(nèi)容編寫參考（一） 集團總裁的述職內(nèi)容編寫參考對照集團的發(fā)

19、展戰(zhàn)略與年度經(jīng)營計劃目標，就匯報期間所承擔的職務(wù)工作進行評估與分析，內(nèi)容應(yīng)包括：1. 匯報期間集團經(jīng)營目標的完成情況，主要經(jīng)營措施的執(zhí)行情況；市場環(huán)境與競爭對手方面情況的變化及其影響，及是否需要調(diào)整經(jīng)營計劃，成功執(zhí)行經(jīng)營計劃所采取的主要有效措施，經(jīng)營計劃未得到有效執(zhí)行的原因分析，及擬采取的措施；組織實施董事局決議包括投資方案的情況分析：董事局決議是否得到完全執(zhí)行，完全執(zhí)行時的效果如何，未完全執(zhí)行時，則應(yīng)介紹未執(zhí)行的程度，分析未完成的原因，未完全執(zhí)行造成的影響，采取的補救措施，是否需要建議董事局修改決議；2. 客戶關(guān)系管理：了解客戶要求和期望、客戶服務(wù)標準、對客戶的承諾、客戶投訴的解決、客戶滿意

20、程度及與競爭對手的比較；3. 內(nèi)部經(jīng)營與創(chuàng)新方面： （1）經(jīng)營方面：經(jīng)營計劃措施的執(zhí)行情況、重大投資的建設(shè)運營狀況、經(jīng)營過程的時間指標（客戶下訂單到生產(chǎn)計劃時間、生產(chǎn)計劃下達到生產(chǎn)完成時間、生產(chǎn)完成到交貨時間與行業(yè)水平的比較）、質(zhì)量指標（產(chǎn)品的性能指標、產(chǎn)出合格率、廢品率等）、成本指標（訂單執(zhí)行成本、采購成本、生產(chǎn)管理成本、生產(chǎn)成本、質(zhì)量成本）與標桿的比較、與供應(yīng)商的關(guān)系； （2）創(chuàng)新方面：集團開發(fā)的新產(chǎn)品的數(shù)量、推向市場的時間、獲取的經(jīng)濟效益等；4. 組織人事方面：總裁提名董事局任命高管人員的勝任情況，總裁直接免職人員的情況，直接任命的部門負責人及其勝任情況，中高級管理人員的培養(yǎng)計劃與實施情

21、況，企業(yè)文化的建設(shè)，集團內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置調(diào)整的原因與效果；集團管理制度的制訂與執(zhí)行情況；與董事局的關(guān)系，與投資者、債權(quán)人、相關(guān)政府部門、銀行等外部利益相關(guān)者關(guān)系，與集團內(nèi)部員工的關(guān)系；5. 匯報期間成功的因素，存在的不足，今后努力的方向和提高經(jīng)營水平采取的主要措施。（二） 董事局秘書的述職內(nèi)容1. 依法或按規(guī)定準備和遞交國家有關(guān)部門要求的董事局和股東大會出具的報告和文件、組織完成監(jiān)管機構(gòu)布置任務(wù)情況；2. 按規(guī)定程序籌備董事局會議和股東大會，并負責會議的記錄和會議文件、記錄的保管情況；3. 列席涉及信息披露的有關(guān)會議的情況；4. 董事局信息披露事務(wù)，保證董事局信息披露的及時、準確、合法、真實和

22、完整的情況；5. 協(xié)助董事局行使職權(quán)，遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程的情況；6. 幫助集團董事、高級管理人員了解法律法規(guī)、公司章程對其設(shè)定的責任，為集團重大決策提供法律援助、咨詢服務(wù)和決策建議情況；7. 集團與證券管理部門、證券交易所、各中介機構(gòu)及投資者間的有關(guān)事宜的辦理情況；8. 保證有權(quán)得到集團有關(guān)記錄和文件的人及時得到有關(guān)文件和記錄的情況；9. 集團章程規(guī)定的其它職責履行情況；10. 董事局授權(quán)的其它事務(wù)的履行情況；11. 匯報期間成功的原因，存在的不足，今后努力的方向和提高經(jīng)營水平采取的主要措施。（三） 集團財務(wù)管理部總經(jīng)理的述職內(nèi)容編寫參考對照公司的發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營計劃和年度預(yù)算

23、，就匯報期間所承擔的工作進行評估與分析，內(nèi)容應(yīng)包括：1. 集團年度財務(wù)預(yù)算實際執(zhí)行情況分析，包括預(yù)算與執(zhí)行結(jié)果差異情況、原因、影響及應(yīng)對方案或措施；2. 集團重大資金籌措使用計劃與執(zhí)行情況，財務(wù)對集團戰(zhàn)略和經(jīng)營計劃的支持與成本費用監(jiān)控；3. 集團述職期間財務(wù)運行狀況的分析，包括增長狀況、盈利狀況、盈利原因、資金流動性、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)、資本比率管理等；4. 集團信用管理狀況；5. 集團財務(wù)管理制度的制訂完備程度及執(zhí)行效率與效果；6. 財務(wù)會計人員的任免與績效情況；7. 財務(wù)人員專業(yè)與管理能力培訓(xùn)指導(dǎo)計劃與實施狀況；8. 新投資項目的運營狀況；9. 與稅務(wù)部門、客戶、會計師事務(wù)所等外部利益相關(guān)者的關(guān)系；

24、10. 與集團董事局、總裁、總部其它職能部門、下屬人員的關(guān)系；11. 匯報期間成功的原因，存在的不足，今后努力的方向和提高經(jīng)營水平采取的主要措施。注：副總裁、總部其它職能部門負責人及二級子公司述職人的述職報告可參照以上內(nèi)容編寫參考！58附件三：集團述職會議說明會議名稱會議內(nèi)容參會人員召開時間會議目的組織部門會議主持準備材料會后事項備注述職報告會董事局審議集團總裁、副總裁、董事局秘書、職能部門負責人述職董事局、總裁和述職人員、記錄人員次年元月和每年7月提高管理人員業(yè)績和能力董事局董事局主席在述職前兩天將述職報告遞交述職對象。落實改進計劃，在下一次述職中反饋會議記錄由董事局秘書保管總裁審議二級子公

25、司總經(jīng)理述職集團總裁、副總裁、人力資源部負責人、記錄人員每季度后1個月內(nèi)同上人力資源部總裁同上同上人力資源部保管會議記錄集團財務(wù)管理部總經(jīng)理審議二級子公司財務(wù)負責人述職集團總裁、副總裁、財務(wù)管理部總經(jīng)理、二級子公司總經(jīng)理、集團及相關(guān)單位人力資源部門負責人、記錄人員每季度后1個月內(nèi)同上財務(wù)管理部集團財務(wù)管理部總經(jīng)理同上同上二級子公司人力資源部門保管會議記錄二級子公司董事會審議二級子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人述職二級子公司董事會、總經(jīng)理、董事會秘書、述職人員、記錄人員每季度后1個月內(nèi)同上二級子公司董事會二級子公司董事會主席同上同上董事會秘書保管會議記錄，人力資源部備案高級管理人員任免制度第一

26、章 總 則第一條 為了提高集團高級管理人員的綜合素質(zhì)，保證集團戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)，保障股東利益，根據(jù)集團章程有關(guān)條款，特制定本制度。第二條 本制度適用范圍：（一） 董事局1. 董事局秘書（二） 集團總部1. 集團總裁、副總裁2. 集團各職能部門負責人（三） 二級子公司1. 二級子公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理2. 二級子公司財務(wù)負責人第二章 任用第三條 任職人員應(yīng)符合相應(yīng)職位“職務(wù)說明書”的要求。第四條 任職人員的任用應(yīng)按照職務(wù)需求，以核定的定編人數(shù)為限。第五條 任用程序：（一） 董事局1. 董事局秘書由董事局主席提名，董事局聘任；（二） 集團總部1 集團總裁由董事局主席提名，董事局聘任；2 集團副總裁和各

27、職能部門負責人由集團總裁提名，董事局聘任；（三） 二級子公司1. 二級子公司總經(jīng)理由集團總裁提名，董事局聘任；2. 二級子公司副總經(jīng)理由二級子公司總經(jīng)理提名，集團總裁聘任，報董事局備案；3. 二級子公司財務(wù)負責人由集團財務(wù)負責人提名，二級子公司總經(jīng)理審核，集團總裁聘任，報董事局備案；第六條 選拔（一） 選拔本著“提名競崗”、“先內(nèi)后外”、公平競選、多方位測評的基本原則。（二） 選拔可通過多種渠道開展，主要渠道有以下兩種：1. 內(nèi)部招聘：各級用人單位的負責人根據(jù)專業(yè)經(jīng)驗從集團內(nèi)部現(xiàn)有的人員中選出適當人選作為空缺職位的候選人，提交上級直屬單位進行審議。根據(jù)審議結(jié)果，由任免程序中所規(guī)定的相關(guān)負責人進

28、行任免；2. 外部招聘：如果集團內(nèi)部人員難以滿足公司空缺職位的人員需求，可采用外部招聘方式。外部招聘的候選人可有以下幾種來源：發(fā)布招聘信息征集，通過公司員工、朋友、相識人員介紹、推薦，委托獵頭公司物色等等；第七條 有下列情況之一者，不得予以任用：1. 剝奪公民權(quán)利，尚未恢復(fù)者；2. 曾犯刑事案件，經(jīng)判刑確定者；3. 受禁治產(chǎn)(禁止治理自身資產(chǎn))宣告，尚未撤銷者；4. 通緝在案，尚未撤銷者；5. 吸食毒品者；6. 原在其他公私機構(gòu)服務(wù)，未辦清離職手續(xù)者；7. 被其他公私機構(gòu)開除者；8. 身體有缺陷，或健康情況欠佳，難以勝任工作者。第三章 任期第八條 董事局秘書、集團總裁、副總裁每屆任期 年，任期

29、已滿，可以續(xù)聘。第九條 集團各職能部門負責人與集團總裁的任期相同，任期已滿，可以續(xù)聘。第十條 二級子公司總經(jīng)理每屆任期 年。任期已滿，可以續(xù)聘。第十一條 二級子公司副總經(jīng)理和二級子公司總經(jīng)理任期相同，任期已滿，可以續(xù)聘。第十二條 二級子公司財務(wù)負責人和二級子公司總經(jīng)理任期相同，任期已滿，可以續(xù)聘，但是在一個單位至多可以連任 屆。第四章 離任第十三條 本制度所稱離任包括適用本制度人員的調(diào)任他職、辭職、解聘。第十四條 離任必須經(jīng)過離任審計。若審計結(jié)果正常，準予離任；若審計結(jié)果異常，將追究其有關(guān)責任。第十五條 在任人員若因業(yè)務(wù)發(fā)展等原因需予調(diào)任，應(yīng)征得其所在單位直接上級同意，按照任免的程序辦理調(diào)任手

30、續(xù)。第十六條 被調(diào)任人員應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成手續(xù)交接工作，方可到新任部門就職。第十七條 被調(diào)任人員在接任者未到任之前離任的，其職務(wù)由其直接上級或直接上級指定的人員代理，并通報集團董事局或二級子公司董事會。第十八條 被調(diào)任人員薪資按其到任新職位之日起采用新職位相應(yīng)的薪資待遇。第十九條 集團總裁辭職，應(yīng)在離任之日算起，提前六個月向董事局提出離職申請和有關(guān)事項說明。在董事局未做出決議之前，除非另行通知，當事人應(yīng)當正常履行其職責，以維持集團正常經(jīng)營。第二十條 集團副總裁和各職能部門負責人辭職，應(yīng)提前三個月向總裁提交離任和辭職申請報告和有關(guān)事項說明，在征求集團總裁的意見之后，報董事局審批。在董事局未做出決

31、議之前，除非另行通知，當事人應(yīng)當正常履行其職責，以維持集團正常經(jīng)營。第二十一條 二級子公司總經(jīng)理辭職，應(yīng)提前三個月向集團總裁提出離任申請報告和相關(guān)事項說明，由董事局審批。第二十二條 二級子公司副總經(jīng)理和財務(wù)負責人辭職，應(yīng)提前兩個月向本單位總經(jīng)理提出離任申請報告和有關(guān)事項說明，征求本單位總經(jīng)理意見后，由集團總裁做出審批，并報董事局備案。第二十三條 有以下情形之一者，集團將對其做出免職和解聘：（一） 由于工作能力和其他原因，不能勝任現(xiàn)職者；（二） 違反集團章程和有關(guān)規(guī)章制度，情節(jié)嚴重者；（三） 觸犯法律，由司法機關(guān)受理者第二十四條 免職和解聘需按國家和集團有關(guān)規(guī)定提前通知。離任審批程序與任命程序相

32、同。第五章 附則第二十五條 本辦法經(jīng)集團董事局批準后發(fā)布執(zhí)行，集團人力資源部負責制訂、修改并解釋。此前有關(guān)集團對二級子公司管理的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均依照本辦法執(zhí)行。第二十六條 本辦法未盡事宜，執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和集團的有關(guān)規(guī)定。第二十七條 本辦法從下發(fā)之日起執(zhí)行。人才培養(yǎng)與人才梯隊建設(shè)管理辦法第一章 總則第一條 目的建立和完善集團人才培養(yǎng)機制，通過制定有效的關(guān)鍵崗位繼任者和后備人才甄選計劃以及崗位輪換計劃、內(nèi)部兼職計劃、在職輔導(dǎo)、在職培訓(xùn)等人才培養(yǎng)與開發(fā)計劃，合理地挖掘、開發(fā)、培養(yǎng)后備人才隊伍，以便建立集團的人才梯隊，為集團的可持續(xù)發(fā)展提供智力資本支持。第二條 原則堅持“內(nèi)部培養(yǎng)為

33、主，外部引進為輔”的培養(yǎng)原則，并采取“滾動進出”的方式進行循環(huán)培養(yǎng)。第三條 人才培養(yǎng)目標集團人才培養(yǎng)目標始終堅持“專業(yè)培養(yǎng)和綜合培養(yǎng)同步進行”的人才培養(yǎng)政策，即集團培養(yǎng)專家型的技術(shù)人才和綜合型的管理人才。專家型的技術(shù)人才指在某一工作領(lǐng)域內(nèi)掌握較高技術(shù)水平的人才，綜合型管理人才指在本單位或本部門工作領(lǐng)域具備全面知識，有較高管理水平的人才。第四條 人才培養(yǎng)組織體系集團建立“統(tǒng)分結(jié)合”的人才培養(yǎng)體系，職能部門和二級子公司作為人才培養(yǎng)的基地，負責人才培養(yǎng)對象的初步甄選和人才培養(yǎng)計劃的具體實施，人力資源部作為集團人才培養(yǎng)的組織協(xié)調(diào)部門負責人才培養(yǎng)規(guī)劃、人才甄選標準和程序的制定、培養(yǎng)對象的確定和培養(yǎng)計劃的

34、統(tǒng)籌安排。第五條 主要內(nèi)容1、 關(guān)鍵崗位繼任者與后備人才的甄選；2、 崗位輪換；3、 內(nèi)部兼職；4、 人才調(diào)配；5、 在職輔導(dǎo)、在職培訓(xùn)與內(nèi)部講師隊伍的建立；6、 人才培養(yǎng)的考核評價；7、 晉升與淘汰。第六條 適用范圍集團各職能部門及二級子公司。第二章 關(guān)鍵崗位繼任者和后備人才的甄選第七條 目的 通過科學(xué)的測評，慎重地甄選，選拔出真正具有領(lǐng)導(dǎo)潛質(zhì)的后備人才，以樹立集團用人及人才晉升理念。第八條 甄選條件（一）知識經(jīng)驗和工作業(yè)績：基于“知識全面、經(jīng)歷豐富、業(yè)績出色的員工綜合素質(zhì)較強，并且威信高”的假設(shè)。（二）關(guān)鍵資質(zhì)：基于“在每個崗位上，都有一些人做得比其他人好，績效好的人與績效平平的人采取的工

35、作方式是不同的；高績效者之所以能采取不同的工作方式，是因為他們具備了一般人所沒有的某些特質(zhì)，而正是這些特質(zhì)導(dǎo)致了他們的高績效”的假設(shè)。（集團十二項關(guān)鍵資質(zhì)建議：1、溝通能力；2、分析判斷能力；3計劃組織能力；4、管理控制能力；5、應(yīng)變能力；6、執(zhí)行力；7、創(chuàng)新能力；8、領(lǐng)導(dǎo)能力；9、決斷力；10、人際關(guān)系能力；11、團隊合作能力；12、承受壓力的能力。）（三）綜合素質(zhì)和潛質(zhì)1、 性格特征2、 職業(yè)傾向3、綜合能力4、心理測試第九條 甄選工具1、 基本條件通過個人材料進行分析。2、 關(guān)鍵資質(zhì)通過調(diào)查表、訪談等形式進行分析。3、 綜合素質(zhì)和潛質(zhì)可借助權(quán)威或?qū)I(yè)機構(gòu)開發(fā)的測評軟件進行測評。第十條 關(guān)

36、鍵崗位繼任者甄選關(guān)鍵崗位主要指集團當前或根據(jù)未來發(fā)展所需要的一些重要中級和高級崗位，集團關(guān)鍵崗位的數(shù)量可按集團當前中高級崗位總數(shù)的2030%進行評定，一般來說，對每一個關(guān)鍵崗位的繼任者要選定13名候選人，如果集團內(nèi)部沒有合適人選，可考慮以外部招聘的形式進行儲備。第十一條 后備人才甄選 后備人才主要是指集團為應(yīng)對未來發(fā)展變化而儲備的一些可替代集團某些中級崗位的具有培養(yǎng)潛質(zhì)的人才。后備人才由各單位根據(jù)集團制定的甄選條件進行初步提案，并由人力資源部牽頭組建的評審小組進行最終評定。第十二條 關(guān)鍵崗位繼任者甄選程序1、 各單位向人力資源部提交關(guān)鍵崗位及繼任者名單；2、 人力資源部組織對候選人進行綜合素質(zhì)

37、測評；3、 人力資源部和各單位人事部門針對候選人制訂相應(yīng)的人才培養(yǎng)與開發(fā)計劃；4、 跟進和實施關(guān)鍵崗位繼任者候選人開發(fā)計劃。第十三條 后備人才甄選程序1、 各單位向人力資源部提交后備人才候選人名單；2、 人力資源部組織對提交的名單進行綜合評定；3、 人力資源部策劃后備人才的整體培訓(xùn)方案；4、 培訓(xùn)方案的實施；5、 培訓(xùn)效果的反饋。第三章 崗位輪換第十四條 輪崗對象及目的崗位輪換主要針對具有培養(yǎng)潛質(zhì)的中高層管理人員和管理骨干，目的在于為集團培養(yǎng)綜合能力較強的復(fù)合型的人才。第十五條 輪崗周期 輪崗周期原則上一般分為三個月、六個月和一年三種，具體輪崗時間由各單位根據(jù)實際情況確定。第十六條 輪崗比例（

38、年度） 1、中高層管理人員20%左右；2、管理、財務(wù)、技術(shù)、品質(zhì)、營銷類人員20%左右；注：輪崗的前提條件是必須勝任本職工作。第十七條 輪崗與晉升的關(guān)系 所有后備人才必須在輪過2個及以上崗位才能晉升為中層管理人員（特聘人員除外）。第十八條 輪崗審批1、 集團各單位內(nèi)部輪崗：由各單位自行審批報人力資源部備案；2、 跨單位輪崗：由各單位提案人力資源部審批； 3、 財務(wù)系統(tǒng)人員輪崗：由部門提案二級子公司、財務(wù)管理部審核人力資源部審批；4、 中高層管理人員和專業(yè)技術(shù)管理人員輪崗：各單位提案人力資源部審核報集團總裁審批。第十九條 輪崗人員管理1、崗位輪換人員編制仍屬于派出單位，輪崗期間的考核工作由新單位

39、考核，但必須將考核結(jié)果反饋給原單位，作為績效考核的依據(jù)。2、輪崗結(jié)束后，輪崗人員應(yīng)立即提交書面報告（總結(jié)）交輪崗雙方單位。3、輪崗結(jié)束后，由輪崗單位進行績效考核，考核結(jié)構(gòu)與員工職位升降、工資級別調(diào)整掛鉤。4、輪崗人員工資、獎金和保險由派出單位支付。第四章 內(nèi)部兼職第二十條 兼職目的增強對其他單位和部門的認識和了解，提升員工綜合素質(zhì)和能力，為集團培養(yǎng)和儲備人才。第二十一條 適用對象中高層管理人員、專業(yè)技術(shù)人員和管理骨干。第二十二條 兼職人員的定位兼職人員以學(xué)習、調(diào)研、議政為職責，參與兼職部門具體業(yè)務(wù)的運作過程，提供相關(guān)意見和建議，但不參與具體的決策活動，兼職人員應(yīng)參加所在單位的有關(guān)會議，并承擔相

40、關(guān)工作任務(wù)，在兼職業(yè)務(wù)上接受兼職部門領(lǐng)導(dǎo)的管理。第二十三條 兼職周期兼職周期由派出單位與兼職單位協(xié)商確定，原則上每周累計工作時間不能低于1天。第二十四條 兼職形式和職務(wù)內(nèi)部兼職采取跨單位/部門形式進行，兼職職位一般以助理職位或副職為主。第二十五條 工作開展方式1、兼職人員在兼職部門的工作計劃由所在部門負責人與兼職人商定，并納入該部門工作總計劃，接收所在兼職部門負責人的考核。同時，兼職人員工作計劃應(yīng)報派出部門備案。 2、一般情況下，兼職人員可以采取每半天到兼職部門工作，另半天回原單位工作的方式。第二十六條 人員管理1、人事關(guān)系：兼職人員人事關(guān)系仍然隸屬于派出單位。2、審批程序：各單位提案，人力資

41、源部審批。（中高層管理人員和專業(yè)技術(shù)人員需集團總裁審批）3、兼職申請審批后，統(tǒng)一由人力資源部正式通知接收單位，并以文件的形式明確兼職人員的職務(wù)、職責、權(quán)限和工作關(guān)系。4、接收兼職人員的部門應(yīng)當為兼職人員提供良好的工作環(huán)境和條件，并且有責任安排兼職人員的工作。第五章 人才調(diào)配第二十七條 調(diào)配目的消除集團各單位人才封閉現(xiàn)象，加強各單位人才內(nèi)部合理流動，優(yōu)化配置集團內(nèi)部人力資源。第二十八條 調(diào)配原則1、 符合集團人力資源整體發(fā)展戰(zhàn)略；2、 在不損害調(diào)出單位利益的前提下，符合調(diào)入單位人才需求；3、 符合員工個人能力和潛力的發(fā)揮；4、 優(yōu)先考慮新成立公司（單位）和新項目的人力資源需求。第二十九條 調(diào)配對

42、象 因崗位性質(zhì)和業(yè)務(wù)需要，必須向內(nèi)部引進或難以通過其他途徑獲取的一些特殊崗位或急需人才。第三十條 調(diào)配申請由需求部門向集團人力資源部提出申請，并附職位說明書及需求原因，人力資源部根據(jù)提交的申請，經(jīng)過審核確認后，對內(nèi)發(fā)出招聘啟事或直接從相關(guān)部門進行調(diào)配。第三十一條 調(diào)配權(quán)在調(diào)配過程中，因調(diào)出和調(diào)入部門發(fā)生爭議而以協(xié)商的方式得不到解決時，集團人力資源部有最終裁決權(quán)。第六章 考核與評價第三十二條 目的 增強各單位人才培養(yǎng)意識，促使各單位明確人才培養(yǎng)的重要性和緊迫感。第三十三條 考核對象以職能部門和二級子公司為考核單位。第三十四條 考核周期考核周期為一年。第三十五條 考核內(nèi)容考核內(nèi)容主要包括：后備人才

43、的選拔、培訓(xùn)及輪崗計劃的實施、計劃的落實、人才培養(yǎng)的相對數(shù)量等。具體考核方式、指標及獎勵方式由人力資源部另行制定。第三十六條 人才培養(yǎng)責任人各級中高層經(jīng)理作為人才培養(yǎng)對象的相關(guān)責任人有義務(wù)對本單位人才培養(yǎng)對象進行指導(dǎo)，沒有培養(yǎng)合格接班人的中高層管理人員將不能晉升到更高一級職位。第七章 淘汰與晉升第三十七條 目的通過淘汰不合格的管理人員，為后備人才提供發(fā)展機會和上升空間，形成管理人員能上能下的用人機制，優(yōu)化集團管理人員隊伍素質(zhì)。第三十八條 淘汰和晉升比例中高層管理人員每年淘汰比例為5%，后備人才每年晉升比例為10%左右。第八章 附則第三十九條 本辦法經(jīng)集團總裁批準后發(fā)布執(zhí)行，集團人力資源部負責制

44、訂、修改并解釋。此前有關(guān)集團對二級子公司管理的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均依照本辦法執(zhí)行。第四十條 本辦法未盡事宜，執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和集團的有關(guān)規(guī)定。第四十一條 本辦法從下發(fā)之日起執(zhí)行。外派董事管理制度第一章總 則第一條 為規(guī)范和完善集團對二級子公司外派董事的管理行為，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及集團的實際情況，特制定本制度。第二條 集團依據(jù)出資協(xié)議和公司章程向二級子公司推薦董事人選，經(jīng)股東（大）會選舉產(chǎn)生。外派董事承擔收集信息、分析研究、提出建議和向集團提交所屬子公司運營情況分析報告、重大事項和突發(fā)性事件處理的專項報告等職責。第二章職責、權(quán)利與義務(wù)第三條 外派董事履行下列職責：（1）履行公司

45、法、公司章程規(guī)定的董事職責。（2）自覺接受集團相關(guān)職能部門的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和歸口管理。（3）維護并促進集團與二級子公司之間信息渠道的暢通。做好相關(guān)行業(yè)和公司的信息收集、整理工作，對二級子公司的財務(wù)、業(yè)務(wù)發(fā)展和管理情況進行分析、研究，并提出建議意見。（4）對公司的業(yè)務(wù)發(fā)展和管理情況進行分析，提出股權(quán)處置意見。（5）對需經(jīng)公司股東（大）會審議的議案和其他信息進行研究，為集團股權(quán)管理決策提供支持。（6）出席公司的股東（大）會，依據(jù)出資（持股）比例，按照集團股權(quán)管理意見，對重大經(jīng)營決策、管理者選擇、收益分配等重要事項進行表決，并代表集團提交議案或進行質(zhì)詢。（7）指導(dǎo)并督促集團有關(guān)職能部門，對依法應(yīng)

46、得的資產(chǎn)收益，及時、全額收繳入賬。外派董事實行報告制度。報告分為定期報告和不定期報告。定期報告每半年一次，是外派董事向集團提交的正式報告；不定期報告視集團管理的需要或外派董事認為必要時，向相關(guān)部門提交的專項報告。第四條 外派董事權(quán)利如下：（1）獲知二級子公司各類經(jīng)營管理信息的權(quán)利；（2）獲知集團有關(guān)其任職二級子公司經(jīng)營管理信息的權(quán)利；（3）列席集團有關(guān)其任職二級子公司經(jīng)營管理決策會議的權(quán)利；（4）出席二級子公司的董事會的權(quán)利；（5）在二級子公司董事會上對所議事項進行表決的權(quán)利；（6）提議召開二級子公司臨時董事會的權(quán)利；（7）提出二級子公司各項經(jīng)營和管理議案的權(quán)利；（8）集團賦予的其他權(quán)利。第五

47、條 外派董事應(yīng)承擔下列義務(wù)：（1）遵守集團章程，忠實履行職務(wù)，維護集團利益，不得利用董事的職權(quán)為自己謀取私利；（2）維護公司利益，不得利用職權(quán)謀取私利，不得泄露公司秘密；（3）作為集團的股權(quán)代表在二級子公司董事會進行表決時，要慎審行使表決權(quán)，不得損害集團利益；（4）對董事會決議承擔責任。因董事會決議違反法律、法規(guī)、公司章程或造成公司利益遭受嚴重損失的，參與決議的董事要承擔相應(yīng)責任，但在表決時表示異議并記載于會議記錄的，該董事可免除責任；（5）承擔法律、法規(guī)規(guī)定的相關(guān)法律責任。（6）外派董事不得同所任職公司訂立合同或者進行交易。第三章聘任與授權(quán)第六條 集團在選派和任命外派董事時，要遵循程序規(guī)范、

48、標準透明、用人唯賢等用人原則。第七條 集團外派的外派董事應(yīng)具備以下條件：（1）具備公司法要求的董事任職條件。（2）熟悉并貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和集團有關(guān)規(guī)章制度。（3）具備二級子公司所處行業(yè)及相關(guān)行業(yè)的專業(yè)知識或經(jīng)營管理工作經(jīng)驗。（4）基本掌握財務(wù)管理、法律以及宏觀經(jīng)濟等方面的專業(yè)知識。（5）忠實履行職責，維護公司利益。（6）具有較強的綜合分析、判斷和文字撰寫能力，并具備獨立工作能力。（7）具備現(xiàn)代公司治理的基本知識，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部管理制度；（8）具備一定的管理能力和專業(yè)能力，管理能力包括溝通協(xié)調(diào)能力和人際交往能力等，專業(yè)能力包括研究分析能力、問題解決能力、表達能力等；（9）年富力

49、強，有足夠的時間和精力履行其應(yīng)盡的職責。第八條 外派董事的人選按照一定條件提名并遴選，由集團決策層決定。人選確認后，由人力資源部造冊登記，實行檔案追蹤記錄。第九條 外派董事的任期不得超過3年，任期屆滿的，可連選連任。第十條 外派董事不得兼任監(jiān)事。第十一條 外派董事的選拔和任命流程如下：（1）董事局提出外派董事的配備方案；（2）董事局提名外派董事候選人；（3）董事局對外派董事候選人進行初步篩選；（4）董事局確定外派董事的人選，向二級子公司的股東（大）會提名推薦；（5）股東（大）會通過董事的人選。第四章工作方式、內(nèi)容與報告第十二條 專職外派董事的日常辦公地點根據(jù)實際情況來確定，既可以在集團辦公，也

50、可以在二級子公司辦公。第十三條 外派董事如果在集團辦公，應(yīng)該遵守集團的日常管理制度，如果在二級子公司辦公，應(yīng)該遵守二級子公司的日常管理制度。第十四條 外派董事在二級子公司，作為董事行使權(quán)利，履行義務(wù)；除了履行公司法規(guī)定的董事職責之外，同時又作為公司研究人員，工作程序如下：（1）在二級子公司作為董事履行職責，按董事工作程序進行，對所就職公司負責，不得侵害集團和其他股東利益。外派董事在履行職責時，可以向集團相關(guān)管理部門或輔助決策職能部門尋求支持。（2）在集團作為公司制企業(yè)專職研究人員，對二級子公司及其所處行業(yè)進行研究。其作為集團內(nèi)部人，應(yīng)當對集團負責，定期向集團戰(zhàn)略投資委員會提出研究報告。第十五條

51、 集團外派董事實行工作匯報制度，外派董事定期或不定期地編寫工作報告，工作報告作為評價其履行職權(quán)情況的重要依據(jù)之一。第十六條 外派董事應(yīng)該按照二級子公司董事會會議通知準時出席董事會，如果由于客觀因素不能出席董事會，應(yīng)該以書面形式委托集團其他外派董事代為投票，并及時向集團匯報。第十七條 外派董事在出席二級子公司董事會之前，要做好充分的準備工作，包括：（1）主動向二級子公司其他董事、經(jīng)營層和相關(guān)部門了解和獲取董事會議題的相關(guān)信息；（2）對董事會擬審議的議題，外派董事之間要及時進行內(nèi)部溝通，并在充分溝通的基礎(chǔ)上提出初步的決策議案；（3）外派董事根據(jù)所獲得的信息以及初步?jīng)Q策議案填寫二級子公司決策議案審核

52、表，并及時地轉(zhuǎn)交給集團相關(guān)職能部門；（4）外派董事應(yīng)該大力配合集團職能部門和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對擬審核的議題進行審議和決策，必要時列席集團總裁辦公會和董事局會議。第十八條 外派董事根據(jù)集團的決議，代表集團在二級子公司董事會上進行表決，并及時把表決結(jié)果向集團相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進行匯報。第十九條 外派董事在二級子公司董事會進行表決時，必須遵循集團的決議。第二十條 外派董事在二級子公司董事會閉會期間的主要工作內(nèi)容包括：（1）研究二級子公司產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢，提交二級子公司產(chǎn)業(yè)發(fā)展建議報告；（2）了解二級子公司管理現(xiàn)狀，向二級子公司提交管理改善建議報告，并及時反饋到集團；（3）指導(dǎo)和監(jiān)督二級子公司經(jīng)營班子執(zhí)行股東大會和董事會的

53、各項決議；（4）配合集團相關(guān)部門對二級子公司的各項管理。第二十一條 工作報告包括定期報告和臨時報告，定期報告包括履行職權(quán)報告和研究報告，履行職權(quán)報告主要是就其工作完成情況而向集團遞交的報告，研究報告主要是就所在企業(yè)的發(fā)展情況進行深入研究后向集團遞交的報告。外派董事的專項研究報告分為對股東（大）會議案材料的建議意見報告、在股東（大）會上的行權(quán)報告、其他重要事項報告。第二十二條 外派董事對股東（大）會議案材料的建議意見報告的主要內(nèi)容應(yīng)包括：（1）對會議議案的簡要分析，包括與以前年度或同行業(yè)指標的比較分析。（2）存在的主要問題。（3）建議意見。第二十三條 在股東（大）會上的行權(quán)報告主要內(nèi)容包括：（1）股東出席會議情況。（2）會議議案的內(nèi)容。（3）會議議案的表決情況。（4）集團股權(quán)管理意見的落實情況等。第二十四條 其他重要事項報告包括：（1）企業(yè)需要進行重大人事變動，包括總經(jīng)理班子、財務(wù)負責人的變動；（2）企業(yè)采用的會計制度和財務(wù)管理辦法需要重新修訂；（3）企業(yè)資金調(diào)度及籌融資計劃、費用開支計劃、年度預(yù)（決）算方案和利潤分配方案的制訂或重大調(diào)整；（4）企業(yè)或其投資企業(yè)需要進行資產(chǎn)重組意向；（5）企業(yè)或其投資企業(yè)需要進行合并、分立、轉(zhuǎn)讓、關(guān)閉、破產(chǎn)和變更；（6）企業(yè)或其投資企業(yè)需要發(fā)行債