一般行業(yè)風險分級管控與隱患排查治理體系指導手冊

1、一般行業(yè)風險分級管控和隱患排查治理兩個體系指導手冊12第一章標準和文件第二章關鍵詞定義第三章風險分級管控和隱患排查治理體系第四章職業(yè)病危害風險分級管控和隱患排查治理體系第五章山東省企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系建設驗收評定標準第六章問題與思考章節(jié)目錄（一）標準和文件31.1 相關標準u 安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則 db37/t 2882-2016u 生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則 db37/t 2883-2016u 工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則 db37/t 2974-2017u 工貿(mào)企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則db37/t 3011-2017u 用人單位職業(yè)病危害風險

2、分級管控體系細則db37/t 2973-2017u 用人單位職業(yè)病隱患排查治理體系細則db37/t 3012-2017u 山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準（試行）（一）標準和文件41.2 相關文件u 開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知（安監(jiān)總管四201631號）附：工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）（有色、冶金、紡織、輕工、建材、機械行業(yè)指導手冊）u 山東省人民政府辦公廳關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重機制的通知魯政辦字201636號u 工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（2017版）安監(jiān)總管四2017129號u 關

3、于成立“ 兩個體系”建設組織領導機構(gòu)的通知（企業(yè)文件，自行編制）u 安全生產(chǎn)與職業(yè)病危害風險分級管控及隱患排查治理“兩個體系”建設實施方案（企業(yè)文件，自行編制）（一）標準和文件5關于成立“ 兩個體系”建設組織領導機構(gòu)的通知組織機構(gòu)組 長： 總經(jīng)理 xxx副組長：安全總監(jiān) xxx 常務副總 xxx 組 員： 公司安全部 xxx 技術研發(fā)部 xxx 財 務 部 xxx 設 備 部 xxx 品質(zhì)管理部 xxx 生 產(chǎn) 部 xxx （一）標準和文件6安全生產(chǎn)與職業(yè)病危害風險分級管控及隱患排查治理“兩個體系”建設實施方案建設內(nèi)容建設內(nèi)容工作措施工作措施完成時間完成時間工作措施工作措施1.建立“兩個體系”

4、組織機構(gòu)，明確責任2017.9.25公司主要負責人與安全總監(jiān)確定組織機構(gòu)人員機職責。2.開展全員培訓2017.9.30采用“班前5分鐘”形式對全員進行兩體系培訓。3.建立健全風險辨識評估和分級管控制度2017.10.2根據(jù)db37/t 2974-2017工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系細則要求，db37/t 2973-2017用人單位職業(yè)病危害風險分級管控體系細則要求，結(jié)合公司實際，修訂風險分級管控制度。4.開展崗位風險辨識、評估2017.10.9各車間、部門負責人組織本車間、部門員工開展風險辨識、評估，做到全員參與，自下而上進行。5.建立風險分級管控清單、實施有效風險管控2017.10.10

5、各車間、部門負責人建立本車間、部門風險分級管控清單，按照管控措施實施有效風險管控。6.建立健全隱患排查治理制度2017.10.11根據(jù)db37/t 3011-2017工貿(mào)企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則要求，結(jié)合公司實際，修訂隱患排查治理管理制度。7.隱患排查治理有效運行2017.10.20各部門、車間根據(jù)隱患排查治理管理制度、按照隱患排查清單和標準檢查表開展隱患排查，保存隱患排查記錄。8.建立健全“兩個體系”考核獎懲制度2017.10.22根據(jù)公司安全管理實際，在安全獎懲管理制度中，增加“兩個體系”考核內(nèi)容。9.實現(xiàn)“兩個體系”運行信息化支撐2017.10.25借助“智慧安監(jiān)”系統(tǒng)平臺，

6、實現(xiàn)“兩個體系”運行信息化。*10.完成實施指南編制2017.10.31完成“兩個體系文件“匯編。7風險分級管控風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。風險分級管控的基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體措施。 隱患排查企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術人員和其他相關人員對本單位的事故隱患進行排查，并對排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案的工作過程 。 安全生產(chǎn)風險點風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌?/p>

7、隨風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合（如：卸車打料作業(yè)、氯甲烷儲罐等）。 職業(yè)病危害風險點存在職業(yè)病危害的設施、部位、場所和/或區(qū)域，或者接觸職業(yè)病危害的作業(yè)崗位（工種）。（二）關鍵詞定義8 危險源可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類（可參照gbt138612009生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼；其中，涉及人的因素具體表現(xiàn)共計23項；涉及物的因素具體表現(xiàn)共計87項；涉及作業(yè)環(huán)境的因素具體表現(xiàn)共計45項；涉及管理

8、因素具體表現(xiàn)共計10項）。 工作危害分析法（jha）是指通過對工作過程的逐步分析，找出其有危險的工作步驟，進行控制和預防。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析。 安全檢查表分析法（scl） 依據(jù)相關的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險性和有害性進行判別檢查。適合于對設備設施存在的風險進行分析。（二）關鍵詞定義*（三）風險分級管控和隱患排查治理體系基本要求成立組織機構(gòu)編制實施方案宣傳發(fā)動制度建設實施全員培訓機構(gòu)框架機構(gòu)框架設置小組設置小組明確職責明確職責風險分級管控制度風險分級管控制度運行管理考核獎懲運行管理考核獎懲制度制度教育培訓制度

9、教育培訓制度培訓內(nèi)容與實施培訓內(nèi)容與實施編制培訓計劃編制培訓計劃培訓考試及考核培訓考試及考核培訓記錄培訓記錄體系文件3.1基本要求*（三）風險分級管控和隱患排查治理體系風險點作業(yè)活動或設備設施風險點識別危險源辨識風險控制措施風險評價-風險矩陣分析法（ls）若干危險源若干危險源若干危險源公司/部室（分廠）/車間/班組級分級管控工程技術措施隱患排查重大/較大/一般/低風險隱患分級：一般隱患、重大隱患隱患排查：綜合性、專業(yè)、季節(jié)性、節(jié)假日、日常檢查隱患治理治理要求：整改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”管理措施培訓教育個體防護應急處置工作危害分析（jha）安全檢查表分析（scl）紅/橙/黃/藍總

10、經(jīng)理/部門經(jīng)理/車間主任/班組長隱患分類：現(xiàn)場管理類、基礎管理類驗收：建立隱患排查治理臺賬（現(xiàn)場管理類、基礎管理類），閉環(huán)管理3.2結(jié)構(gòu)與框架11（三）風險分級管控和隱患排查治理體系3.3評價方法（以風險矩陣法為例）風險矩陣法（ls）風險矩陣法（簡稱ls），r=ls ，其中r是危險性（也稱風險度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合， l是事故發(fā)生的可能性；s是事故后果嚴重性；r值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。事故發(fā)生的可能性（l）判斷準則等級等級標標 準準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不

11、容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。12事件后果嚴重性（s）判別準則等級等級法律、法規(guī)及其他要求法律、法規(guī)及其他要求人員人員直接經(jīng)

12、濟損失直接經(jīng)濟損失停工停工企業(yè)形象企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標準死亡100萬元以上部分裝置（2 套）或設備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力 50萬元以上2套裝置停工、或設備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1 套裝置停工或設備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損（三）風險分級管控和隱患排查治理體系3.3評價方法（以風險矩陣法為例）風險矩陣法（ls）風險矩陣法（簡稱ls），r=ls ，其中r是危險性（也稱

13、風險度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合， l是事故發(fā)生的可能性；s是事故后果嚴重性；r值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。13安全風險等級判定準則（r值）及控制措施風險值風險值風險等級風險等級應采取的行動應采取的行動/ /控制措施控制措施實施期限實施期限20-25a/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15-16b/2級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12c/3級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2 年內(nèi)治理4-8d/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查 有條件、有經(jīng)

14、費時治理1-3e/5級稍有危險無需采用控制措施需保存記錄（三）風險分級管控和隱患排查治理體系3.3評價方法（以風險矩陣法為例）風險矩陣法（ls）風險矩陣法（簡稱ls），r=ls ，其中r是危險性（也稱風險度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合， l是事故發(fā)生的可能性；s是事故后果嚴重性；r值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。（三）風險分級管控和隱患排查治理體系3.3評價方法（以風險矩陣法為例）風險矩陣法（ls）風險矩陣法（簡稱ls），r=ls ，其中r是危險性（也稱風險度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合， l是事故發(fā)生的可能性；s是事故后果嚴重性；r值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。風險

15、分級管控原則：上級負責管控的風險，下級應同時負責管控，逐級落實具體措施。14風險分級及管控要求風險等級危險程度風險色度管控層級責任人a級1級極其危險重大風險紅色公司級總經(jīng)理b級2級高度危險較大風險橙色事業(yè)部級（廠級）分部經(jīng)理c級3級顯著危險一般風險黃色車間級車間主任d級4級輕度危險低風險藍色班組級班組長e級5級稍有危險15（三）風險分級管控和隱患排查治理體系3.4風險點級別重大風險判定以下情形為重大風險：違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及危險化學品重大危險源的；具有中毒、爆炸、火災

16、等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的。風險點級別確定按照風險點中各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。16（三）風險分級管控和隱患排查治理體系3.5風險矩陣表后果等級（r=l*s）5輕度危險（藍）輕度危險（藍） 顯著危險（黃）顯著危險（黃） 高度危險（橙）高度危險（橙） 極其危險（紅）極其危險（紅） 極其危險（紅）極其危險（紅）4輕度危險（藍）輕度危險（藍） 輕度危險（藍）輕度危險（藍） 顯著危險（黃）顯著危險（黃） 高度危險（橙）高度危險（橙） 極其危險（紅）極其危險（紅）3稍有危險（藍）稍有危險（藍） 輕度危險（藍）輕度危險（藍） 顯著危險（黃）

17、顯著危險（黃） 顯著危險（黃）顯著危險（黃） 高度危險（橙）高度危險（橙）2稍有危險（藍）稍有危險（藍） 輕度危險（藍）輕度危險（藍） 輕度危險（藍）輕度危險（藍） 輕度危險（藍）輕度危險（藍） 顯著危險（黃）顯著危險（黃）1稍有危險（藍）稍有危險（藍） 稍有危險（藍）稍有危險（藍） 稍有危險（藍）稍有危險（藍） 輕度危險（藍）輕度危險（藍） 輕度危險（藍）輕度危險（藍） l可能性/s嚴重性1234517（三）風險分級管控和隱患排查治理體系3.6隱患分級以下情形為重大事故隱患：違反法律法規(guī)有關規(guī)定，整改時間長或可能造成較嚴重危害的；涉及重大危險源且不能立即排除整改的隱患；涉及具有中毒、爆炸、火

18、災等危險且長期滯留人員在10人及以上的場所，存在不能立即排除整改的隱患；危害和整改難度較大，一定時間得不到整改的；因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患；涉及液氨制冷、粉塵防爆、有限空間、冶金煤氣和高溫熔融金屬等危害和整改難度大，無法立即整改排除的隱患；設區(qū)的市級以上負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門認定的。18（三）風險分級管控和隱患排查治理體系 3.7體系包含記錄表格安全生產(chǎn)兩個體系風險分級管控體系風險點統(tǒng)計表作業(yè)活動清單設備設施清單jha+ls分析記錄scl+ls分析記錄作業(yè)活動風險分級管控清單設備設施風險分級管控清單現(xiàn)場管理類隱患排查清單基礎管理類隱患排查清單現(xiàn)場管理類隱患治理臺

19、賬基礎管理類隱患治理臺賬隱患排查治理體系危險源統(tǒng)計表19作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位: ：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率備注 填表人：填表日期：年月日 審核人： 審核日期：年月日注：當選用風險矩陣分析法（ls）時可不填寫活動頻率（三）風險分級管控和隱患排查治理體系 3.7體系包含記錄表格20設備設施清單（記錄受控號）單位: ：填表人：填表日期：年月日 審核人： 審核日期：年月日注：1.按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設備設施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。 2.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。序號設備名稱類別型號位號/所在部位是否特種

20、設備備注 （三）風險分級管控和隱患排查治理體系 3.7體系包含記錄表格21工作危害分析（jha）+評價記錄（記錄受控號）風險點：崗位：作業(yè)活動：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術措施 管理措施 培訓教育措施 個體防護措施 應急處置措施可能性嚴重性頻次風險值評價級別工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施 （三）風險分級管控和隱患排查治理體系 3.7體系包含記錄表格22注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定

21、人為上級負責人。2.當選用風險矩陣分析法（ls）法時可不填寫頻次。3.現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細和具體。4.可能發(fā)生的事故類型應結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù)gb6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5.評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。6.風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。7.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構(gòu)設置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。（三）風險分級管控和隱患

22、排查治理體系 3.7體系包含記錄表格23安全檢查表分析（scl）+評價記錄（記錄受控號）風險點：崗位：設備設施：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現(xiàn)有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施可能性嚴重性頻次風險值評價級別工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施 （三）風險分級管控和隱患排查治理體系 3.7體系包含記錄表格24注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。2.當選用風險矩陣分析法（ls）法時可不填寫頻次。3.現(xiàn)有管控措施

23、結(jié)合企業(yè)實際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細和具體。4.可能發(fā)生的事故類型應結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù)gb6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；5.評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。6.風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。7.管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構(gòu)設置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級。（三）風險分級管控和隱患排查治理體系 3.7體系包含記錄表格25作業(yè)活動風險分級管控清單單位：風險點作業(yè)步

24、驟危險源或潛在事件評價級別風險分級可能發(fā)生的事故類型及后果管控措施管控層級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施1操作及作業(yè)活動 1 2 3 4 5 注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。（三）風險分級管控和隱患排查治理體系 3.7體系包含記錄表格26設備設施風險分級管控清單單位：注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進（新增）措施”，內(nèi)容必須詳細和具體。風險點檢查項目標準評價級別風險分級不符合標準情況及后果管控措施管控層

25、級責任單位責任人備注編號類型名稱序號名稱工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施1設施、部位、場所、區(qū)域 1 2 3 4 5 6 （三）風險分級管控和隱患排查治理體系 3.7體系包含記錄表格27風險點統(tǒng)計表序號名稱類型區(qū)域位置可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有風險控制措施管控層級責任單位責任人備注 危險源統(tǒng)計表序號風險點名稱各等級危險源數(shù)量合計備注紅（1級）橙（2級） 黃（3級）藍（4級、5級） 合計 （三）風險分級管控和隱患排查治理體系 3.7體系包含記錄表格28現(xiàn)場類隱患排查項目清單注1：排查類型主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)或?qū)ｍ楇[患排查、季節(jié)性隱患排查等。注2：組

26、織級別一般包括公司級、部門級、車間級、班組級，也可結(jié)合本單位機構(gòu)設置情況對組織級別進行調(diào)整。注3：根據(jù)排查類型、排查周期、組織級別對排查內(nèi)容與排查標準進行勾選。風險點排查內(nèi)容與排查標準日常檢查專業(yè)性檢查綜合性檢查編號類型名稱風險點等級責任單位作業(yè)步驟（檢查項目）危險源或潛在事件（標準）管控措施交接班巡檢設備電氣車間級公司級序號名稱排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別 作業(yè)活動或設備設施 1 工程技術 管理措施 培訓教育 個體防護 應急處置 2 （三）風險分級管控和隱患排查治理體系 3.7

27、體系包含記錄表格29基礎管理類隱患排查清單注1：排查類型主要包括綜合性隱患排查、專業(yè)或?qū)ｍ楇[患排查、季節(jié)性隱患排查等。注2：組織級別一般包括公司級、部門級、車間級，也可結(jié)合本單位機構(gòu)設置情況對組織級別進行調(diào)整。注3：根據(jù)排查類型、排查周期、組織級別對排查內(nèi)容與排查標準進行勾選。序號排查項目排查內(nèi)容與排查標準專業(yè)性檢查綜合性檢查設備電氣車間級公司級排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別排查周期/組織級別 生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照 安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員 安全生產(chǎn)責任制 （三）風險分級管控和隱患排查治理體系 3.7體系包含記錄表格30現(xiàn)場管理類隱患排

28、查治理臺賬風險點排查內(nèi)容與排查標準計劃過程排查過程整改過程驗收過程編號類型名稱風險點等級責任單位作業(yè)步驟(檢查項目)危險源或潛在事件(標準)管控措施排查類型排查周期責任單位責任人排查結(jié)果隱患描述隱患級別排查人排查時間形成原因分析整改措施整改責任單位整改責任人整改期限資金額驗收時間驗收人驗收情況序號名稱 作業(yè)活動或設備設施 1 工程技術 管理措施 培訓教育 個體防護 應急處置 2 （三）風險分級管控和隱患排查治理體系 3.7體系包含記錄表格31基礎管理類隱患排查治理臺帳計劃過程排查過程整改過程驗收過程序號排查項目排查內(nèi)容與排查標準排查類型排查周期責任單位責任人排查結(jié)果隱患描述隱患級別排查人排查時

29、間形成原因分析整改措施整改責任單位整改責任人整改期限資金額驗收時間驗收人驗收情況 生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照 安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員 生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照 （三）風險分級管控和隱患排查治理體系 3.7體系包含記錄表格32（四）職業(yè)病危害風險分級管控和隱患排查治理體系 4.1體系包含記錄表格黃色部分為文件化的信息，藍色部分為報告的組成部分。職業(yè)病危害兩個體系接觸生產(chǎn)性粉塵作業(yè)分級接觸化學物作業(yè)分級接觸高溫作業(yè)分級接觸噪聲作業(yè)分級作業(yè)崗位職業(yè)病危害作業(yè)分級作業(yè)分級作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級風險分級職業(yè)病危害風險分級管控分級管控工程技術措施（應急）個體防護措施管理措施培訓教育措施風險清單風險告知卡職業(yè)病危

30、害風險評估報告現(xiàn)場管理隱患排查項目清單基礎管理隱患排查項目清單現(xiàn)場管理類隱患治理臺賬基礎管理類隱患治理臺賬風險分級管控體系隱患排查治理體系（四）職業(yè)病危害風險分級管控和隱患排查治理體系4.2職業(yè)病危害分級過程作業(yè)崗位職業(yè)病危害作業(yè)分級： 接觸生產(chǎn)性粉塵作業(yè)分級：g 分級指數(shù)；wm 粉塵中游離二氧化硅含量的權重數(shù)；wb 工作場所空氣中粉塵職業(yè)接觸比值的權重數(shù)；wl 勞動者體力勞動強度的權重數(shù)。 接觸化學物作業(yè)分級：g 分級指數(shù)；wd 化學物危害程度的權重數(shù)；wb 工作場所化學物職業(yè)接觸比值的權重數(shù)；wl 勞動者體力勞動強度的權重數(shù)。33lbmwwwglbdwwwg分級指數(shù)分級指數(shù)(g)(g)作業(yè)

31、分級作業(yè)分級g1相對無害1g6輕度危害6g24中度危害g24重度危害分級指數(shù)分級指數(shù)(g)(g)作業(yè)分級作業(yè)分級g1相對無害1g6輕度危害6g16中度危害g16重度危害（四）職業(yè)病危害風險分級管控和隱患排查治理體系4.2職業(yè)病危害分級過程 作業(yè)崗位職業(yè)病危害作業(yè)分級： 接觸高溫作業(yè)分級：根據(jù)勞動者體力勞動強度、接觸高溫作業(yè)時間和wbgt測量結(jié)果按照gbz/t 229.3的規(guī)定將高溫作業(yè)分為輕度危害（級）、中度危害（級）、重度危害( 級)和極度危害(級)。 接觸噪聲作業(yè)分級：接觸穩(wěn)態(tài)噪聲和非穩(wěn)態(tài)連續(xù)噪聲作業(yè)依據(jù)8小時等效聲級（lex,8h）或40小時等效聲級（lex,w）測量結(jié)果、接觸脈沖噪聲作

32、業(yè)依據(jù)聲壓級峰值（lpeak）和工作日內(nèi)的脈沖次數(shù)（n）測量結(jié)果，按照gbz/t 229.4的規(guī)定將噪聲作業(yè)分為輕度危害、中度危害、重度危害和極度危害。34（四）職業(yè)病危害風險分級管控和隱患排查治理體系4.2職業(yè)病危害分級過程 作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級：t 風險值；n 職業(yè)病危害因素類別序號，i-n對應的取值(1n)；ci各類職業(yè)病危害作業(yè)級別的權重數(shù)；m 職業(yè)病危害防控措施權重數(shù)；s 職業(yè)病或職業(yè)健康損傷發(fā)生結(jié)果的權重數(shù)。p 各作業(yè)崗位勞動定員的權重數(shù)。35smpcitni1風險值（風險值（t t）風險分級風險分級標識色標識色t1低風險藍1t8一般風險黃8t32較大風險橙t32重大風險紅3

33、6（四）職業(yè)病危害風險分級管控和隱患排查治理體系 4.3職業(yè)病危害風險告知卡明細表編號車間風險點名稱風險等級備注01一車間一車間操作工接觸棉塵、噪聲一般風險 02一車間一車間巡檢工接觸化學毒物（制冷劑）、高溫及噪聲重大風險可能導致急性職業(yè)性中毒03一車間04一車間05一車間06一車間07一車間08一車間09二車間10二車間11二車間12二車間13二車間14二車間374.44.4職業(yè)病危害風險告知卡職業(yè)病危害風險告知卡編號：01 填報時間：2017年10月10日風險點基本情況風險點名稱一車間粉棉操作工接觸棉塵、噪聲風險等級一般風險標注色黃色風險描述危害因素危害因素作業(yè)分級作業(yè)分級(g)(g)區(qū)域

34、區(qū)域誘發(fā)事誘發(fā)事故類型故類型責任人責任人棉塵輕度危害抓棉機、粉棉機操作區(qū)棉塵病主任助理噪聲/抓棉機、粉棉機操作區(qū)噪聲聾風險管控措施防塵措施防塵措施1、采用密閉管道輸送；2、車間設軸流風機，進行機械通風；3、配備脈沖布袋除塵器進行粉塵收集；4、用吸塵器清掃地面；5、操作人員佩戴防塵口罩。防噪聲措施防噪聲措施1、粉碎機用隔音房密封，設備運行期間隔音房門緊閉，與操作人員隔開；2、粉棉設備安裝減震墊層；3、現(xiàn)場人員為巡檢作業(yè)；4、配備耳塞并正確佩戴。管理、教育培訓措施管理、教育培訓措施現(xiàn)場設置粉塵、噪聲告知及警示標識；崗位員工每年職業(yè)健康檢查一次；作業(yè)場所職業(yè)危害因素每年委托有資質(zhì)單位檢測一次；職業(yè)衛(wèi)

35、生管理人員、車間不定時對員工進行職業(yè)健康教育培訓。專業(yè)監(jiān)管部門安全科38考核指標考核要點分值（1000）一、基本要求（80分）組織機構(gòu)（20分）全員培訓（20分）體系文件（20分）責任考核（20分）二、風險分級管控體系建設（400分）風險點排查、確定（30分）危險源辨識、分析（150分）風險評價（20分）補充建議措施（20分）風險分級管控（50分）風險分級管控清單（80分）風險告知（50分）（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準39考核指標考核要點分值（1000）三、隱患排查治理體系(420分)編制隱患排查清

36、單（100分）確定排查計劃（20分）隱患排查實施（150分）一般事故隱患治理（100分）重大事故隱患治理（50分）四、信息化管理（50分）信息系統(tǒng)應用（50分）五、持續(xù)改進（50分）評審（10分）更新（20分）溝通（20分）（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準40一、基本要求（80分）1.1組織機構(gòu) 企業(yè)應建立雙重預防體系建設組織領導機構(gòu)，組織領導機構(gòu)組成人員應包括企業(yè)主要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員，企業(yè)主要負責人擔任主要領導職務，全面負責企業(yè)雙重預防體系建設。 企業(yè)應明確企業(yè)主要負責人

37、，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員雙重預防體系建設應履行的職責，并在安全生產(chǎn)責任制中增加安委會、安全領導小組相關職責。 企業(yè)應制定雙重預防體系建設實施方案，明確工作分工、工作目標、實施步驟、工作任務、責任人與分工、進度安排等。否決項：未建立雙重預防體系組織機構(gòu)并明確企業(yè)主要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員相關職責的，評估不通過。查文件： 雙重預防體系建設組織機構(gòu)成立文件、安全生產(chǎn)責任制。 雙重預防體系建設實施方案。（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準41一、基本要求（80分）1.2全員培

38、訓 企業(yè)應制定雙重預防體系建設培訓計劃，明確培訓時間、培訓學時、培訓內(nèi)容、培訓對象、培訓資金等內(nèi)容。 應分層次、分階段組織雙重預防體系建設的培訓，并如實記錄全體人員的培訓教育情況，建立安全教育培訓檔案和從業(yè)人員個人安全教育培訓檔案，培訓結(jié)束須進行閉卷考試，考核結(jié)果應記入培訓檔案。 培訓結(jié)束應對培訓效果進行評估并根據(jù)評估結(jié)果持續(xù)改進。否決項：無查資料： 1、培訓計劃。 2、培訓教育記錄與檔案。（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準42一、基本要求（80分）1.3體系文件 企業(yè)應制定符合雙重預防體系建設標準要求的

39、風險分級管控和隱患排查治理制度或作業(yè)指導書等體系文件。 體系文件應符合企業(yè)實際、具有可操作性，并傳達至各部門/崗位。否決項：無。查資料： 風險分級管控制度和隱患排查治理制度或作業(yè)指導書等體系文件文本。 制度、作業(yè)指導書等體系文件發(fā)放或傳達記錄?，F(xiàn)場檢查： 工作崗位是否已獲取有效的風險分級管控和隱患排查治理制度制度或作業(yè)指導書等體系文件。（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準43一、基本要求（80分）1.4責任考核 企業(yè)應建立健全雙重預防體系考核獎懲制度，或在安全生產(chǎn)獎懲管理制度中涵蓋相關內(nèi)容，明確考核獎懲的標

40、準、頻次、方式方法等，并將考核結(jié)果與員工工資薪酬相掛鉤。 應落實雙重預防體系考核獎懲制度，根據(jù)雙重預防體系考核結(jié)果予以獎懲。否決項：無查資料： 雙重預防體系考核獎懲制度。 雙重預防體系考核、獎懲記錄，相關財務文件。（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準44二、風險分級管控體系建設（400分）2.1風險點排查、確定 作業(yè)活動清單應覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中各類作業(yè)活動或工藝操作。 設備設施類清單應覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的設備、設施。 職業(yè)病危害風險點應覆蓋崗位工人接觸職業(yè)病危害的所有工作地點或設施。否決項：無。

41、查資料、查信息系統(tǒng)： 作業(yè)活動清單。 設備設施清單。 作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級報告?，F(xiàn)場檢查： 通過分析工藝流程、生產(chǎn)現(xiàn)場判斷是否遺漏主要作業(yè)活動、設備設施、職業(yè)病危害嚴重的地點/場所/崗位。（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準45二、風險分級管控體系建設（400分）2.2危險源辨識、分析 企業(yè)應組織相關部門、班組、崗位人員進行危險源辨識、分析。 針對作業(yè)活動清單，采用合理的辨識方法對每個作業(yè)活動或工藝操作進行危險源辨識、分析。 針對設備設施類清單，采用合理的辨識方法進行危險源辨識、分析并合理表述的。 通

42、過調(diào)查和工程分析等方法識別各職業(yè)病危害風險點存在的粉塵、化學物、高溫、噪聲、電離輻射等職業(yè)病危害因素及其來源、接觸方式及接觸時間、可能導致的職業(yè)病和健康損害等。否決項：無查資料、查信息系統(tǒng)： 1、作業(yè)活動分析評價記錄。 2、設備設施分析評價記錄。 3、作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級報告。 4、職業(yè)病危害因素檢測報告。 （注：采用hazop、fmea等其他風險辨識分析方法合理辨識分析風險的亦給予認可，但是辨識分析內(nèi)容有誤或不全的參考本評估標準扣分）（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準46二、風險分級管控體系建設（

43、400分）2.3風險評價 風險評價準則應符合法律法規(guī)及企業(yè)安全生產(chǎn)實際。 參與評價人員應熟知企業(yè)評價準則，合理評價，評價級別正確。 重大風險的確定依據(jù)細則、實施指南進行判定。 按照db37/t 29732017中5.5.1進行作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級。否決項：應判定為重大風險而未判定為重大風險，存在三項的，評定驗收不通過。查資料、查信息系統(tǒng)： 風險評價準則。 工作危害分析及安全檢查表分析評價記錄。 作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級報告。詢問： 評價人員是否熟知風險評價規(guī)則并進行正確的評價。（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治

44、理體系評估標準47二、風險分級管控體系建設（400分）2.4補充建議措施 針對評價出的不可接受風險，應增加經(jīng)過評審符合要求的補充建議措施并落實。否決項：無查資料、查信息系統(tǒng)： 工作危害分析評價記錄及安全檢查表分析評價記錄。 作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級報告?，F(xiàn)場檢查： 整改或補充建議措施落實情況。（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準48二、風險分級管控體系建設（400分）2.5風險分級管控 企業(yè)應結(jié)合機構(gòu)設置情況，綜合考慮管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度，合理確定各等級風險的管控層級。 根據(jù)風險分級

45、管控原則，確定風險點、危險源的管控層級，落實管控責任。否決項：抽查或抽考各層級相關崗位當班人員進行詢問,5人及以上不了解崗位存在的或者管控的主要危險有害因素、可能導致的事故類型及主要的現(xiàn)有管控措施，評定驗收不通過。查資料、查信息系統(tǒng)： 工作危害分析記錄、安全檢查表分析記錄等資料。詢問： 詢問崗位人員是否了解本崗位存在的或者管控的危險源、可能導致的事故類型及現(xiàn)有管控措施，是否了解其接觸的職業(yè)病危害因素及其對健康的損害及現(xiàn)有管控措施。（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準49二、風險分級管控體系建設（400分）2

46、.6風險分級管控清單 企業(yè)應編制風險分級管控清單，清單應由企業(yè)組織相關部門、崗位人員按程序評審，并由企業(yè)主要負責人審定發(fā)布。 風險分級管控清單的信息內(nèi)容應符合相關地方標準要求。否決項：無。查資料、查信息系統(tǒng)： 作業(yè)活動類風險分級管控清單。 設備設施類風險分級管控清單。 職業(yè)病危害風險分級管控清單。（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準50二、風險分級管控體系建設（400分）2.7風險告知 企業(yè)應通過有效方式告知企業(yè)主要風險相關內(nèi)容。 對存在重大風險和重大職業(yè)病危害風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志。 應

47、組織各層級、各崗位進行風險評價結(jié)果的告知培訓。否決項：無。查文件： 風險告知培訓記錄等資料告知方式及內(nèi)容現(xiàn)場檢查： 安全風險和職業(yè)病危害風險公告欄及安全警示標志。（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準51三、隱患排查治理體系(420分)3.1編制隱患排查清單 生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單內(nèi)的排查內(nèi)容及標準應包含風險分級管控清單中各風險點、危險源及控制措施。 職業(yè)病隱患排查清單應參照用人單位職業(yè)病隱患排查治理體系細則及相應行業(yè)實施指南中附錄內(nèi)容編制。 基礎管理類隱患排查清單內(nèi)的排查項目及標準應符合雙重預防體系相關地方

48、標準要求。 職業(yè)衛(wèi)生基礎管理排查清單應包含用人單位職業(yè)病隱患排查治理體系細則附錄b檢查內(nèi)容及標準。 排查清單中應明確排查類型、組織級別、排查周期等內(nèi)容。否決項：未按照細則要求將風險分級管控清單中各風險點、危險源的控制措施作為生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單內(nèi)的排查內(nèi)容及標準的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)： 生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單。 基礎管理類隱患排查清單。（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準52三、隱患排查治理體系(420分)3.2確定排查計劃 企業(yè)應根據(jù)生產(chǎn)運行特點，制定隱患排查計劃，明確各類型隱患排查的

49、排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排查人員等。否決項：無。查資料、查信息系統(tǒng)： 隱患排查計劃等資料。（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準53三、隱患排查治理體系(420分)3.3隱患排查實施 企業(yè)應按照排查計劃，結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點，由各組織級別分別按要求組織隱患排查，并及時、準確填寫相關排查記錄。 隱患排查類型、周期、實施主體應符合通則、細則等地方標準的要求。 查出的不能立即整改或危害較高的隱患應記錄詳實，如條件允許應保留影像資料。否決項：無。查資料、查信息系統(tǒng)： 崗位清單、隱患排查表

50、、排查記錄等（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準54三、隱患排查治理體系(420分)3.4一般事故隱患治理 隱患排查結(jié)束后，對于當場不能立即整改的，由隱患排查組織部門下達隱患整改通知，并填寫如下內(nèi)容：隱患描述、隱患等級、建議整改措施、治理責任單位和主要責任人、治理期限等內(nèi)容。并以適當方式向從業(yè)人員通報隱患信息。 隱患存在單位在實施隱患治理前應當對隱患存在的原因進行分析，制定可靠的治理措施和應急措施或預案，估算整改資金并按規(guī)定時限落實整改，并將整改情況及時反饋至隱患排查組織部門。 隱患排查組織部門應當對隱患整

51、改效果組織驗收并出具驗收意見。否決項：無查資料、查信息系統(tǒng)： 隱患排查記錄。 隱患通報。 隱患整改通知單。（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準（五）山東省工貿(mào)行業(yè)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理體系評估標準55三、隱患排查治理體系(420分)3.5重大事故隱患治理 經(jīng)判定屬于重大事故隱患的，企業(yè)應當及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書。 企業(yè)應根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案,治理方案內(nèi)容應符合細則的規(guī)定，并將治理方案按相關規(guī)定上報。 重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應組織對治理情況進行復查評估，并將治理結(jié)果按規(guī)定上報有關部門。 重大事故隱患排查、評估報告，治理方案、整改驗收等應保留紙質(zhì)記錄，單獨建檔管理。否決項：u 根據(jù)相關標準，發(fā)現(xiàn)應定性為重大隱患而企業(yè)未發(fā)現(xiàn)或者定性的，驗收評定不予通過；重大隱患未按規(guī)定上報治理方案及治理結(jié)果的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)： 重大事故隱患檔案（含排查記錄、評估報告書、整改方案、復