第六講_項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1、第六講第六講 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別本講目標(biāo)：本講目標(biāo)：了解風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)和依據(jù)；掌握風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的幾個(gè)關(guān)鍵要素、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的成果；熟悉風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的工具和技術(shù)。11、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別概述、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別概述風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的含義風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的含義風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是項(xiàng)目管理者識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)來源、確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生條件、描述風(fēng)險(xiǎn)特征并評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)影響的過程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需要幾個(gè)關(guān)鍵的因素：(1)風(fēng)險(xiǎn)事件給項(xiàng)目帶來積極或消極影響的事件。(2)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)事件產(chǎn)生的源頭。(3)風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)條件導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件。(4)風(fēng)險(xiǎn)征兆實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)事件的間接表現(xiàn)。2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)(1)全員性。項(xiàng)目組全體成員參與并共同完成。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生在

2、項(xiàng)目的任何任務(wù)上，并可能轉(zhuǎn)化為影響較大的風(fēng)險(xiǎn)事件。(2)動(dòng)態(tài)性。根據(jù)項(xiàng)目內(nèi)部條件、外部環(huán)境以及項(xiàng)目范圍的變化情況，適時(shí)、定期進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別工作。(3)信息性。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需要充分的信息。信息的全面性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性和動(dòng)態(tài)性決定了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作的質(zhì)量和結(jié)果的可靠性和精確性。(4)綜合性。從參與人員、信息收集、識(shí)別方法等方面都體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的綜合性。3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)(1)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃(可以得到以下信息)：1)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍；2)信息獲取的渠道和方式；3)項(xiàng)目組成員在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中的分工和責(zé)任分配；4)重點(diǎn)調(diào)查的項(xiàng)目相關(guān)方；5)項(xiàng)目組在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)過程中可以應(yīng)用的方法及其規(guī)范；6)風(fēng)險(xiǎn)管

3、理過程中應(yīng)該何時(shí)由誰進(jìn)行哪些風(fēng)險(xiǎn)重新識(shí)別；7)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果的形式、信息通報(bào)和處理程序。4風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)(2)項(xiàng)目規(guī)劃項(xiàng)目規(guī)劃中的項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)、范圍、進(jìn)度計(jì)劃、費(fèi)用計(jì)劃、資源計(jì)劃、采購計(jì)劃及項(xiàng)目承包商、業(yè)主和其他利益相關(guān)方對(duì)項(xiàng)目的期望值等都是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)。(3)歷史資料本項(xiàng)目或類似項(xiàng)目的資料。資料復(fù)用。(4)風(fēng)險(xiǎn)種類考慮項(xiàng)目所在行業(yè)及應(yīng)用領(lǐng)域的特征。5風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)(5)制約因素與假設(shè)條件項(xiàng)目的前提和假設(shè)是否成立就隱含著項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。例如審查范圍說明書，能揭示出項(xiàng)目的成本、進(jìn)度目標(biāo)是否定的太高，而審查其中的工作分解結(jié)構(gòu)，可以發(fā)現(xiàn)以前未曾注意到的機(jī)會(huì)或威脅；審查人力資

4、源與溝通管理計(jì)劃的人員安排，能夠發(fā)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目的順利進(jìn)展有重大影響的人；審查項(xiàng)目采購與合同管理計(jì)劃中有關(guān)合同類型的規(guī)定和說明，可以找到潛在風(fēng)險(xiǎn)源。62、風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別過程、風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別過程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程活動(dòng)基本任務(wù)是將項(xiàng)目的不確定性轉(zhuǎn)變?yōu)榭衫斫獾娘L(fēng)險(xiǎn)描述。識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)過程一般分5步：確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目標(biāo)；明確最重要的參與者。參與方：項(xiàng)目發(fā)起人、項(xiàng)目組、設(shè)計(jì)項(xiàng)目組、施工項(xiàng)目組、承包商等。收集資料；估計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)。明確項(xiàng)目的目標(biāo)、戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)以及實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的手段和資源，以確定項(xiàng)目及其環(huán)境的變數(shù)。明確項(xiàng)目的前提和假設(shè)。根據(jù)直接或間接的癥狀將潛在的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出來。7成果成果風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

5、過程的主要成果形成項(xiàng)目管理計(jì)劃中風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)的最初記錄。最終，風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)也將包括其他風(fēng)險(xiǎn)管理過程的成果。風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)的編制始于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程，主要依據(jù)下列信息編制而成，然后可供其他項(xiàng)目管理過程和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程使用。8風(fēng)險(xiǎn)登記冊(cè)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)清單。在此對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行描述，包括其根本原因、不確定的項(xiàng)目假設(shè)等。風(fēng)險(xiǎn)可涉及任何主題和方面，如關(guān)鍵路線上的幾項(xiàng)重大活動(dòng)具有很長的超前時(shí)間；港口的勞資爭議將延遲交貨，并將拖延施工期；一項(xiàng)項(xiàng)目管理計(jì)劃中假設(shè)由10人參與項(xiàng)目，但實(shí)際僅有6項(xiàng)資源可用。資源匱乏將影響完成工作所需的時(shí)間，同時(shí)相關(guān)活動(dòng)將被拖延。 潛在應(yīng)對(duì)措施清單。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中，可識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)的潛在應(yīng)對(duì)措施。

6、如此確定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施可作為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃過程的依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)根本原因。系指可導(dǎo)致已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的根本狀態(tài)或事件。 風(fēng)險(xiǎn)類別更新。在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的過程中，可能識(shí)別出新的風(fēng)險(xiǎn)類別，進(jìn)而將新風(fēng)險(xiǎn)類別納入風(fēng)險(xiǎn)類別清單中?；陲L(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程的成果，可對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃過程中形成的風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)進(jìn)行修改或完善。93、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的技術(shù)與工具、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的技術(shù)與工具(1)文件審查 對(duì)項(xiàng)目文件(包括計(jì)劃、假設(shè)、先前的項(xiàng)目文檔和其他信息)進(jìn)行系統(tǒng)和結(jié)構(gòu)性的審查。項(xiàng)目計(jì)劃質(zhì)量，所有計(jì)劃之間的一致性及其與項(xiàng)目需求和假設(shè)條件的符合程度，均可表現(xiàn)為項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)指示器。 (2)信息搜集技術(shù) 集思廣益會(huì)德爾菲技術(shù)訪談根本原因識(shí)別優(yōu)勢(shì)、弱點(diǎn)、機(jī)會(huì)與威

7、脅分析（SWOT分析，態(tài)勢(shì)分析）10頭腦風(fēng)暴法又稱智爆發(fā)，這是最常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，它是借助于專家的經(jīng)驗(yàn)，通過會(huì)議，集思廣益來獲取信息的一種直觀的預(yù)測(cè)和識(shí)別方法。頭腦風(fēng)暴法更注重想出主意的數(shù)量，而不是質(zhì)量。鼓勵(lì)隊(duì)員有新奇或突破常規(guī)的主意。這種方法要求會(huì)議的領(lǐng)導(dǎo)者善于發(fā)揮專家和分析人員的創(chuàng)造性思維，通過與會(huì)專家的相互交流和啟發(fā)，達(dá)到相互補(bǔ)充和激發(fā)的效應(yīng)使預(yù)測(cè)的結(jié)果更加準(zhǔn)確。頭腦風(fēng)暴法的做法是：當(dāng)討論某個(gè)問題時(shí)，由一個(gè)協(xié)助的紀(jì)錄人員在翻動(dòng)記錄卡或黑板前做記錄。首先，由某個(gè)成員說出一個(gè)主意，接著下一個(gè)出主意，這個(gè)過程不斷進(jìn)行，每人每次想出一個(gè)主意。如果輪到某位成員時(shí)沒有主意，就說一聲“pass”。協(xié)

8、助記錄人員會(huì)把這些主意記錄在翻動(dòng)記錄卡或黑板上。這一循環(huán)過程一直進(jìn)行，直到想盡了一切主意或限定時(shí)間已到。應(yīng)用頭腦風(fēng)暴法時(shí)，要遵循兩個(gè)主要的規(guī)則：不進(jìn)行討論，沒有判斷性評(píng)價(jià)。11德爾菲技術(shù)德爾菲技術(shù)是專家就某一專題達(dá)成一致意見的一種方法。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理專家以匿名方式參與此項(xiàng)活動(dòng)。主持人用問卷征詢有關(guān)重要項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的見解。問卷的答案交回并匯總后，隨即在專家中傳閱，請(qǐng)他們進(jìn)一步發(fā)表意見。此過程進(jìn)行若干輪之后，就不難得出關(guān)于主要項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的一致看法。德爾菲技術(shù)有助于減少數(shù)據(jù)中的偏倚，并防止任何個(gè)人對(duì)結(jié)果不適當(dāng)?shù)禺a(chǎn)生過大的影響。德爾菲是古希臘地名；最早出現(xiàn)在20世紀(jì)50年代末，是美國為了預(yù)測(cè)在其“遭受原子彈轟

9、炸后，可能出現(xiàn)的結(jié)果”而發(fā)明的一種方法；方法的基本特征：本質(zhì)上是一種反饋匿名函詢法。其做法是，在對(duì)所要預(yù)測(cè)的問題征得專家的意見之后，進(jìn)行整理、歸納、統(tǒng)計(jì)，再匿名反饋給各專家，再次征求意見，再集中，再反饋，直至得到穩(wěn)定的意見。12德爾菲技術(shù)特點(diǎn)：匿名性：從事預(yù)測(cè)的專家彼此互不知道其他有哪些人參加預(yù)測(cè)，在完全匿名的情況下交流思想的。多次有控制的反饋：通過回答組織者的問題實(shí)現(xiàn)小組成員的交流。小組的統(tǒng)計(jì)回答：報(bào)告一個(gè)中位數(shù)和兩個(gè)四分點(diǎn)，其中一半落在兩個(gè)四分點(diǎn)內(nèi)，一半落在之外。13風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法德爾菲法德爾菲法經(jīng)典德爾菲法程序經(jīng)典德爾菲法程序組織者專家第一輪第一張調(diào)查表 開放式調(diào)查表提出應(yīng)

10、預(yù)測(cè)的事件第二輪匯總整理第二張調(diào)查表 預(yù)測(cè)事件一覽表對(duì)每個(gè)事件做出評(píng)價(jià) 事件發(fā)生時(shí)間、爭論問題、事件或遲或早發(fā)生的理由第三輪第三張調(diào)查表 事件發(fā)生時(shí)間的中位數(shù)、上下四分點(diǎn)、在四分點(diǎn)外的理由統(tǒng)計(jì)處理重審爭論，對(duì)上下四分點(diǎn)外的對(duì)立意見作一個(gè)評(píng)價(jià)，給出自己新的評(píng)價(jià)第四輪統(tǒng)計(jì)處理第四張調(diào)查表 中位數(shù)、上下四分點(diǎn)、在四分點(diǎn)外的理由再次評(píng)價(jià)和權(quán)衡，作出新的預(yù)測(cè)統(tǒng)計(jì)處理歸納總結(jié)各種意見的理由，提供給決策者計(jì)算事件的中位數(shù)、上下四分點(diǎn)，公開結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法德爾菲法德爾菲法預(yù)測(cè)結(jié)果的表示德爾菲預(yù)測(cè)結(jié)果表：表中只需列出事件的名稱、相應(yīng)的中位數(shù)和四分點(diǎn)。直觀圖形式楔形圖：楔形圖的頂端表示中位數(shù)，底邊

11、長為最遲和最早時(shí)間間隔?？v坐標(biāo)上的數(shù)字為項(xiàng)目代號(hào)截角楔形圖：頂點(diǎn)表示中位數(shù)，截角端點(diǎn)為上下四分點(diǎn)直方圖：橫坐標(biāo)表示不同時(shí)間段，縱坐標(biāo)表示贊同事件發(fā)生在相應(yīng)時(shí)間段的專家的比例。3、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的技術(shù)與工具、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的技術(shù)與工具(3)核對(duì)表分析 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別所用的核對(duì)表可根據(jù)歷史資料，以往類似項(xiàng)目所積累的知識(shí)，以及其他信息來源著手制定。風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)的最底層可用作風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)表。使用核對(duì)表的優(yōu)點(diǎn)之一是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程迅速簡便，其缺點(diǎn)之一就是所制定的核對(duì)表不可能包羅萬象。應(yīng)該注意探討標(biāo)準(zhǔn)核對(duì)表上未列出的事項(xiàng)。在項(xiàng)目收尾過程中，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)表進(jìn)行審查、改進(jìn)，以供將來項(xiàng)目使用。16項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)檢查表17項(xiàng)目融資成功的條件

12、項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)(1)切實(shí)地進(jìn)行了可行性研究，編制了財(cái)務(wù)計(jì)劃(1)工期延誤，因而利息增加，收益推遲(2)項(xiàng)目使用的產(chǎn)品或材料費(fèi)用要有保障(2)成本費(fèi)用超支(3)價(jià)格合理的能源供應(yīng)要有保證(3)技術(shù)失敗(4)項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)要有市場(chǎng)(4)承包商財(cái)務(wù)失敗(5)能夠以合理的運(yùn)輸成本將項(xiàng)目產(chǎn)品運(yùn)往市場(chǎng)(5)政府過多干涉(6)要有便捷、通暢的通信手段(6)未向保險(xiǎn)公司投保人身傷害險(xiǎn)(7)能夠以預(yù)想的價(jià)格采購到建筑材料(7)原材料漲價(jià)或供應(yīng)短缺、不及時(shí)(8)承包商富有經(jīng)驗(yàn)且誠實(shí)可信(8)項(xiàng)目技術(shù)陳舊(9)項(xiàng)目管理人員富有經(jīng)驗(yàn)，誠實(shí)可靠(9)項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)在市場(chǎng)上沒有競爭力(10)合營各方簽有各方皆滿意的協(xié)議書(

13、10)項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)壽命期比預(yù)期短(11)穩(wěn)定、友善的政治環(huán)境、已辦妥有關(guān)的執(zhí)照和許可證(11)項(xiàng)目管理不善(12)對(duì)于貨幣、外匯風(fēng)險(xiǎn)事先已有考慮(12)對(duì)于擔(dān)保物的估計(jì)過于樂觀(13)已取得了必要的保險(xiǎn)3、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的技術(shù)與工具、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的技術(shù)與工具(4)假設(shè)分析 每個(gè)項(xiàng)目都是根據(jù)一套假定、設(shè)想或者假設(shè)進(jìn)行構(gòu)思與制定的。假設(shè)分析是檢驗(yàn)假設(shè)有效性(即假設(shè)是否成立)的一種技術(shù)。它辨認(rèn)不精確、不一致、不完整的假設(shè)對(duì)項(xiàng)目所造成的風(fēng)險(xiǎn)。 (5)圖解技術(shù) 因果圖系統(tǒng)或過程流程圖 影響圖18因果圖又被稱做石川圖或魚骨圖，用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的成因。19系統(tǒng)或過程流程圖顯示系統(tǒng)各要素之間如何相互聯(lián)系，以及因果傳導(dǎo)機(jī)制。1個(gè)入口，一個(gè)出口；三種結(jié)構(gòu)：順序結(jié)構(gòu)、選擇結(jié)構(gòu)、循環(huán)結(jié)構(gòu)。5%100070%25%130011002005%070%25%300100-800圖1圖2判斷方案的y個(gè)可能負(fù)面情景，M=1，C1，C2，C3=0My ?YN分析第M個(gè)可能負(fù)面情景投資者能否控制觸發(fā)條件？YN能否容忍產(chǎn)生的后果？能否找到合適伙伴轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)？M=M+1投資者根據(jù)提供C1，C2，C3 的值作決策制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，判斷成本C1準(zhǔn)備應(yīng)急儲(chǔ)備金C2轉(zhuǎn)移成本C3結(jié)束開始C1=C