跨國公司在華研發(fā)與我國自主創(chuàng)新研發(fā)

1、跨國公司在華研發(fā)與我國自主創(chuàng)新發(fā)展華東師范大學(xué)盛壘 國際經(jīng)濟合作 2008年第4期20世紀90年代以來，隨著經(jīng)濟全球化趨勢的迅猛發(fā)展和國際競爭的日趨激烈，西方發(fā)達工業(yè)化國家中一些頗具實力的大型跨國公司一改以往將研發(fā)活動放置在母國的姿態(tài)，根據(jù)不同東道國在人才、科技實力以及科研基礎(chǔ)設(shè)施上的比較優(yōu)勢，加緊將研發(fā)機構(gòu)和研發(fā)活動移師海外，從而促使跨國公司的研發(fā)活動日益朝著國際化、全球化的方向發(fā)展，目前已成為一股勢不可擋的發(fā)展浪潮。在這股滾滾而來的研發(fā)全球化浪潮中，中國日益成為跨國公司搶灘海外研發(fā)的熱土，并漸漸躋身于跨國公司全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的重要節(jié)點。并且，近年來，隨著外資在華研發(fā)活動規(guī)模的不斷擴大和功能層級

2、的逐漸提升，外資研發(fā)對中國科技和經(jīng)濟發(fā)展的影響也變得日益顯著。特別是，在當前中國政府大力倡導(dǎo)實施以自主創(chuàng)新戰(zhàn)略為主體的創(chuàng)新型國家建設(shè)的背景下，外資研發(fā)對中國自主創(chuàng)新發(fā)展和創(chuàng)新型國家建設(shè)所產(chǎn)生的影響顯得尤為重要，如何在跨國公司研發(fā)全球化的大潮中實現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的提升也變得更為關(guān)鍵。 一、中國日益成為跨國公司搶灘海外研發(fā)的熱土 在研發(fā)全球化的滾滾洪流中，中國作為最大的發(fā)展中國家，以其巨大的市場潛力、優(yōu)秀的人才資源及優(yōu)惠的鼓勵政策等比較優(yōu)勢贏得了跨國公司研發(fā)投資的青睞，迅速成為跨國公司搶灘海外研發(fā)的熱土。從歷史上看，跨國公司來華設(shè)立研發(fā)機構(gòu)始于20世紀90年代初，之后發(fā)展勢頭十分迅猛。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計，

3、在華外資研發(fā)機構(gòu)由1997年以前不足20家，迅速上升到2005年的750多家，至2006年末已近千家之數(shù)，其中絕大多數(shù)是在2001年中國加入世界貿(mào)易組織(WTO)后相繼成立的。此外，還有越來越多的跨國公司將來華開展研發(fā)活動。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議2005年對世界上研發(fā)支出最大的公司的一項問卷調(diào)查顯示，共有18個發(fā)展中國家和地區(qū)已成為這些公司的海外研發(fā)目的地。其中，中國在發(fā)展中國家和地區(qū)中排第一位(全球第三位)，有35.3%的大型跨國公司表示已在華建立了至少一家以上研發(fā)機構(gòu)。同時，這些公司指出未來幾年(2005-2009年)最具吸引力的前20個海外研發(fā)地點中，中國被認為是最具吸引力的研發(fā)地點，超過60

4、%的跨國公司把中國作為其重要的海外研發(fā)據(jù)點。 目前，在華建立研發(fā)機構(gòu)的多是實力雄厚、行業(yè)首屈一指的超大型跨國公司。據(jù)不完全統(tǒng)計，在中國的近千家外資研發(fā)機構(gòu)中，由世界500強跨國公司建立的就有300家左右，近1/3的世界500強跨國公司均已在華設(shè)立了研發(fā)機構(gòu)，微軟、摩托羅拉以及諾基亞等許多著名跨國公司甚至在華布局了多家機構(gòu)。例如，摩托羅拉在華有18家區(qū)域性和全球性研發(fā)機構(gòu)，累計投資愈50億元人民幣，微軟中國研發(fā)集團下設(shè)近十家研發(fā)機構(gòu)，諾基亞也有5家在華研發(fā)機構(gòu)。有統(tǒng)計表明，2001年以前，我國年均新增世界500強跨國公司研發(fā)機構(gòu)數(shù)為8家左右，而2001年以后，機構(gòu)年均增數(shù)近34家，特別是2004

5、和2005年，大型跨國公司在華設(shè)立研發(fā)機構(gòu)形成高潮，分別凈增了39家和59家。但有關(guān)學(xué)者的研究結(jié)果顯示，目前中國大型跨國公司研發(fā)機構(gòu)的迅猛增長之勢將逐漸減緩，而與此同時，中國又將迎來一波中小型跨國公司的研發(fā)投資新熱潮，因此未來幾年中國外資研發(fā)機構(gòu)數(shù)量仍將形成可觀的增長態(tài)勢。 從空間上看，在華外資研發(fā)機構(gòu)高度集聚在北京、上海、深圳等科研力量比較集中的大城市，而外資研發(fā)所涉及的行業(yè)也主要集中于ICT、汽車和化工等技術(shù)密集型的高科技領(lǐng)域。從研發(fā)性質(zhì)來看，大部分外資在華研發(fā)以適用性、專用性研發(fā)活動為主，創(chuàng)新型和基礎(chǔ)型研發(fā)活動為輔，關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)較少。但隨著跨國公司在華業(yè)務(wù)的不斷拓展，在華從事創(chuàng)新型

6、和基礎(chǔ)型研發(fā)的機構(gòu)也有所增加。如英特爾技術(shù)開發(fā)(上海)有限公司一直在研究閃存方面的核心技術(shù)，該公司還計劃爭取把英特爾的CPU核心技術(shù)放到中國研發(fā)。此外，羅氏上海研發(fā)中心、汽巴精化中國研究中心、微軟亞洲研究院等都存在基礎(chǔ)研發(fā)和核心技術(shù)研究。 值得注意的是，近年來，隨著外資在華研發(fā)功能的不斷升級，越來越多的跨國公司不斷提升中國研發(fā)機構(gòu)在其全球研發(fā)體系中的層級和地位，中國市場上的區(qū)域性和全球性外資研發(fā)機構(gòu)進一步增多。據(jù)不完全統(tǒng)計，跨國公司在華設(shè)立的區(qū)域性和全球性研發(fā)機構(gòu)已達50家左右。例如，通用電氣上海研發(fā)中心便是其設(shè)在全球的四大研發(fā)中心之一；羅克韋爾上海研究中心也是該公司在全球的四大實驗室之一；可

7、口可樂上海研發(fā)中心已成為該公司在亞太地區(qū)的研發(fā)總部；聯(lián)合利華中國研究中心目前是該公司全球6個研發(fā)中心中最小的一個，但將在2008年提升為全球三大最重要的研發(fā)中心之一。隨著越來越多的跨國公司將在華研發(fā)機構(gòu)納入其全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)體系，中國也逐漸躋身為跨國公司全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的重要節(jié)點之一，從而不斷促進我國從“中國制造”轉(zhuǎn)入“中國研發(fā)”的新階段。 二、跨國公司在華研發(fā)對我國自主創(chuàng)新的影響 伴隨著外資研發(fā)的蓬勃興起，跨國公司海外研發(fā)對我國創(chuàng)新能力的影響日益引起人們的廣泛關(guān)注。目前社會各界對此眾說紛紜，莫衷一是，形成了兩種截然不同的觀點。一種觀點認為，跨國公司的海外研發(fā)投資對發(fā)展中東道國的經(jīng)濟增長是有利的，因為

8、它可以為東道國提供技術(shù)和管理技能，而這些技術(shù)和管理技能反過來又可以以較低的成本為東道國創(chuàng)造其他間接的正面影響。另一種觀點認為，跨國公司的海外研發(fā)行為幾乎未給東道國帶來什么好處，但是卻占用了東道國非常有限的研發(fā)資源。同時，這種投資行為與東道國的經(jīng)濟增長關(guān)聯(lián)性不大，反而還造成人才外流，使稀缺資源從更有用的領(lǐng)域分流出去。由此可見，跨國公司海外研發(fā)行為具有雙重效應(yīng)，對東道國既有有利的方面，同時又不可避免地帶來許多挑戰(zhàn)和負面影響。跨國公司在中國的研發(fā)活動也同樣如此，在對我國帶來積極作用的同時，也使我國自主創(chuàng)新發(fā)展經(jīng)受著巨大的沖擊。 (一)跨國公司在華研發(fā)活動對我國自主創(chuàng)新的積極作用 1.跨國公司研發(fā)活動

9、提高了我國市場技術(shù)水平，有助于提升我國自主創(chuàng)新的層次。 跨國公司通過在華設(shè)立研發(fā)機構(gòu)，直接將國外先進技術(shù)帶到中國市場，大大提高了我國市場的技術(shù)水平。雖然跨國公司在中國設(shè)立研發(fā)的主要目的是為了實現(xiàn)“技術(shù)本地化”，以支撐其在中國的生產(chǎn)，但其帶來的技術(shù)遠比國內(nèi)已有技術(shù)更先進。江小娟的一項調(diào)研考察了跨國公司在華子公司使用技術(shù)的情況，調(diào)查結(jié)果發(fā)現(xiàn)使用先進技術(shù)的數(shù)目占樣本的45%，使用比較先進的技術(shù)的占42%，只有13%的廠商使用一般的技術(shù)。而且，跨國公司在中國進行研發(fā)活動往往定位在較高水平，不但運用了先進設(shè)備和技術(shù)，并通過其全球信息系統(tǒng)分享其研發(fā)總部的科技信息，能夠在中國市場上不斷推出與國際水平接軌的產(chǎn)

10、品。例如，阿爾卡特在與上海貝爾聯(lián)合成立研發(fā)中心之后，隨即將其全球先進技術(shù)和產(chǎn)品向在華企業(yè)和中國市場全面開放，目前中國阿爾卡特公司已經(jīng)可以生產(chǎn)總公司的任何一種最新產(chǎn)品。 跨國公司帶來的先進技術(shù)必然會促進我國同類企業(yè)整個生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及產(chǎn)品的升級換代，尤其會在目前跨國公司研發(fā)集聚的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)上，縮短同發(fā)達國家的差距。如在短短的幾年里，由于跨國公司的參與，中國轎車工業(yè)的技術(shù)水平從20世紀50年代被帶入到80年代，中國電梯工業(yè)從手工控制一步跨入電腦制動的90年代水平。因此，在華跨國公司的研發(fā)活動使得中國市場的產(chǎn)品和技術(shù)層次有了很大提高，中國企業(yè)也處于一個技術(shù)水平更高的創(chuàng)新環(huán)境中，在

11、制定自主創(chuàng)新戰(zhàn)略時就必須站在一個更高的臺階上，有利于提高我國企業(yè)自主創(chuàng)新的起點。 2.跨國公司研發(fā)活動促進了知識擴散和技術(shù)溢出，有利于增強我國自主創(chuàng)新能力。 雖然跨國公司在華開展研發(fā)活動是出于跨國公司自身全球戰(zhàn)略的考慮，他們并不會為當?shù)刂鲃犹峁﹦?chuàng)新性知識，甚至想方設(shè)法通過各種方法阻止技術(shù)外溢。但因為技術(shù)研發(fā)活動有其特殊性，即本身需要收集、分析、整理大量信息，需要各技術(shù)領(lǐng)域知識的融合，需要降低成本和風(fēng)險，需要不斷提高研發(fā)效率，因此跨國公司的海外研發(fā)活動具有明顯的外部化和市場化趨勢，進而形成知識溢出效應(yīng)。 跨國公司研發(fā)對我國的溢出效應(yīng)主要通過三個渠道得以實現(xiàn)：一是通過“信息交流”加快知識溢出?？鐕?/p>

12、公司在華研發(fā)機構(gòu)與外界不可能是完全封閉的，而是與我國內(nèi)資機構(gòu)之間存在頻繁的信息交流，如通過參加學(xué)術(shù)會議、行業(yè)協(xié)會，研發(fā)人員之間的個人聯(lián)系和非正式交流，發(fā)表學(xué)術(shù)論文，在媒體發(fā)布研發(fā)與技術(shù)信息，為供應(yīng)商或客戶提供技術(shù)培訓(xùn)等方式和途徑，這就在無形之中使國內(nèi)企業(yè)獲得了大量的溢出知識。二是通過“人員流動”促進技術(shù)外溢。跨國公司在華研發(fā)機構(gòu)95%都是聘用本地人才，當他們離開跨國公司獨自創(chuàng)業(yè)或跳槽到國內(nèi)企業(yè)時，可以將在跨國公司研發(fā)活動中學(xué)到的先進理念和熟練技術(shù)應(yīng)用到本地企業(yè)中，提高本地企業(yè)的技術(shù)水平和管理水平。例如，泛亞技術(shù)中心的研發(fā)人員回流到上汽技術(shù)中心，帶來了外方先進的研發(fā)理念和完整的流程管理方法，彌補

13、了上汽研發(fā)能力上的不足，縮短了自主品牌“榮威”的研發(fā)和上市時間；原英特爾中國研究中心七位核心技術(shù)人員集體跳槽到中科院聲學(xué)所，創(chuàng)建了中科信利語音實驗室，實驗室成立僅半年，就獲得了8項專利和4項軟件著作權(quán)，促進了中科院開展知識創(chuàng)新工程。三是通過“合作研發(fā)”促使技術(shù)外溢。例如，IBM已與我國50個高校建立了合作關(guān)系并成立了19個聯(lián)合實驗室、25個IBM技術(shù)中心、13個解決方案中心、12個授權(quán)認證中心和3個軟件人才實踐基地等，與20個高校開展了40個聯(lián)合研究項目。微軟公司于2003年9月成立中國技術(shù)中心，幾年來與國內(nèi)200多家合作伙伴建立了長期合作關(guān)系，共同完成了300項合作項目，國內(nèi)10大軟件企業(yè)中

14、已有8家企業(yè)與其建立了常規(guī)化的技術(shù)合作與交流關(guān)系。我國企業(yè)通過與跨國公司間的研發(fā)交流與合作，充分學(xué)習(xí)、消化和吸收其先進知識、技術(shù)和理念，進而不斷提升自身的創(chuàng)新能力，推動我國技術(shù)創(chuàng)新進步的步伐。 3.跨國公司在華研發(fā)帶來的競爭與示范效應(yīng)有利于激發(fā)本土創(chuàng)新組織的創(chuàng)新活力。 跨國公司在華研發(fā)活動無疑打破了原有的市場均衡，加劇了國內(nèi)的市場競爭強度。在這種情況下，雖然面臨技術(shù)先進的跨國公司的強勢，國內(nèi)企業(yè)可能會被市場淘汰，但跨國公司在華一系列研發(fā)勢頭帶來的壓力也會增加本土企業(yè)創(chuàng)新的競爭壓力。為了在競爭中求得生存和發(fā)展，國內(nèi)企業(yè)不得不加大創(chuàng)新的投入力度，更好地配置整合現(xiàn)有的各種資源，生產(chǎn)自主研發(fā)的高新技術(shù)

15、產(chǎn)品，提高自身的技術(shù)能力和研發(fā)管理水平。比如，近年來我國的通訊、汽車和化工制造業(yè)在跨國公司的強大競爭壓力下，不斷被激發(fā)出創(chuàng)新能量和活力，行業(yè)技術(shù)水平取得了飛速發(fā)展。 跨國公司的研發(fā)以市場為核心，注重針對我國市場的需求水平和需求結(jié)構(gòu)進行創(chuàng)新，其項目選擇的科學(xué)性和研究管理的規(guī)范性，均使投入產(chǎn)出的效率更高，這對促進中國企業(yè)提升研發(fā)管理水平，進而面向市場的科研體制改革提供了有益的借鑒。另外，目前我國整個產(chǎn)業(yè)的研發(fā)管理水平比較低，因此跨國公司研發(fā)機構(gòu)的設(shè)立，無疑將會起到一個組織和制度上的示范作用。通過它們的示范作用，有助于扭轉(zhuǎn)我國企業(yè)和科研院所在研發(fā)中的盲目性以及研發(fā)成果與市場需求脫節(jié)的現(xiàn)象。例如，近年

16、來，我國的新銳企業(yè)華為、方正、聯(lián)想、春蘭、海爾等紛紛效仿跨國企業(yè)，建成自己的研發(fā)中心，逐步形成自主創(chuàng)新能力?？梢哉f，在當前我國各級政府倡導(dǎo)推動自主創(chuàng)新的環(huán)境下，國外跨國公司研發(fā)機構(gòu)的運作模式和管理方式對正在改革中的中國科研機構(gòu)注入了新的血液和活力。 4.跨國公司研發(fā)為我國培養(yǎng)了大批優(yōu)秀人才，有助于夯實我國自主創(chuàng)新的人力資源基礎(chǔ)。 在科技進步和經(jīng)濟社會發(fā)展中，人力資本是第一資本，人才資源是第一資源。跨國公司來華進行研發(fā)活動，大行人才本土化之道。一方面，跨國公司在華研發(fā)機構(gòu)以其強大的研發(fā)能力、雄厚的研發(fā)資金、優(yōu)厚的薪資待遇、開放的創(chuàng)新氛圍及良好的發(fā)展空間，集聚和吸引了我國一大批本土優(yōu)秀科技人才，不

17、僅能夠抑制中國科技人才的外流，緩解長期以來我國優(yōu)秀人才不斷流向海外的頹勢，而且還吸引了眾多海外頂尖人才來華從事科研工作，促進了海外人才向國內(nèi)集中的速度，增強了我國對人才的吸引力。更重要的，跨國公司研發(fā)機構(gòu)擁有比國內(nèi)優(yōu)越得多的研發(fā)環(huán)境、最先進的研發(fā)設(shè)備和緊密配合的研發(fā)團隊，并且從事當前最先進的技術(shù)和產(chǎn)品的研發(fā)工作，通過對員工市場化培訓(xùn)，提供到國外接受訓(xùn)練和參加合作研究的機會，在給其帶來豐碩成果的同時也改善了中國科技人員的市場化素質(zhì)。中國的科技人員基礎(chǔ)雖好但缺乏面向市場的能力，通過在跨國公司研發(fā)機構(gòu)的學(xué)習(xí)和訓(xùn)練，受到其技術(shù)研發(fā)流程及先進管理經(jīng)驗的不斷熏陶和潛移默化的影響，通過“干中學(xué)”而掌握先進技

18、術(shù)和理念，其研發(fā)水平自然而然也大大提高。因此，跨國公司在華研發(fā)機構(gòu)在利用中國人才的同時，也間接地將我國一大批不合格的“待用”人才培養(yǎng)成高級專門人才，從而充當了我國自主創(chuàng)新的人才培養(yǎng)基地。 (二)外資在華研發(fā)活動對我國自主創(chuàng)新的潛在挑戰(zhàn) 1.跨國公司研發(fā)活動壟斷和控制關(guān)鍵核心技術(shù)，造成我國自主創(chuàng)新的對外依賴。 我國當前提出的自主創(chuàng)新不同于過去在閉關(guān)鎖國背景下的“獨立自主，自力更生”，而是為了更好地利用開放的條件，更好地發(fā)揮引進的作用，有效利用外部創(chuàng)新資源為自主創(chuàng)新服務(wù)。顯然，跨國公司在華研發(fā)機構(gòu)是我們首先要利用的外部資源。然而，跨國公司在華開展研發(fā)活動的同時，也強化了其技術(shù)的市場壟斷地位，尤其加

19、強了對關(guān)鍵核心技術(shù)的壟斷和控制。一方面，跨國公司通過“技術(shù)研發(fā)分工”的戰(zhàn)略，更多地把基礎(chǔ)性創(chuàng)新研究和技術(shù)開發(fā)放在跨國公司的母國進行，而大多數(shù)在華研發(fā)中心定位于產(chǎn)品的本地化，從事的是適應(yīng)型、專用技術(shù)型、實驗型產(chǎn)品的推廣活動，很大程度上只是起到聯(lián)系本公司先進技術(shù)和中國特殊市場需求的紐帶作用，以此確保其進一步占領(lǐng)產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈的高端，而將國內(nèi)企業(yè)鎖定在產(chǎn)業(yè)鏈的低端或淪為依附。以電子信息產(chǎn)業(yè)為例，跨國公司在華研發(fā)費用中試驗活動費用高達88%，而基礎(chǔ)研究費用只占總支出的1%，應(yīng)用研究占10%。另一方面，在技術(shù)交易市場上，跨國公司對我國的技術(shù)轉(zhuǎn)讓也會牢牢控制其關(guān)鍵核心技術(shù)?？鐕舅D(zhuǎn)讓的技術(shù)雖然比我國原

20、有技術(shù)先進的多，但大多是世界上已進入成熟期、衰退期，甚至是即將淘汰的技術(shù)，真正先進的技術(shù)并沒有進入中國。以汽車工業(yè)為例，近十多年來，我國汽車工業(yè)先后引進國外技術(shù)300余項，引進車型涉及除中型載貨車以外的幾乎所有車型。但我國轎車業(yè)仍然沒有形成整車設(shè)計開發(fā)能力，國產(chǎn)轎車技術(shù)性能比國外落后5-15年，一些轎車品種還是國外十幾年前的車型。 跨國公司在華研發(fā)通過嚴格的技術(shù)控制手段，客觀上進一步強化了其市場壟斷地位，這也使得國內(nèi)企業(yè)在學(xué)習(xí)和模仿其技術(shù)和產(chǎn)品時極為困難，也限制了我國企業(yè)對其先進技術(shù)的可獲得性，從而進一步加大了我國技術(shù)創(chuàng)新的對外依賴程度。有資料表明，目前我國每年的固定資產(chǎn)投入中，40%用于設(shè)備

21、的投入，而其中60%用于國外進口，100%的光纖制造設(shè)備、85%的集成電路、70%的紡織品設(shè)備和80%的石化設(shè)備都需要從國外引進。2.跨國公司嚴密封鎖知識擴散和技術(shù)外溢渠道，增強了我國自主創(chuàng)新的難度。 長久以來，國內(nèi)對引進外資、獲取其技術(shù)溢出效應(yīng)寄予厚望。但是，技術(shù)優(yōu)勢是跨國公司的生命線，因此跨國公司不僅不會主動外溢技術(shù)，也不會將自己的核心技術(shù)有償或無償讓出與人共享，更不會因此而培植自己的競爭對手。相反，外資研發(fā)機構(gòu)會謹防知識溢出和技術(shù)擴散，盡可能封鎖一切知識和技術(shù)傳播的途徑與渠道，維持其技術(shù)上的絕對優(yōu)勢地位。為了防止知識和技術(shù)的外溢或泄露，跨國公司在華研發(fā)機構(gòu)大多以獨立法人形式單獨注冊，并且

22、都采取獨資或絕對控股的股權(quán)結(jié)構(gòu)。例如，摩托羅拉中國研究院目前下設(shè)18個研發(fā)中心， 這些設(shè)在北京、上海、成都和蘇州等地的研發(fā)中心都是獨資創(chuàng)辦的。據(jù)統(tǒng)計，75%左右的外資在華研發(fā)機構(gòu)都是獨資形式。并且越是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，外資越是要對企業(yè)控股；越是技術(shù)先進的機構(gòu)，跨國公司越是傾向于采取獨資方式。實際情況也表明跨國公司投資的獨資企業(yè)的技術(shù)先進程度要優(yōu)于合資企業(yè)，合資企業(yè)中跨國公司控股的企業(yè)技術(shù)水平要優(yōu)于其不控股的合資和合作企業(yè)，跨國公司投資企業(yè)的技術(shù)水平要明顯優(yōu)于其向內(nèi)資企業(yè)轉(zhuǎn)讓的技術(shù)。 跨國公司研發(fā)機構(gòu)通過控股或獨資來運作，一方面可以封堵對本地企業(yè)技術(shù)擴散的渠道，減少先進技術(shù)和管理知識的轉(zhuǎn)移，維持技術(shù)

23、壟斷優(yōu)勢。另一方面控股或獨資的設(shè)立形式又有利于跨國公司進行自主知識產(chǎn)權(quán)保護，通過專利壁壘或知識產(chǎn)權(quán)，進一步實施對核心技術(shù)的控制?？鐕驹谌A研發(fā)機構(gòu)控股化、獨資化運作的趨勢，實質(zhì)是給外資研發(fā)的知識溢出和技術(shù)擴散設(shè)置了制度性屏障，從制度上取得了在華技術(shù)控制的戰(zhàn)略制高點，在最大程度上封死技術(shù)向中國企業(yè)擴散的渠道?？梢哉f，跨國公司雖然把研發(fā)機構(gòu)和研發(fā)活動轉(zhuǎn)移到中國市場，卻比以往任何時候都更注意控制技術(shù)和封堵知識外溢渠道。這無疑會造成國內(nèi)企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化、消化和吸引方面的困難，技術(shù)溢出的效果也會大打折扣，極不利于我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的發(fā)展。 3.跨國公司在華研發(fā)竭力壓制國內(nèi)競爭對手，抑制內(nèi)資機構(gòu)自主創(chuàng)新的

24、積極性。 為了永保其技術(shù)壟斷地位，跨國公司在華研發(fā)竭盡全力排擠和打壓國內(nèi)每一個競爭對手，要么使國內(nèi)對手的技術(shù)發(fā)展進程永遠跟不上跨國公司的技術(shù)發(fā)展步伐，要么徹底摧毀和打擊其技術(shù)創(chuàng)新能力，從而抑制國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性甚至喪失研發(fā)能力。例如，跨國公司通過對中國汽車技術(shù)的控制，每當我國某一車型國產(chǎn)化率達到90%左右時便迅速推出新的車型，新車的國產(chǎn)化又得從頭再來，以致我國的汽車工業(yè)陷入“引進、國產(chǎn)化、落后，再引進、再國產(chǎn)化、再落后”的惡性循環(huán)，使我國汽車技術(shù)永遠要依賴跨國公司。所以跨國公司能夠憑借技術(shù)、品牌、規(guī)模的先發(fā)優(yōu)勢，不斷降低利潤空間，使本國企業(yè)進行自主技術(shù)研發(fā)時，這項技術(shù)要么利潤很少，要么已

25、經(jīng)淘汰，從而放棄研發(fā)，始終處于競爭的劣勢。又如，近年來，許多跨國公司對我國民族企業(yè)中的一些佼佼者虎視眈眈，通過合資、參股、股權(quán)稀釋以及并購等多種手段消滅競爭對手，使其完全喪失研發(fā)能力，進而達到控制該行業(yè)的目的。比如，我國油泵油嘴行業(yè)的龍頭企業(yè)江蘇無錫威孚就是被德國博世公司通過先參股，后增股，再占多股，最終被并購的，我國油泵油嘴業(yè)的自主研發(fā)平臺也因此而遭受重創(chuàng)，整個行業(yè)前景堪憂。 在跨國公司研發(fā)機構(gòu)進入之前，國內(nèi)企業(yè)一般還都保持有一定的研發(fā)機構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新能力，但在外資研發(fā)機構(gòu)進入之后，由于在與跨國公司的技術(shù)創(chuàng)新競爭中不具有競爭優(yōu)勢，一些國內(nèi)企業(yè)往往會選擇放棄自主技術(shù)研發(fā)的努力，從而轉(zhuǎn)向購買跨國公

26、司的成熟技術(shù)。中科院科技政策與管理科學(xué)研究所的研究結(jié)果顯示，我國企業(yè)內(nèi)設(shè)的專職研究開發(fā)機構(gòu)數(shù)量已連續(xù)八年減少，2003年大中型工業(yè)企業(yè)的專職研究開發(fā)機構(gòu)數(shù)與1995年相比，已減少了近一半，擁有專職研發(fā)機構(gòu)的企業(yè)所占比重已從1993年的63.4%下降為2003年的24.9%，首次低于25%。而一旦放棄自主研發(fā)，國內(nèi)企業(yè)實際上只能成為跨國公司純粹的加工車間或跑單員，將會形成對跨國公司技術(shù)供給的過分依賴，從而喪失企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新積累和自主創(chuàng)新能力，最終淪為跨國公司的技術(shù)附庸。 4.跨國公司在華研發(fā)加劇了人才的境內(nèi)流失，占用了我國自主創(chuàng)新的寶貴資源。 跨國公司到海外設(shè)立研發(fā)機構(gòu)的重要動機之一是充分利用全球

27、研發(fā)資源，以降低企業(yè)的研發(fā)成本?？鐕驹跂|道國的研發(fā)活動必然要占用東道國大量的研發(fā)資源，降低本國企業(yè)的研發(fā)資源的可得性。跨國公司在華研發(fā)機構(gòu)的設(shè)立，用比國內(nèi)企業(yè)高得多的工資條件和工作條件吸引了大批國內(nèi)大學(xué)、研究機構(gòu)、國有企業(yè)的骨干，雖然減少了國內(nèi)人才流向國外，但也加劇了人才流失的國內(nèi)化傾向，國內(nèi)科研人才更多的是向跨國公司在華研發(fā)機構(gòu)“單向流動”，而很少能“反向流動”，對國內(nèi)高層次的科技創(chuàng)新人才產(chǎn)生所謂的“割韭菜”效應(yīng)。國家人事部一項研究表明，在華外資企業(yè)很多研發(fā)機構(gòu)都擁有強大的研發(fā)團隊。朗訊下屬的貝爾實驗室擁有科研人員5000多人，其中具有博士、碩士學(xué)位的達96%；微軟中國研究院的60多名研

28、究人員中，20名有國外留學(xué)背景，40名是中國著名學(xué)府的博士；IBM公司中國研究中心的60多名研究人員全部具有碩士或博士學(xué)位。 因此，從這個意義上來說，跨國公司在華研發(fā)大肆將我國科技人才招攬至麾下，是對我國科技創(chuàng)新資源的一種“掠奪”和“擠出”。一方面加大了國內(nèi)企業(yè)獲取優(yōu)秀人才的難度，提高了人才使用成本；另一方面也直接導(dǎo)致國內(nèi)研發(fā)機構(gòu)的研究力量遭受很大損失，部分國內(nèi)企業(yè)也因此而最終退出市場爭奪行列。更值得注意的是，國內(nèi)的研究技術(shù)和學(xué)術(shù)成果也有可能隨著主要人員的流動而被免費逆向擴散到跨國公司，從而加劇我國企業(yè)的技術(shù)依賴性和產(chǎn)業(yè)空心化，不利于我國自主創(chuàng)新的長遠發(fā)展。 總之，外資在華研發(fā)活動對我國創(chuàng)新能

29、力的發(fā)展有利也有弊，從辯證的角度來看，這是一個事物的兩個方面。一方面，我們應(yīng)該看到，外資研發(fā)作為一種資本，對利潤的無止境追逐是其根本屬性，而爭奪東道國人才資源、力求壟斷和控制市場與技術(shù)、防止技術(shù)外溢和擴散等等這一系列行為都是研發(fā)資本的逐利性本質(zhì)使然。因此，從這個意義上說，外資研發(fā)對東道國造成某種程度上的利益損害具有一定的客觀性。但是，在主觀上，我們應(yīng)該堅信，任何知識和技術(shù)不可能長時間孤立，任何新知識和新技術(shù)的獨占也都不會是永遠的，隨著時間的推移，這些知識最終會傳播開來并擴散到當?shù)亟?jīng)濟中去，這是人類知識進步的客觀規(guī)律。只要我們采取積極有效的應(yīng)對措施，最大限度地發(fā)揮其溢出效應(yīng)，抑制其擠出效應(yīng)，就會

30、有利于我國自主創(chuàng)新的發(fā)展。所以，從長期來看，跨國公司在華研發(fā)對我國的有利作用要大于其不利影響。 三、我國的應(yīng)對策略 (一)積極融入跨國公司研發(fā)全球化浪潮，進一步吸引外資來華開展研發(fā)活動 當今世界，研發(fā)全球化已成為一股勢不可擋的發(fā)展潮流。面對這股發(fā)展浪潮，無論是自身技術(shù)水平很高、對外依賴程度較小的美日歐發(fā)達國家，還是國內(nèi)技術(shù)水平相對較低、對外依賴程度較高的大多數(shù)發(fā)展中國家，都在競相鼓勵和吸引跨國公司到本國設(shè)立研發(fā)機構(gòu)。近年來，從中央到各級地方政府，中國也一直在積極倡導(dǎo)和鼓勵跨國公司來華設(shè)立研發(fā)機構(gòu)，中國已成為跨國公司海外研發(fā)投資的首選地。中國對外資研發(fā)活動同樣保持開放和積極吸引的態(tài)度，但比較世界

31、各國外資研發(fā)政策可知，無論是相對于發(fā)達國家，還是相對其他主要發(fā)展中國家，中國都并不是最開放的。從世界范圍內(nèi)來看，中國對外資研發(fā)的態(tài)度依然相對保守，開放的力度有待提高。世界上許多國家，如發(fā)達國家中的英國、德國等，發(fā)展中國家中的印度、新加坡等，都將吸引外資研發(fā)機構(gòu)、利用外資研發(fā)資源作為一項國家戰(zhàn)略，并出臺了一系列專門計劃和措施，鼓勵跨國公司到當?shù)亻_展研發(fā)創(chuàng)新活動。中國雖然已明確指出鼓勵跨國公司來華設(shè)立研發(fā)機構(gòu)，但外資在中國開展研發(fā)活動依然面臨許多阻礙，除涉及中國產(chǎn)業(yè)安全之外的其他許多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域依然是外商研發(fā)投資的禁區(qū)。因此，雖然中國目前已吸引了近千家外資研發(fā)機構(gòu)，但中國對外資研發(fā)機構(gòu)的開放程度還有更

32、大的上升空間，中國在國際研發(fā)創(chuàng)新資源的競爭中尚有更多亟待釋放的潛力。中國應(yīng)以更加積極開放的姿態(tài)，進一步鼓勵和吸引外資來華設(shè)立數(shù)量更多、質(zhì)量更高的研發(fā)機構(gòu)，并不斷融入跨國公司全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)體系。我國要在進一步改善投資環(huán)境的同時，進一步完善吸收外商研發(fā)投資的有關(guān)法律法規(guī)，研究制定有利于吸引跨國公司來華設(shè)立研發(fā)機構(gòu)的有關(guān)政策。 (二)強化國內(nèi)企業(yè)同外資研發(fā)的交流與合作，有效促進和利用外資研發(fā)的技術(shù)溢出效應(yīng) 利用跨國公司在華進行技術(shù)研發(fā)活動所產(chǎn)生的溢出效應(yīng)，是我國同意跨國公司在華設(shè)立研發(fā)機構(gòu)的重要動因之一。但從目前來看，跨國公司研發(fā)與制造在其內(nèi)部自成體系，與我國國內(nèi)機構(gòu)的關(guān)聯(lián)效應(yīng)還非常薄弱，抑制了技術(shù)溢

33、出的效果。為有效促進外資研發(fā)的技術(shù)溢出，充分利用外資研發(fā)的技術(shù)溢出效應(yīng)，應(yīng)不斷加強同外資研發(fā)的交流、合作與互動，通過密切內(nèi)外資研發(fā)機構(gòu)之間的非正式交流機會，增強外資研發(fā)機構(gòu)的社會根植性，使之真正融入到本地的科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)之中去。首先，要在地理上實現(xiàn)接近，促進技術(shù)溢出。我國應(yīng)發(fā)揮政策導(dǎo)向作用，選擇條件適合的地點，按照跨國公司研發(fā)機構(gòu)的特點設(shè)立若干研發(fā)園區(qū)，形成具有世界水平的研發(fā)集群，并鼓勵國內(nèi)企業(yè)、科研機構(gòu)和高校向這些園區(qū)聚集，使之與跨國公司實現(xiàn)更廣泛的接觸，從而使溢出效應(yīng)通過各種渠道發(fā)揮出來。其次，在研發(fā)上主動尋求合作，縮短溝通距離。應(yīng)制定政策，引導(dǎo)本土企業(yè)以及國內(nèi)大學(xué)、科研機構(gòu)等與跨國公司開展

34、合作，促進跨國公司研發(fā)機構(gòu)與本地科研機構(gòu)在基礎(chǔ)技術(shù)、技術(shù)信息等方面的交流并邀請其參與到我國一些科研項目的開發(fā)中來。第三，保障人才合理流動，促進溢出效應(yīng)發(fā)揮。面對目前我國人才單向流動所造成的人才流失現(xiàn)象，可采取以下一些措施吸引人才回流。一是政府可以制定有吸引力的政策措施，提供補償津貼吸引并留住研發(fā)人才，財力雄厚的大企業(yè)可以為他們提供富有挑戰(zhàn)性的工作和極有吸引力的優(yōu)厚待遇，并賦予他們在研發(fā)工作中相當大的獨立性。二是聘請華裔專家回國開展短期的研發(fā)項目。政府和企業(yè)還可以聘請外國專家來華進行研究開發(fā)，直接吸收國外先進技術(shù)。三是建立高級人才的流動機制，為人才的合理流動創(chuàng)造必要條件和寬松環(huán)境，使人才能在企業(yè)

35、、地區(qū)間自由流動，加快知識的擴散和技術(shù)的溢出。 (三)根本改革和完善我國國家創(chuàng)新體系，增強國內(nèi)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力 理論研究表明，只有本土企業(yè)與跨國公司海外研發(fā)機構(gòu)的技術(shù)水平較為接近的情況下才更可能發(fā)生雙向的知識流動，否則知識不可能在企業(yè)間順利地流動和吸收。目前跨國公司在華研發(fā)活動對我國技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)還非常有限，甚至有學(xué)者認為外資研發(fā)對我國技術(shù)提升沒有顯著的促進作用。究其原因，既有跨國公司自身戰(zhàn)略的考慮，同時與我國本土企業(yè)與科研機構(gòu)學(xué)習(xí)和吸收能力的不足也不無關(guān)系。而我國企業(yè)創(chuàng)新能力不足在很大程度上是由我國科技創(chuàng)新體制決定的。從國際比較來看，發(fā)達國家的創(chuàng)新體系中企業(yè)是核心和主體，研發(fā)經(jīng)費多來自于企業(yè)界，研發(fā)活動的執(zhí)行主體也是企業(yè)，而我國的研發(fā)費用主要由政府投入，研發(fā)活動也多數(shù)由企業(yè)外的專業(yè)研究院所和高校來進行。如果本土企業(yè)不具備與跨國公司對話的技術(shù)水平和能力，那么技術(shù)的溢出也無從談起。因此，我國應(yīng)從根本上改革國家科技創(chuàng)新體系，扭轉(zhuǎn)科技