浙江機電類特種設(shè)備

1、浙江省機電類特種設(shè)備安裝改造維修許可評審細則浙江省機電類特種設(shè)備安裝改造維修許可評審細則說明一、浙江省機電類特種設(shè)備安裝改造維修許可評審細則（以下簡稱評審細則）適用于國家質(zhì)檢總局機電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則（試行）（國質(zhì)檢鍋2003251號）中的現(xiàn)場評審工作，為指導(dǎo)各評審機構(gòu)科學(xué)、合理、準確貫徹國家質(zhì)檢總局的許可規(guī)則而制定。二、評審細則分為兩部分內(nèi)容：(一)基本條件的審核；(二)質(zhì)量管理體系建立與運行的評審?？己嗽u審情況應(yīng)當詳細記錄，評審工作結(jié)束后由評審機構(gòu)出具評審報告。三、評審細則的項目分為重要項目（注項）和一般項目兩類，每一項內(nèi)容按符合、欠符合、不符合、不適用4種情況進行評定。其中“

2、欠符合”是指按評審要點的要求控制得不完善、不全面；“不符合”是指達不到評審條件的規(guī)定或評審要點的要求；“不適用”是指該項目不適合申請單位或被評審的內(nèi)容。 四、評審機構(gòu)根據(jù)評審組的評審記錄和評審意見，經(jīng)其負責人批準后，出具評審報告和作出評審結(jié)論。評審結(jié)論分為具備條件、基本具備條件和不具備條件3種： 1、具備條件：符合所申請施工類別的各項條件和要求，單項評審結(jié)果全部符合； 2、基本具備條件：基本符合所申請施工類別的條件和要求，單項評審中重要項目全部符合、一般項目存在欠符合或不符合，但認為最長6個月內(nèi)經(jīng)整改能夠達到要求； 3、不具備條件：對不符合上述1或2規(guī)定的，應(yīng)評為不具備條件。五、新取證單位主要

3、審核其基本條件和評審其質(zhì)量管理體系的建立以及有否持續(xù)改進的機制和能力。取（換）證或增加施工類別或提高施工等級的申請單位在現(xiàn)場評審前，應(yīng)依據(jù)質(zhì)量手冊和許可規(guī)則進行自查，進行必要的內(nèi)審和管理評審，并保存記錄，以供評審機構(gòu)核查。提高作業(yè)等級評審工作的重點是施工業(yè)績考核及注冊資金、人員數(shù)量和素質(zhì)等評審，現(xiàn)場評審時間一般不超過1日。本評審細則所稱施工指機電類特種設(shè)備的安裝、改造、維修，所稱產(chǎn)品指相應(yīng)提供的服務(wù)及其結(jié)果。六、現(xiàn)場實際能力考核達不到規(guī)定要求的，允許在最長6個月的整改期內(nèi)進行一次補考并進行現(xiàn)場確認。補考仍達不到規(guī)定要求的，判為不具備條件。七、現(xiàn)場評審是行政許可申請受理后予以審查的一個重要環(huán)節(jié)，

4、有關(guān)各方必須遵守中華人民共和國行政許可法的各項規(guī)定。申請單位的法人應(yīng)聲明申報材料和現(xiàn)場提供的條件是真實的，無弄虛作假的欺騙行為，并對其負法律責任。評審機構(gòu)應(yīng)當遵循公開、公平、公正、便民的原則，對其評審工作質(zhì)量向浙江省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局負責，并承擔相應(yīng)法律責任。記錄包括符合要求的正面取證和不符合要求的反面取證，證據(jù)應(yīng)可溯源。八、申請單位對行政機關(guān)實施的行政許可依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)，評審組應(yīng)向申請單位負責人及有關(guān)人員通報現(xiàn)場評審意見，反饋存在問題，聽取申請單位的陳述申辯，評審機構(gòu)對申請單位提出的申辯意見應(yīng)認真處理，必要時可進行復(fù)核。安裝、改造、維修許可條件評審細則一、基本條件的審核審核項目審核內(nèi)容審

5、核要點審核方法說 明1.機構(gòu)1.1營業(yè)執(zhí)照營業(yè)執(zhí)照應(yīng)與提出申請時遞交的復(fù)印件一致并有效；經(jīng)營范圍應(yīng)包括申請的施工項目；注冊資金應(yīng)與申請施工范圍相適應(yīng)；必須具有獨立的法人資格?，F(xiàn)場核實原件（包括正本/副本），逐項確認和記錄相應(yīng)證號、有效期限、注冊資金、法人姓名等。營業(yè)執(zhí)照相關(guān)要求（除經(jīng)營范圍）不滿足要求時停止評審。營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營范圍在核發(fā)許可證后應(yīng)當涵蓋。 1.2稅務(wù)登記證 應(yīng)有有效的稅務(wù)登記證，有獨立的財務(wù)帳號。1.3組織機構(gòu)代碼應(yīng)有有效的組織機構(gòu)代碼證。1.4質(zhì)量管理機構(gòu)應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的質(zhì)量管理機構(gòu)，配備足夠的管理人員。 核實和記錄機構(gòu)名稱和人數(shù)，評價其職責。2.人員2.1法定代表人（授權(quán)代理人

6、）2.1.1 法定代表人（授權(quán)代理人）應(yīng)了解特種設(shè)備有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術(shù)規(guī)范，對申報材料的真實性負責，對施工的特種設(shè)備質(zhì)量安全負責。2.1.2 授權(quán)代理人應(yīng)有法定代表人的書面授權(quán)委托書，并應(yīng)注明代理事項、權(quán)限和時限等內(nèi)容。告知法定代表人行政許可法有關(guān)提供虛假材料的法律后果，對基本條件的自查進行確認，做好詢問和承諾的記錄。檢查文件、圖紙、相關(guān)證書、合同、聘書等原件，詢問當事人、現(xiàn)場操作考核和筆試等予以核實，并證明與其崗位職責相適應(yīng)。根據(jù)申請項目，選擇有代表性的特種設(shè)備施工任務(wù)，考核是否具有獨立編制施工方案的能力，檢查是否建立并嚴格執(zhí)行施工方案編寫、審核、批準管理制度。詢問、檢查、考核

7、、考試的記錄應(yīng)予以保存。法定代表人（授權(quán)代理人）、技術(shù)負責人不在評審現(xiàn)場可暫時中止評審。法定代表人（授權(quán)代理人）在確認前提出有虛假申報情況的，允許進行自我糾正。在糾正前暫時停止評審。專業(yè)技術(shù)人員、質(zhì)量檢驗人員及相關(guān)管理人員、技術(shù)工人的大多數(shù)應(yīng)在評審現(xiàn)場。不在評審現(xiàn)場的，應(yīng)說明理由并提供證據(jù)?，F(xiàn)場人員數(shù)量（含有正當理由缺席的）達不到機電類特種設(shè)備施工單位基本條件（附件2）規(guī)定的，判該項不符合，在確認時重新考核。2.2技術(shù)負責人 應(yīng)任命1名技術(shù)負責人，負責本單位承擔的特種設(shè)備施工中的技術(shù)審核工作。技術(shù)負責人應(yīng)掌握特種設(shè)備有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標準，且不得在其他單位兼職。其任職條件應(yīng)能

8、滿足機電類特種設(shè)備施工單位基本條件（附件1）的規(guī)定。2.3專業(yè)技術(shù)人員 應(yīng)有滿足申請作業(yè)需要的專業(yè)技術(shù)人員，其任職條件和數(shù)量應(yīng)滿足機電類特種設(shè)備施工單位基本條件的規(guī)定。2.4質(zhì)量檢驗人員 應(yīng)有滿足申請作業(yè)需要的質(zhì)量檢驗人員，其任職條件和數(shù)量應(yīng)滿足機電類特種設(shè)備施工單位基本條件的規(guī)定。2.5技術(shù)工人 技術(shù)工人的素質(zhì)和數(shù)量應(yīng)滿足申請作業(yè)需要，其中持相應(yīng)作業(yè)項目特種設(shè)備作業(yè)人員證的人員數(shù)量應(yīng)達到相應(yīng)要求。人員數(shù)量等具體規(guī)定見機電類特種設(shè)備施工單位基本條件。3.基礎(chǔ)設(shè)施提供3.1工作場所3.1.1 必須具有固定辦公場所和聯(lián)系電話，有滿足業(yè)務(wù)需要的廠房、場地和倉庫（具體要求見附件2）。3.1.2 申請改

9、造資質(zhì)的應(yīng)有與改造用制造設(shè)備、儀器和檢驗等相適應(yīng)的廠房、場地和倉庫。檢查現(xiàn)場，核對相關(guān)證明、圖紙、文件等資料，并作出評價和記錄。 租用他人工作場所應(yīng)簽訂合法合同，有效期限與經(jīng)營要求相適應(yīng)。3.2施工用設(shè)備和工具3.2.1 應(yīng)擁有滿足申請施工及其自檢需要的設(shè)備和工具。3.2.2 施工用設(shè)備和工具數(shù)量應(yīng)與施工要求和施工能力相適應(yīng)。 按申請項目范圍和圖紙、作業(yè)指導(dǎo)書等技術(shù)文件的規(guī)定，檢查施工設(shè)備和工具的完備程度，對照其施工用設(shè)備和工具臺帳進行現(xiàn)場核實數(shù)量和適用性。應(yīng)作出記錄和評價。 承擔施工中的土建、起重和腳手架架設(shè)等專項業(yè)務(wù)，可以簽訂合同的方式，委托給具備相應(yīng)能力并具有相應(yīng)資格的單位進行。這時申請

10、單位的相應(yīng)能力僅考核其控制分承包單位工作及其驗收執(zhí)行情況。3.3計量器具和檢測儀器設(shè)備3.3.1 應(yīng)擁有滿足申請施工需要的計量器具和檢驗測試的儀器設(shè)備，其數(shù)量和精度應(yīng)滿足檢驗檢測要求。3.3.2 計量器具和檢測儀器設(shè)備具有產(chǎn)品合格證，并在法定計量檢定合格的有效期內(nèi)。按申請項目范圍和圖紙、作業(yè)指導(dǎo)書、安全技術(shù)規(guī)范等技術(shù)文件的規(guī)定，檢查計量器具和檢測儀器設(shè)備的完備程度，對照其臺帳進行現(xiàn)場核實數(shù)量和適用性。應(yīng)作出記錄和評價。 中華人民共和國計量法及其配套法規(guī)、規(guī)章規(guī)定強制檢定的計量器具必須定點定期由法定計量檢定機構(gòu)進行強制計量檢定。 不同種類和施工類別涉及計量器具和檢測儀器設(shè)備的配置，不得少于安全技

11、術(shù)規(guī)范或檢驗規(guī)程規(guī)定的配置要求。 3.4文件資料3.4.1應(yīng)具有一定數(shù)量的與業(yè)務(wù)有關(guān)的法律、法規(guī)、標準、檢驗規(guī)程、安全技術(shù)規(guī)范等文件資料，并建立各類文件資料的臺帳。3.4.2應(yīng)具有跟蹤上述文件資料和管理最新要求的能力。對照臺帳現(xiàn)場核實。通過詢問了解是否具有搜集最新信息的能力。應(yīng)作出記錄和評價。4.施工業(yè)績4.1考核年度業(yè)績要求4.1.1 首次提出資格許可申請并獲得許可證的施工單位，取證后第一年度內(nèi)的施工業(yè)績應(yīng)達到機電類特種設(shè)備施工單位考核年度業(yè)績要求（附件3）的規(guī)定。4.1.2 提出許可證復(fù)查換證申請的施工單位,上1年度的施工業(yè)績應(yīng)達到機電類特種設(shè)備施工單位考核年度業(yè)績要求的規(guī)定。查看申請單位

12、的用戶設(shè)備合同、檔案臺帳、檢驗機構(gòu)的檢驗報告等，核對數(shù)量和設(shè)備技術(shù)參數(shù)。應(yīng)作出記錄和評價。特種設(shè)備制造單位僅為承擔經(jīng)許可由本單位制造設(shè)備的施工而申請相關(guān)資格的，可不受施工業(yè)績限制。4.2近5年累計業(yè)績要求 取得許可證后的施工業(yè)績應(yīng)達到機電類特種設(shè)備施工單位基本條件中業(yè)績數(shù)量的規(guī)定。同上新申辦單位可不受此項限制，不足5年的換證單位按比例就近考核評估。4.3施工質(zhì)量4.3.1 施工完成后的特種設(shè)備應(yīng)經(jīng)監(jiān)督檢驗機構(gòu)檢驗合格。 4.3.2換證評審應(yīng)隨機抽查施工現(xiàn)場工作質(zhì)量。檢查申請單位的用戶設(shè)備檔案臺帳、檢驗機構(gòu)的監(jiān)督檢驗報告、用戶的驗收和反饋意見等。應(yīng)作出記錄和評價?，F(xiàn)場核對施工方案的實施、作業(yè)人員

13、的持證、現(xiàn)場管理、安全生產(chǎn)等，應(yīng)作出記錄和評價。4.4質(zhì)量事故考核年度內(nèi)應(yīng)沒有由于施工質(zhì)量出現(xiàn)過特種設(shè)備事故，其用戶也沒有重大質(zhì)量問題的投訴。詢問相關(guān)人員，抽查用戶投訴和事故處理記錄。應(yīng)作出記錄和評價。發(fā)現(xiàn)有隱瞞因施工質(zhì)量造成重大人身傷亡事故行為的中止評審,并取證上報省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局特種設(shè)備安全監(jiān)察處。二、質(zhì)量管理體系建立與運行的評審評審項目評審內(nèi)容評審要點評審方法說 明1.質(zhì)量管理體系總要求1.1質(zhì)量手冊1.1.1 應(yīng)結(jié)合本單位實際情況和申請施工類別的管理要求，制定質(zhì)量手冊。1.1.2 質(zhì)量手冊至少應(yīng)包括： 1)質(zhì)量管理體系的范圍； 2) 組織機構(gòu)和職能分配； 3) 為質(zhì)量管理體系編制的形成

14、文件的程序或?qū)ζ湟茫?4) 質(zhì)量管理體系過程間相互作用的表述。 審查申請單位的質(zhì)量手冊。應(yīng)作出記錄和評價。1.2質(zhì)量管理體系文件1.2.1 有形成文件的完整的質(zhì)量管理體系文件。1.2.2 對施工方案制訂、施工準備、實施、檢驗和顧客移交等服務(wù)過程進行控制，應(yīng)至少制訂以下必要和適用的程序文件：1） 文件控制程序；2） 記錄控制程序；3） 內(nèi)部審核控制程序；4） 不合格品控制程序；5） 不安全因素控制程序；6） 糾正措施控制程序；7） 預(yù)防措施控制程序。1.2.3 應(yīng)有與施工項目和范圍相適應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書。1.2.4 應(yīng)包括外來文件的識別和管理。按要點檢查、詢問、記錄和評價。1.3質(zhì)量安全管理制度和

15、責任制度1.3.1 應(yīng)至少制訂以下質(zhì)量安全管理制度和質(zhì)量安全責任制度：1） 質(zhì)量安全崗位責任制度和相應(yīng)獎懲措施；2） 質(zhì)量安全管理制度，包括員工安全教育、安全檢查、安全監(jiān)督、勞動保護等；3） 質(zhì)量安全檢查制度；4） 質(zhì)量安全事故處理制度，包括事故的報告、調(diào)查分析、處理和防止同類事故再次發(fā)生的措施；5）事故應(yīng)急預(yù)案和救援措施，明確事故應(yīng)急處理的組織分工及職責任務(wù)、相關(guān)資源的保障、具體操作方式。 按要點檢查、詢問、記錄和評價。1.4執(zhí)行國家特種設(shè)備安全監(jiān)察法律法規(guī)的規(guī)定1.4.1 應(yīng)制定遵守國家有關(guān)法規(guī)和接受質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門安全監(jiān)察的制度，明確施工告知、技術(shù)檔案移交、配合監(jiān)督檢驗機構(gòu)的監(jiān)督檢驗、接

16、受安全監(jiān)察機構(gòu)的管理以及執(zhí)行國家質(zhì)檢總局機電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則中規(guī)定的關(guān)于許可證的申請、使用、保管、換證等控制要求。1.4.2 應(yīng)遵守國家有關(guān)法規(guī)和國家質(zhì)檢總局機電類特種設(shè)備安裝改造維修許可規(guī)則有關(guān)規(guī)定，無超越許可證許可范圍施工，施工后的特種設(shè)備無嚴重事故隱患，無涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓、出租或出賣許可證以及向無資格單位出賣或非法提供質(zhì)量證明等行為，無由于施工質(zhì)量造成的重大人身傷亡、設(shè)備事故，無施工質(zhì)量嚴重下降或經(jīng)抽查、復(fù)查發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定條件并在限期整改后檢驗或?qū)彶槿圆缓细竦摹０匆c檢查、詢問、記錄和評價。 發(fā)現(xiàn)不符合1.4.2規(guī)定的應(yīng)中止評審，并取證上報省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局特種設(shè)備安全監(jiān)察處

17、。1.5文件控制1.5.1 應(yīng)建立文件控制程序，規(guī)定文件的編制、審批、發(fā)放、回收、更改、更新、借閱、作廢等控制要求。1.5.2 文件發(fā)布前應(yīng)得到授權(quán)人批準；應(yīng)保證文件要求是充分與適宜的。1.5.3 文件更新應(yīng)得到再次批準，并按規(guī)定進行更新。1.5.4 應(yīng)在使用處可獲得適用文件的有效版本，質(zhì)量手冊、程序文件應(yīng)至少發(fā)放到各部門，作業(yè)指導(dǎo)書應(yīng)至少發(fā)放到安裝維修隊。1.5.5 定期確認文件的有效性，作廢文件應(yīng)回收或進行適當?shù)臉俗R。1.5.6 外來文件應(yīng)能得到識別，并控制其分發(fā)。審查程序文件。分別在文件管理、使用部門抽查文件，檢查程序執(zhí)行情況。應(yīng)作出記錄和評價。1.6記錄控制1.6.1 應(yīng)建立記錄控制程

18、序，以規(guī)定記錄（報告）的填寫、審核、批準、更改、標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置所需的控制；記錄保存期限至少5年。1.6.2 應(yīng)建立用戶設(shè)備的檔案資料的管理制度，建立取證以來的安裝、改造、維修和維護保養(yǎng)設(shè)備的匯總表。1.6.3 用戶的每臺設(shè)備都應(yīng)建立適宜的記錄檔案，建立檔案臺帳，檔案中應(yīng)有檔案目錄。檢查程序文件和檔案資料管理制度。檢查用戶設(shè)備檔案管理和匯總表的建立情況。應(yīng)作出記錄和評價。2.管理職 責2.1 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標2.1 有形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標。2.2質(zhì)量方針和質(zhì)量目標應(yīng)經(jīng)過最高管理者批準。2.3 質(zhì)量目標應(yīng)合理分解到相關(guān)職能部門。2.4質(zhì)量目標和分目標應(yīng)可測量，并與

19、質(zhì)量方針保持一致。2.5全體員工應(yīng)了解質(zhì)量方針和質(zhì)量目標。按要點檢查、詢問、記錄和評價。2.2 職責、權(quán)限管理者代表2.2.1 應(yīng)以文件形式明確機構(gòu)及其職能分配，機構(gòu)設(shè)置和職能分配要合理，符合實際需要。2.2.2 應(yīng)任命管理者代表，并以文件形式規(guī)定其職責和權(quán)限。2.2.3 應(yīng)以文件形式任命技術(shù)負責人、部門負責人、質(zhì)量檢驗員，明確各級人員的崗位職責、權(quán)限，職權(quán)分配要合理；文件應(yīng)按規(guī)定批準權(quán)限經(jīng)批準。檢查機構(gòu)設(shè)置和職能分配是否明確、合理，是否與實際一致。 與員工座談，詢問和考察相關(guān)人員，驗證是否了解并履行其職責。應(yīng)作出抽查人員姓名、職務(wù)和詢問、考察內(nèi)容的記錄和評價。2.3 管理評審2.3.1 相關(guān)

20、程序文件應(yīng)對質(zhì)量管理體系持續(xù)有效性的管理評審，在時間間隔、參加人員、評審對象、評審記錄、改進措施和落實等內(nèi)容作出明確規(guī)定。2.3.2 最高管理者應(yīng)按相關(guān)程序文件規(guī)定組織評審質(zhì)量管理體系；評審結(jié)果應(yīng)包括體系有效性的改進、施工質(zhì)量改進、資源需求的改進等；應(yīng)保存管理評審的記錄。 與最高管理者交談，了解最高管理者對管理評審的認識程度和組織能力。檢查管理評審記錄。應(yīng)作出交談和檢查的記錄和評價。在現(xiàn)場評審前應(yīng)按管理評審要求進行一次管理評審。3.資源管 理3.1人力資源3.1.1 應(yīng)建立人力資源控制程序，以明確對人員的選擇、培訓(xùn)、考核所需的控制。3.1.2 應(yīng)建立人員基本情況一覽表，內(nèi)容應(yīng)反映姓名、性別、職

21、務(wù)、學(xué)歷、工作經(jīng)歷、職稱、身份證號、進本單位工作時間、從事崗位、資格證類別及證號等信息。檢查人力資源的控制程序。查看人員基本情況一覽表及人員崗位的配備。應(yīng)作出交談和抽查的記錄和評價。3.1.3 保存人員培訓(xùn)的資料、結(jié)果，包括培訓(xùn)計劃、教學(xué)資料、內(nèi)外部培訓(xùn)記錄、考核成績和資格證件（復(fù)印件）等。檢查培訓(xùn)、考核、存檔等執(zhí)行情況。應(yīng)作出記錄和評價。3.2 儀器與設(shè)備3.2.1 應(yīng)建立儀器、設(shè)備的控制程序，以明確儀器、設(shè)備的購置、驗收、借用、檢定、維護、使用（含必要的操作規(guī)程）和報廢等的管理部門和要求。3.2.2 應(yīng)建立儀器、設(shè)備的臺帳，包括編號、名稱、規(guī)格型號、能力（或精度）、生產(chǎn)廠、出廠編號、購入日

22、期、產(chǎn)品說明書、責任部門或責任人、設(shè)備狀況等。3.2.3 應(yīng)建立儀器設(shè)備的周期檢定計劃表，反映儀器設(shè)備的檢定周期、檢定方式、計劃檢定日期、實際檢定日期、檢定結(jié)果等內(nèi)容。檢查儀器、設(shè)備的控制程序。檢查臺帳和主要儀器、設(shè)備的操作規(guī)程。詢問儀器設(shè)備管理人員。檢查儀器設(shè)備的周期檢定計劃表。檢查儀器設(shè)備的技術(shù)檔案。應(yīng)作出記錄和評價。3.3工作場所3.3.1 應(yīng)制定施工場所的設(shè)施和工作環(huán)境的管理制度：如施工現(xiàn)場的文明生產(chǎn)管理制度和倉庫管理制度。倉庫制度應(yīng)明確出入庫臺帳、質(zhì)量驗收、安全防護、有效期管理、庫存預(yù)警等內(nèi)容。3.3.2 辦公場所和倉庫應(yīng)整潔，無事故隱患，并有必要的安全防護措施。檢查設(shè)施和工作環(huán)境的

23、管理制度及其執(zhí)行情況。檢查重要部件的可追溯性。檢查辦公場所和倉庫現(xiàn)場管理。應(yīng)作出記錄和評價。4產(chǎn) 品實 現(xiàn) 4.1合同評審4.1.1 應(yīng)建立合同評審的控制程序，以明確顧客對施工項目的要求、合同評審的內(nèi)容、評審要求、合同的簽訂、合同的變更等要求。4.1.2 評審顧客對施工項目的要求包括確保： 1)在向顧客作出提供施工項目的承諾之前進行；2)施工項目要求得到明確規(guī)定；3)有能力滿足規(guī)定的要求。檢查合同評審的程序文件。抽查3-5份合同及評審記錄。應(yīng)作出記錄和評價。4.2采購要求4.2.1 應(yīng)建立采購（包括分承包）的控制程序，以明確采購的審批、選擇、評價和重新評價供方、驗收等要求。4.2.2 應(yīng)根據(jù)控

24、制要求評價和選擇供方，重要部件應(yīng)從合格供方名單中采購，有許可要求的應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。4.2.3 應(yīng)對采購文件進行審批。4.2.4 評價、選擇、檢驗等記錄應(yīng)予以保存。4.2.5 委托其它單位承擔土建、起重、腳手架架設(shè)等專業(yè)項目施工的，應(yīng)對分承包方的資質(zhì)進行考核，并簽訂合同；應(yīng)控制分承包方的工作質(zhì)量，并保存記錄。 檢查是否按規(guī)定建立了程序文件。 抽查供方評價記錄、進貨驗收記錄和采購文件，確定其是否按規(guī)定進行控制。檢查對分承包方的評審記錄和分包合同。應(yīng)作出記錄和評價。4.3施工方案4.3.1 應(yīng)建立安裝、改造、重大修理施工方案編制的控制文件,明確方案的編制、審核、批準、更改等要求。4.3.2 應(yīng)有獨立

25、編制施工方案的能力，施工方案的編制應(yīng)明確以下內(nèi)容：1)作業(yè)指導(dǎo)書，規(guī)定工作流程、施工要求和質(zhì)量驗收、質(zhì)量控制點及其控制方法等；2)明確進度要求、進度控制點及其控制方法；3)人員要求，包括數(shù)量、工種、職責和資格等，焊接、起重、腳手架搭設(shè)等應(yīng)指定有資格的人員為責任人；4)設(shè)備、工具和檢驗測量裝置的要求；5)適用和充分的技術(shù)文件資料；6)作業(yè)安全注意事項、安全措施和安全責任人。檢查控制文件?，F(xiàn)場對施工方案的編制部門或人員進行模擬編制施工方案能力的考核，檢查其編制內(nèi)容是否適宜、完整，符合規(guī)定程序。應(yīng)作出記錄和評價。4.4安裝過程控制4.4.1 應(yīng)建立安裝過程的控制程序,以明確施工過程的基本流程：1)

26、安裝施工方案的編制； 2) 施工告知；3) 安裝作業(yè)前的技術(shù)和安全交底；4) 對特殊過程實施確認；5) 對改造結(jié)果進行確認；6) 設(shè)備驗收后應(yīng)在30天內(nèi)將技術(shù)資料移交使用單位；7) 安裝資料的歸檔。4.4.2 應(yīng)具有與設(shè)備類型相適應(yīng)的安裝工藝文件；工藝文件應(yīng)正確、完整、統(tǒng)一，并能指導(dǎo)作業(yè)。4.4.3 應(yīng)對安裝過程進行記錄，包括施工方案、施工作業(yè)過程記錄、自檢報告、檢驗機構(gòu)的檢驗報告，對不合格施工所采取的措施記錄，以便追溯。檢查控制文件。隨機抽取適量的安裝檔案，抽取的記錄應(yīng)能覆蓋申請單位的施工類型。按要點檢查、詢問、記錄和評價。4.5改造過程控制4.5.1 應(yīng)建立改造控制程序，以明確改造的管理流

27、程：1) 改造施工方案的編制；2) 施工告知；3) 改造流程中各控制環(huán)節(jié)的控制要求；4) 現(xiàn)場改造過程按安裝控制流程進行控制；5) 對特殊過程實施確認；6) 對改造結(jié)果進行確認，改造設(shè)備銘牌的更換；7) 設(shè)備驗收后應(yīng)在30天內(nèi)將技術(shù)資料移交使用單位；8) 改造資料的歸檔。4.5.2 應(yīng)明確改造項目及其改造方案，制定必要的圖紙、工藝文件，關(guān)鍵工序應(yīng)編制作業(yè)指導(dǎo)書，并在使用處可獲得。4.5.3 對于需要自行制作的零部件，應(yīng)有必要的制造和檢驗技術(shù)文件。4.5.4 有焊接特殊過程和無損檢測時，操作人員應(yīng)進行了資格認可；重要受力構(gòu)件焊接，應(yīng)規(guī)定了焊接工藝規(guī)程（）、必要時的焊接工藝評定（）、焊縫檢查方法和

28、返工操作程序，并按規(guī)定實施。4.5.5 應(yīng)對改造過程進行記錄，包括施工方案、施工作業(yè)過程記錄、自檢報告、檢驗機構(gòu)的檢驗報告、采購的安全部件的型式試驗報告復(fù)印件（改造），對不合格施工所采取的措施記錄，以便追溯。檢查控制文件。隨機抽取適量的改造檔案，抽取的記錄應(yīng)能覆蓋申請單位的是施工類型。按要點檢查、詢問、記錄和評價。4.6維修過程控制4.6.1 應(yīng)建立維修過程的控制程序，以明確維修作業(yè)的基本過程：1)應(yīng)制定維修過程的控制程序，重大修理作業(yè)應(yīng)參照改造控制程序進行；2)明確維護保養(yǎng)的管理流程、管理職責及服務(wù)工作要求。4.6.2 應(yīng)編制與設(shè)備類型相適宜的維護保養(yǎng)工藝文件；編制的維護保養(yǎng)工藝文件應(yīng)正確、

29、完整、統(tǒng)一，并能指導(dǎo)作業(yè)。工藝文件應(yīng)包括維修方法、檢測儀器或手段、使用設(shè)備。4.6.3 應(yīng)對修理過程進行記錄，以便追溯；對重大和涉及安全的修理項目竣工后，應(yīng)進行確認。4.6.4 維護保養(yǎng)作業(yè)應(yīng)事先制定計劃，保養(yǎng)作業(yè)應(yīng)包括清潔、潤滑、緊固、調(diào)整和防腐的作業(yè)。4.6.5 應(yīng)保存維護保養(yǎng)的記錄，包括日常維護保養(yǎng)記錄、零部件的更換記錄、用戶設(shè)備存在事故隱患的通知單、設(shè)備事故處理統(tǒng)計和記錄等；保養(yǎng)記錄或自檢記錄應(yīng)經(jīng)用戶簽章認可后歸檔。4.6.6 維修單位應(yīng)有必需的合格備品配件。4.6.7 電梯維修和日常維修保養(yǎng)另須符合國務(wù)院特種設(shè)備安全監(jiān)察條例相關(guān)特殊規(guī)定。檢查維修過程的控制程序。隨機抽取適量的修理和維

30、護保養(yǎng)檔案，抽取的記錄應(yīng)能覆蓋申請單位的是施工類型?，F(xiàn)場檢查備品配件的倉庫。按要點檢查、詢問、記錄和評價。4.7監(jiān)視和測量儀器設(shè)備的控制4.7.1用于檢驗檢測的儀器設(shè)備，應(yīng)按規(guī)定的時間間隔或使用前進行校準或檢定；強制檢定的計量器具必須全部送檢；無法檢定或校準的儀器、設(shè)備，可采取比對等方式對其性能和精度進行確認；合格的應(yīng)有相應(yīng)標識，并標明有效期限。4.7.2 對自檢或校準的儀器設(shè)備，應(yīng)制定檢定或校準規(guī)程，并按規(guī)程進行校準，保存檢定或校準記錄。4.7.3 應(yīng)能識別儀器設(shè)備的校準狀態(tài)。當發(fā)現(xiàn)儀器設(shè)備不符合要求時，企業(yè)應(yīng)對以往檢測結(jié)果的有效性進行評價和記錄。4.7.4 當計算機軟件用于規(guī)定要求的監(jiān)視和

31、檢驗時，應(yīng)確認其滿足預(yù)期用途的能力。檢查儀器設(shè)備的檢定或校準的執(zhí)行情況。 檢查自行校準或檢定的儀器設(shè)備的校準規(guī)程的制定情況和檢定情況。檢查標識情況。 現(xiàn)場抽查監(jiān)視和測量儀器設(shè)備能否滿足測量要求并識別其校準狀態(tài)。 記錄并作出評價。5. 測 量、分析和改 進5.1質(zhì)量檢驗5.1.1 應(yīng)建立檢驗控制程序，以明確：1)采購部件的檢驗要求；2)施工適當階段（如竣工移交、隱蔽工程、導(dǎo)軌安裝、主要結(jié)構(gòu)件安裝、施工完成）的檢驗要求；檢驗文件應(yīng)正確、完整、統(tǒng)一,符合國家安全技術(shù)規(guī)范的相應(yīng)要求。3)自檢和申報監(jiān)督檢驗的管理要求。5.1.2 應(yīng)制定與設(shè)備相適應(yīng)的檢驗工藝，明確檢驗項目、檢驗方法、判定準則等要求。5.

32、1.3應(yīng)保存全部自檢和監(jiān)督檢驗報告。5.1.4經(jīng)檢驗發(fā)現(xiàn)不合格的，應(yīng)按“不合格控制”要求進行整改。檢查控制文件。檢查自檢和監(jiān)督檢驗報告臺賬，隨機抽取適量的施工檔案。按要點檢查、詢問、記錄和評價。5.2用戶滿意5.2.1 應(yīng)建立服務(wù)方面制度，以明確：1)服務(wù)機構(gòu)或服務(wù)人員及其職責要求；2)施工過程中及竣工驗收后的服務(wù)內(nèi)容；3)在規(guī)定有特殊要求的情況下，對服務(wù)的實施和確認；4) 用戶信息包括施工質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量信息的收集、分析、處理和反饋。5.2.2 電梯維保單位應(yīng)設(shè)立24小時服務(wù)熱線,應(yīng)急處理的抵達時間一般不應(yīng)超過1小時。5.2.3 應(yīng)嚴格執(zhí)行服務(wù)方面制度，保存用戶反饋信息及處理等有關(guān)記錄。檢查制

33、度和實施情況。檢查記錄、為用戶服務(wù)情況和用戶反饋處理。必要時現(xiàn)場抽查應(yīng)急處理時間和能力。作好記錄和評價。5.3內(nèi)部審核5.3.1 應(yīng)建立內(nèi)部審核程序，以明確對內(nèi)審的策劃、審核的實施、報告結(jié)果以及保存記錄的職責和要求。5.3.2 應(yīng)編制審核計劃，明確審核的目的、依據(jù)、范圍和方法。5.3.3審核員的選擇和審核的實施應(yīng)確保審核過程的有效性、客觀性和公正性。審核員不審核自己從事的工作。5.3.4 應(yīng)按審核計劃實施審核，并保存記錄。5.3.5對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格應(yīng)采取糾正措施或預(yù)防措施，并進行驗證，封閉后保存記錄。檢查文件和記錄，座談了解。作好記錄和評價。申請單位在現(xiàn)場評審前應(yīng)按評審細則進行一次內(nèi)部審核

34、。5.4不合格施工控制5.4.1 應(yīng)建立不合格施工控制程序，以明確對不合格施工標識、記錄、評審和處置的職責與權(quán)限。5.4.2 應(yīng)按不合格施工控制程序進行控制，保存不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的措施的記錄。5.4.3 在不合格施工得到糾正之后應(yīng)對其再次進行驗證。5.4.4 在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)施工不合格時，應(yīng)采取相應(yīng)的措施整改。5.4.5 應(yīng)嚴格執(zhí)行所制定的安全文明生產(chǎn)的各項制度，做到持證上崗，并保存相關(guān)記錄。檢查不合格施工控制程序。檢查文件和記錄。檢查對不合格施工的控制情況。作好記錄和評價。5.5糾正和預(yù)防措施5.5.1 應(yīng)建立糾正和預(yù)防措施的控制程序，程序應(yīng)規(guī)定： 1)確定質(zhì)量問題和潛在質(zhì)量

35、問題、不安全和潛在不安全及其原因； 2)防止質(zhì)量問題和潛在質(zhì)量問題、不安全和潛在不安全發(fā)生的措施； 3) 記錄所采取措施的結(jié)果； 4) 評審所采取的糾正和預(yù)防措施。5.5.2 應(yīng)按程序規(guī)定進行實施，并保存記錄。檢查文件和記錄?，F(xiàn)場了解不合格、潛在不合格情況，檢查是否按程序規(guī)定實施。作好記錄和評價。附件1機電類特種設(shè)備施工單位基本條件施工類別施工等級序號基本要求安裝A級1注冊資金300萬元（人民幣，含本數(shù)，下同）以上。2簽訂1年以上全職聘用合同的電氣或機械專業(yè)技術(shù)人員不少于8人。其中，高級工程師不少于2人，工程師不少于4人。3簽訂1年以上全職聘用合同的持相應(yīng)作業(yè)項目資格證書的特種設(shè)備作業(yè)等技術(shù)工

36、人不少于30人（客運索道或大型游樂設(shè)施20人），且各工種人員比例合理。電工、焊工等工種技術(shù)工人的配置及數(shù)量應(yīng)根據(jù)特種設(shè)備施工要求和作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定，與工作規(guī)模和實際需要相適應(yīng)。4技術(shù)負責人必須具有電氣或機械專業(yè)高級工程師以上職稱，從事特種設(shè)備技術(shù)和施工管理工作5年以上，勞動合同聘用期1年以上，并不得在其他單位兼職。5專職質(zhì)量檢驗人員不得少于4人。6近5年累計安裝申請范圍內(nèi)的特種設(shè)備數(shù)量至少為：電梯150臺套；起重機械60臺套；客運索道或大型游樂設(shè)施20臺套。注：新申辦單位可不受此項限制，不足5年的換證單位按比例就近考核。B級1注冊資金150萬元以上。2簽訂1年以上全職聘用合同的電氣或機械專業(yè)技

37、術(shù)人員不少于6人。其中，高級工程師不少于1人，工程師不少于3人。3簽訂1年以上全職聘用合同的持相應(yīng)作業(yè)項目資格證書的特種設(shè)備作業(yè)等技術(shù)工人不少于20人（客運索道或大型游樂設(shè)施10人），且各工種人員比例合理。電工、焊工等工種技術(shù)工人的配置及數(shù)量應(yīng)根據(jù)特種設(shè)備施工要求和作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定，與工作規(guī)模和實際需要相適應(yīng)。 4技術(shù)負責人必須具有電氣或機械專業(yè)高級工程師以上職稱，從事特種設(shè)備技術(shù)和施工管理工作5年以上，勞動合同聘用期1年以上，并不得在其他單位兼職。5專職質(zhì)量檢驗人員不得少于3人。6近5年累計安裝申請范圍內(nèi)的特種設(shè)備數(shù)量至少為：電梯80臺套；起重機械40臺套；客運索道或大型游樂設(shè)施12臺套。注

38、：新申辦單位可不受此項限制，不足5年的換證單位按比例就近考核。C級1注冊資金50萬元以上。2簽訂1年以上全職聘用合同的電氣或機械專業(yè)技術(shù)人員不少于3人。其中，工程師不少于2人。3簽訂1年以上全職聘用合同的持相應(yīng)作業(yè)項目資格證書的特種設(shè)備作業(yè)等技術(shù)工人不少于10人（大型游樂設(shè)施6人），且各工種人員比例合理。電工、焊工等工種技術(shù)工人的配置及數(shù)量應(yīng)根據(jù)特種設(shè)備施工要求和作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定，與工作規(guī)模和實際需要相適應(yīng)。 4技術(shù)負責人必須具有電氣或機械專業(yè)工程師以上職稱，從事特種設(shè)備技術(shù)和施工管理工作5年以上，勞動合同聘用期1年以上，并不得在其他單位兼職。5專職質(zhì)量檢驗人員不得少于2人。6近5年累計安裝申

39、請范圍內(nèi)的特種設(shè)備數(shù)量至少為：電梯30臺套；起重機械20臺套；大型游樂設(shè)施8臺套。注：新申辦單位可不受此項限制，不足5年的換證單位按比例就近考核。改造A級1注冊資金350萬元以上。2簽訂1年以上全職聘用合同的電氣或機械專業(yè)技術(shù)人員不少于10人。其中，從事申請項目特種設(shè)備設(shè)計的高級工程師不少于1人，工程師不少于2人；其它專業(yè)高級工程師不少于1人，工程師不少于3人。3簽訂1年以上全職聘用合同的持相應(yīng)作業(yè)項目資格證書的特種設(shè)備作業(yè)等技術(shù)工人不少于30人（客運索道或大型游樂設(shè)施20人），且各工種人員比例合理。電工、焊工等工種技術(shù)工人的配置及數(shù)量應(yīng)根據(jù)特種設(shè)備施工要求和作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定，與工作規(guī)模和實際

40、需要相適應(yīng)。 4技術(shù)負責人必須具有電氣或機械專業(yè)高級工程師以上職稱，從事特種設(shè)備設(shè)計和施工管理工作5年以上，勞動合同聘用期1年以上，并不得在其他單位兼職。5專職質(zhì)量檢驗人員不得少于4人。6有滿足其改造作業(yè)需要的執(zhí)照試驗的設(shè)備、廠房與場地。7近5年累計改造申請范圍內(nèi)的特種設(shè)備數(shù)量至少為：電梯80臺套；起重機械50臺套；客運索道5條；大型游樂設(shè)施20臺套。注：新申辦單位可不受此項限制，不足5年的換證單位按比例就近考核。B級1注冊資金200萬元以上。2簽訂1年以上全職聘用合同的電氣或機械專業(yè)技術(shù)人員不少于6人。其中，從事申請項目特種設(shè)備設(shè)計的高級工程師不少于1人，工程師不少于2人；其它專業(yè)工程師不少

41、于2人。3簽訂1年以上全職聘用合同的持相應(yīng)作業(yè)項目資格證書的特種設(shè)備作業(yè)等技術(shù)工人不少于20人（客運索道或大型游樂設(shè)施10人），且各工種人員比例合理。電工、焊工等工種技術(shù)工人的配置及數(shù)量應(yīng)根據(jù)特種設(shè)備施工要求和作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定，與工作規(guī)模和實際需要相適應(yīng)。4技術(shù)負責人必須具有電氣或機械專業(yè)高級工程師以上職稱，從事特種設(shè)備設(shè)計和施工管理工作5年以上，勞動合同聘用期1年以上，并不得在其他單位兼職。5專職質(zhì)量檢驗人員不得少于3人。6有滿足其改造作業(yè)需要的執(zhí)照試驗的設(shè)備、廠房與場地。7近5年累計改造申請范圍內(nèi)的特種設(shè)備數(shù)量至少為：電梯40臺套；起重機械30臺套；客運索道3條；大型游樂設(shè)施15臺套。注：

42、新申辦單位可不受此項限制，不足5年的換證單位按比例就近考核。C級1注冊資金80萬元以上。2簽訂1年以上全職聘用合同的電氣或機械專業(yè)技術(shù)人員不少于3人。其中，從事申請項目特種設(shè)備設(shè)計和施工管理的工程師各不少于1人。3簽訂1年以上全職聘用合同的持相應(yīng)作業(yè)項目資格證書的特種設(shè)備作業(yè)等技術(shù)工人不少于10人（大型游樂設(shè)施5人），且各工種人員比例合理。電工、焊工等工種技術(shù)工人的配置及數(shù)量應(yīng)根據(jù)特種設(shè)備施工要求和作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定，與工作規(guī)模和實際需要相適應(yīng)。 4技術(shù)負責人必須具有電氣或機械專業(yè)工程師以上職稱，從事特種設(shè)備設(shè)計和施工管理工作5年以上，勞動合同聘用期1年以上，并不得在其他單位兼職。5專職質(zhì)量檢驗

43、人員不得少于2人。6有滿足其改造作業(yè)需要的執(zhí)照試驗的設(shè)備、廠房與場地。7近5年累計改造申請范圍內(nèi)的特種設(shè)備數(shù)量至少為：電梯20臺套；起重機械15臺套；大型游樂設(shè)施8臺套。注：新申辦單位可不受此項限制，不足5年的換證單位按比例就近考核。 維修A級1注冊資金250萬元以上。2簽訂1年以上全職聘用合同的電氣或機械專業(yè)技術(shù)人員不少于8人。其中，高級工程師不少于2人，工程師不少于4人。3簽訂1年以上全職聘用合同的持相應(yīng)作業(yè)項目資格證書的特種設(shè)備作業(yè)等技術(shù)工人不少于40人（客運索道或大型游樂設(shè)施10人），且各工種人員比例合理。電工、焊工等工種技術(shù)工人的配置及數(shù)量應(yīng)根據(jù)特種設(shè)備施工要求和作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定，與

44、工作規(guī)模和實際需要相適應(yīng)。4技術(shù)負責人必須具有電氣或機械專業(yè)高級工程師以上職稱，從事特種設(shè)備技術(shù)和施工管理工作5年以上，勞動合同聘用期1年以上，并不得在其他單位兼職。5專職質(zhì)量檢驗人員不得少于4人。6近5年累計安裝申請范圍內(nèi)的特種設(shè)備數(shù)量至少為：電梯150臺套；起重機械60臺套。注：新申辦單位可不受此項限制，不足5年的換證單位按比例就近考核。B級1注冊資金120萬元以上。2簽訂1年以上全職聘用合同的電氣或機械專業(yè)技術(shù)人員不少于5人。其中，高級工程師不少于1人，工程師不少于2人。3簽訂1年以上全職聘用合同的持相應(yīng)作業(yè)項目資格證書的特種設(shè)備作業(yè)等技術(shù)工人不少于30人（客運索道或大型游樂設(shè)施10人）

45、，且各工種人員比例合理。電工、焊工等工種技術(shù)工人的配置及數(shù)量應(yīng)根據(jù)特種設(shè)備施工要求和作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定，與工作規(guī)模和實際需要相適應(yīng)。 4技術(shù)負責人必須具有電氣或機械專業(yè)高級工程師以上職稱，從事特種設(shè)備技術(shù)和施工管理工作5年以上，勞動合同聘用期1年以上，并不得在其他單位兼職。5專職質(zhì)量檢驗人員不得少于3人。6近5年累計安裝申請范圍內(nèi)的特種設(shè)備數(shù)量至少為：電梯80臺套；起重機械40臺套；客運索道5條；大型游樂設(shè)施20臺套。注：新申辦單位可不受此項限制，不足5年的換證單位按比例就近考核。C級1注冊資金50萬元以上。2簽訂1年以上全職聘用合同的電氣或機械專業(yè)技術(shù)人員不少于3人。其中，工程師不少于2人。3

46、簽訂1年以上全職聘用合同的持相應(yīng)作業(yè)項目資格證書的特種設(shè)備作業(yè)等技術(shù)工人不少于15人（大型游樂設(shè)施8人），且各工種人員比例合理。電工、焊工等工種技術(shù)工人的配置及數(shù)量應(yīng)根據(jù)特種設(shè)備施工要求和作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定，與工作規(guī)模和實際需要相適應(yīng)。 4技術(shù)負責人必須具有電氣或機械專業(yè)工程師以上職稱，從事特種設(shè)備技術(shù)和施工管理工作5年以上，勞動合同聘用期1年以上，并不得在其他單位兼職。5專職質(zhì)量檢驗人員不得少于2人。6近5年累計安裝申請范圍內(nèi)的特種設(shè)備數(shù)量至少為：電梯30臺套；起重機械20臺套。注：新申辦單位可不受此項限制，不足5年的換證單位按比例就近考核。不劃分等級的特種設(shè)備1擬申請許可證的專業(yè)維修單位 ，

47、按照維修B級的基本條件考核。2僅承擔本單位自有設(shè)備維修的單位，專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)工人、技術(shù)負責人和質(zhì)量檢驗人員應(yīng)當達到維修C級相應(yīng)項的要求，但持證技術(shù)人員總數(shù)要求不少于6名。注：（1）同時申請多項施工類別許可證的單位，其相同崗位的專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)工人等人力資源及注冊資金等其它基本條件可統(tǒng)籌考核，無須按累加考核。（2）高級工程師：持國家承認的高級工程師職稱證書或大學(xué)本科畢業(yè)、十年以上的工作經(jīng)歷或研究生畢業(yè)、七年以上工作經(jīng)歷或大專畢業(yè)、十二年以上工作經(jīng)歷。工程師：持國家承認的工程師職稱證書或大學(xué)本科畢業(yè)、五年以上的工作經(jīng)歷或研究生畢業(yè)、二年以上工作經(jīng)歷或大專畢業(yè)、七年以上工作經(jīng)歷。技術(shù)人員是指大中專