供應商審核管理辦法

1、供應商審核管理辦法1 目的規(guī)定對供應商審核的方式和基本準則，明確對供應商審核的活動要求，審查潛在供應商進入供應體系前的質量保證能力，審查供應商批量供貨前的質量穩(wěn)定情況，監(jiān)控供應商批量供貨后的質量體系保持持續(xù)穩(wěn)定情況。通過審核促使供應商提升其產品質量保證能力，保持同步發(fā)展。2 適用范圍適用于本公司供應商的審核活動或對擬納入供應體系資源的考察活動。3 術語3.1 審核為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。3.2 確認通過提供客觀證據對特定的預期用途或應用要求已得到滿足的認定。4 職責4.1 審核組長編制審核計劃，并組織實施。4.2 審核

2、員負責編制審核檢查表，對審核后出現的不符項進行跟蹤、驗證。4.3 管理者代表或分管領導負責審核計劃的審批工作。5 審核方式5.1 非現場審核通常情況下，對于產品質量穩(wěn)定的供應商采取資料審核、監(jiān)控確認的非現場審核方式，一般從以下方面進行：a. 審核供應商按要求提交的相關材料，如：復印或掃描的產品質量證明文件，營業(yè)執(zhí)照、第三方認證證書等資質證明文件，其中對于代理商，必須同時提供生產廠家的代理授權證明；b. 確認樣件試用情況；c. 監(jiān)控檢驗情況、售后反饋情況。5.2 現場審核以下情形對供應商采取現場審核：a. 出現批量的和突發(fā)性重大質量事故的；b. 質量評分連續(xù) 3 個月分數走勢下降，且平均分差 5

3、 分情形，并經核實屬質量問題原因造成的；c. 上年度供應商綜合評價為 D級（綜合評價得分 <70 分）擬再供貨的；d. 必要時，按照公司級指令開展實施供應商現場審核。6 審核類型1 / 56.1 潛在供應商審核a. 擬進入供應體系的供應商及其生產的零部件；b. 現有合格供應商進行擴供而生產的新增零部件。6.2 PPAP 提交審核供應商批量供貨之前、成熟產品生產線停產1 年以上復產、場地變更、重大工程變更等進行PPAP提交審核，以產品確認、過程確認為主，主要評估能否批產。6.3 常規(guī)質量體系審核批產狀態(tài)后，進行常規(guī)質量體系周期審核。通常是根據體系年度覆蓋要求，以及質量穩(wěn)定情況進行開展。6.

4、4 飛行檢查（必須是現場審核方式）一般是指供應商零部件在使用中出現嚴重或批量性質量問題、或因供應商突發(fā)的問題可能影響到公司的生產經營活動而臨時決定對供應商進行的及時、快速到位針對性的現場審核。7 現場審核工作程序主要流程圖責任策劃質量編制審核計劃采購質量審核計劃審批質量組建審核組審核審核準備組長支持文件工作內容和記錄7.1策劃相關單位按 5.2 條提出需求報公司。7.2編制審核計劃7.2.1體系管理人員或供應商管理人員根據實際情況制定具體供應商審核工作計劃。審核計劃7.2.2供應商溝通。7.3 審核計劃審批7.3.1審核計劃提交質量部門審核。7.3.2報管理者代表或分管領導批準。7.4組建審核

5、組質量部門根據審核計劃和實際需要組建審核組，人員由質量、技術、采購、工藝和相關管理人員組成。7.5審核準備審核組長負責做好審核前準備工作:a. 根據審核類別、審核內容，擬定審核方案；b. 明確小組工作內容及各自分工，安排審核日程，明確審核有關要求；c. 收集、匯總審核所需要的相關資料（控制計劃、整改措施、攻關措施等） ，熟悉檢查內容要求和相關質量管理體系標準；d. 與待審核供應商提前確認好審核事宜。2 / 5主要責任審核組審核組流程圖實施審核編寫審核報告支持文件工作內容和記錄7.6首次會議7.6.1審核組組長主持召開首次會議，與會人員包括審核組全體組員和供應商領導及有關人員。7.6.2首次會議

6、主要內容：審核目的、 范圍、 日程安排、 成員分工及工作紀律、供應商情況介紹等。7.6.3會議時間一般控制在 45 分鐘內。7.7簽到表、現場審核實施審核記錄根據審核方案，進行現場審核取證。7.8表、不符末次會議7.8.1合項整改審核組長主持召開末次會議，通報檢查情況。7.8.2報告雙方確認不符合項事實，雙方確定后續(xù)整改事宜（含整改計劃、整改證據等） 。注：對于不能在規(guī)定時間內完成整改閉環(huán)的情形，應要求供應商先行提供整改計劃，審核組可按照整改時間進行跟蹤驗證。若經多次提醒供應商超出1 個月以上未提供整改計劃的，審核組上報公司進行處理。7.9編寫審核報告7.9.1審核組根據審核情況、不符合項的驗

7、證結果編寫供應商審核報告，對審核作出最終結論。審核報7.9.2審核組按流程和范圍發(fā)布審核報告。告注：對于不按時開展審核工作或未按照要求完成提交審核報告等情況，須對責任人進行追責考核。審核組審核組各部門7.10 審核提出問題的整改跟蹤審核提出問題完成審核后，審核組應：a.整改跟蹤根據提出問題的整改要求，督促供應商提交整改計劃，收集整改證據；無效b.對整改措施及相應的證據進行確認（對于未閉環(huán)的問題，審核組需要持續(xù)跟蹤及確認）；有效性驗證c.整改完成后，將閉環(huán)確認情況維護到審核報告中。有效7.11歸檔對審核情況進行歸檔，更新到相應管理臺帳中。歸檔7.12結果處置對于審核結果納入供應商管理中，具體按相

8、應流程和管理規(guī)定進行。結果處置8 供應商審核注意事項8.1 調查評價關鍵、重要質量特性所用生產設備和檢驗手段，按主要資源配備( 含工裝狀態(tài) ) 要求進行檢3 / 5查。特別要注意各關鍵工序（主要質量特性特殊過程特性）所必備的手段設備（包括生產、檢測）是否齊備，是否有欠缺，并做好記錄。8.2 調查評價現場質量控制情況，著重對設備、工模夾具的管理和維護保養(yǎng)狀態(tài)，工藝設計合理性，檢測設備器具手段的管理和維護保養(yǎng)狀態(tài), 按工藝要求執(zhí)行情況，過程檢驗情況、重要過程參數或質量特性值監(jiān)控和控制情況、全程質量跟蹤批次管理實施情況等進行檢查，另外生產現場的安全文明生產、定置管理、以及工位器具的合理使用也要注意進

9、行檢查，內容至少包括：物流、空間布置、工位器具、設備&設施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)操作、節(jié)拍瓶頸、人機工程學、工序間產品堆積情況等。8.3 實物質量抽查，隨機抽取樣品，按審核標準要求檢查，檢驗項目按進貨檢驗項目要求執(zhí)行（特別要注意公司無檢測手段能力的項目供應商檢測控制情況），判定按進貨檢驗標準執(zhí)行。8.4 質量整改驗證：針對反饋的質量問題或整改要求，檢查廠家是否制訂了相應的改進措施，措施是否得到有效實施并對措施進行效果驗證，作好檢查情況記錄。8.5 供貨商質量體系運行情況及主要二次配套情況檢查。對供應商質量體系的要求：是否按要求建立質量體系，如果供應商通過第三方質量體系認證并且產品質量穩(wěn)定，可

10、不進行全面的質量體系檢查，而作適當的抽查；如未通過第三方質量體系認證，著重檢查質量管理制度或相應技術文件是否完善，是否按規(guī)定執(zhí)行及主要二次配套件的檢驗、控制情況，并作情況記錄。8.6 審核組把檢查發(fā)現的不符合項整理匯總，經（潛在）供應商確認后限期整改，并要求被審核供應商按規(guī)定格式提交整改計劃，到期檢查驗證整改效果，逐項過關。8.7 所有檢查的原始記錄都應作好保存以方便查閱統計。8.8 審核組根據實際檢查的結果，編制審核報告。8.9 在審核過程中原則上以審核標準作為核查依據模式。但在具體實施過程中，只要供應商的運行模式合理有效，且能夠保證產品質量，也是可以接受的，也就是供應商的質量策劃是按照AP

11、QP的思想，對整個過程進行了系統的策劃，其具體的質量策劃步驟過程方式可以不必完全等同于審核標準的具體條款，但界定了的過程的主要節(jié)點及各相關職能必需完成的業(yè)務活動均應有業(yè)務活動結果的輸出物，同時其能夠且必須進行有效性確認和評價，此種質量策劃即可接受。9 記錄9.1 KH-ZL-045 供應商現場審核計劃9.3 KH-ZL-057 供方能力調查表9.4 KH-ZL-058 供應商現場審核不符合項整改報告9.5 KH-ZL-059 供應商現場審核報告供方能力調查表編號 :KH-ZL-14-003供方名稱總得分序號評價內容重點標準分得分4 / 5是否以書面形式規(guī)定了管理、1操作和檢驗人員的職責企業(yè)領導

12、是否了解所供產品2的質量保證能力設備能力是否滿足公司產品3*的質量要求；并處于良好狀態(tài)是否有書面的工藝規(guī)程或作4業(yè)指導書進貨時是否執(zhí)行了規(guī)定的質5量驗證是否在過程中執(zhí)行了有關質6量檢驗的規(guī)定對最終產品是否按照規(guī)定進7*行了質量驗證檢驗能力能否滿足我公司需8*求產品的精度要求是否書面規(guī)定了對不合格的9處理辦法對不合格品原因是否制定并10實施了糾正預防措施11 現場管理是否有另人滿意的售后服務12*措施打分與評價說明：1 、按供方質量能力調查表項目1、應以書面形式規(guī)定與質量活動有關的管理、操作、檢驗人員的質量職責；2、質量職責可包含于崗位職責中；53、上述人員應熟悉其質量職責1、企業(yè)主管領導應了解

13、所供產品的關鍵質量特性及其保證措施；52、企業(yè)領導隨時掌握質量管理制度的完善程度及運行情況1、設備能力滿足配套零部件的質量要求；102、對設備定期維修保養(yǎng)應有記錄應有指導工人操作的工藝規(guī)程或作業(yè)指導書10進貨產品的質量通過進貨檢驗得到了有效的控制，并建立了記錄10認真執(zhí)行了過程檢驗規(guī)程并建立記錄，檢驗資源配備合理10按最終產品檢驗規(guī)程對出廠產品檢驗，并建立發(fā)放記錄， 出廠產品有質量證10明文件1、檢驗能力滿足產品的精度要求；102、如委托其他單位代檢時 ,應保存好相應的記錄發(fā)生不合格品時，請有對不合格的隔離、標識、以防止混用10針對不合格品原因采取糾正措施，并指定專人負責落實101、是否采取恰當方式對過程中的產品進行有效防護；2、是否對過程中的產品進行狀態(tài)標識；53、現場應整齊有序1、對所供產品的售后服務及時妥當；52、售后服務收到的質量信息能及時反饋, 滿意得標準分 , 基本滿意得標準分減1 分, 有缺陷得標準分的60%,不滿意不得分；2 、供方質量能力調查表項目若有不適用之條款，由評分人員在得分欄中注明，可以不列入評分考核，得分結果