(特許經(jīng)營)律師辦理市政公用事業(yè)特許經(jīng)營業(yè)務(wù)操作指引

1、（特許經(jīng)營）律師辦理市政 公用事業(yè)特許經(jīng)營業(yè)務(wù)操作指引2020年4月多年的企業(yè)咨詢顧問經(jīng)驗(yàn) 經(jīng)過實(shí)戰(zhàn)險(xiǎn)證可以落地施亍的卓越管理方案，值得您下載詡臺:律師辦理市政公用事業(yè)特許經(jīng)營業(yè)務(wù)操作指引（2007）（ 2007 年 12 月 18 日業(yè)務(wù)研究與職業(yè)培訓(xùn)委員會會議通過）第一章 總則1. 制訂目的本指引由上海市律師協(xié)會項(xiàng)目建設(shè)與項(xiàng)目融資法律研究委員會以及建筑與房地產(chǎn)法律研究委員會共同起草，系本市律師提供市政公用事業(yè)特許經(jīng)營業(yè)務(wù)法律服務(wù)的操作參考，并非強(qiáng)制性規(guī)定。2. 指引定義2.1 市政公用事業(yè)特許經(jīng)營（下稱特許經(jīng)營），是指政府按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，通過市場競爭機(jī)制選擇市政公用事業(yè)投資者或者

2、經(jīng)營者，明確其在一定期限和范圍內(nèi)經(jīng)營某項(xiàng)市政公用事業(yè)產(chǎn)品或者提供某項(xiàng)服務(wù)的制度。（建設(shè)部令第126 號市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法第二條，2004 年 2 月 24 日第 29 次常務(wù)會議討論通過，自2004 年 5 月 1 日起施行。）2.2 特許經(jīng)營權(quán)：是指依據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議，在特許經(jīng)營期限內(nèi)授予投資者或經(jīng)營者，在特許經(jīng)營區(qū)域范圍內(nèi)運(yùn)營、維護(hù)等并依法收取費(fèi)用的權(quán)利。2.3 項(xiàng)目：為生產(chǎn)某項(xiàng)市政公用事業(yè)產(chǎn)品或者提供某項(xiàng)市政公共服務(wù)的特定項(xiàng)目。2.4 政府：是指設(shè)立特許經(jīng)營權(quán)、審批BOT 項(xiàng)目及行使與項(xiàng)目相關(guān)行政管理職能的政府部門或政府機(jī)構(gòu)。2.5 項(xiàng)目發(fā)起人：通常為項(xiàng)目所在地行政區(qū)域內(nèi)的直轄市

3、、市、縣人民政府授權(quán)的直接組織實(shí)施特許經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓的行業(yè)主管部門。2.6 項(xiàng)目接受人：特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議終止時(shí)接受項(xiàng)目的公司、企業(yè)或政府部門，它 也可以是項(xiàng)目發(fā)起人。2.7 項(xiàng)目投資人：是指被政府直接授予特許經(jīng)營權(quán)的現(xiàn)實(shí)或者潛在的主體。2.8 項(xiàng)目主辦人：取得特許經(jīng)營權(quán)之后的項(xiàng)目投資人，通常是項(xiàng)目公司的直接股東。2.9 項(xiàng)目公司：是指根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議，由項(xiàng)目投資人/項(xiàng)目主辦人設(shè)立的專門直接經(jīng)營項(xiàng)目的公司。2.10 運(yùn)營維護(hù)商：對項(xiàng)目進(jìn)行運(yùn)營和維護(hù)的主體，該主體可以是項(xiàng)目投資人、項(xiàng)目公司或被聘請的專業(yè)運(yùn)營公司。2.11 專業(yè)運(yùn)營公司：受聘對項(xiàng)目進(jìn)行運(yùn)營和維護(hù)的公司、企業(yè)等，通常是獨(dú)立于項(xiàng)目發(fā)起人、項(xiàng)目

4、主辦人、項(xiàng)目公司的其他公司、企業(yè)等。2.12 BOT( Build-Operate-Transfer ) ：即建設(shè)經(jīng)營轉(zhuǎn)讓方式，又稱“特許權(quán)融資方式”，是指政府通過特許經(jīng)營協(xié)議，在特許經(jīng)營期限內(nèi)，將項(xiàng)目授予為特許權(quán)項(xiàng)目成立的項(xiàng)目公司，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的投融資、建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)，特許經(jīng)營期屆滿，由項(xiàng)目公司將特許權(quán)項(xiàng)目的設(shè)施無償或者有償移交給政府部門。2.13 TOT( Transfer-Operate-Transfer ) ：即轉(zhuǎn)讓經(jīng)營移交。投資者購買國家所有的基礎(chǔ)設(shè)施的所有權(quán)，并由政府授予投資者特許經(jīng)營權(quán)，投資者在約定的時(shí)間內(nèi)擁有該基礎(chǔ)設(shè)施的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)，通過經(jīng)營活動(dòng)收回全部投資及相應(yīng)的

5、利潤，約定的期限屆滿后，投資者將該基礎(chǔ)設(shè)施的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)無償移交給政府。與BOT方式相比，后二個(gè)階段一致，但 BOT以建設(shè)為起點(diǎn)，而TOT以轉(zhuǎn)讓為起點(diǎn)， TOT 是購買已經(jīng)建成的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，不涉及建設(shè)階段的任何風(fēng)險(xiǎn)，且一旦獲得轉(zhuǎn)讓，立即可以開展經(jīng)營活動(dòng)。3. 本指引的業(yè)務(wù)適用范圍本指引主要適用于律師以BOT 方式或者TOT 方式特許經(jīng)營的提供城市供水、供氣、供熱、公共交通、污水處理、垃圾處理等市政公用事業(yè)的訴訟法律服務(wù)。律師代理政府或投資者參與市政公用事業(yè)特許經(jīng)營項(xiàng)目立項(xiàng)及主體資格審查、招標(biāo)程序?qū)彶?、訂立特許經(jīng)營協(xié)議、特許經(jīng)營項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營、移交或全過程法律服務(wù)可參考本操作指引。4. 本指

6、引的依據(jù)本指引依據(jù)中華人民共和國行政許可法、 中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法、中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法、 中華人民共和國合同法、 中華人民共和國公司法 、 中華人民共和國擔(dān)保法、 市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法、 境內(nèi)機(jī)構(gòu)借用國際商業(yè)貸款管理辦法、 關(guān)于以BOT 方式吸收外商投資有關(guān)問題的通知 、 關(guān)于試辦外商投資特許權(quán)項(xiàng)目審批管理有關(guān)問題的通知、 關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目融資有關(guān)事宜的通知等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定制訂。鑒于上述法律法規(guī)的部分或者全部在將來可能發(fā)生廢止、修訂，以及有關(guān)新法律法規(guī)可能被適用，律師在參考該指引辦理有關(guān)律師業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)特別關(guān)注法律法規(guī)適用性的變化。第二章 市政公用事業(yè)特許經(jīng)營項(xiàng)目立項(xiàng)及

7、項(xiàng)目發(fā)起人資格審查第一節(jié) 項(xiàng)目立項(xiàng)1.1 前期可行性研究1.1.1 前 期可行性研究主要是項(xiàng)目發(fā)起人對擬實(shí)施項(xiàng)目采用某種方式融資建設(shè)的必要性研究。1.1.2 進(jìn) 行前期可行性研究時(shí)，律師應(yīng)當(dāng)提示項(xiàng)目發(fā)起人除市場可行性、技術(shù)可行性、 建設(shè)生產(chǎn)可行性、經(jīng)濟(jì)可行性、環(huán)境可行性研究以外，還要考慮風(fēng)險(xiǎn)可行性、法律可行性、融資可行性三方面的研究。1.1.3 法 律可行性研究的主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目實(shí)施條件和供應(yīng)保證、外匯兌換及匯出保證、投資回報(bào)保證、不予國有化保證、經(jīng)營期保證、提供優(yōu)惠保證等。1.2 編撰項(xiàng)目建議書在編撰項(xiàng)目建議書時(shí)，律師應(yīng)特別提示項(xiàng)目發(fā)起人：1.2.1 法 律制度方面的提示：（ 1 ） 目前

8、涉及到特許經(jīng)營的只有國務(wù)院有關(guān)部委的五個(gè)行政規(guī)章，且部分內(nèi)容還有相互矛盾之處；（ 2） 我國原則上不允許政府保證，但實(shí)際上可以通過特許經(jīng)營協(xié)議、地方政府的行政規(guī)章、地方性法規(guī)等方式，為項(xiàng)目投資人變相提供保證；（ 3） 明確爭議的解決機(jī)制。可采用的解決機(jī)制主要有：1） ） 國內(nèi)訴訟或仲裁；2） 國際投資爭議仲裁，如MIGA 或 ICSID 等國際仲裁機(jī)制予以解決；3） 國際商事仲裁等。1.2.2在 項(xiàng)目建議書中，對政府相關(guān)職權(quán)及行為的提示：在訂立特許權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中應(yīng)當(dāng)確立情勢變更原則；1）（ 2） 政府在特許經(jīng)營協(xié)議履行期間保留的權(quán)利，如政府單方變更、終止合同權(quán)利等；1.2.3政 府在該項(xiàng)目實(shí)施中

9、可以采取的一般行政管理措施：（1 ）征稅：通過對于部分稅費(fèi)項(xiàng)目的減免，使該項(xiàng)目的投資收益率達(dá)到投資者可接受的程度；（2） 市場準(zhǔn)入：確定投資者的資格，并根據(jù)投資者資格的不同設(shè)置或消除投資壁壘；（3） 價(jià)格確定與調(diào)整：壟斷行業(yè)價(jià)格的控制以及發(fā)生重大變化時(shí)，價(jià)格的調(diào)整或財(cái)政補(bǔ)貼方法，以及監(jiān)督措施；（4） 產(chǎn)品的質(zhì)量以及安全建設(shè)的監(jiān)管：市政公用事業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施提供的產(chǎn)品質(zhì)量涉及到消費(fèi)者的消費(fèi)權(quán)，因此，應(yīng)特別規(guī)定產(chǎn)品的質(zhì)量要求及安全，而上述要求與投資及運(yùn)營成本密切相關(guān)；（5） 環(huán)境質(zhì)量及監(jiān)管：鑒于市政公用事業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的環(huán)保要求與該項(xiàng)目能否成功密切相關(guān)，因此該項(xiàng)目對環(huán)境的影響，也是涉及項(xiàng)目投資及營運(yùn)成本的關(guān)

10、鍵所在；（6） 外匯管制：主要涉及外匯的匯兌風(fēng)險(xiǎn)，以及因匯兌風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的政府保證問題。1.2.4項(xiàng) 目投資人合理盈利提示律師應(yīng)提示項(xiàng)目發(fā)起人，項(xiàng)目投資人在項(xiàng)目實(shí)施中是否可以獲得合理盈利；如果項(xiàng)目投資人不能獲得合理盈利，項(xiàng)目實(shí)施可能失敗。1.3 項(xiàng) 目的立項(xiàng)審批律師應(yīng)當(dāng)提示項(xiàng)目發(fā)起人：1.3.1 BOT項(xiàng)目必須報(bào)有審批權(quán)限的政府部門審批。1.3.280 T項(xiàng)目可行性研究報(bào)告一般要上報(bào)所屬的直轄市、市、縣人民政府審批。1.3.281 批中不要遺漏項(xiàng)目將會涉及到的各政府部門及環(huán)節(jié)：如環(huán)保評估（環(huán)保） 、建設(shè)用地（房地產(chǎn)及建委）、產(chǎn)品或服務(wù)定價(jià)（物價(jià)）、外匯兌換（外管局）、外商投資（外資委）等各個(gè)相關(guān)政

11、府部門。1.3.282 及到跨行政區(qū)域的項(xiàng)目，應(yīng)會同其他區(qū)域的項(xiàng)目主管部門一并上報(bào)其所屬的直轄市、市、縣人民政府審批。1.3.283 設(shè)項(xiàng)目的規(guī)模以及投資方式的審批超過該直屬行政區(qū)域地方政府審批權(quán)限的，應(yīng)上報(bào)有審批權(quán)限的政府部門批準(zhǔn)立項(xiàng)。1.4 項(xiàng) 目立項(xiàng)通過及項(xiàng)目組織籌備律師在該階段，應(yīng)向項(xiàng)目發(fā)起人提示：1.4.1 應(yīng)及時(shí)成立一個(gè)資格預(yù)審、技術(shù)和決策委員會（PBAC） ，具體負(fù)責(zé)涉及到本項(xiàng)目的資格預(yù)審、招投標(biāo)、 特許經(jīng)營協(xié)議談判和簽署以及對該項(xiàng)目今后的管理、監(jiān)督、指定、配合等工作。1.4.2 鑒于項(xiàng)目所涉政策及行政管理單位較多，項(xiàng)目發(fā)起人宜盡可能吸收發(fā)改委（項(xiàng)目審批）、物價(jià)局（壟斷行業(yè)的定價(jià)

12、）、房屋土地局（項(xiàng)目用地及建設(shè)）、規(guī)劃局（項(xiàng)目設(shè)計(jì)）、建委（項(xiàng)目建設(shè)管理）、財(cái)政局（價(jià)格補(bǔ)貼）、稅務(wù)局（稅收優(yōu)惠） 、外管局（外匯管理）、人民銀行（融資管理）等相關(guān)部門的人員共同組成一個(gè)資格預(yù)審、技術(shù)和決策委員會（PBAC） ，確保項(xiàng)目能順利進(jìn)行。1.4.3 鑒于市政公用事業(yè)特許經(jīng)營所涉及到的問題比較復(fù)雜，項(xiàng)目發(fā)起人宜聘請相關(guān)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)為其提供相關(guān)專業(yè)服務(wù)，專業(yè)服務(wù)內(nèi)容主要包括技術(shù)服務(wù)、財(cái)務(wù)服務(wù)、法律服務(wù)等。第二節(jié) 項(xiàng)目發(fā)起人的主體資格審查2.1 項(xiàng)目發(fā)起人、簽約人的主體資格2.1.1 律師應(yīng)提示委托人，合格的項(xiàng)目發(fā)起人必須是：（1 ）該項(xiàng)目所涉及的市政公用事業(yè)的行業(yè)主管部門；（2） 已獲得

13、該項(xiàng)目所在地行政區(qū)域內(nèi)的直轄市、市、縣人民政府的授權(quán)，有權(quán)代表政府實(shí)施市政公用事業(yè)特許經(jīng)營的招標(biāo)、簽約、以及監(jiān)督管理工作；（3） 跨區(qū)域的市政公用事業(yè)項(xiàng)目應(yīng)同時(shí)獲得上述區(qū)域內(nèi)的直轄市、市、縣人民政府批準(zhǔn)，并授權(quán)各自區(qū)域內(nèi)的市政公用事業(yè)主管部門共同作為項(xiàng)目發(fā)起人。2.1.2 律師應(yīng)特別提示委托人，只有該項(xiàng)目所在地行政區(qū)域內(nèi)的直轄市、市、縣人民政府授權(quán)的該項(xiàng)目行業(yè)主管部門可作為項(xiàng)目發(fā)起人。任何企業(yè)法人即使憑該行政區(qū)域內(nèi)的人民政府或該行業(yè)主管行政部門的授權(quán)，也不具備項(xiàng)目發(fā)起人的主體資格構(gòu)成要件。2.1.3 律師應(yīng)提示委托人，部分地方政府通過頒布地方行政規(guī)章的方式，明確了涉及建設(shè)市政公用事業(yè)特許經(jīng)營項(xiàng)

14、目的主管部門，部分行業(yè)主管部門若以事業(yè)單位名義出現(xiàn)的，應(yīng)審核其是否具備了市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法所規(guī)定的項(xiàng)目發(fā)起人的資質(zhì)。同時(shí)應(yīng)提示委托人，明確行業(yè)“監(jiān)管部門”與市政公用事業(yè)特許經(jīng)營建設(shè)主管部門的關(guān)系及職權(quán)。2.2 項(xiàng)目的合法性核對項(xiàng)目立項(xiàng)通過的審批文件是否合法，是確認(rèn)該項(xiàng)目招標(biāo)行為是否合法的 標(biāo)志，并非地方政府的審批文件均屬于其授權(quán)范圍內(nèi)有權(quán)實(shí)施的行政行為，應(yīng)特 別核對招標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容和要求，判斷該批準(zhǔn)文件的有效性。律師應(yīng)提示委托人；2.2.1 利用外資的項(xiàng)目，應(yīng)得到國家發(fā)改委、商務(wù)部等相關(guān)部門的批復(fù)；2.2.2 純內(nèi)資的項(xiàng)目根據(jù)投資規(guī)模以及用地規(guī)模向有審批權(quán)的政府或政府部門報(bào)批。因此核對

15、項(xiàng)目立項(xiàng)通過的審批文件是否合法，是確認(rèn)該項(xiàng)目招標(biāo)行為是否合法的標(biāo)志。第三章 招標(biāo)程序?qū)彶榈谝还?jié) 招標(biāo)方式選擇、項(xiàng)目投資人的程序?qū)彶?.1 依 據(jù)（ 1 ） 2004 年 7 月 19 日國務(wù)院頒布的國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定；（ 2） 2004 年 9 月 13 日國務(wù)院頒布的收費(fèi)公路管理?xiàng)l例。1.2 招標(biāo)準(zhǔn)備作為政府招標(biāo)的律師應(yīng)提示委托人，負(fù)責(zé)招標(biāo)項(xiàng)目的主管部門在招標(biāo)前應(yīng)取得人民政府的招標(biāo)授權(quán)。被授權(quán)招標(biāo)事宜的政府部門一般為招標(biāo)項(xiàng)目所屬行業(yè)的行業(yè)主管部門，招標(biāo)工作小組成員包括建設(shè)、計(jì)劃、財(cái)政、稅務(wù)、土地、物價(jià)、質(zhì)量監(jiān)督等相關(guān)職能部門。1.3 招標(biāo)公告1.3.1 招標(biāo)方式可分為公開招標(biāo)和邀請

16、招標(biāo)；1.3.2 項(xiàng)目發(fā)起人采用公開招標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布招標(biāo)公告，應(yīng)當(dāng)通過國家指定的報(bào)刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒介發(fā)布；1.3.3 項(xiàng)目發(fā)起人采用邀請招標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)向三個(gè)以上具備投資、建設(shè)及運(yùn)營招標(biāo)項(xiàng)目能力、資信良好的特定法人或者其他組織發(fā)出招標(biāo)邀請書；1.3.4 招標(biāo)公告或招標(biāo)邀請書應(yīng)當(dāng)載明項(xiàng)目發(fā)起人的名稱和地址、招標(biāo)項(xiàng)目的性質(zhì)、數(shù)量、實(shí)施地點(diǎn)和時(shí)間以及獲取招標(biāo)文件的辦法等事項(xiàng)。公告期限應(yīng)滿足招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定的公告期限規(guī)定。1.4 資格預(yù)審1.4.1 一般規(guī)定1.4.1.1 律師應(yīng)提示項(xiàng)目發(fā)起人設(shè)立投標(biāo)資格預(yù)審委員會，專門負(fù)責(zé)和實(shí)施對項(xiàng)目投資人的資格預(yù)審;1.4.1.2 律師應(yīng)提示項(xiàng)目發(fā)起人制定

17、預(yù)審程序和評審規(guī)則，并準(zhǔn)備應(yīng)當(dāng)提供給項(xiàng)目投資人所需有關(guān)項(xiàng)目基本情況的相關(guān)文件資料。1.4.2 預(yù)審程序的主要內(nèi)容包括：（1 ）項(xiàng)目發(fā)起人發(fā)布招標(biāo)公告的時(shí)間、方式；（2） 項(xiàng)目投資人應(yīng)提交的文件資料的內(nèi)容、形式、時(shí)間期限；（3） 答疑方式和時(shí)間安排；（4） 資格預(yù)審的時(shí)間期限；（5） 預(yù)審結(jié)果的公示和通知的時(shí)間和方式；（6） 資格預(yù)審過程中主要時(shí)間節(jié)點(diǎn)有：1） ）資格預(yù)審工作的時(shí)間安排；2） 發(fā)出資格預(yù)審邀請日期；3） 資格預(yù)審申請書遞交日期；4） 通知資格預(yù)審評審結(jié)果；5） 出售招標(biāo)文件；6） 投資建議書的遞交；7） 通知評標(biāo)結(jié)果；8） 特許權(quán)協(xié)議談判；9） 開工等。1.4.3 評審規(guī)則的主要

18、內(nèi)容包括：（ 1 ）擬確定通過資格預(yù)審的投標(biāo)總?cè)藬?shù)；2）資格評審的方法和標(biāo)準(zhǔn)；資格預(yù)審中爭議的解決；3）（ 4）預(yù)審失敗的處理。1.4.4 應(yīng)向潛在投資者提供的資料內(nèi)容主要包括：（ 1 ）項(xiàng)目公告或邀請招標(biāo)的函；（2） 項(xiàng)目的基本情況，如項(xiàng)目的歷史背景、項(xiàng)目的基本描述、項(xiàng)目的范圍、項(xiàng)目建設(shè)的條件、項(xiàng)目所在地的社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、項(xiàng)目所在地的發(fā)展規(guī)劃以及有關(guān)圖紙等；（3） 政府對項(xiàng)目的各種審批、支持等文件；（4） 項(xiàng)目投資人應(yīng)當(dāng)提交的文件資料的內(nèi)容、方式、時(shí)間期限；（5） 資格預(yù)審的程序和預(yù)審規(guī)則；（6） 相關(guān)附表。1.4.5 律師應(yīng)當(dāng)提醒項(xiàng)目發(fā)起人在招標(biāo)文件中應(yīng)有下列條款：（1 ）資格預(yù)審邀請

19、書的澄清、申請書的準(zhǔn)備費(fèi)用由申請人承擔(dān)；（2）申請書的遞交地點(diǎn)以及可在何處進(jìn)一步查閱和取得有關(guān)文件或資料。1.4.6 項(xiàng)目發(fā)起人要求項(xiàng)目投資人提供資格預(yù)審文件主要有：（1 ）公司管理或組織機(jī)構(gòu)；（2） 近幾年經(jīng)獨(dú)立會計(jì)師審計(jì)的年度會計(jì)報(bào)告及其他財(cái)務(wù)狀況資料；（3） 近幾年的納稅資料；（4） 最近幾年作為 BOT項(xiàng)目發(fā)起人的經(jīng)歷、目前承擔(dān)的或已簽約將要進(jìn)行的BOT 項(xiàng)目，并對項(xiàng)目的性質(zhì)、特點(diǎn)、投資規(guī)模、特許期等作簡要說明；（5） 融資能力及銀行對申請人出具的資信證明；6） 為本項(xiàng)目提供的人員能力、設(shè)備能力和未來特許公司的組織結(jié)構(gòu)；7） 區(qū)別于其他申請人（項(xiàng)目投資人）具有競爭力的資料；（ 8） 如

20、果是聯(lián)營體為申請人，除聯(lián)營體內(nèi)每個(gè)成員作為單個(gè)公司應(yīng)獨(dú)立提供其公司的資料外，還需提交一份聯(lián)營體協(xié)議。8.4.7 資格預(yù)審文件的備案8.4.7.1 資格預(yù)審文件內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與資格預(yù)審公告或者招標(biāo)邀請書中的要求相一致；8.4.7.2 資格預(yù)審文件一經(jīng)備案便不得隨意修改，確需修改的必須提出書面修改意見及修改理由，并重新進(jìn)行備案。8.4.8 資格預(yù)審公告8.4.8.1 資格預(yù)審文件經(jīng)政府審查和批準(zhǔn)之后，即可在國內(nèi)外發(fā)行量大且有較大影響的報(bào)刊上刊登項(xiàng)目資格預(yù)審公告，并通過傳真或快遞等方式發(fā)往有關(guān)國家駐華使館或國際組織駐華機(jī)構(gòu)以及中國駐外使館等；8.4.8.2 資格預(yù)審公告中應(yīng)包括項(xiàng)目的名稱、項(xiàng)目概況、資格預(yù)

21、審條件和方法、確定潛在項(xiàng)目投資人的數(shù)量、獲取資格預(yù)審文件的時(shí)間、地點(diǎn)和費(fèi)用以及遞交資格預(yù)審申請書的時(shí)間和地點(diǎn)等。8.4.9 項(xiàng)目投資人在準(zhǔn)備資格預(yù)審材料時(shí)，律師應(yīng)當(dāng)提示項(xiàng)目投資人：（ 1 ）根據(jù)招標(biāo)文件的規(guī)定和第1.4.6 條提示的內(nèi)容向投資人進(jìn)行提示；（ 2）必須按照投標(biāo)資格預(yù)審文件的要求準(zhǔn)備投標(biāo)資格預(yù)審相關(guān)文件，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)送達(dá)。1.4.10 資格預(yù)審申請書的評審1.4.10.1 收到申請人遞交的資格預(yù)審申請書后，律師應(yīng)與政府官員、咨詢公司、財(cái)務(wù)顧問、技術(shù)顧問等專家共同組成評審委員會對申請書進(jìn)行評審；1.4.10.2 在資格預(yù)審過程中，項(xiàng)目發(fā)起人有權(quán)要求項(xiàng)目投資人對資格預(yù)審申請書中不明

22、確的內(nèi)容進(jìn)行澄清，并可對重要的內(nèi)容進(jìn)行核實(shí);1.4.10.3 資格預(yù)審評審的條件主要包括：（ 1 ）項(xiàng)目投資人的企業(yè)法人身份。項(xiàng)目投資人是否包括外資、私營企業(yè)；是否允許多個(gè)項(xiàng)目投資人組成何種類型的聯(lián)合體投標(biāo)；（ 2） 類似項(xiàng)目的成功經(jīng)歷。項(xiàng)目投資人與合作伙伴是否在近幾年中具有承擔(dān)或組織類似項(xiàng)目和運(yùn)營的成功經(jīng)驗(yàn)，且在類似項(xiàng)目全過程履約情況良好，如具有較好的工程質(zhì)量和項(xiàng)目管理才能等；（ 3） 財(cái)務(wù)狀況與經(jīng)濟(jì)實(shí)力。類似項(xiàng)目投資人是否具有良好的財(cái)務(wù)狀況，是否能承擔(dān)項(xiàng)目所需的財(cái)務(wù)與資源能力，并且合作伙伴應(yīng)有強(qiáng)大的財(cái)團(tuán)作支持；（ 4） 專業(yè)人才和技術(shù)力量。特許權(quán)公司是否能派出信譽(yù)良好、經(jīng)驗(yàn)豐富的合格管理人

23、員；且特許權(quán)公司是否有充足和先進(jìn)的設(shè)備、現(xiàn)代企業(yè)管理機(jī)構(gòu)和完善的質(zhì)量保證體系等。1.4.11 評審結(jié)束1.4.11.1 資格預(yù)審結(jié)束后，資格預(yù)審評審小組應(yīng)當(dāng)寫出由全體評委簽名的資格預(yù)審評審報(bào)告；1.4.11.2 資格預(yù)審評審報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括：項(xiàng)目概況、資格預(yù)審工作情況、報(bào)名的項(xiàng)目投資人名單、提交資格預(yù)審申請書的項(xiàng)目投資人名單、評審的各項(xiàng)原始記錄、項(xiàng)目投資人未被資格預(yù)審合格的原因或理由以及其他相關(guān)內(nèi)容、評審結(jié)果。1.4.12 評審結(jié)束，律師應(yīng)提示項(xiàng)目發(fā)起人：（ 1 ） 如果資格預(yù)審合格的項(xiàng)目投資人名單須報(bào)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)的，則應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)；（ 2） 對未通過資格預(yù)審評審的項(xiàng)目投

24、資人，應(yīng)將其結(jié)果書面通知該項(xiàng)目投資人；3) 對通過資格預(yù)審的項(xiàng)目投資人，除應(yīng)以書面形式通知其預(yù)審結(jié)果外，還應(yīng) 當(dāng)告知其應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)回復(fù)項(xiàng)目發(fā)起人是否參加投標(biāo)、投標(biāo)文件的領(lǐng)取要求及項(xiàng)目投資人須知等涉及投標(biāo)的要求。1.4.13 對通過資格預(yù)審的項(xiàng)目投資人，律師應(yīng)提示其：如果決定參加投標(biāo)的，則應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目發(fā)起人的要求答復(fù)項(xiàng)目發(fā)起人。1.5 編制招標(biāo)文件1.5.1 一般 BOT 項(xiàng)目的招標(biāo)文件內(nèi)容包括：( 1 )招標(biāo)邀請書：邀請通過資格預(yù)審的項(xiàng)目投資人參加項(xiàng)目投資人的招標(biāo)競爭；( 2)項(xiàng)目投資人須知：介紹項(xiàng)目概況、特許條件、投資建議書的要求、評標(biāo)準(zhǔn)則與辦法、招標(biāo)時(shí)間安排、投標(biāo)保證金、開標(biāo)時(shí)間與地點(diǎn)

25、、履約保證金等等；該部分內(nèi)容體現(xiàn)了招標(biāo)活動(dòng)的公正性，內(nèi)容規(guī)范、詳細(xì)、具體能減少招標(biāo)活動(dòng)中發(fā)生的爭議。律師應(yīng)提請項(xiàng)目發(fā)起人：1) ) 應(yīng)明確項(xiàng)目招標(biāo)的條件，包括特許經(jīng)營期、建設(shè)期、項(xiàng)目規(guī)模及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目政府支持的程度、設(shè)備供應(yīng)的產(chǎn)地要求、融資的擔(dān)保方式、政府提供的項(xiàng)目前期準(zhǔn)備條件；2) 明確招標(biāo)的程序安排，包括購買招標(biāo)文件、招標(biāo)文件的澄清、現(xiàn)場考察與投資預(yù)備會議、遞交投資建議書、投資建議書的澄清、投資建議書的有效期限、評估及投資人的選定；3) 對投標(biāo)及投資建議書的有效性予以約定，包括在何種情形下建議書將被拒絕以及對投資建議書的修改與撤回作出約定；4) 應(yīng)根據(jù)投資建議書文件組成的要求提供投資建議

26、書表格，以便于在同一條件卜對項(xiàng)目投資人進(jìn)行評估（ 3） 特許經(jīng)營協(xié)議及附件，包括合同格式和合同條款：是招標(biāo)文件的核心內(nèi)容。律師應(yīng)提請委托人：1 ） 合同格式根據(jù)不同的項(xiàng)目安排，其空白之處中標(biāo)簽約時(shí)填寫。其條款內(nèi)容主要包括：（a）特許權(quán)的內(nèi)容；（b）特許權(quán)的轉(zhuǎn)讓和抵押；（c）政府和項(xiàng)目主辦人的權(quán)利和義務(wù)；（ d） 政府和項(xiàng)目公司的權(quán)利和義務(wù)；（ e） 項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營、收費(fèi)；（f）特許權(quán)的違約與終止等；2） 投標(biāo)保證金和投標(biāo)履約保證金條款：投標(biāo)保證金是項(xiàng)目投資人必須提供的投標(biāo)擔(dān)保，以保證該投資人在投標(biāo)有效期內(nèi)，完全履行其在投資建議書中承諾的義務(wù)。履約保證金是在項(xiàng)目投資人違約時(shí)保護(hù)項(xiàng)目發(fā)起人利益而設(shè)

27、立，此項(xiàng)金額在特許期內(nèi)逐年減少；3） 附件：包括政府制定的相關(guān)法律、法規(guī)以及已經(jīng)批準(zhǔn)和審查的文件，包括政府對 BOT 合同批準(zhǔn)的文件等。招標(biāo)文件是項(xiàng)目投資人編制標(biāo)書的依據(jù)，開標(biāo)后即不得進(jìn)行任何實(shí)質(zhì)性更改。1.5.2 律師還應(yīng)從以下方面對招標(biāo)文件進(jìn)行審查：（1 ）招標(biāo)范圍是否明確，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范是否確定；（2） 報(bào)名時(shí)間、投資建議書的編制時(shí)間是否合理，符合國家有關(guān)規(guī)定；（3） 評標(biāo)辦法、評分標(biāo)準(zhǔn)是否合理、科學(xué)，有可實(shí)施性，并符合國家和地方有關(guān)規(guī)定；（4） 廢標(biāo)條件是否合理、明確，是否有排斥潛在項(xiàng)目投資人條款，是否符 合國家、地方有關(guān)規(guī)定；合同主要條款是否完整、合理，是否符合招標(biāo)文件有關(guān)要求及國家

28、有5）關(guān)規(guī)定；1.5.3 有關(guān)律師對招標(biāo)文件的內(nèi)容、修改等方面應(yīng)注意的問題，還可參見上海9、市律師協(xié)會律師辦理建設(shè)工程法律業(yè)務(wù)操作指引（2004 ） 第二章第二節(jié)第10 條。1.6 遞交投資建議書律師應(yīng)注意，項(xiàng)目投資人應(yīng)嚴(yán)格根據(jù)招標(biāo)文件的要求提交投資建議書，并應(yīng)著重注意幾方面：1.6.1 投資建議書應(yīng)明確說明下列事項(xiàng)：（ 1 ）項(xiàng)目投資人的資信，包括技術(shù)水平、生產(chǎn)能力和財(cái)務(wù)狀況等；（ 2）項(xiàng)目總投資；（ 3）項(xiàng)目公司；（ 4）股本結(jié)構(gòu)；（ 5）資金結(jié)構(gòu)；（ 6）投資回收計(jì)劃；（ 7）項(xiàng)目盈利水平；（ 8）收費(fèi)和特許期；（ 9）建設(shè)進(jìn)度和運(yùn)營計(jì)劃；（ 10 ）維修和養(yǎng)護(hù)計(jì)劃等。1.6.2 提交證

29、明其投資能力的意向書：包括（ 1 ） 項(xiàng)目公司與項(xiàng)目投資人（項(xiàng)目公司股東）間的投資意向書；（ 2） 項(xiàng)目公司與銀行（團(tuán)）間的融資意向書；（ 3） 項(xiàng)目公司與建筑承包商間的設(shè)計(jì)、建設(shè)意向書；（ 4） 項(xiàng)目公司與設(shè)備供應(yīng)商間的設(shè)備供應(yīng)（包括出口融資）意向書；（ 5） 項(xiàng)目公司與運(yùn)營商間的運(yùn)營、維修意向書；（ 6） 項(xiàng)目公司與保險(xiǎn)公司間的保險(xiǎn)意向書等。1.7 審查投資建議書律師在審查項(xiàng)目投資人遞交的投資建議書時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)從以下幾點(diǎn)進(jìn)行審查：1. 項(xiàng)目投資人是否具有對外投資的能力；2. 項(xiàng)目投資人是否處于被責(zé)令停業(yè)，財(cái)產(chǎn)被接管、凍結(jié)，破產(chǎn)狀態(tài)；3. 項(xiàng)目投資人擬委派的項(xiàng)目公司主要負(fù)責(zé)人的資歷是否滿足招標(biāo)

30、公告或資格預(yù)審公告或者投標(biāo)邀請書要求；4. 項(xiàng)目投資人是否就項(xiàng)目的融資與貸款銀行簽訂了融資意向書；5. 項(xiàng)目投資人對項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方案及施工進(jìn)度安排是否考慮充分、科學(xué)合理；6. 項(xiàng)目投資人對項(xiàng)目的投資測算是否無遺漏，對于不可預(yù)見超支部分的投資是否有相應(yīng)對策；7. 項(xiàng)目投資人投資本項(xiàng)目預(yù)測的回報(bào)是否合理；8. 項(xiàng)目投資人對招標(biāo)文件的特許經(jīng)營協(xié)議是否響應(yīng)及滿足；9. 其他事項(xiàng)。1.8 評估1.8.1 根據(jù)招標(biāo)文件擬訂的評標(biāo)辦法進(jìn)行選擇項(xiàng)目投資人的評估。并將按評估結(jié)果進(jìn)行排序，選出三家最具競爭力的項(xiàng)目投資人。同時(shí)，項(xiàng)目發(fā)起人將立即以書面形式通知所有項(xiàng)目投資人評選結(jié)果；1.8.2 項(xiàng)目發(fā)起人可與排名第一的

31、最具競爭力的項(xiàng)目投資人作進(jìn)一步澄清與溝通，確認(rèn)投資建議書的條件，如果滿足招標(biāo)條件的要求，則該最具競爭力的項(xiàng)目投資人將被選為投資人。如第一中標(biāo)候選人退出或違反招標(biāo)文件的規(guī)定，項(xiàng)目發(fā)起人方可依次在排名第二、第三的最具競爭力的項(xiàng)目投資人中選擇中標(biāo)人；1.8.3 律師應(yīng)注意，評估談判不能與招標(biāo)文件的條件有實(shí)質(zhì)性改變，政府不能要求項(xiàng)目投資人重新測算價(jià)格、或提出與招標(biāo)條件不一致的要求；投資人也不得要求改變投資建議書的承諾，如改變注冊資本金數(shù)額、改變出資股東或調(diào)整出資比例等；1.9 公布中標(biāo)結(jié)果1.9.1 通過項(xiàng)目發(fā)起人與最具競爭力的項(xiàng)目投資人的談判，雙方對擬簽訂的特許經(jīng)營協(xié)議條款取得一致、取得投資人資格后

32、的權(quán)利義務(wù)約定取得一致，項(xiàng)目發(fā)起人將中標(biāo)結(jié)果在網(wǎng)上公告。經(jīng)過招標(biāo)投標(biāo)法約定的公告期限沒有異議的，項(xiàng)目發(fā)起人向中標(biāo)的項(xiàng)目投資人發(fā)出中標(biāo)通知書，并向其余投標(biāo)者發(fā)出未中標(biāo)通知書并退回投標(biāo)保函；1.9.2 律師應(yīng)對下一階段工作制作相應(yīng)的法律文件。比如草簽項(xiàng)目框架協(xié)議，約定投資人在取得中標(biāo)通知書后的一定期限內(nèi)應(yīng)完成項(xiàng)目公司的設(shè)立、提交履約保函以及前期工作的權(quán)利交接轉(zhuǎn)移（若項(xiàng)目發(fā)起人已實(shí)施了部分前期工作）。同時(shí)也要對上述工作未完成導(dǎo)致的法律后果作出規(guī)定，以杜絕投資人在取得投資人資格后無能力設(shè)立項(xiàng)目公司、或向項(xiàng)目發(fā)起人提出條件，拖延設(shè)立項(xiàng)目公司。第二節(jié) 項(xiàng)目文件組成的審查2.1 特許協(xié)議2.1.1 特許協(xié)議

33、 又稱雙邊協(xié)議、產(chǎn)品分享協(xié)議或參與協(xié)議，是由政府或項(xiàng)目發(fā)起人與項(xiàng)目公司簽訂的具有法律約束力的文件，是BOT 項(xiàng)目融資的核心文件。其主要條款包括：（ 1 ）特許協(xié)議簽字各方的法定名稱與地址；（ 2 ）特許內(nèi)容、方式及期限；（ 3 ）政府和特許各方的權(quán)利和義務(wù)；（ 4）項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)、建筑施工、經(jīng)營和維護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；（ 5 ）項(xiàng)目的組織實(shí)施計(jì)劃與安排；（ 6 ）項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓、抵押、征管、終止條款；（ 7 ）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)及保險(xiǎn)；（ 8 ）特許期屆滿時(shí)項(xiàng)目移交標(biāo)準(zhǔn)及程序；（ 9 ）罰則；（ 10 ）特許協(xié)議的仲裁及所適用的準(zhǔn)據(jù)法等。2.1.2 特許協(xié)議中，政府和特許各方的權(quán)利義務(wù)應(yīng)當(dāng)具體明確。2.1.2.1

34、 政府的主要權(quán)利和義務(wù)有：（1 ）設(shè)計(jì)階段對項(xiàng)目公司提交方案的審查、修改和取消權(quán)；（2） 施工階段的監(jiān)理權(quán)、變更審批權(quán)；（3） 竣工驗(yàn)收階段的檢測驗(yàn)收權(quán)和最終確認(rèn)權(quán)；（4） 運(yùn)營階段的監(jiān)察權(quán)、勞務(wù)政策制定權(quán)以及最終接管權(quán)等；（5） 為項(xiàng)目公司提供施工用地、 水電原 （燃）料供應(yīng)等各種條件的義務(wù)；（6） 承諾實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目收益，以及提供臨時(shí)資金的義務(wù)。2.1.2.2 項(xiàng)目公司的主要權(quán)利和義務(wù)有：（1 ）收費(fèi)權(quán)；（2）稅收優(yōu)惠權(quán)；（ 3） 優(yōu)先受讓權(quán)；（ 4） 外匯平衡權(quán)；（ 5） 申請政府援助和保護(hù)權(quán)等；（ 6） 承擔(dān)按政府審查批準(zhǔn)確認(rèn)的規(guī)范設(shè)計(jì)項(xiàng)目、按批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)方案建設(shè)項(xiàng)目的義務(wù)；（ 7） 按規(guī)定的

35、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營并保證項(xiàng)目移交時(shí)的完好性義務(wù)等；（ 8） 為了減少BOT項(xiàng)目融資的前期費(fèi)用和縮短談判時(shí)間，特許協(xié)議往往由政府部門的律師核定并作為競標(biāo)的條件加以確認(rèn)。1.2 完工擔(dān)保合同（或條款）1 .2.1 完工擔(dān)保合同是項(xiàng)目投資人與貸款人之間的一種法律文件，它可是獨(dú)立合同，也可以附在項(xiàng)目公司與債權(quán)人簽訂的貸款合同中。2 .2.2 完工擔(dān)保合同的主要內(nèi)容有：（ 1 ） 項(xiàng)目主辦人向債權(quán)人保證使項(xiàng)目能夠如期完工并投入運(yùn)營；3 2） 如為使項(xiàng)目如期完工并投入營運(yùn)還需要追加額外資金，則項(xiàng)目主辦人將承擔(dān)進(jìn)一步追加資金的義務(wù)；如果不履行該義務(wù)致使項(xiàng)目達(dá)不到要求，則應(yīng)償還債權(quán)人的貸款；4 3） “完工”的標(biāo)準(zhǔn)

36、和含義、提供額外資金的方式、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)及擔(dān)保有效期限等。1.3 產(chǎn)品購買合同1.3.1 產(chǎn) 品購買合同，又稱無論取得貨物與否均須付款的合同、提貨或付款合同等，是項(xiàng)目公司與項(xiàng)目使用者訂立的長期購銷合同。1.3.2 根 據(jù)該合同，不論項(xiàng)目公司能否交貨，項(xiàng)目使用者都有義務(wù)支付約定數(shù)額的使用費(fèi)，其最低數(shù)額應(yīng)相當(dāng)于償還貸款所需金額。實(shí)際上起著由項(xiàng)目產(chǎn)1.3.3 產(chǎn) 品購買合同是買方向項(xiàng)目公司提供的一種財(cái)務(wù)擔(dān)保，品的買方向項(xiàng)目的債權(quán)人提供擔(dān)保的作用。1.4 貸 款合同貸款合同 是 BOT 項(xiàng)目融資的重要法律文件。按照慣例，簽訂該合同的前提條件是前述三項(xiàng)合同的內(nèi)容必須使貸款人滿意和放心。1.5 運(yùn)營維護(hù)合同運(yùn)

37、營維護(hù)合同是項(xiàng)目公司與第三人訂立的經(jīng)營管理項(xiàng)目的合同。其目的是加強(qiáng)對項(xiàng)目的經(jīng)營管理，使項(xiàng)目有更大的成功把握，從而對債權(quán)人收回其貸款有更大保障，其核心條款為運(yùn)營成本的控制條款及相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度。1.6 其 他 BOT 項(xiàng)目融資法律文件（ 1 ） 項(xiàng)目主辦人為成立項(xiàng)目公司簽訂的投資協(xié)議；（ 2） 項(xiàng)目公司與建筑設(shè)計(jì)、施工承包商簽訂的設(shè)計(jì)建設(shè)承包合同；（ 3） 項(xiàng)目公司與保險(xiǎn)公司簽訂的保險(xiǎn)合同；（ 4） 項(xiàng)目公司與其他債權(quán)人簽訂的出口信貸合同、協(xié)作合同、聯(lián)合貸款合同；（ 5） 保證金和其他支持文件；（ 6） 資金籌措文件和附屬融資文件等。2.7 其他項(xiàng)目融資模式下的額外合同文件2.7.1 TOT模式中

38、，前后兩次轉(zhuǎn)讓還涉及相關(guān)的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同或股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等；2.7.2 BT 模式中，還包括政府（業(yè)主）安排提供給項(xiàng)目公司的相關(guān)回購擔(dān)保合同上述各種法律文件在BOT 項(xiàng)目融資中得到了廣泛應(yīng)用，但并非每個(gè)BOT 項(xiàng) 目融資都需要使用上述文件，律師可根據(jù)當(dāng)事人的需求結(jié)合項(xiàng)目結(jié)構(gòu)特點(diǎn)向委托人推薦使用。第三節(jié)指導(dǎo)制作投資建議書應(yīng)注意的事項(xiàng)3.1 投資建議書制作的一般要求律師應(yīng)當(dāng)提示委托人（項(xiàng)目投資人）：（1 ）項(xiàng)目投資人自行或者委托專業(yè)中介機(jī)構(gòu)編制投資建議書，應(yīng)當(dāng)以招標(biāo)文件描述的項(xiàng)目概況、項(xiàng)目投資人須知為依據(jù)；（ 2 ）建議書的信息資料必須完整。如果項(xiàng)目投資人提交的信息資料不充分，招標(biāo)代理單位可以但無義務(wù)

39、要求項(xiàng)目投資人補(bǔ)交文件。3.2 投資建議書中融資方案的制作3.2.1 融資方案包括：項(xiàng)目投資人的財(cái)務(wù)狀況、項(xiàng)目投資人凈值、資產(chǎn)負(fù)債、 盈利性或相類似的信息的最新年度報(bào)告、項(xiàng)目的融資計(jì)劃，貸款人的興趣、承諾函，信貸支持程度（如果有）包括保險(xiǎn)的險(xiǎn)種或保證。3.2.2 律 師應(yīng)注意：（1 ）根據(jù)招標(biāo)文件要求，項(xiàng)目公司的注冊資本應(yīng)達(dá)到總投資的一定比例，并根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度分期投入注冊資本金額；（ 2） 確定項(xiàng)目融資的擔(dān)保方式，采用項(xiàng)目質(zhì)押融資或股東擔(dān)保融資或其它的擔(dān)保方式。應(yīng)注意的是，項(xiàng)目建設(shè)期間，項(xiàng)目資產(chǎn)尚未形成，項(xiàng)目質(zhì)押融資對貸款銀行的風(fēng)險(xiǎn)很大，貸款銀行或政府通常會要求項(xiàng)目公司的股東提供保證擔(dān)保。3.3

40、 投資建議書中法律方案的制作2.3.1 投資建議書的法律方案是要求項(xiàng)目投資人對于招標(biāo)文件的BOT合同提出修改意見。一般約定若中選后，BOT合同文本不再做修改。2.3.2 律師應(yīng)注意，在制作投資建議書建議變更條款時(shí)，首先要對投資競爭須知的內(nèi)容有充分的了解，對于實(shí)質(zhì)上影響招標(biāo)文件的條款和要求部分不能變更，否則會以不符合要求而被拒收。該部分的內(nèi)容一般為：（1 ）注冊資本金的數(shù)額及注入時(shí)間；（2） 投資的建設(shè)規(guī)模及標(biāo)準(zhǔn)要求；（3） 建設(shè)期及運(yùn)營期的期限及要求；（4） 項(xiàng)目相關(guān)的建設(shè)保函、運(yùn)營與維護(hù)保函、移交保函的期限及要求；（5） 項(xiàng)目保險(xiǎn)的期限及要求。3.3.3律師在制作投資建議書建議變更條款時(shí)，可

41、基于投資人的利益對不涉及實(shí)質(zhì)變更招標(biāo)文件條件的條款建議修改，該等相關(guān)修改條款將涉及在實(shí)際項(xiàng)目運(yùn)作中可能涉及到的問題。該部分的內(nèi)容一般為：（1 ）法律變更的定義中包括導(dǎo)致投資人投融資、 運(yùn)營、移交成本增加的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及相關(guān)行業(yè)強(qiáng)制性規(guī)定的補(bǔ)償；（2） 將政策變更導(dǎo)致的項(xiàng)目終止排除出適用于政府方的不可抗力情形；（3） 明確政府方向投資人移交的項(xiàng)目土地及三通一平的移交界面；（4） 建設(shè)期或運(yùn)營期內(nèi)項(xiàng)目提前終止涉及的移交補(bǔ)償；（5） 政府方延遲支付特許費(fèi)涉及的滯納金約定（若是產(chǎn)品購買合同）；（6） 其他表述不準(zhǔn)確、不全面的合同條款的修改。項(xiàng)目投資人須在招標(biāo)文件的有關(guān)要求及專題報(bào)告和圖紙的基礎(chǔ)

42、上準(zhǔn)備技f、t:I_s_*、，、一、術(shù)方案。應(yīng)注意：（ 1 ） 技術(shù)方案須滿足技術(shù)規(guī)范與要求；（ 2） 技術(shù)方案的說明，包括主要機(jī)電設(shè)備及附件的基本技術(shù)性能、標(biāo)準(zhǔn)、類型、主要技術(shù)參數(shù)、制造商和制造商的國家；（ 3） 同時(shí)應(yīng)注意，設(shè)備采購應(yīng)按照設(shè)備招投標(biāo)法的規(guī)定選擇供應(yīng)商。投資建議書中可承諾主要機(jī)電設(shè)備及附件的類型及主要技術(shù)參數(shù)，但不可承諾制造商；（ 4） 工程進(jìn)度表應(yīng)充分考慮影響工程進(jìn)度的條件。凡是建設(shè)承包商、設(shè)備供應(yīng)商等原因的延誤由項(xiàng)目公司承擔(dān)，涉及政府部門的批準(zhǔn)、政府提供的土地批復(fù)以及政府提供滿足條件的三通一平等，應(yīng)將進(jìn)度予以明確；（ 5） 項(xiàng)目的方案深度應(yīng)基本達(dá)到項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的基礎(chǔ)

43、。該部分內(nèi)容是項(xiàng)目發(fā)起人考核項(xiàng)目投資人對項(xiàng)目投資在技術(shù)上的能力、經(jīng)驗(yàn)以及技術(shù)先進(jìn)性的考量。投資建議書的技術(shù)方案也是影響項(xiàng)目進(jìn)度及項(xiàng)目能否竣工投入運(yùn)營的關(guān)鍵，也是投資建議書的重要組成部分。第四章特許經(jīng)營協(xié)議內(nèi)容的審查第一節(jié) 特許經(jīng)營權(quán)1 、 政府授權(quán)1.1 政府方授予特許經(jīng)營權(quán)性質(zhì)由于基礎(chǔ)設(shè)施的特許經(jīng)營目前尚無法律、行政法規(guī)立法，特許經(jīng)營協(xié)議中政府授予企業(yè)特許經(jīng)營權(quán)的性質(zhì)，是屬于行政行為還是民事行為，在理論和實(shí)務(wù)界都有爭議，大多數(shù)傾向于認(rèn)為這是政府行使其行政管理職權(quán)以實(shí)現(xiàn)公共利益的行為，因此應(yīng)被視為行政行為，而特許經(jīng)營協(xié)議同時(shí)又是一份約定雙方權(quán)利義務(wù)的“合同” ，因此特許經(jīng)營協(xié)議具有“行政行為”

44、和“民事行為”雙重性。1.2 政府授予特許經(jīng)營權(quán)依據(jù)律師應(yīng)注意:1.2.1 政府通過特許經(jīng)營協(xié)議授予特許經(jīng)營權(quán)是行使行政管理職能，必須依法行政，即須有法律、行政法規(guī)、規(guī)章的授權(quán)。1.2.2 政府也可以通過地方性政府規(guī)章對某一項(xiàng)目進(jìn)行單獨(dú)專門立法，例如上海通過 上海市延安東路隧道專營管理辦法授予上海中信隧道發(fā)展有限公司經(jīng)營、管理上海市延安東路老隧道，投資興建并經(jīng)營、管理新隧道的專營權(quán)。1.3 政府內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)授予特許經(jīng)營權(quán)1.3.1 直轄市、市、縣人民政府市政公用事業(yè)主管部門依據(jù)人民政府的授權(quán)，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的市政公用事業(yè)特許經(jīng)營的具體實(shí)施。1.3.2 但在實(shí)踐中也存在政府內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、派出

45、機(jī)構(gòu)作為特許經(jīng)營協(xié)議政府方簽約主體的情況。在此情況下，律師應(yīng)注意審查該內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)授予特許經(jīng)營權(quán)的行為是否有法律、行政法規(guī)、規(guī)章的授權(quán)，只有在有明確法律授權(quán)的情況下才可以被接受。如無，則政府內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、派出機(jī)構(gòu)應(yīng)被視為受到政府主管部門的 委托，代理政府主管部門授予特許經(jīng)營權(quán)，則其必須具有政府主管部門的授權(quán)委托書。1.4 政府下屬企業(yè)、公用企事業(yè)單位授予特許經(jīng)營權(quán)政府下屬企業(yè)、公用企事業(yè)單位授予特許經(jīng)營權(quán)的情況與上同，律師在協(xié)議審查中應(yīng)注意其是否有法律、行政法規(guī)、規(guī)章的授權(quán)依據(jù)，如無，則其必須具有政府主管部門的授權(quán)委托書。2 、 履約保函2.1 保證期限特許經(jīng)營協(xié)議的履行階段包括建設(shè)、運(yùn)營、

46、移交等，其中不確定因素最多、風(fēng)險(xiǎn)最大的階段是建設(shè)期，律師應(yīng)注意，由于以上原因，項(xiàng)目發(fā)起人往往要求項(xiàng)目主辦人針對特許經(jīng)營協(xié)議的建設(shè)期提供履約保函，保證期限僅涵蓋到項(xiàng)目的建設(shè)期或最多延至試運(yùn)營期。2.2 保證人2.2.1 項(xiàng)目主辦人向項(xiàng)目發(fā)起人提供的履約保函的保證人一般是項(xiàng)目主辦人、項(xiàng)目主辦人的信用較好的關(guān)聯(lián)公司或項(xiàng)目主辦人委托的銀行機(jī)構(gòu)；2.2.2 如有數(shù)個(gè)保證人針對特許經(jīng)營協(xié)議建設(shè)期內(nèi)項(xiàng)目公司的義務(wù)同時(shí)提供擔(dān)保的，應(yīng)審查保證人是否約定了保證份額，如未約定保證份額的，則視為保證人承擔(dān)連帶責(zé)任。2.3 保證擔(dān)保方式2.3.1 根據(jù)保證擔(dān)保方式的不同，保函可以分為見索即付保函（獨(dú)立擔(dān)保）和傳統(tǒng)的保證

47、擔(dān)保，按照保證人承擔(dān)保證責(zé)任的方式不同，傳統(tǒng)的保證擔(dān)保又分為 “一般保證”和“連帶保證”2.3.2 律師應(yīng)注意，我國司法實(shí)踐承認(rèn)在“對外擔(dān)?！敝歇?dú)立擔(dān)保的效力，但在“對內(nèi)擔(dān)?！敝?，最高人民法院的多個(gè)案例均表明其對國內(nèi)的獨(dú)立擔(dān)保持否定態(tài)度。2.3.3 但是，由于歷史傳統(tǒng)及對自身信用的考慮，銀行在出具獨(dú)立保函后往往會信守承諾，履行見索即付保函中保證人的付款義務(wù)，而不行使抗辯權(quán)。2.3.4 律師應(yīng)注意到，獨(dú)立保函因具有方便、高效、降低保函索賠成本等特點(diǎn)，而更易于被項(xiàng)目發(fā)起人接受，而見索即付保函也是國際工程承包中最常用的擔(dān)保方式之一，不宜對其簡單否定，但同時(shí)也應(yīng)考慮到其法律風(fēng)險(xiǎn)。因此律師最好建議委托人

48、在獨(dú)立保函中約定，一旦獨(dú)立保函被法院或者仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定為無效，保證人對建設(shè)期內(nèi)項(xiàng)目公司的債務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。2.4 保函的內(nèi)容律師在審查履約保函時(shí)，應(yīng)注意根據(jù)保證擔(dān)保方式的不同，保函可以分為兩類：傳統(tǒng)的保函和見索即付保函。傳統(tǒng)的保函應(yīng)包括以下條款：（1 ）保證的范圍及保證金額；（2） 保證的方式及保證期間；（3） 承擔(dān)保證責(zé)任的形式；（4） 代償?shù)陌才?；?） 保證責(zé)任的解除；（6） 免責(zé)條款；（7） 爭議的解決；（8） 保函的生效。律師應(yīng)注意，若采用連帶保證責(zé)任方式的保函，應(yīng)在代償安排中明確約定， 保證人要求項(xiàng)目發(fā)起人提供的有關(guān)文件，該文件應(yīng)能足以證明項(xiàng)目公司違約，以免保證人因缺乏足夠依據(jù)而

49、無法判斷項(xiàng)目公司是否違約，從而無法確定其是否應(yīng)承擔(dān)保證責(zé)任。律師應(yīng)注意，保證人承擔(dān)連帶保證責(zé)任的，在法律上其擁有項(xiàng)目公司所有的抗辯權(quán)，但保證人在保函中明確放棄某種抗辯權(quán)的除外。見索即付保函應(yīng)包括以下條款：（1 ）保證金額；（2） 擔(dān)?；A(chǔ)合同項(xiàng)下主債務(wù)義務(wù)和責(zé)任；（3） 見索即付條款；（4） 保證期限；（5） 保證人在保函被法院或者仲裁機(jī)構(gòu)判定無效的情況下，愿對主債務(wù)人基礎(chǔ)合同下的義務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任的意思表示。2.5 承包商履約保函權(quán)益的轉(zhuǎn)讓若項(xiàng)目主辦人要求：向項(xiàng)目發(fā)起人轉(zhuǎn)讓總承包商向其提供的見索即付保函項(xiàng)下的權(quán)益，以此代替項(xiàng)目公司出具的履約保函，在此情況下，律師應(yīng)注意審查承包商提供的見索即

50、付保函，除具備上述條款外，還應(yīng)有見索即付保函可轉(zhuǎn)讓的條款。3 、 融資律師應(yīng)重點(diǎn)審查項(xiàng)目融資完成的條件是否得到滿足，具體包括：融資文件的正式生效、公司獲得融資資金的所有先決條件是否得到滿足、貸款人是否據(jù)此發(fā)放貸款等。律師應(yīng)參照以下列出的項(xiàng)目融資文件，核查融資完成的條件是否滿足。在特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議簽訂時(shí)或之后，律師應(yīng)檢查項(xiàng)目融資文件，并檢查貸款人發(fā)放貸款的條件是否已滿足。融資文件應(yīng)包括以下部分：(1 )基本融資協(xié)議；(2) 擔(dān)保文件；(3) 項(xiàng)目貸款人和擔(dān)保權(quán)益托管人之間的信托或共同貸款人協(xié)議；(4) 當(dāng)借款不是籌資的唯一或第一來源時(shí)，融資文件還應(yīng)包括發(fā)行債券，商業(yè)票據(jù)，股票承銷報(bào)價(jià)等文件；(5)

51、 掉期、期權(quán)、封頂和利率空間等可能涉及一個(gè)或幾個(gè)貸款人、或涉及第三方的附加融資文件。3.2 基本融資協(xié)議律師應(yīng)審核基本融資協(xié)議的完備性，其應(yīng)包括以下條款：(1) 融資金額和目的；(2) 利率和還本付息計(jì)劃；(3) 付給安排行、代理行和貸款人的傭金和費(fèi)用；(4) 貸款前提條件法律意見書、 董事會決議、所有項(xiàng)目合同的副本、擔(dān)保合同的交接、政府批準(zhǔn)文件、棄權(quán)信、專家報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表；(5) 對向借款人或其他有關(guān)方追索的限制；對現(xiàn)金流量的專門使用；(6) 保護(hù)性條款稅收補(bǔ)足條款， 增加成本補(bǔ)償，利率選擇，市場干擾，非法監(jiān)督，罰息，標(biāo)準(zhǔn)貨幣，總的免責(zé)；(7) 陳述和保證關(guān)于公司的形式和能力， 有關(guān)文件的正

52、確執(zhí)行，所有項(xiàng)目和融資文件的準(zhǔn)確性，責(zé)任的有效期和項(xiàng)目資產(chǎn)的所有權(quán)；(8) 項(xiàng)目的約定項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)， 遵守項(xiàng)目批準(zhǔn)書、以及法律和規(guī)定；按照發(fā)展計(jì)劃和可行性確定進(jìn)行建造和經(jīng)營、投保、交稅；(9) 限制性條款借款限制， 消極保證，平等條款，對分紅和資產(chǎn)處理的限制；(10) 違約事件；彌補(bǔ)違約行為的權(quán)利；對項(xiàng)目的接管；加速程序；執(zhí)行對擔(dān)保品的權(quán)利；(11) 項(xiàng)目竣工，轉(zhuǎn)換和放棄試驗(yàn)；(12) 融資信息和項(xiàng)目信息，規(guī)劃、 有關(guān)匯報(bào)和報(bào)告的要求，以及項(xiàng)目的監(jiān)督機(jī)制；(13) 從收益賬戶劃出資金的機(jī)制，保險(xiǎn)賬戶和其他保管賬戶；(14) 代理?xiàng)l款，支付機(jī)制，銀行間的相互協(xié)調(diào)和收入的分配；(15) 委托和轉(zhuǎn)讓條款

53、。3.3 擔(dān)保文件項(xiàng)目融資中的貸款方有時(shí)需要項(xiàng)目公司針對其貸款提供擔(dān)保，并將其作為發(fā)放貸款的先決條件，律師應(yīng)針對以下?lián)Ｎ募M(jìn)行審核：（1 ）對土地、建筑物和其他固定資產(chǎn)設(shè)定抵押；（2） 對動(dòng)產(chǎn)、賬面?zhèn)鶆?wù)和產(chǎn)品設(shè)定質(zhì)押；（3） 項(xiàng)目文件規(guī)定的權(quán)益的轉(zhuǎn)讓，如建設(shè)合同、承包商和供貨商的履約保函、項(xiàng)目保險(xiǎn)、許可證和合資合同；（4） 銷售合同、或取或付合同、使用和收費(fèi)合同、項(xiàng)目生產(chǎn)收益和經(jīng)營收入的轉(zhuǎn)讓；（5） 長期供貨合同的轉(zhuǎn)讓，包括 “或供或付”合同和能源、原材料的供應(yīng)合同；（6） 用保管賬戶來控制現(xiàn)金流量（必要時(shí)提取項(xiàng)目的現(xiàn)金流量）；（7） 項(xiàng)目公司股權(quán)或股票的質(zhì)押，包括對股息設(shè)押；（8） 有關(guān)擔(dān)

54、保的通知、同意、承認(rèn)、背書、存檔、登記。第二節(jié) 土地使用權(quán)1 、 項(xiàng) 目土地使用權(quán)的取得1.1 律 師應(yīng)提示作為委托人的項(xiàng)目主辦人，要求項(xiàng)目發(fā)起人以合法方式向委托人提供項(xiàng)目用地的土地使用權(quán)，確保項(xiàng)目公司在特許經(jīng)營期內(nèi)為項(xiàng)目用地的權(quán)利人并獨(dú)占性地使用土地。1.2 項(xiàng) 目土地使用權(quán)的來源分為出讓和劃撥兩種方式。律師應(yīng)提示委托人，城市基礎(chǔ)設(shè)施用地、公益事業(yè)用地、國家重點(diǎn)扶持的能源、交通、水利等基礎(chǔ)設(shè)施用地，可以劃撥方式取得，但應(yīng)當(dāng)經(jīng)縣級以上人民政府依法批準(zhǔn)。1.3 如 果項(xiàng)目發(fā)起人以出讓方式向項(xiàng)目主辦人提供土地使用權(quán)的，律師應(yīng)提示委托人，即使項(xiàng)目用地的用途為工業(yè)，也應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、拍賣或掛牌的方式取得土地使用權(quán)。2 、 項(xiàng) 目土地使用權(quán)的用途律師應(yīng)提示作為委托人的項(xiàng)目發(fā)起人，對于以劃撥方式取得的土地使用權(quán)，應(yīng)明確只能用于項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營，而不能從事其它任何的經(jīng)營性活動(dòng)，否則將面臨被收回該部分土地的劃撥使用權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)；對于以出讓方式取得的土地使用權(quán)， 應(yīng)明確無政府事先書面同意，亦不得變更該土地用途，該土地使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓、出租和抵押亦應(yīng)依法進(jìn)行。3 、 項(xiàng) 目土地使用權(quán)的抵押3.1 如 項(xiàng)目用地系以劃撥方式取得，以項(xiàng)目用地進(jìn)行抵押融資牽涉劃撥用地抵押問題，律師應(yīng)提示項(xiàng)目主辦人