認(rèn)證中心分公司質(zhì)量手冊(cè)D版

1、北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì)量手冊(cè)文件編號(hào)： UICC-FQM受控狀態(tài)：分發(fā)號(hào)：編寫：合規(guī)管理部審核：金飄批準(zhǔn)：金飄第 D 版發(fā)布日期： 2012 年 08 月 31 日第 D 版實(shí)施日期： 2012 年 09 月 01 日北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì)量手冊(cè)章節(jié)號(hào)名稱0.1目錄0.2手冊(cè)編寫與管理0.3分公司概況0.4分公司經(jīng)理任命書0.5質(zhì)量手冊(cè)發(fā)布令0.6質(zhì)量方針和目標(biāo)1.目的和適用范圍2.引用文件3.管理體系原則4.通用要求5.分公司組織結(jié)構(gòu)和各部門職責(zé)6.資源管理7.信息管理8.認(rèn)證過程控制9.質(zhì)量體系審核及管理評(píng)審10. 文件和資料控制11. 質(zhì)量記錄控制12. 不符合及糾正

2、和預(yù)防措施控制13. 投訴、申訴和爭(zhēng)議14. 客戶服務(wù)附件公司與分公司管理接口要求分公司部門質(zhì)量目標(biāo)分解章節(jié)號(hào)第 D 版第0次修改0.1第 1頁共 1 頁頁碼0-1北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司章節(jié)號(hào)第D版 第0次修改質(zhì)量手冊(cè)0.2第1 頁 共1頁0.2 手冊(cè)的編寫與管理手冊(cè)的編寫分公司質(zhì)量手冊(cè)公司合規(guī)管理部編寫，管理者代表審核，由總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。編寫質(zhì)量手冊(cè)的目的是：對(duì)外提供分公司在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系、食品安全管理體系認(rèn)證能力方面的信任；對(duì)內(nèi)作為控制各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)的依據(jù)，以向顧客提供達(dá)到預(yù)期質(zhì)量水平的認(rèn)證服務(wù)，使顧客滿意。手冊(cè)的內(nèi)容手冊(cè)內(nèi)容主要涉及分公司獲授權(quán)的業(yè)務(wù)活動(dòng)及與

3、公司接口方面的管理要求，認(rèn)證過程的控制執(zhí)行總公司的相關(guān)文件。手冊(cè)的管理1）本分公司質(zhì)量手冊(cè)由分公司綜合辦公室歸口管理，按公司的統(tǒng)一要求，執(zhí)行文件資料控制程序 。2）綜合辦公室負(fù)責(zé)分公司質(zhì)量手冊(cè)保存與分公司內(nèi)的發(fā)放；手冊(cè)的內(nèi)部發(fā)放范圍由綜合辦公室提出，經(jīng)分公司經(jīng)理批示后發(fā)放，接收人須在發(fā)放登記表上簽字；3）當(dāng)手冊(cè)持有人調(diào)離分公司時(shí)，應(yīng)將其持有的手冊(cè)交回；4）質(zhì)量手冊(cè)受控版本的發(fā)放范圍： 北京總部（簡(jiǎn)稱“公司”）； 分公司經(jīng)理； 分公司各職能部門； 有關(guān)主管單位（如認(rèn)可機(jī)構(gòu)） 。0-2北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司章節(jié)號(hào)第D版 第0次修改質(zhì)量手冊(cè)0.3第1 頁 共2頁0.3 分公司概況北京聯(lián)合智業(yè)

4、認(rèn)證有限公司分公司是北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司直接在相應(yīng)全國(guó)各地區(qū)建立的非獨(dú)立法人的分支機(jī)構(gòu)；分公司依據(jù)公司的質(zhì)量手冊(cè)、有關(guān)程序文件和管理規(guī)則的要求建立、實(shí)施并保持質(zhì)量管理體系；分公司具有公司授權(quán)的實(shí)施質(zhì)量/環(huán)境 / 職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的權(quán)利；為確保認(rèn)證的有效性，分公司配備并與公司共享一支具有扎實(shí)的專業(yè)技術(shù)、豐富審核經(jīng)驗(yàn)的國(guó)家注冊(cè)審核員隊(duì)伍，以及管理人員隊(duì)伍，配置必要的辦公條件與設(shè)備設(shè)施。分公司的 CNAS 認(rèn)證認(rèn)領(lǐng)域 (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系 )由認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，認(rèn)證范圍具有公司 CNAS 認(rèn)可的相應(yīng)質(zhì)量、 環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證領(lǐng)域的所有認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)類別。分公司的

5、UKAS 認(rèn)證認(rèn)領(lǐng)域 (質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系 )由英國(guó)皇家認(rèn)可委員會(huì)認(rèn)可， 認(rèn)證范圍具有公司 UKAS 認(rèn)可的相應(yīng)質(zhì)量、 環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證領(lǐng)域的所有認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)類別。分公司具體專業(yè)類別見公司UI-GZ-45 的公司認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍 。分公司在對(duì)組織進(jìn)行認(rèn)證審核時(shí)，嚴(yán)格遵守公司的公正性聲明和保密規(guī)定，并始終堅(jiān)持公司制定的質(zhì)量方針： “公正負(fù)責(zé)、誠(chéng)信熱情、高質(zhì)高效、顧客驚喜” ，為顧客提供優(yōu)質(zhì)、滿意的服務(wù)。0.3.2分公司授權(quán)0.3.2.1分公司的認(rèn)證業(yè)務(wù)活動(dòng)由公司授權(quán)，按其業(yè)務(wù)活動(dòng)的情況分為：關(guān)鍵場(chǎng)所參與和 / 或?qū)嵤┮韵乱豁?xiàng)或多項(xiàng)認(rèn)證關(guān)鍵活動(dòng)的分公司將被授于公司的關(guān)

6、鍵場(chǎng)所：1）方針制定與批準(zhǔn)；2）方法和 / 或程序（如質(zhì)量管理體系文件、認(rèn)證規(guī)則等）的開發(fā)與批準(zhǔn)；3）認(rèn)證人員的選擇（包括人員的初始能力評(píng)價(jià)）/ 培訓(xùn) / 持續(xù)監(jiān)控；4）對(duì)分包方及其人員的管理（包括能力、活動(dòng)和結(jié)果的管理）；5）合同 / 申請(qǐng)?jiān)u審（包括對(duì)申請(qǐng)材料的技術(shù)評(píng)審，以及對(duì)新技術(shù)領(lǐng)域的認(rèn)證確定技術(shù)要求或針對(duì)限于特定活動(dòng)的認(rèn)證確定技術(shù)要求。）；6）人員的委派；7）認(rèn)證策劃與實(shí)施；0-3北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司章節(jié)號(hào)第D版 第0次修改質(zhì)量手冊(cè)0.3第2 頁 共2頁8）監(jiān)督或再認(rèn)證審核的控制。一般場(chǎng)所參與實(shí)施認(rèn)證活動(dòng)中關(guān)鍵活動(dòng)以外的其他活動(dòng)的將被授于公司的一般場(chǎng)所。聯(lián)合智業(yè)的認(rèn)證評(píng)定管理

7、活動(dòng)不授權(quán)于分公司；分公司按授權(quán)的認(rèn)證活動(dòng)過程與職責(zé)開展工作，不可超范圍運(yùn)作和誤導(dǎo)宣傳；分公司與公司同屬于一個(gè)質(zhì)量管理體系，并在共同的質(zhì)量管理體系下實(shí)施特定的認(rèn)證活動(dòng)。該質(zhì)量管理體系應(yīng)由公司統(tǒng)一策劃、建立和持續(xù)監(jiān)督其有效性，并且公司有權(quán)對(duì)任一分場(chǎng)所的資源實(shí)施控制并采取相應(yīng)措施；公司按 CNAS-RC05：2010多場(chǎng)所認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則的要求和公司的質(zhì)量管理體系文件對(duì)分公司進(jìn)行管理，對(duì)分公司的所有認(rèn)證活動(dòng)負(fù)責(zé)。機(jī)構(gòu)名稱：中文名稱：北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司XX分公司0-4北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司章節(jié)號(hào)第D版 第0次修改質(zhì)量手冊(cè)0.4第1 頁 共1頁0. 4 分公司經(jīng)理任命書為貫徹中華人民共和

8、國(guó)認(rèn)可條例 ，執(zhí)行國(guó)家認(rèn)證主管部門和認(rèn)可機(jī)構(gòu)頒布的相關(guān)準(zhǔn)則，加強(qiáng)對(duì)分公司的領(lǐng)導(dǎo)，由公司統(tǒng)一任命分公司經(jīng)理。其職責(zé)是：1）在分公司全面貫徹公司規(guī)定適用的體系文件及其它相關(guān)文件；確保分公司質(zhì)量體系高效、健康、有序運(yùn)行；2）制定分公司的質(zhì)量目標(biāo)，并采取措施實(shí)現(xiàn)之；3）配合公司組織的內(nèi)部審核和管理評(píng)審；4）全面負(fù)責(zé)分公司的認(rèn)證業(yè)務(wù)管理工作，組織管理和協(xié)調(diào)分公司與公司有關(guān)的各項(xiàng)工作；5）配置并管理分公司運(yùn)作認(rèn)證工作所需的資源，維護(hù)財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定；6）負(fù)責(zé)對(duì)分公司工作人員的選擇、聘用及考核工作，根據(jù)工作需要，配備充足的人員。分公司各級(jí)人員應(yīng)服從分公司經(jīng)理在工作上的領(lǐng)導(dǎo)，積極配合，確保分公司質(zhì)量體系的有效運(yùn)行

9、和持續(xù)改進(jìn)。公司總經(jīng)理：金 飄2012年 08 月 31 日0-5北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司章節(jié)號(hào)第D版 第0次修改質(zhì)量手冊(cè)0.5第1 頁 共1頁0.5 質(zhì)量手冊(cè)發(fā)布令分公司是公司質(zhì)量體系的一部分，本分公司質(zhì)量手冊(cè)依據(jù)公司質(zhì)量手冊(cè) 、分公司管理程序（ UI-P-23 ）和認(rèn)可規(guī)范、認(rèn)可要求制定；本手冊(cè)闡述了分公司的質(zhì)量目標(biāo)，確定了分公司質(zhì)量體系的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)權(quán)限和認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍及與公司之間的關(guān)系，規(guī)定了分公司所應(yīng)控制的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、食品安全管理體系認(rèn)證服務(wù)的要求。它是分公司實(shí)施認(rèn)證質(zhì)量管理的法規(guī)性、綱領(lǐng)性文件，現(xiàn)予以發(fā)布。各分公司全體專、兼職人員在各自的工作中必須嚴(yán)格貫徹執(zhí)行本

10、 分公司質(zhì)量手冊(cè)的規(guī)定，認(rèn)真履行自己的職責(zé)，保證認(rèn)證工作的公正性和有效性，自覺維護(hù)分公司的信譽(yù)。公司總經(jīng)理：金 飄2012年 08月 31日0-6北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司章節(jié)號(hào)第D版 第0次修改質(zhì)量手冊(cè)0.6第1 頁 共1頁0.6 質(zhì)量方針和目標(biāo)分公司執(zhí)行總公司的質(zhì)量方針和目標(biāo)質(zhì)量方針：公正負(fù)責(zé)誠(chéng)信熱情高質(zhì)高效顧客驚喜質(zhì)量方針釋義及內(nèi)涵：公正負(fù)責(zé)：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)和認(rèn)證認(rèn)可準(zhǔn)則，不受任何外界因素的制約與干擾，獨(dú)立完成認(rèn)證過程，保證認(rèn)證結(jié)果的公正性。向國(guó)家負(fù)責(zé)，向社會(huì)負(fù)責(zé)，向客戶負(fù)責(zé)，向公司負(fù)責(zé)。誠(chéng)信熱情：審核員依據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定、產(chǎn)品質(zhì)量保證能力的要求真誠(chéng)地幫助客戶進(jìn)行規(guī)范化管理，

11、在審核中平等地與受審核方進(jìn)行溝通和交流，熱情地指出他們管理工作中的優(yōu)點(diǎn)和不足，審核員工作要講道德、講信譽(yù)。高質(zhì)高效：文審要充分、現(xiàn)場(chǎng)審核要實(shí)事求是，不符合事實(shí)描述要清楚、判標(biāo)要準(zhǔn)確，對(duì)審核和審核結(jié)果持公正態(tài)度，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成審核任務(wù)。通過審核使客戶既能看到在管理和產(chǎn)品質(zhì)量保證能力的要求上取得的成績(jī)，又能了解到自己存在的問題和不足，明確今后改進(jìn)、提高的方向。顧客驚喜：使我們的審核質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量都能滿足顧客的要求，促進(jìn)客戶提高質(zhì)量管理水平和產(chǎn)品質(zhì)量的提升， 給客戶帶來的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益使顧客感到振奮和驚喜。使認(rèn)證審核工作成為給顧客帶來增值效果的服務(wù)活動(dòng)。質(zhì)量目標(biāo)以嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)，優(yōu)質(zhì)高效

12、的工作效率及整體一致的工作水平，贏得申請(qǐng)人的信任；指標(biāo)是：認(rèn)可規(guī)范關(guān)鍵內(nèi)容控制率達(dá)100% ；認(rèn)證審核人員重大失當(dāng)率10 人次 / 年；重大信息的收集和處理即時(shí)率100%；獲證組織滿意度 95%；獲證組織投訴率 1%。0-7北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司章節(jié)號(hào)第D版 第0次修改質(zhì)量手冊(cè)1第1 頁 共1頁1目的和適用范圍1.1 目的本分公司質(zhì)量手冊(cè)是依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和主管部門相關(guān)準(zhǔn)則及公司的質(zhì)量手冊(cè)與相關(guān)程序文件為指南而編制的， 其目的是規(guī)定對(duì)分公司質(zhì)量體系的基本要求，闡述分公司的質(zhì)量目標(biāo)，向客戶提供信任，為分公司管理提供依據(jù)。1.2 適用范圍本手冊(cè)適用于經(jīng)CNAS和 UKAS認(rèn)可與公司授權(quán)

13、范圍內(nèi)的質(zhì)量管理活動(dòng)。 （見授權(quán)書）1-1北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司上海分公司章節(jié)號(hào)第D版 第0次修改質(zhì)量手冊(cè)2第1 頁 共1頁2. 引用文件2.1 管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求CNAS-CC01:2011(ISO/IEC 17021:2011)2.2 質(zhì)量手冊(cè) UICC-QM2-1北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司章節(jié)號(hào)第D版 第0次修改質(zhì)量手冊(cè)3第1 頁 共1頁3. 管理體系原則3.1 認(rèn)證的價(jià)值認(rèn)證是第三方機(jī)構(gòu)對(duì)組織管理體系已滿足規(guī)定要求的證實(shí)。認(rèn)證的總體目標(biāo)是使所有相關(guān)方相信被認(rèn)證組織管理體系滿足規(guī)定的要求。它能促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易。因此，認(rèn)證活動(dòng)為組織、組織的顧客及利益相關(guān)方提供了價(jià)值。但認(rèn)證的這種價(jià)值取

14、決于公正、有能力的第三方評(píng)定所建立的公信力程度（公眾信賴程度）。因此相關(guān)方及其對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的信賴才是認(rèn)證公司生存、發(fā)展的基礎(chǔ)。3.2 認(rèn)證公司利益相關(guān)方包括：1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的客戶；2）獲證客戶的顧客；3）政府部門；4）非政府組織，如協(xié)會(huì)、社團(tuán)；5）消費(fèi)者和其他公眾。3.3 建立所有利益相關(guān)方（公眾）信賴的原則和承諾這些原則包括：公正性；能力；責(zé)任；公開性；保密性；對(duì)投訴的回應(yīng)。這些原則是管理體系建立的基礎(chǔ)，認(rèn)證活動(dòng)將嚴(yán)格遵循并作為對(duì)未預(yù)料情況決策的指南。3-1北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司章節(jié)號(hào)第D版 第0次修改質(zhì)量手冊(cè)4第1 頁 共2頁4. 通用要求4.1 法律責(zé)任與合同管理法律責(zé)任北京聯(lián)合智業(yè)

15、認(rèn)證有限公司各分公司是經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)(CNCA)批準(zhǔn)的 并被認(rèn)可機(jī)構(gòu)（ CNAS、UKAS）認(rèn)可，在公司授權(quán)范圍內(nèi)從事相應(yīng)管理體系認(rèn)證的分支機(jī)構(gòu)。各分公司的認(rèn)證批準(zhǔn)號(hào)和工商行政管理登記注冊(cè)號(hào)見附件。認(rèn)證合同的法律責(zé)任1）對(duì)符合北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司（簡(jiǎn)稱公司）認(rèn)證申請(qǐng)受理?xiàng)l件的客戶均要簽署具備“法律效力”的認(rèn)證合同；2）分公司聯(lián)系的客戶也要與公司簽署具備“法律效力”的認(rèn)證合同；3）覆蓋在客戶認(rèn)證范圍中的客戶分場(chǎng)所也應(yīng)該與公司有合同關(guān)系（客戶分場(chǎng)所應(yīng)包含在與公司合同中，或客戶分場(chǎng)所與公司另簽合同）。認(rèn)證評(píng)定的責(zé)任符合認(rèn)證要求的責(zé)任在客戶組織而不是認(rèn)證公司，公司根據(jù)審核結(jié)論進(jìn)行證據(jù)

16、驗(yàn)證，做出“授予、保持、更新、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤（注）銷認(rèn)證”的決定，并對(duì)認(rèn)證決定負(fù)責(zé)。公司認(rèn)證決定權(quán)力不外包。4.2 公正性管理公正性聲明本分公司作為北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司在各地區(qū)的分支機(jī)構(gòu)，為保證認(rèn)證工作的公正性和有效性，分公司遵照北京總部公正性要求進(jìn)行管理（UICC-QM第 5.2 節(jié)）。分公司在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、食品安全管理體系認(rèn)證工作中將嚴(yán)格遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)和公司的質(zhì)量方針，在公司授權(quán)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展管理體系認(rèn)證活動(dòng)。北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司各分公司鄭重聲明，分公司嚴(yán)格杜絕影響公司公正性、嚴(yán)重違反國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAS）和英國(guó)皇家認(rèn)可委員會(huì)（UKAS）認(rèn)可要求的

17、行為的發(fā)生，如有發(fā)生，分公司堅(jiān)決執(zhí)行CNAS和 UKAS以及總公司的任何處理決定，包括影響分公司認(rèn)證資格的保持甚至被撤銷。對(duì)認(rèn)證活動(dòng)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各種關(guān)系引起利益沖突的識(shí)別及分析4-1北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司章節(jié)號(hào)第D版 第0次修改質(zhì)量手冊(cè)4第2 頁 共2頁1）不向國(guó)內(nèi)、外任何從事管理體系（質(zhì)量/ 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全 / 食品安全）機(jī)構(gòu)提供認(rèn)證；2）不允許從事管理體系認(rèn)證咨詢，也不允許為管理體系認(rèn)證咨詢提供報(bào)價(jià)；3）不向獲證組織提供內(nèi)部審核，如果對(duì)某個(gè)組織管理體系提供過內(nèi)審或第二方審核，兩年內(nèi)不對(duì)其提供認(rèn)證；4）不向與本機(jī)構(gòu)有利益關(guān)系的咨詢機(jī)構(gòu)的客戶提供認(rèn)證；5）不提供“一條龍”服務(wù)。

18、如果某管理體系認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)宣稱選擇公司將使認(rèn)證更為簡(jiǎn)單、容易，迅速或價(jià)廉，以及公司任何人員宣稱選擇某管理體系認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)將使認(rèn)證更為簡(jiǎn)單、容易，迅速或價(jià)廉，公司聲明將追究其法律責(zé)任；6）為確保沒有利益沖突，聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司各分公司不允許其工作人員（無論是審核員，還是管理人員）參加曾經(jīng)工作或進(jìn)行管理體系認(rèn)證咨詢的組織的審核或其他認(rèn)證（如認(rèn)證評(píng)定）活動(dòng)。除非已結(jié)束有關(guān)服務(wù)活動(dòng)兩年以上；7）分公司應(yīng)對(duì)其他人員、機(jī)構(gòu)或組織的行為對(duì)其公正性產(chǎn)生威脅的措施是： 公正性聲明預(yù)防其他人員、組織不公正的影響； 對(duì)公司分公司人員的公正性培訓(xùn)，提高免疫力； 一旦發(fā)現(xiàn)有不公正性造成“認(rèn)證污點(diǎn)” ，將推倒重來。8）

19、分公司所有工作人員都要接受公正性培訓(xùn)，且要簽署公正性聲明（協(xié)議）；公司不提倡采用經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，承包或其他商業(yè)行為形成部門或人員的壓力損害公正性；9）分公司要求所有工作人員，不論是在外活動(dòng)的審核員、市場(chǎng)人員，還是在分公司內(nèi)部行使管理活動(dòng)的人員，要求他們及時(shí)向分公司領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)部門告知他們了解的任何可能使其或認(rèn)證機(jī)構(gòu)陷入利益沖突的情況，分公司將識(shí)別、分析他們或其所涉及單位的活動(dòng)是否會(huì)對(duì)公正性產(chǎn)生威脅，以決定這些人員是否繼續(xù)進(jìn)行該項(xiàng)工作或回避。4.3 責(zé)任和財(cái)力風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告總公司對(duì)認(rèn)證活動(dòng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并制定了風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)則，為了承擔(dān)和抵御認(rèn)證業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，建立風(fēng)險(xiǎn)基金，?？顚Ｓ?。分公司的認(rèn)證風(fēng)

20、險(xiǎn)由公司與分公司共同承擔(dān)；年度財(cái)務(wù)分析報(bào)告及財(cái)務(wù)收支報(bào)表分公司每年進(jìn)行年度財(cái)務(wù)狀況分析，并定期向總公司提供分析報(bào)告和下年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告。4-2北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司質(zhì)量手冊(cè)5分公司組織結(jié)構(gòu)和各部門職責(zé)5.1 分公司組織機(jī)構(gòu)圖和與公司的關(guān)系圖1）分公司組織機(jī)構(gòu)圖經(jīng)理綜財(cái)合辦務(wù)公部室2）分公司與公司的工作關(guān)系圖信人合財(cái)辦力規(guī)息務(wù)公資管中部室源理心（部部財(cái)綜合務(wù)辦部公室章節(jié)號(hào)第 D 版第0次修改5第 1頁共 3 頁副經(jīng)理外綜聯(lián)合部業(yè)務(wù)部分客認(rèn)支戶審證管服核決理務(wù)部定部部部綜外合聯(lián)業(yè)部務(wù)部說明：此圖為公司與分公司工作關(guān)系圖，代表公司各部門與分公司各部門主要工作對(duì)應(yīng)關(guān)系。5-1北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有

21、限公司分公司章節(jié)號(hào)第D版 第0次修改質(zhì)量手冊(cè)5第2 頁 共3頁5.2 部門及主要崗位職責(zé)分公司經(jīng)理1）全面貫徹公司規(guī)定適用的體系文件及其它相關(guān)文件。確保分公司質(zhì)量體系高效、健康、有序運(yùn)行；2）制定分公司的質(zhì)量目標(biāo)并采取措施，確保分公司質(zhì)量目標(biāo)的有效實(shí)施；3）配合公司組織的內(nèi)部審核和管理評(píng)審；4）全面負(fù)責(zé)各分公司的認(rèn)證工作，組織管理和協(xié)調(diào)分公司的各項(xiàng)工作；5）負(fù)責(zé)與公司的聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)，及時(shí)完成公司下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)；6）配置并管理各分公司運(yùn)作認(rèn)證工作所需的資源和資金，維護(hù)財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定；7）負(fù)責(zé)對(duì)各分公司工作人員的選擇、推薦、聘用和考核，根據(jù)工作需要，配備充足的人員 。分公司副經(jīng)理1）協(xié)助經(jīng)理制定分公司

22、各項(xiàng)工作計(jì)劃，并組織實(shí)施、監(jiān)督和檢查；2）負(fù)責(zé)經(jīng)理委托的分管工作。綜合辦公室1) 負(fù)責(zé)公司文件、規(guī)章制度的接收并監(jiān)督執(zhí)行；2) 配合公司開展本分公司的人員配置與員工關(guān)系管理；3) 負(fù)責(zé)開展本分公司審核人員現(xiàn)場(chǎng)能力評(píng)價(jià)的實(shí)施；4) 負(fù)責(zé)本分公司審核員初次注冊(cè)及資質(zhì)保持申報(bào)資料的審核；5) 負(fù)責(zé)并配合公司開展本分公司人員的培訓(xùn)培養(yǎng)；6) 負(fù)責(zé)并配合公司處理本分公司涉及的申投訴與爭(zhēng)議；7) 配合公司完成分公司的內(nèi)審與管理評(píng)審工作；8) 負(fù)責(zé)分公司的認(rèn)可評(píng)審工作；9) 負(fù)責(zé)本分公司檔案與業(yè)務(wù)信息的管理 ；10) 負(fù)責(zé)分公司體系運(yùn)行的日常監(jiān)督檢查和質(zhì)量目標(biāo)的考核。財(cái)務(wù)部1）負(fù)責(zé)分公司的財(cái)務(wù)管理與核算工作

23、；2）負(fù)責(zé)做好分公司固定資產(chǎn)的管理。外聯(lián)部5-2北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司章節(jié)號(hào)第D版 第0次修改質(zhì)量手冊(cè)5第3 頁 共3頁1）依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)配合公司開展相應(yīng)區(qū)域的市場(chǎng)宣傳；2）負(fù)責(zé)本分公司認(rèn)證業(yè)務(wù)的市場(chǎng)拓展與推廣；3）負(fù)責(zé)本分公司認(rèn)證項(xiàng)目的管理、協(xié)調(diào)和統(tǒng)計(jì)；4) 負(fù)責(zé)分公司客戶監(jiān)審、再認(rèn)證溝通聯(lián)絡(luò)；5）配合公司總部開展分公司客戶服務(wù)工作；6) 配合公司開展本分公司認(rèn)證證書狀態(tài)管理；7) 配合公司發(fā)放認(rèn)證證書 / 年度確認(rèn)書。綜合業(yè)務(wù)部1）負(fù)責(zé)分公司公司審核計(jì)劃的擬訂；2) 負(fù)責(zé)分公司認(rèn)證項(xiàng)目申請(qǐng)?jiān)u審的初評(píng)；3) 負(fù)責(zé)分公司認(rèn)證項(xiàng)目審核方案的策劃、調(diào)整與落實(shí)；4）負(fù)責(zé)分公司審核項(xiàng)目的預(yù)安

24、排；5）負(fù)責(zé)分公司認(rèn)證項(xiàng)目審核現(xiàn)場(chǎng)問題的處理；6）負(fù)責(zé)分公司認(rèn)證項(xiàng)目審核的現(xiàn)場(chǎng)稽查工作；7）負(fù)責(zé)分公司認(rèn)證項(xiàng)目審核資料的接收、確認(rèn)、登記、核查、統(tǒng)計(jì)和督促；8）負(fù)責(zé)分公司認(rèn)證項(xiàng)目認(rèn)證評(píng)定工作的溝通、協(xié)調(diào)。審核組長(zhǎng) / 審核員 / 技術(shù)專家見 UI-P-14 各類人員崗位任職要求及能力評(píng)定程序和UI-P-16 審核員、檢查員監(jiān)視和再評(píng)價(jià)程序。分公司與公司的關(guān)鍵接口及分公司的管理要求見附件一公司與分公司管理接口要求。分包：分公司無分包情況發(fā)生。5-3北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司章節(jié)號(hào)第D版 第0次修改質(zhì)量手冊(cè)6第1 頁 共3頁6. 資源管理6.1 人力資源管理總則人力資源管理包括對(duì)人員的聘用、培

25、訓(xùn)培養(yǎng)、人員注冊(cè)資格及專業(yè)能力管理、人員檔案管理、考評(píng)。分公司的人力資源管理執(zhí)行公司人力資源制度，其他相關(guān)決策須報(bào)公司批準(zhǔn)；人員分類人員分為行政人員、 市場(chǎng)人員、認(rèn)證人員三類，其中認(rèn)證人員包括認(rèn)證審核人員 （審核員、技術(shù)專家）和認(rèn)證管理人員（申請(qǐng)?jiān)u審人員、審核方案管理人員、審核調(diào)度）；各類人員的聘用分公司綜合辦公室負(fù)責(zé)配合公司人力資源部進(jìn)行各類人員的初步招聘與評(píng)價(jià)工作,對(duì)審核人員申報(bào)材料的真實(shí)性與完整性由綜合辦公室初審，呈報(bào)公司進(jìn)行技術(shù)能力的評(píng)定并批準(zhǔn)；公司已批準(zhǔn)的認(rèn)證人員，綜合辦公室要建立審核員/ 技術(shù)專家個(gè)人資料清單。聘用條件1) 行政人員：應(yīng)聘人員一般應(yīng)具有大專及以上學(xué)歷，工作作風(fēng)正派；

26、熟悉國(guó)家認(rèn)證制度，掌握與本職工作有關(guān)的政策、法規(guī)和技術(shù)知識(shí)與技能，遵守公司的規(guī)章制度，能勝任相關(guān)崗位工作；2) 市場(chǎng)人員：具備一定的市場(chǎng)營(yíng)銷知識(shí)，溝通能力強(qiáng)，能夠承受一定的工作壓力，有較好的服務(wù)意識(shí)；3) 認(rèn)證人員：滿足公司認(rèn)證人員能力要求，見公司各類人員崗位任職要求及能力評(píng)定程序。聘用程序經(jīng)公司人力資源部評(píng)價(jià)合格的分公司應(yīng)聘人員，由公司總經(jīng)理或授權(quán)分公司經(jīng)理批準(zhǔn)聘用。培訓(xùn)與培養(yǎng)人員培訓(xùn)和培養(yǎng)由綜合辦公室負(fù)責(zé)配合公司人力資源部組織實(shí)施；培訓(xùn)1) 每年 1 月各部門向綜合辦公室報(bào)送員工培訓(xùn)需求，根據(jù)各部門需求及工作和知識(shí)更新需要，綜合辦公室擬制員工年度培訓(xùn)需求，經(jīng)分公司負(fù)責(zé)人審核，報(bào)公司人力資6

27、-1北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司章節(jié)號(hào)第D版 第0次修改質(zhì)量手冊(cè)6第2 頁 共3頁源部列入年度培訓(xùn)計(jì)劃，經(jīng)公司批準(zhǔn)后，年度培訓(xùn)計(jì)劃發(fā)給各分公司，各分公司根據(jù)公司的年度培訓(xùn)計(jì)劃制定本分公司的年度培訓(xùn)計(jì)劃，并按計(jì)劃組織實(shí)施，保留培訓(xùn)記錄，專業(yè)培訓(xùn)、標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)等公司要求參加的培訓(xùn)均由公司統(tǒng)一組織實(shí)施，各分公司組織相關(guān)人員參加；2) 年度培訓(xùn)計(jì)劃外新增加的培訓(xùn)項(xiàng)目由需求部門向綜合辦公室提出申請(qǐng)，經(jīng)分公司負(fù)責(zé)人審核，報(bào)公司人力資源部形成補(bǔ)充計(jì)劃，經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后綜合辦公室組織實(shí)施，并保留培訓(xùn)記錄；3）培訓(xùn)方式包括授課、座談、網(wǎng)絡(luò)等，通過考試、問答、領(lǐng)導(dǎo)評(píng)價(jià)等方式對(duì)考核記過進(jìn)行評(píng)價(jià)，各種培訓(xùn)均應(yīng)填寫培訓(xùn)

28、實(shí)施記錄。由公司統(tǒng)一組織的培訓(xùn)，培訓(xùn)記錄在人力資源部進(jìn)行保存； 由分公司組織的培訓(xùn)， 培訓(xùn)實(shí)施記錄 由綜合辦公室備案。培養(yǎng)每年 1 月綜合辦公室擬制年度人員培養(yǎng)計(jì)劃報(bào)公司人力資源部， 公司人力資源部根據(jù)公司人力資源需求分析及人力資源規(guī)劃匯總形成公司年度人員培養(yǎng)計(jì)劃，經(jīng)公司批準(zhǔn)，將年度培養(yǎng)計(jì)劃分解至各分公司，分公司根據(jù)本分公司人員培養(yǎng)計(jì)劃實(shí)施人員的培養(yǎng)，并每半年統(tǒng)計(jì)人員培養(yǎng)的完成情況報(bào)人力資源部。6.1.5考評(píng)6.1.5.1組織與實(shí)施1) 分公司人員的日常業(yè)績(jī)資料由綜合辦公室上報(bào)公司人力資源部；2) 分公司人員考評(píng)由人力資源部歸口管理；3) 綜合辦公室負(fù)責(zé)收集審核人員評(píng)價(jià)資料，向公司人力資源部呈

29、報(bào)。考評(píng)時(shí)間1) 每年 1 月，由人力資源部組織對(duì)分公司人員進(jìn)行年度評(píng)價(jià)；2) 每年 1 月由公司人力資源部對(duì)審核員進(jìn)行年度評(píng)價(jià)；3）分公司每年 1 月對(duì)分公司負(fù)責(zé)人以下的管理人員進(jìn)行年度評(píng)價(jià)?？荚u(píng)的內(nèi)容員工的考評(píng)包括德、勤、能、績(jī)四個(gè)方面?？荚u(píng)的程序1) 分公司負(fù)責(zé)人的年度考評(píng)由人力資源部負(fù)責(zé)組織實(shí)施；2）分公司負(fù)責(zé)人以下的管理人員的年度考評(píng)由分公司綜合辦公室組織實(shí)施；6-2北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司章節(jié)號(hào)第D版 第0次修改質(zhì)量手冊(cè)6第3 頁 共3頁3) 市場(chǎng)人員考評(píng)由分公司根據(jù)公司總部相關(guān)制度進(jìn)行考評(píng)；4) 認(rèn)證審核人員的考評(píng)由公司統(tǒng)一進(jìn)行日常評(píng)價(jià)和年度評(píng)價(jià)。人員注冊(cè)資格管理綜合辦公室

30、負(fù)責(zé)對(duì)審核員初次注冊(cè)、再注冊(cè)、年度確認(rèn)申報(bào)資料的完整性、真實(shí)性進(jìn)行初審，報(bào)公司人力資源部確認(rèn)。注冊(cè)資格的保持與晉升1) 資格保持 人力資源部負(fù)責(zé)對(duì)聘用的專/ 兼職審核員的資格保持申報(bào)資料的確認(rèn)和上報(bào)； 綜合辦公室對(duì)審核員按照 CCAA注冊(cè)準(zhǔn)則要求確認(rèn)其審核經(jīng)歷和專業(yè)發(fā)展活動(dòng)完成情況，組織審核員做好年度確認(rèn)、再注冊(cè)申報(bào)工作。其審核經(jīng)歷和專業(yè)發(fā)展培訓(xùn)必須是公司派遣和承認(rèn)的活動(dòng)；對(duì)相應(yīng)級(jí)別注冊(cè)審核員注冊(cè)到期前三個(gè)月，由公司對(duì)其資格進(jìn)行確認(rèn)，辦理再注冊(cè)申報(bào)。2) 資格晉升綜合辦公室負(fù)責(zé)組織對(duì)相應(yīng)級(jí)別審核員的初次注冊(cè)申報(bào)資料完整性進(jìn)行評(píng)審，由公司人力資源部負(fù)責(zé)按照CCAA注冊(cè)準(zhǔn)則要求做好注冊(cè)申報(bào)工作。認(rèn)

31、證人員的專業(yè)能力管理1）分公司綜合辦公室負(fù)責(zé)對(duì)認(rèn)證人員的技術(shù)能力評(píng)定材料的真實(shí)性、完整性、符合性核查，并上報(bào)公司人力資源部； 由公司人力資源部人員能力評(píng)價(jià)人員對(duì)其進(jìn)行評(píng)定，并建立人員檔案，分公司綜合辦公室建立審核人員/ 技術(shù)專家個(gè)人資料清單；2）審核人員的專業(yè)能力的評(píng)價(jià)和證實(shí)依據(jù)公司各類人員崗位任職要求及能力評(píng)價(jià)程序?qū)嵤?.2 辦公資源分公司為認(rèn)證工作提供必需的設(shè)施和設(shè)備，綜合辦公室對(duì)這些設(shè)施和設(shè)備進(jìn)行必要的采購(gòu)維護(hù)和管理，以滿足認(rèn)證工作的需要。辦公資源的采購(gòu)與管理等決策由公司批準(zhǔn)后執(zhí)行。6.3 財(cái)務(wù)管理分公司建立獨(dú)立的帳號(hào)，根據(jù)公司相關(guān)制度制定符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定的管理辦法，得到公司批準(zhǔn)后嚴(yán)格

32、執(zhí)行。6-3北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司章節(jié)號(hào)第D版 第0次修改質(zhì)量手冊(cè)7第1 頁 共1頁7信息管理分公司有關(guān)信息管理按公司質(zhì)量手冊(cè)第8 章要求執(zhí)行。7.1 保密控制分公司管理工作人員、審核人員應(yīng)遵守的保密要求；保密范圍公司及申請(qǐng)認(rèn)證組織提供的所有有關(guān)認(rèn)證、技術(shù)及商業(yè)秘密的資料和有關(guān)信息；公司承諾：保證對(duì)在所有組織的認(rèn)證活動(dòng)中所獲取的信息保密。遵守受審核方提出的任何保密要求 ；由公司人力資源部負(fù)責(zé)歸口管理保密要求。與認(rèn)證活動(dòng)有關(guān)的所有人員都必須嚴(yán)格遵守公司的保密制度，作出保密承諾，簽署保密聲明。7.2 有關(guān)認(rèn)證文件需由專人保管，文件的傳遞要有交接手續(xù)，做到責(zé)任明確；7.3 有關(guān)認(rèn)證活動(dòng)的秘密

33、文件、報(bào)告、傳真、電話的內(nèi)容，未經(jīng)分公司經(jīng)理批準(zhǔn)，任何人不得抄錄、復(fù)制，不得在任何場(chǎng)合以任何方式擴(kuò)散和傳播；7.4 凡違反本規(guī)定而造成后果或由此引起投訴、申訴，其責(zé)任由當(dāng)事人負(fù)責(zé)。公司將視情節(jié)輕重給予經(jīng)濟(jì)、行政處分，直至解聘、辭退；7.5 如有泄密情況發(fā)生，由分公司經(jīng)理或指定人員負(fù)責(zé)組織調(diào)查，作出具體處理決定和補(bǔ)救方法，并向公司報(bào)告。7- 1北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司章節(jié)號(hào)第D版 第0次修改質(zhì)量手冊(cè)8第1 頁 共2頁8認(rèn)證過程控制8.1 為確保管理體系認(rèn)證工作符合認(rèn)可規(guī)范要求，符合公司的質(zhì)量管理要求；保證認(rèn)證審核的質(zhì)量，必須對(duì)實(shí)施管理體系認(rèn)證審核的過程實(shí)施有效控制；8.2 分公司認(rèn)證審核過

34、程完全按照北京總部制定的相應(yīng)程序文件和規(guī)則執(zhí)行，現(xiàn)階段按公司與分公司管理接口要求實(shí)施；8.3 認(rèn)證評(píng)定審核組將審核資料提交分公司，分公司綜合業(yè)務(wù)部人員按移交記錄清單的內(nèi)容對(duì)其進(jìn)行完整性審查，傳遞到公司審核部資料組，資料組對(duì)審核資料進(jìn)行核查，提交認(rèn)證決定部進(jìn)行評(píng)定。公司作出認(rèn)證決定后，寄回認(rèn)證證書和部分認(rèn)證審核資料復(fù)印件留存分公司。綜合業(yè)務(wù)部收到證書后復(fù)印留底，將復(fù)印件存放于客戶檔案中， 原件發(fā)放給客戶。審核組也可將審核資料直接交公司。8.4 認(rèn)證證書管理綜合業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)證書的管理，認(rèn)證證書由公司寄到分公司后，由綜合業(yè)務(wù)部統(tǒng)一發(fā)放或在企業(yè)需要時(shí)直接寄給企業(yè)；若獲證組織有重大事故或違反認(rèn)證規(guī)則的情況

35、，綜合辦公室將企業(yè)事故調(diào)查報(bào)告或違反認(rèn)證規(guī)則情況說明及處置建議報(bào)公司，由公司作出暫停、注銷和撤銷的處置。8.5 年度監(jiān)督和再認(rèn)證審核每月公司客戶服務(wù)部與分公司外聯(lián)部核對(duì)監(jiān)審、再認(rèn)證計(jì)劃，分公司外聯(lián)部負(fù)責(zé)與獲證組織進(jìn)行聯(lián)系，協(xié)調(diào)，確定監(jiān)審或再認(rèn)證時(shí)間；分公司外聯(lián)部負(fù)責(zé)獲證組織的信息協(xié)調(diào)，并將獲證組織狀態(tài)變化信息傳遞給公司客戶服務(wù)部；綜合業(yè)務(wù)部初選，確定審核組人員（當(dāng)分公司專業(yè)人員不完全滿足受審核組織范圍要求時(shí)，由公司派員支持） ，下達(dá)審核任務(wù)書草案，傳公司審核部批準(zhǔn)后執(zhí)行；監(jiān)督審核和再認(rèn)證的實(shí)施，即監(jiān)督審核和再認(rèn)證的頻次/ 時(shí)間間隔 / 需臨時(shí)增加監(jiān)審和再認(rèn)證的情況 / 監(jiān)審和再認(rèn)證的程序及要求

36、/ 監(jiān)審和再認(rèn)證的結(jié)論、資料、報(bào)告/ 監(jiān)審和再認(rèn)證的認(rèn)證評(píng)定等，均按總公司程序文件和實(shí)施規(guī)則執(zhí)行。8.6 審核檔案認(rèn)證審核資料原件由公司檔案室保存，綜合辦公室保存組織的認(rèn)證申請(qǐng)、 認(rèn)證合同、審核任務(wù)書、審核計(jì)劃、不符合報(bào)告、審核報(bào)告和認(rèn)證證書等復(fù)印件整理歸檔, 如需借8-1北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司章節(jié)號(hào)第D版 第0次修改質(zhì)量手冊(cè)8第2 頁 共2頁閱須經(jīng)分公司經(jīng)理審批同意。8-2北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司章節(jié)號(hào)第D版 第0次修改質(zhì)量手冊(cè)9第1 頁 共1頁9. 內(nèi)部質(zhì)量體系審核及管理評(píng)審9.1 內(nèi)部質(zhì)量體系審核分公司的質(zhì)量體系內(nèi)部審核由公司統(tǒng)一策劃，每年至少進(jìn)行一次；分公司受審核部門應(yīng)積

37、極配合內(nèi)審員的工作；受審核部門，針對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行原因分析，舉一反三，制定糾正措施。如果該不符合在公司其他場(chǎng)所也有發(fā)生，應(yīng)在所有場(chǎng)所實(shí)施糾正措施。如果不符合僅在分公司發(fā)生，只需在分公司范圍內(nèi)實(shí)施該措施；綜合辦公室負(fù)責(zé)內(nèi)外審和體系日常運(yùn)行中出現(xiàn)的不符合項(xiàng)關(guān)閉的跟蹤和驗(yàn)證。9.2 管理評(píng)審分公司質(zhì)量體系管理評(píng)審由公司統(tǒng)一策劃, 分公司每年必須參加公司的管理評(píng)審。管理評(píng)審輸入：分公司應(yīng)按下述內(nèi)容準(zhǔn)備管理評(píng)審輸入資料1）質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況；2）顧客的投訴申訴；3）認(rèn)證審核工作現(xiàn)狀；4）其他重要問題。管理評(píng)審輸出管理評(píng)審報(bào)告由總公司編制，內(nèi)容包括：質(zhì)量體系運(yùn)行有效性評(píng)價(jià)，質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)適宜性

38、評(píng)價(jià)，組織機(jī)構(gòu)、資源能力的適宜性評(píng)價(jià)，質(zhì)量體系改進(jìn)意見等；分公司經(jīng)理將評(píng)審結(jié)果通知到各有關(guān)部門負(fù)責(zé)人，對(duì)涉及分公司的不符合及潛在不符合組織有關(guān)部門制定糾正和預(yù)防措施計(jì)劃；糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況由綜合辦公室進(jìn)行監(jiān)督并驗(yàn)證實(shí)施效果；糾正和預(yù)防措施報(bào)告等有關(guān)資料由綜合辦公室負(fù)責(zé)存檔。并向公司質(zhì)量技術(shù)部上報(bào)。9-1北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司章節(jié)號(hào)第D版 第0次修改質(zhì)量手冊(cè)10第1 頁 共2頁10. 文件和資料控制10.1 總則本章規(guī)定了受控文件的范圍，闡述了文件編寫、審核、批準(zhǔn)、更改和發(fā)放要求，明確了有關(guān)部門的職責(zé)，以控制所有與質(zhì)量體系有關(guān)的文件，確保分公司工作人員使用與所從事工作相關(guān)的有效版本

39、的文件，使質(zhì)量體系有效運(yùn)行。10.2 職責(zé)與質(zhì)量體系相關(guān)的外來文件及公司發(fā)放的相關(guān)文件，由綜合辦公室負(fù)責(zé)做好接收、登記、編號(hào)、發(fā)放、保管并建立相關(guān)記錄，對(duì)已作廢的文件負(fù)責(zé)回收和銷毀；其他外來文件由綜合辦公室負(fù)責(zé)按規(guī)定處理；分公司質(zhì)量手冊(cè)由公司合規(guī)管理部組織編寫、修改，歸口管理；分公司質(zhì)量手冊(cè)管理者代表審核，公司總經(jīng)理批準(zhǔn)；分公司發(fā)出的行政、業(yè)務(wù)文件，由經(jīng)辦人擬制，部門負(fù)責(zé)人審核（必要時(shí)經(jīng)有關(guān)部門會(huì)簽后），由分公司經(jīng)理批準(zhǔn) ；投訴和申訴文件由合規(guī)管理部負(fù)責(zé)受理和處置。10.3 質(zhì)量管理體系文件和資料控制范圍公司合規(guī)管理部策劃分公司所需的體系文件，形成分公司受控文件清單，紙版或電子版文件發(fā)放到分公

40、司。外來文件公司將需要分公司學(xué)習(xí)、貫徹、落實(shí)的相關(guān)文件及時(shí)發(fā)放到分公司，分公司接收組織學(xué)習(xí)與落實(shí)，并作好接收記錄。主要有：有關(guān)國(guó)際和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定；有關(guān)地區(qū)、行業(yè)、公共性法規(guī)和規(guī)定；上級(jí)文件：認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)可協(xié)會(huì)、認(rèn)可機(jī)構(gòu)及公司下發(fā)的文件；分公司質(zhì)量體系文件分公司與公司執(zhí)行統(tǒng)一的質(zhì)量管理體系文件，合規(guī)管理部組織各部門識(shí)別分公司所需的質(zhì)量管理體系文件，建立分公司文件包，主要有：質(zhì)量手冊(cè)、分公司質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、規(guī)則空白表格。10.4 文件的發(fā)放10-1北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司章節(jié)號(hào)第D版 第0次修改質(zhì)量手冊(cè)10第2 頁 共2頁質(zhì)量管理體系文件由合規(guī)管理部以紙版文件發(fā)放，分公司綜

41、合辦公室負(fù)責(zé)接收公司發(fā)放的體系文件，作好接收的記錄。10.5 文件的修訂 / 換版文件的修改 / 換版由公司統(tǒng)一策劃進(jìn)行， 合規(guī)管理部及時(shí)將修改 / 換版后的有效文件發(fā)放到分公司，分公司接收后可將電子版作廢文件刪除或替換，另建文件夾標(biāo)識(shí)作廢保存。10.6 文件的保存與銷毀分公司接到的紙版文件、資料要作好接收記錄，建立清單，分類歸檔保存，應(yīng)保證文件、資料的安全并便于查詢；分公司接收到的電子版文件分類建立文件夾保存，作好必要的備份；需要銷毀的文件資料， 由公司統(tǒng)一進(jìn)行， 合規(guī)管理部將總經(jīng)理批準(zhǔn)后的文件資料銷毀申請(qǐng)表 傳遞到分公司統(tǒng)一要求銷毀。銷毀時(shí)要有二人在場(chǎng)， 保證不丟失， 漏銷；10.7 對(duì)于

42、需要保存的作廢文件資料，要加蓋“作廢”印章保存。10-2北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司章節(jié)號(hào)第D版 第0次修改質(zhì)量手冊(cè)11第1 頁 共2頁11. 質(zhì)量記錄控制11.1 總則本章規(guī)定了對(duì)在質(zhì)量體系運(yùn)行過程中發(fā)生的各類質(zhì)量記錄進(jìn)行分類管理和控制的要求。11.2 職責(zé)質(zhì)量記錄由綜合辦公室歸口管理。各責(zé)任部門及時(shí)作好質(zhì)量記錄的收集、整理、存檔和作廢處理工作。 質(zhì)量記錄必須書寫認(rèn)真，內(nèi)容完整，有可追溯性，編目方法便于檢索。11.3 質(zhì)量記錄的控制質(zhì)量記錄有文本文件、電子版文件等形式；質(zhì)量體系運(yùn)行中產(chǎn)生的質(zhì)量記錄，主要包括：1) 組織申請(qǐng)書及提交的管理體系文件及其它信息資料；2) 各種本手冊(cè)規(guī)定的認(rèn)證審核

43、記錄；3）公司內(nèi)部質(zhì)量活動(dòng)記錄（人員培訓(xùn)等）；4）接受外部審核記錄；5）公司的有關(guān)記錄；6）投訴和申訴登記記錄；7）其它。質(zhì)量記錄表格的編制和修改1）質(zhì)量記錄表格由公司質(zhì)量技術(shù)部統(tǒng)一提供、管理；2）需對(duì)質(zhì)量記錄表格進(jìn)行修改時(shí)，由使用部門填寫文件更改申請(qǐng)單，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，公司質(zhì)量技術(shù)部負(fù)責(zé)修改；3）需新增質(zhì)量記錄表格時(shí)，由使用部門負(fù)責(zé)編制并報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由公司質(zhì)量技術(shù)部統(tǒng)一編號(hào)并納入質(zhì)量記錄表格清單中。質(zhì)量記錄的填寫1）質(zhì)量記錄的填寫要字跡清晰，內(nèi)容詳實(shí)，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，不留空項(xiàng)；2）未按要求填寫的質(zhì)量記錄，保管人員有權(quán)拒收。質(zhì)量記錄的管理和保存1）質(zhì)量記錄的保存期限：11-1北京聯(lián)合智業(yè)認(rèn)證有限公司分公司章節(jié)號(hào)第D版 第0次修改質(zhì)量手冊(cè)11第2 頁 共2頁 外部審核有關(guān)記錄、公司記錄長(zhǎng)期保存； 有關(guān)人員考核、評(píng)定記錄，在與其解除聘用合同后保存1 年； 認(rèn)證審核記錄及相關(guān)質(zhì)量記錄保存期為客戶現(xiàn)行運(yùn)行期加上一個(gè)完整的認(rèn)證周期。2）質(zhì)量記錄的保存要防蛀、防霉，防損壞變質(zhì)和散落，確保其安全；質(zhì)量記錄保存的庫房應(yīng)符合防潮、防霉、防火、防盜和保密的要求；3）質(zhì)量記錄應(yīng)嚴(yán)格管理，保護(hù)受審核方秘密和公司信譽(yù)；4）如需借閱質(zhì)量記錄時(shí)，辦理相應(yīng)的借閱手續(xù)；5）質(zhì)量記錄不得更改；6）分公司客戶的完整認(rèn)